2011證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)測(cè)試題(1)及答案

1、2011證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)預(yù)測(cè)試題及答案一、單選題(以下各題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。共60題，每題0.5分) 1、 按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類,有價(jià)證券可以分為( ) A.公募證券和私募證券B.政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券C.上市證券與非上市證券D.股票、債券和其他證券標(biāo)準(zhǔn)答案： d2、 ( )是反映證券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo)。A.股票市值占GDP的比率B.證券市場(chǎng)價(jià)值C.證券化率(證券市值/GDP) D.證券市場(chǎng)指數(shù)標(biāo)準(zhǔn)答案： c3、 我國(guó)自1992年起開始在上海、深圳證券交易所發(fā)行境內(nèi)上市外資股，也被稱作( )。A.B股B.H股C.N

2、股D.S股標(biāo)準(zhǔn)答案： a4、 截至2009年12月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)累計(jì)批準(zhǔn)( )家合格境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入我國(guó)證券市場(chǎng)。A.90B.83C.76D.54標(biāo)準(zhǔn)答案： b5、 下面( )不是證券的基本功能。A.籌資一投資功能B.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能C.資本配置功能D.定價(jià)功能標(biāo)準(zhǔn)答案： b6、 依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)持股比例限制和國(guó)家其他有關(guān)規(guī)定，所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的( )。A.5%B.10%C.15%D.20%標(biāo)準(zhǔn)答案： d7、 根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，我國(guó)加入后( )年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，但外資比例不超過1/3。A.2B.3C.4D.5標(biāo)準(zhǔn)答案

3、： b8、上市公司最常見、最主要的資本公積金來源是( )。A.股票發(fā)行溢價(jià)B.接受的贈(zèng)與C.資產(chǎn)增值D因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額標(biāo)準(zhǔn)答案： a9、 采取( )的財(cái)政、貨幣政策，通常會(huì)造成股價(jià)F跌。A中央銀行調(diào)低法定存款準(zhǔn)備金率B.中央銀行降低再貼現(xiàn)率C.中央銀行通過公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)大量買人證券D政府大幅提高資本市場(chǎng)印花稅稅率標(biāo)準(zhǔn)答案： d10、 ( )是指優(yōu)先股票股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，還有權(quán)與普通股票股東一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。A.非參與優(yōu)先股B.參與優(yōu)先股票C.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票D.可贖同優(yōu)先股票標(biāo)準(zhǔn)答案： b11、 關(guān)于境外上市外資股的闡述正確的是( )。A.H股是指注冊(cè)

4、地在我國(guó)內(nèi)地、上市地在我國(guó)香港的外資股，不屬于境外上市外資股B.它采取無記名股票形式C.以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(gòu)D.紅籌股是境外上市外資股的典型代表標(biāo)準(zhǔn)答案： c12、我國(guó)證券法規(guī)定，社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為()以上。A.5%B.10%C.15%D.20%標(biāo)準(zhǔn)答案： b13、 某公司銷售利潤(rùn)率為0.33，資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率為0.79，杠桿比率為1.32，則該公司的凈資產(chǎn)收益率為( )。A.0.34B.0.28C.0.87D.0.47標(biāo)準(zhǔn)答案： a14、 境內(nèi)居民個(gè)人不能用( )從

5、事B股交易。A.現(xiàn)匯存款B.外幣現(xiàn)鈔存款C.外幣現(xiàn)鈔D.從境外匯入的外匯資金標(biāo)準(zhǔn)答案： c15、 債券利率高低受很多因素影響，( )不是其主要影響因素。A.借貸資金市場(chǎng)利率水平B.籌資者的資信C.債券期限長(zhǎng)短D.借貸資金的用途標(biāo)準(zhǔn)答案： d16、 下面關(guān)于政府債券特征的描述，錯(cuò)誤的是( )。A.安全性高B.流通性強(qiáng)C.收益穩(wěn)定D.低稅待遇標(biāo)準(zhǔn)答案： d17、 關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債券的清償順序，論述正確的是( )。A.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后B.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后C.本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負(fù)債D.本金和利息的清償順序列于

