世界貿(mào)易組織爭端解決機(jī)制

1、重點：爭端解決機(jī)制的建立、爭端解決機(jī)制的適用范圍、爭端解決機(jī)制的價值導(dǎo)向、爭端解決機(jī)制的機(jī)構(gòu)設(shè)置及職能、爭端解決機(jī)制的程序。難點：申訴的分類、專家組程序、上訴機(jī)構(gòu)程序。世界貿(mào)易組織爭端解決機(jī)制uWTO貿(mào)易爭端解決源自其前身GATTuGATT第22條增加協(xié)商手段的強制性因素u1979年東京回合達(dá)成的關(guān)于通知、協(xié)商、解決爭端的諒解（又稱東京回合諒解）uGATT第23條規(guī)定了司法性質(zhì)的爭端解決機(jī)制u （兩個缺陷）u1984年締約國全體通過了解決爭端程序，專家組組成所適用的強制性規(guī)則（兩點不足）u1994年馬拉喀什會議達(dá)成了WTO全套文件，附件2關(guān)于爭端解決規(guī)則與程序的諒解（DSU）建立了世界貿(mào)易組織

2、的爭端解決制度，由爭端解決機(jī)構(gòu)（DSB）負(fù)責(zé)運作。uGATT第22條規(guī)定了協(xié)商解決爭議的措施u第1款規(guī)定：“當(dāng)一締約國對影響本協(xié)定執(zhí)行的任何事項向另一締約國提出要求時，另一締約國應(yīng)給予同情的考慮，并應(yīng)給予適當(dāng)?shù)臋C(jī)會進(jìn)行協(xié)商。”u這里的協(xié)商是指運用外交手段而不是用司法裁判性質(zhì)的程序解決分歧。uGATT第23條規(guī)定了司法性質(zhì)的爭端解決機(jī)制u第2款規(guī)定：“如果有關(guān)締約方在合理期限內(nèi)不能達(dá)成滿意的調(diào)整方法，或者困難屬于第1款（丙）項所述類型，這一問題可以提交締約國全體處理，締約國全體對此應(yīng)立即進(jìn)行研究，并應(yīng)向它認(rèn)為的有關(guān)締約國提出適當(dāng)?shù)慕ㄗh，或酌情對此問題做出裁決?！眜雖然創(chuàng)立了司法性質(zhì)的爭端解決機(jī)構(gòu)

3、，但并未具體規(guī)定爭端解決的具體程序（一）缺陷（ GATT第23條）1、締約國全體并不是一個組織，只能以召開會議的方式解決爭議，不科學(xué)。2、締約國全體不可能經(jīng)常開會，而且會議要求所有締約國代表參加，人數(shù)眾多，也不適合進(jìn)行司法裁決活動。（二）不足1、設(shè)立專家組以爭端雙方一致同意為前提。2、專家組提交的裁決報告需提交GATT理事會采用一致通過的方式通過。（一）解決爭端：維護(hù)短期利益和價值。（二）澄清現(xiàn)有規(guī)則：保障長遠(yuǎn)的價值，意義更大。成員在相關(guān)協(xié)議下的權(quán)利和義務(wù)的保護(hù)，以澄清現(xiàn)有規(guī)則為前提。DSU適用于該諒解附錄1所列的各項協(xié)議的爭端解決。 附錄1：本諒解的適用協(xié)定：（A）建立世界貿(mào)易組織協(xié)定（B）