6、商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券標(biāo)準(zhǔn)答案： d18、 債券發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，需要考慮的因素不包括( )。A.資金使用方向B.債券的發(fā)行數(shù)量C.市場(chǎng)利率變化D.債券的變現(xiàn)能力標(biāo)準(zhǔn)答案： b19、 ( )不屬于儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的特點(diǎn)。A.針對(duì)個(gè)人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行B.采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓C.期限有長(zhǎng)有短，但更適合短期國(guó)債的發(fā)行D.收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅標(biāo)準(zhǔn)答案： c20、 不屬于公司債券的是( )。A信用公司債券B財(cái)務(wù)公司債券C收益公司債券D.保證公司債券標(biāo)準(zhǔn)答案： b21、 憑證式債券提前兌取時(shí)，除償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的

7、利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的( )收取手續(xù)費(fèi)。A.1B.2C.3D.5標(biāo)準(zhǔn)答案： b22、 下面關(guān)于證券投資基金的闡述，不正確的是( )。A將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作，既是證券投資基金的一個(gè)重要特點(diǎn)，也是它的一個(gè)重要功能B.在美國(guó)，有60%左右的家庭投資于基金，基金占所有家庭資產(chǎn)的50%左右C.基金的特點(diǎn)是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值，所以，基金對(duì)投資的最低限額要求不高D.基金一般注重資本的長(zhǎng)期增長(zhǎng)，多采取長(zhǎng)期的投資行為，較少在證券市場(chǎng)上頻繁進(jìn)出標(biāo)準(zhǔn)答案： b23、 下列選項(xiàng)中，對(duì)公司型基金描述正確的是( )。A.公司

8、型基金在組織形式上與股份有限公司類似，由股東選舉董事會(huì)，由董事會(huì)選聘基金管理公司，基金管理公司負(fù)責(zé)理基金的投資業(yè)務(wù)B契約型基金的投資者對(duì)基金運(yùn)作的影響比公司型基金的投資大些C.公司基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財(cái)產(chǎn)D.目前我國(guó)的基金以契約型基金為主，僅有少量公司型基金存在標(biāo)準(zhǔn)答案： a24、 下列選項(xiàng)中，( )屬于目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具。A.現(xiàn)金B(yǎng)可轉(zhuǎn)換債券C.股票D.流通受限的證券標(biāo)準(zhǔn)答案： a25、 LOF指的是( )。A.交易所交易基金B(yǎng).保本基金C.上市開放式基金D.合格的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者基金標(biāo)準(zhǔn)答案： c26、 我國(guó)基金法規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得

9、基金托管資格的( )擔(dān)任。A.實(shí)力雄厚的證券公司B.信托投資公司C.商業(yè)銀行D.政策性銀行標(biāo)準(zhǔn)答案： c27、 在我國(guó)，根據(jù)證券投資基金運(yùn)作管理辦法的規(guī)定，債券基金應(yīng)有( )以上的基金資產(chǎn)投資于債券。A.60%B.70%C.80%D.90%標(biāo)準(zhǔn)答案： c28、 在我國(guó)，基金管理公司申請(qǐng)開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資產(chǎn)不低于( )人民幣。A.3000萬(wàn)元B.1億元C.2億元D.3億元標(biāo)準(zhǔn)答案： c29、 某一投資基金總資產(chǎn)為58.14億元，負(fù)債為1.09億元，基金總份額為60.7億份，則基金份額凈值是( )元。A.0.94B.0.93C.0.92D.0.96標(biāo)準(zhǔn)答案： a30、2009年3月1

10、8日，滬深300指數(shù)開盤報(bào)價(jià)為2335.42點(diǎn)，9月份仿真期貨合約開盤價(jià)為2648點(diǎn)，若期貨投機(jī)者預(yù)期當(dāng)日期貨報(bào)價(jià)將上漲，開盤即多頭開倉(cāng)，并在當(dāng)日最高價(jià)2748.6點(diǎn)進(jìn)行平倉(cāng)，若期貨公司要求的初始保證金等于交易所規(guī)定的最低交易保證金12%，則日收益率為()。A.20%B.31.7%C.25.5%D.38%標(biāo)準(zhǔn)答案： b31、 可轉(zhuǎn)換公司債券最主要的金融特征是( )。A.風(fēng)險(xiǎn)收益的限定性B.套期保值C.附有轉(zhuǎn)股權(quán)D.雙重選擇權(quán)標(biāo)準(zhǔn)答案： d32、 如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為25元，則轉(zhuǎn)換比例為( )。A.50B.40C.25D.10標(biāo)準(zhǔn)答案： b33、 股指期貨合約最后交

11、易日漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的( )。A. ±5%B.±10%C.土20%D.土50%標(biāo)準(zhǔn)答案： c34、 ( )是最復(fù)雜而且種類較多的金融衍生產(chǎn)品，由于它們具有較好的結(jié)構(gòu)特性，在風(fēng)險(xiǎn)管理和產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計(jì)中得到廣泛運(yùn)用。A.期貨和期貨類衍生產(chǎn)品B.期權(quán)和期權(quán)類衍生產(chǎn)品C.金融遠(yuǎn)期D.金融互換標(biāo)準(zhǔn)答案： b35、 ( )年被稱為“中國(guó)資產(chǎn)證券化元年”，信貸資產(chǎn)證券化和房地產(chǎn)證券化取得新的進(jìn)展，引起國(guó)內(nèi)外廣泛關(guān)注。A.2005B.2006C.2007D.2008標(biāo)準(zhǔn)答案： a36、 下面關(guān)于金融衍生工具基本特征的敘述錯(cuò)誤的是( )。A.無論是哪一種金融衍生工具，都會(huì)影響交易

12、者在未來一段時(shí)間內(nèi)或未來某時(shí)點(diǎn)上的現(xiàn)金流，跨期交易的特點(diǎn)十分突出B.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金，就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具C.金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)D.金融衍生工具的交易后果取決于交易者對(duì)衍生工具未來價(jià)格(數(shù)值)的預(yù)測(cè)和判斷的準(zhǔn)確程度標(biāo)準(zhǔn)答案： d37、 ( )是指可在失效日之前一段規(guī)定時(shí)間內(nèi)行權(quán)的權(quán)證。A.百慕大式權(quán)證B.歐式權(quán)證C.美式權(quán)證D.備兌權(quán)證標(biāo)準(zhǔn)答案： a38、 根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在( )股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A.2億B.3億C.4億D.5億標(biāo)準(zhǔn)答案： c39

13、、 對(duì)于股份有限公司申請(qǐng)股票在主板市場(chǎng)上市應(yīng)當(dāng)符合的條件，描述錯(cuò)誤的是( )。A.公司股本總額不少于人民幣1億元B.公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上C.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會(huì)公開發(fā)行D.公司在最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載標(biāo)準(zhǔn)答案： a40、 根據(jù)我國(guó)證券法規(guī)定，公開發(fā)行是指向不特定對(duì)象發(fā)行證券或向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過( )人的。A.150B.180C.200D.250標(biāo)準(zhǔn)答案： c41、 上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對(duì)未完成股改的股票(即S股)實(shí)施特別的差異化制度化安排

14、，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為( )。A.3%B.5%C.8%D.10%標(biāo)準(zhǔn)答案： b42、 ( )不是來自公司的盈利，而是對(duì)公司未來盈利的預(yù)分，實(shí)質(zhì)上是一種負(fù)債分配，也是無盈利無股息原則的一個(gè)例外。A.財(cái)產(chǎn)股息B.負(fù)債股息C.股票股息D.建業(yè)股息標(biāo)準(zhǔn)答案： d43、 債券發(fā)行的定價(jià)方式以( )最為典型。A.公開招標(biāo)B.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式C.協(xié)商定價(jià)方式D.詢價(jià)方式標(biāo)準(zhǔn)答案： a44、 三板市場(chǎng)指的是( )。A.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)B.主板市場(chǎng)C.中小企業(yè)板塊市場(chǎng)D.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)答案： a45、 某投資者買了3000元期限為1年期、年利率為8%的公司債券，若1年中通貨膨脹率為4%，則該投資者的實(shí)際收益率為