4、多邊貿(mào)易協(xié)定：附件1A：多邊貨物貿(mào)易協(xié)定；附件1B：服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定；附件1C：與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定；附件2：關(guān)于爭端解決規(guī)則與程序的諒解（C）諸邊貿(mào)易協(xié)定：附件中民用航空器貿(mào)易協(xié)定；政府采購協(xié)定；國際奶制品協(xié)定；國際牛肉協(xié)定本諒解對諸邊貿(mào)易協(xié)定的適用應(yīng)由每一協(xié)定的參加方通過列出本諒解對各協(xié)定適用條件的決定，包括已通知DSB的、供包括在附錄2中的任何特殊或附加規(guī)則或程序。WTO爭端解決機(jī)制只適用于成員國間爭議的解決，訴訟主體只能是政府，受理的案件必須注意兩個條件：u成員國之間就貿(mào)易政策和做法提起的申訴，與此沒有直接關(guān)系的申訴不屬于WTO的DSB處理；u并非受理一切有關(guān)國際貿(mào)易的政府間的申訴，

5、僅僅受理對一成員國政府違反WTO協(xié)議和規(guī)則規(guī)定的義務(wù)的申訴案件；因此，不屬于對政府行為的指控，爭端解決機(jī)制不受理u政府行為包括成員政府的貿(mào)易政策、措施和做法；u在反傾銷案等案件中，雖然案件的雙方當(dāng)事人是企業(yè)，但一旦政府機(jī)構(gòu)做出裁決，另一成員政府即可以通過違反WTO協(xié)議為理由發(fā)動爭端解決程序。uWTO爭端解決機(jī)構(gòu)只受理成員政府間的申訴案件，所以爭端解決程序只能由成員國政府以成員國的身份發(fā)動。uGATT第23條規(guī)定u最多的兩個理由：一是一成員國違反規(guī)定的義務(wù)而導(dǎo)致其他成員的利益喪失或者受到損害（90%）；二是因一成員國實施了某種并不違反協(xié)定規(guī)定的義務(wù)措施但造成其他成員利益喪失或受到損害（8%）；u

6、違約之訴：因被申訴方違反協(xié)議規(guī)定的義務(wù)而提起的申訴。u非違約之訴：爭端一方認(rèn)為其依照有關(guān)協(xié)議所享有的利益由于另一成員國采取的措施而受到損害、已經(jīng)喪失或協(xié)議任何目標(biāo)的實現(xiàn)正在受到阻礙而引起的爭端案件。u非關(guān)稅壁壘（技術(shù)性貿(mào)易壁壘很容易引起非違法之訴）u符合WTO規(guī)則或義務(wù)要求的措施uWTO規(guī)則或義務(wù)未規(guī)定的措施GATT第23條確立非違法之訴案件的根本目的在于限制非關(guān)稅措施的不正當(dāng)使用u雙方舉證責(zé)任不同 違約之訴，被訴方舉證； 非違約之訴，申訴方舉證。u解決措施不同 違約之訴：要求修改有關(guān)措施、法律、政策，授權(quán)進(jìn)行報復(fù)等； 非違約之訴：磋商，仲裁或補償u強制性：如果一成員對另一成員的有關(guān)措施提出磋

7、商要求，另一成員應(yīng)在規(guī)定的期限內(nèi)作出答復(fù)，并進(jìn)行磋商。如果不予答復(fù)或不進(jìn)行磋商，或磋商沒有在規(guī)定的期限內(nèi)達(dá)成相互滿意的解決辦法，申訴方可以像爭端解決機(jī)構(gòu)提出設(shè)立專家組的要求。對于專家組作出的爭端解決報告，任何爭端方都可以提出上訴。對于專家組或上訴機(jī)構(gòu)作出的爭端解決報告，除非爭端解決機(jī)構(gòu)成員一致反對，即被通過，對爭端方有約束力。被裁定違反有關(guān)協(xié)議的一方必須在規(guī)定的期限內(nèi)履行有關(guān)建議，否則爭端解決機(jī)構(gòu)可以授權(quán)對其中止減讓或承諾（即授權(quán)報復(fù)）所有上述內(nèi)容都是強制性的。u自動性：爭端解決程序的啟動及進(jìn)行時自動的。被訴方不能阻礙爭端解決程序的進(jìn)行。爭端解決機(jī)構(gòu)通過專家組或上訴機(jī)構(gòu)的爭端解決報告是自動的，