15、( )。A.14%B.10%C.6%D.4%標(biāo)準(zhǔn)答案： d46、首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近1期末凈資產(chǎn)不少于()，發(fā)行后股本不少于3000萬(wàn)元。A.1000萬(wàn)元B.2000萬(wàn)元C.3000萬(wàn)元D.4000萬(wàn)元標(biāo)準(zhǔn)答案： b47、 我國(guó)證券交易所市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)不包括( )。A.主板市場(chǎng)B.中小企業(yè)板塊市場(chǎng)C.三板市場(chǎng)D.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)答案： c48、 證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按固定收益類證券投資規(guī)模的( )汁算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。A.5%B.10%C.15%D.20%標(biāo)準(zhǔn)答案： b49、 證券公司凈資本

16、或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在()個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過20個(gè)工作日。A.5B.7C.10D.15標(biāo)準(zhǔn)答案： a50、 證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的( )。A.500%B.100%C.30%D.5%標(biāo)準(zhǔn)答案： c51、 證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)不包括( )。A.保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行B.防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)C.保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平D.保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)標(biāo)準(zhǔn)答案： c52、 證券公司未按期完成整改，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情

17、況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以( )。A.限制業(yè)務(wù)活動(dòng)B.撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可C.指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管D.撤銷經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可標(biāo)準(zhǔn)答案： b53、 證券公司( )無須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人B.設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)C.變更公司章程中的一般條款D.變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本標(biāo)準(zhǔn)答案： c54、 證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)符合的審慎性要求不包括( )。A.具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制B.設(shè)立分公司應(yīng)當(dāng)與公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、管理能力、資本實(shí)力和人力資源狀況相適應(yīng)，并具備充分的合理性和可行性C.擬任負(fù)責(zé)人

18、取得證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格D.最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)查的情形標(biāo)準(zhǔn)答案： d55、 ( )是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。A.即時(shí)交付B.集中交付C.貨銀對(duì)付D.貨銀交付標(biāo)準(zhǔn)答案： c56、未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額()的罰金。A.1%-10%B.1%-5%C.5%-10%D.10%以下標(biāo)準(zhǔn)答案： b57、 ( )不屬于證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)。A.籌集、管理和運(yùn)作基金B(yǎng).依法

19、制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施C.監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作D.組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作標(biāo)準(zhǔn)答案： b58、 我國(guó)證券法規(guī)定，證券交易所及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以( )的罰款。A.3萬(wàn)元以下B.10萬(wàn)元以下C.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D.3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下標(biāo)準(zhǔn)答案： d59、 ( )不是中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職能。A.對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解B.對(duì)會(huì)員單位的自律管理C.對(duì)從業(yè)人員的自律管理D.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)答案： a60、 證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止性

20、行為不包括( )。A.從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)B.對(duì)外透露自營(yíng)買賣信息，將自營(yíng)買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券C.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)D.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾標(biāo)準(zhǔn)答案： b二、多選題(以下各題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有l(wèi)項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。共40題，每題1分)61、 下面屬于證券市場(chǎng)顯著特征的是( )。A.證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所B.證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所C.證券市場(chǎng)是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場(chǎng)所D.證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d62、 ( )是證

21、券市場(chǎng)最基本和最主要的品種。A.股票B.基金C.債券D.金融期貨標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c63、 屬于證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的是( )。A.證券公司B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)D.證券交易所標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c64、 關(guān)于我國(guó)證券業(yè)在5年過渡期對(duì)外開放的內(nèi)容，敘述正確的有( )。A.外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以(不通過中方中介)直接從事B股交易;外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國(guó)證券交易所的特別會(huì)員B.允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%;加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%C.加入后3年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過1/2D對(duì)外國(guó)證券機(jī)構(gòu)所有新批準(zhǔn)

22、的證券業(yè)務(wù)給予國(guó)民待遇，允許在國(guó)內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d65、 被批準(zhǔn)參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)有( )。A.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B.金融租賃公司C.保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司D.主權(quán)財(cái)富基金標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d66、 優(yōu)先股票的特征包括( )。A.股息率固定B.股息分派優(yōu)先C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先D.具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c67、 下面屬于無限售條件股份的是( )。A.國(guó)有法人持股B.人民幣普通股C.境內(nèi)上市外資股D.境外上市外資股標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d68、 股份公司衡量盈利性最常用的指標(biāo)包括( )。A.杠桿比率B.每股收益C.凈資產(chǎn)收益率D. 銷售利潤(rùn)率標(biāo)準(zhǔn)答案

23、： b, c69、 賦予普通股票股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的是( )。A.保證普通股票股東在股份公司保持原有的持股比例B.保護(hù)原有普通股票股東的利益和持股價(jià)值C.確保公司股份能足額認(rèn)購(gòu)D.降低公司募集資金的難度標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b70、 ( )可作為企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體作為發(fā)起人在認(rèn)購(gòu)股份時(shí)的出資方式。A.非專利技術(shù)B.實(shí)物C.工業(yè)產(chǎn)權(quán)D.土地使用權(quán)標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d71、 對(duì)債券與股票的比較，描述正確的是( )。A.盡管從單個(gè)債券和股票看，它們的收益率經(jīng)常會(huì)發(fā)生差異，而且有時(shí)差距還很大，但是總體而言，二者的收益率是相同的B.發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多，但能發(fā)行股票

24、的經(jīng)濟(jì)主體只有股份有限公司C.債券通常有規(guī)定的利率，而股票的股息紅利不固定D.債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負(fù)債標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c72、 關(guān)于債券的票面要素描述錯(cuò)誤的是( )。A.為了彌補(bǔ)自己臨時(shí)性資金周轉(zhuǎn)之短缺，債務(wù)人可以發(fā)行中長(zhǎng)期債券B.當(dāng)未來市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券C. 一般來說，期限較長(zhǎng)的債券流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大，票面利率應(yīng)該定得高一些D.流通市場(chǎng)發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)，長(zhǎng)期債券不能被投資者接受標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d73、 通常情況下，導(dǎo)致債券不能收回投資的風(fēng)險(xiǎn)主要有( )。A.債務(wù)人不履行債務(wù)，即債務(wù)人不能按時(shí)足額履行約定的利息支付或者償還本金B(yǎng).惡性通貨膨脹導(dǎo)

25、致貨幣的貶值C.流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，即債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌而承受損失D.債權(quán)人的意外消亡標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c74、 下面屬于目前我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的是( )。A.國(guó)庫(kù)券B.記賬式國(guó)債C.憑證式國(guó)債D.儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d75、 國(guó)際債券通常被分為( )。A. 外國(guó)債券B.美洲債券C.亞洲債券D.歐洲債券標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d76、 下列關(guān)于開放式基金和封閉式基金主要區(qū)別的闡述正確的是( )。A.封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15年;開放式基金沒有固定期限B.封閉式基金的基金規(guī)模是固定的;開放式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制C.封閉式基金與開放式基金的基金

26、份額除了首次發(fā)行價(jià)都是按面值加一定百分比的購(gòu)買費(fèi)計(jì)算外，以后的交易計(jì)價(jià)方式不同;開放式基金的交易價(jià)格則取決于每一基金份額凈資產(chǎn)值的大小D.開放式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值，封閉式基金一般在每個(gè)交易日連續(xù)公布標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c77、 貨幣市場(chǎng)基金是以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的一種基金，其投資對(duì)象期限在1年期以內(nèi)，包括( )。A.銀行短期存款B.國(guó)庫(kù)券C.公司短期債券D.銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d78、 衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對(duì)象的基金，下面屬于衍生證券投資基金的是( )。A.期貨基金B(yǎng).期權(quán)基金C.認(rèn)股權(quán)證基金D.指數(shù)基金標(biāo)準(zhǔn)