8、只要不是一致反對即可通過。這就大大避免了關(guān)貿(mào)總協(xié)定下被訴方阻礙程序、阻礙通過專家組報告的情形，使世貿(mào)組織的貿(mào)易制度、多邊紀(jì)律得以加強。符合世貿(mào)組織追求建立完整、持久的多邊體制的初衷。u統(tǒng)一性：統(tǒng)一適用于世貿(mào)組織的協(xié)議和規(guī)則。u司法性：除磋商程序外，專家組程序、上訴機(jī)構(gòu)程序，都嚴(yán)格按照現(xiàn)有的法律規(guī)則審理爭端。審理人員以獨立身份審理案件，與其所屬國家或政府沒有關(guān)系。既往不咎DSU試圖通過爭端解決而建立一個更為自用、公平的貿(mào)易環(huán)境，為保障貿(mào)易機(jī)會，采取了既往不咎的價值觀。這種價值觀尤其體現(xiàn)在裁決的執(zhí)行措施中，某一成員的措施造成其他成員的利益喪失或受損時，該成員不是對該喪失或受損的利益提供補償，而是廢

9、除或修改相關(guān)的國內(nèi)措施，以確保未來國際貿(mào)易環(huán)境的公平和自由。以爭端解決程序為例：磋商：爭端各方接受的且與相關(guān)協(xié)議相一致的解決方法。司法程序：保證撤銷與任何相關(guān)協(xié)議不一致的有關(guān)措施。立即撤銷相關(guān)措施不可行，方才：提供補償（臨時性）。最后的手段：中止減讓或承諾（臨時性）。只要裁定造成利益損害的一方廢除或修改相關(guān)措施，其以前措施所造成的損害將得不到救濟(jì)或補償。（一）爭端解決機(jī)構(gòu)(Dispute Settlement Body，縮寫為DSB) ：實際由總理事會履行相應(yīng)職能。（二）世界貿(mào)易組織秘書處在處理事項的法律、歷史和程序等方面對專家組給予協(xié)助，并提供秘書和技術(shù)支持。（三）專家小組 非常設(shè)性機(jī)構(gòu)，其

10、成員由爭端成員雙方磋商后從世貿(mào)組織秘書處存有的專家名單選定。若雙方達(dá)不成一致意見，則由總干事任命。（四）上訴機(jī)構(gòu) 常設(shè)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對被提起上訴的專家組報告中的法律問題和專家組進(jìn)行的法律解釋進(jìn)行審查。可以維持、變更或推翻專家組的法律裁定和結(jié)論。 此外，世界貿(mào)易組織總干事憑借其對事實和法律知識的權(quán)威，參與貿(mào)易爭端的斡旋、調(diào)解和調(diào)停。 （一）設(shè)立和組成1、期限：最遲應(yīng)在將該請求列入爭端解決機(jī)構(gòu)正式議程的會議之后的下一次會議上成立專家組。被訴方可以阻撓專家組的成立，但僅限一次。爭端解決機(jī)構(gòu)進(jìn)行第二次會議時，被訴方不得阻撓設(shè)立專家組，除非機(jī)構(gòu)一致同意不設(shè)立專家組。2、人員組成：3名（除非爭端各方同意5名）

11、資深（法律或國際貿(mào)易的專家、或主管貿(mào)易及貿(mào)易政策的政府高級官員）的政府和/或非政府人員，如果一方當(dāng)事人是發(fā)展中國家，專家組中至少一名來自發(fā)展中國家。應(yīng)體現(xiàn)獨立性、權(quán)威性。利害關(guān)系人應(yīng)當(dāng)回避，除非爭端各方同意。3、經(jīng)濟(jì)、便宜行事的設(shè)立原則。一個專家組或幾塊牌子的一個專家組。（二）權(quán)限專家組在特定案件中依據(jù)申訴方提出的有關(guān)請求而對申訴方提交的有關(guān)事項，根據(jù)有關(guān)適用協(xié)議進(jìn)行調(diào)查并并作出裁決的權(quán)限。根據(jù)DSU，專家組權(quán)限分為標(biāo)準(zhǔn)權(quán)限、當(dāng)事人協(xié)議權(quán)限、主席擬定權(quán)限三類。 專家組成立后20天內(nèi) 標(biāo)準(zhǔn)權(quán)限 當(dāng)事人協(xié)議權(quán)限 DSB授權(quán)主席在上述兩種權(quán)限的約束下，設(shè)定主席擬定權(quán)限（三）酌情裁量權(quán)-尋求信息權(quán)：D