27、答案： a, b, c79、 我國(guó)證券投資基金法規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。A.注冊(cè)資本不低于5000萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本B.主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年沒有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣C.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)D.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d80、 下面關(guān)于證券投資基金利潤(rùn)分配的敘述，正確的是( )。A.基金利潤(rùn)(收益)分配通常有兩種方式：一是分配現(xiàn)金，這是最普遍的分配方式;二是分配基金份額B.封閉式基金年度收益分配比例

28、不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的90%C.封閉式基金的分紅方式主要是分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額D.貨幣基金投資者于周一贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周六、周日和周一的利潤(rùn)標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b81、 基礎(chǔ)金融產(chǎn)品是一個(gè)相對(duì)的概念，下面可以作為基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的是( )。A.債券B.股票C.銀行定期存款單D.金融衍生工具標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d82、 關(guān)于信用衍生工具的論述正確的是( )。A.信用衍生工具是以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具B.信用衍生工具用于轉(zhuǎn)移或防范系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)C.信用衍生工具主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等D.信用衍生工具是20世90年代以來發(fā)展最為迅速的一

29、類衍生產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d83、 套期保值的基本做法包括( )。A.持有現(xiàn)貨空頭，賣出期貨合約B.持有現(xiàn)貨空頭，買人期貨合約C.持有現(xiàn)貨多頭，買人期貨合約D.持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約標(biāo)準(zhǔn)答案： b, d84、 下面屬于奇異型期權(quán)的是( )。A.任選期權(quán)B.百慕大期權(quán)C.障礙期權(quán)D.平均期權(quán)標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d85、 關(guān)于滬深300股指期貨，敘述錯(cuò)誤的是( )。A.股指期貨競(jìng)價(jià)交易采用集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)兩種方式B.股指期貨交割結(jié)算價(jià)為最后交易日標(biāo)的指數(shù)最后1小時(shí)的算術(shù)平均價(jià)C.季月合約上市首日漲跌停板幅度為掛盤基準(zhǔn)價(jià)的220%D.進(jìn)行投機(jī)交易的客戶號(hào)某一合約單邊持倉(cāng)限額為

30、100手標(biāo)準(zhǔn)答案： b86、 關(guān)于中證規(guī)模指數(shù)論述正確的是( )。A.中證流通指數(shù)屬于中證規(guī)模指數(shù)B.中證規(guī)模指數(shù)的計(jì)算方法、修正方法、調(diào)整方法與滬深300指數(shù)相同C.中證指數(shù)有限公司于2010年1月18日正式發(fā)布中證兩岸三地500指數(shù)，以滿足投資者觀察、投資兩岸三地市場(chǎng)的需要D.兩岸三地指數(shù)指數(shù)成分股原則上每年定期調(diào)整一次，每次調(diào)整的樣本比例一般不超過10%標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c87、 證券發(fā)行市場(chǎng)的作用主要有( )。A.為資金需求者提供籌措資金的渠道B.為政府宏觀部門調(diào)控經(jīng)濟(jì)提供了必要的手段C.為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化D.形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源

31、配置的不斷優(yōu)化標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d88、 股票發(fā)行可以采取的定價(jià)方式有( )。A.協(xié)商定價(jià)方式B.詢價(jià)方式C.公開招標(biāo)D.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d89、 公司發(fā)行在外的A股總股本中，限售期內(nèi)的限售股份和以下( )股份屬于基本不流通股份。A.公司創(chuàng)建者、家族和高級(jí)管理者長(zhǎng)期持有的股份B.國(guó)有股、戰(zhàn)略投資者持股C.凍結(jié)股份、受限的員工持股D.交叉持股標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d90、 關(guān)于上市公司向不特定對(duì)象公開募集股份(增發(fā))的條件，闡述正確的是( )。A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低予6%，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比以低者為計(jì)算依據(jù)B

32、.除金融類企業(yè)外，最近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形C.發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一交易口的均價(jià)D.上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d91、 當(dāng)上市公司出現(xiàn)以下( )情形的，上海汪券交易所和深圳證券交易所對(duì)在主板上市的股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A.最近兩年連續(xù)虧損B.因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或者虛假記載，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正但未在規(guī)定期限內(nèi)改正，且公司股票已停牌1個(gè)月C.未在法定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者中期報(bào)告，且公司股票已停牌兩個(gè)月D.法院依法受理公司重整

33、、和解或者破產(chǎn)清算申請(qǐng)標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d92、 關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)描述正確的是( )。A.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元B.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元C.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣l億元D.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c93、 下面關(guān)于證券公司必須持續(xù)

34、符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，正確的是( )。A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%C.凈資本與負(fù)債的比例不得低于10%D.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b94、 關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的描述，正確的是( )。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)B.按托管客戶交易結(jié)算資金總額的5%計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備C.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元D.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d95、2010年1月，

35、中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布了關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見，明確首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)融資融券業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。A.最近6個(gè)月資本總額均在50億元以上B.已開發(fā)完成融資融券業(yè)務(wù)交易結(jié)算系統(tǒng)，并通過了證券交易所、證券登記結(jié)算公司組織的全網(wǎng)測(cè)試C.具備開展融資融券業(yè)務(wù)所需的自有資金和自有證券，自有資金占凈資本的比例相對(duì)較高D.最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)為A類標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d96、 證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)有( )。A.管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營(yíng)業(yè)部B.經(jīng)營(yíng)證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦業(yè)務(wù)C.作為證券公司專門的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)D.作為證券公

36、司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d97、 上市公司信息披露應(yīng)遵循的原則包括( )。A.及時(shí)原則B.真實(shí)原則C.準(zhǔn)確原則D.完整原則標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d98、 根據(jù)中華人民共和國(guó)刑法，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，( )。A.單位犯罪的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役B.單位犯罪的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑或者拘役C.并處或者單處l萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金D.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d99、 證券市場(chǎng)監(jiān)管是一國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)監(jiān)管體系中不可缺

37、少的組成部分，對(duì)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展具有的意義，主要是( )。A.保障廣大投資者合法權(quán)益的需要B.維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要C.發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要D.防止證券市場(chǎng)過度放任進(jìn)而誘發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的需要標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c100、 證券登記結(jié)算公司依據(jù)證券法履行的職能包括( )。A.收集整理證券信息，為投資者提供服務(wù)B.證券的存管和過戶C.證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d三、判斷題(判斷以下各題的對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示。共60題，每題0.5分)101、 貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券，主要包括兩大類：一

38、類是商業(yè)證券;另一類是銀行證券。( )對(duì) 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確102、 無形市場(chǎng)的誕生是證券市場(chǎng)走向集中化的重要標(biāo)志之一。( )對(duì) 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤103、 在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券登記結(jié)算公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，通常把兩者合稱為證券中介機(jī)構(gòu)。( )對(duì) 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤104、在大多數(shù)國(guó)家，社?；鸱譃閮蓚€(gè)層次：其一是國(guó)家以社會(huì)保障稅等形式征收的全國(guó)性基金;其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。( )對(duì) 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確105、 公募證券是指發(fā)行人向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行的證券，上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價(jià)證券屬私募證券。( )對(duì) 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

39、106、 中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：第一類是國(guó)債;第二類是中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券。( )對(duì) 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤107、 設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，顯然，股票就是一種設(shè)權(quán)證券。( )對(duì) 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤108、 由于股票的轉(zhuǎn)讓可能受各種條件或法律法規(guī)的限制，因此，股票的流動(dòng)性并不完全相同。( )對(duì) 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確109、 股票的票面價(jià)值也稱理論價(jià)值，也即股票未來收益的現(xiàn)值。( )對(duì) 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤110、 一般情況下，再貼現(xiàn)率的下降必定使市場(chǎng)利率隨之下降，股票價(jià)格相應(yīng)提高。( )對(duì) 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確11

40、1、 國(guó)有股權(quán)由國(guó)家股和國(guó)有法人股兩部分組成。( )對(duì) 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確112、 紅籌股是指在中國(guó)境外注冊(cè)，在我國(guó)香港、澳門和臺(tái)灣地區(qū)上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國(guó)內(nèi)地的股票。( )對(duì) 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤113、我國(guó)公司法規(guī)定，設(shè)立股份有限公司的條件之一是全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊(cè)資本的35%，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足。( )對(duì) 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤114、 股份公司的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀和未來發(fā)展是股票價(jià)格的基石。( )對(duì) 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確115、 一般來說，當(dāng)未來市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券。( )對(duì) 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確116、 金融債券的發(fā)

41、行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)，由于金融機(jī)構(gòu)一般有雄厚的資金實(shí)力，信用度較高，金融債券通常也被稱為金邊債券。( )對(duì) 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤117、 外國(guó)債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國(guó)家。( )對(duì) 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤118、 可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換前投資者可以不定期得到利息收入，但此時(shí)不具有股東的權(quán)利。( )對(duì) 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤119、 附有交換條款的債券是指?jìng)钟腥司哂邪醇s定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的債券交換的選擇權(quán)。( )對(duì) 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤120、 儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)針對(duì)個(gè)人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行。( )對(duì) 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案：

42、正確121、 保證公司債券是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券，是擔(dān)保證券的一種。( )對(duì) 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確122、 到2009年年底，我國(guó)已有30多只封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金。( )對(duì) 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確123、 從資金的性質(zhì)看，契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財(cái)產(chǎn);公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本。( )對(duì) 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確124、 封閉式基金的買賣價(jià)格受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值。( )對(duì) 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確125、 ETF最大的特點(diǎn)是實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制。( )對(duì) 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確126

43、、 設(shè)立基金管理公司，注冊(cè)資本不低于2億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。( )對(duì) 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤127、 管理費(fèi)通常采用從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除的方式收取，也可以向投資者收取。( )對(duì) 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤128、 主動(dòng)型基金是指力圖取得超越基準(zhǔn)組合表現(xiàn)的基金，通常又被稱為指數(shù)基金。( )對(duì) 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤129、 固定收入型基金的主要投資對(duì)象是國(guó)債和金融債券。( )對(duì) 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤130、 目前，按名義金額計(jì)算的互換交易已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。( )對(duì) 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確131、 目前，我國(guó)各家商業(yè)銀行推廣的掛鉤不同標(biāo)的資產(chǎn)的理財(cái)產(chǎn)品等都是金融遠(yuǎn)期合約的典型

44、代表。()對(duì) 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤132、 股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的。( )對(duì) 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確133、根據(jù)持倉(cāng)限額和大戶報(bào)告制度規(guī)定，某一合約結(jié)算后單邊總持倉(cāng)量超過10萬(wàn)手的，結(jié)算會(huì)員下一交易日該合約單邊持倉(cāng)量不得超過該合約單邊總持倉(cāng)量的25%。()對(duì) 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確134、 目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時(shí)間為6個(gè)月以上18個(gè)月以下。( )對(duì) 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤135、 中央存托公司是指美國(guó)的證券中央保管和清算機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券;根據(jù)存券銀行的指令領(lǐng)取紅利或利息等。( )對(duì) 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案

45、： 錯(cuò)誤136、 如果有投資者擁有較多資金欲投資于股票現(xiàn)貨，又擔(dān)心建倉(cāng)期內(nèi)大盤出現(xiàn)非預(yù)期大幅上漲導(dǎo)致建倉(cāng)成本過高，也可以采取空頭套期保值。( )對(duì) 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤137、 實(shí)行核準(zhǔn)制的目的在于，證券發(fā)行機(jī)構(gòu)能盡法律賦予的職能，使發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展的需要。( )對(duì) 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤138、上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的條件之一是最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比以低者為計(jì)算依據(jù)。()對(duì) 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確139、 發(fā)行人推銷證券的方法有兩種：自銷和承銷。一般情況下，公開發(fā)行以承銷為主。( )對(duì) 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確140、 股票被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，在其后的120個(gè)交