12、SU第13條賦予了專家組“向其視為適當(dāng)?shù)娜魏蝹€人或機(jī)構(gòu)尋求信息和技術(shù)建議”的權(quán)利。 （四）職責(zé)：即審理相關(guān)爭議，做出裁決建議審理相關(guān)爭議，做出裁決建議。WTO關(guān)于爭端解決規(guī)則與程序的諒解第11條規(guī)定：通過審查，對所審理事項作出客觀的評價，即評估案件中的事實；確定案件所適用的協(xié)議及其規(guī)則，并解釋所適用規(guī)則的含義；作出有助于爭端解決的建議或作出裁決的裁定u審查標(biāo)準(zhǔn)：客觀客觀。專家組對證據(jù)的審查和權(quán)衡原則上屬于專家組的自由裁量權(quán)的范圍，但該自由裁量權(quán)要受到客觀評估義務(wù)的制約和限制u專家組提出的報告或者作出的裁決不能直接生效。而必須交WTO的DSB通過方可生效。u專家組審查對象：爭議案件的事實、相關(guān)協(xié)

13、議的適用性、爭議措施與相關(guān)協(xié)議的一致性。u上訴機(jī)構(gòu)審查對象：專家組報告設(shè)計的法律問題、專家組所作的法律解釋。世貿(mào)組織爭端解決機(jī)制運作圖世貿(mào)組織爭端解決機(jī)制運作圖 磋商（磋商（60天內(nèi)）天內(nèi)） 請求成立專家組請求成立專家組 專家組成立（最遲于專家組成立（最遲于DSB 第二次會議）第二次會議） 專家組審查和報告（一般不超專家組審查和報告（一般不超6個月，最多個月，最多9個月）個月） DSB通過（通過（60天內(nèi)）天內(nèi)） 若上訴若上訴 上訴機(jī)構(gòu)提交報告（上訴機(jī)構(gòu)提交報告（90天內(nèi)）天內(nèi)） DSB確定執(zhí)行報告期限（確定執(zhí)行報告期限（15個月內(nèi)）個月內(nèi)） DSB通過（通過（30天內(nèi)）天內(nèi)） 若未執(zhí)行若未執(zhí)

14、行 勝訴方請求勝訴方請求 仲裁（仲裁（60天內(nèi)）天內(nèi)） 解決當(dāng)事方解決當(dāng)事方 批準(zhǔn)報復(fù)措施批準(zhǔn)報復(fù)措施 確定中止減讓的合理性確定中止減讓的合理性一項爭端只有在通過雙邊磋商解決爭端的努力失敗以后，才由成員政府提交爭端解決機(jī)構(gòu)。是爭端解決程序開始的標(biāo)志，是一項程序性要求，是申訴方提出設(shè)立專家組申請的前提條件。程序規(guī)則：收到申請10天內(nèi)答復(fù)；30天內(nèi)進(jìn)入善意磋商程序，若在該期限內(nèi)未給予答復(fù)或未進(jìn)行磋商，請求磋商的成員可以直接申請成立專家小組；60天內(nèi)通過協(xié)商解決爭端。若不能如期解決該爭端，或雙方一致認(rèn)為無法通過磋商解決，則請求方可在此期間內(nèi)提出成立專家小組的申請。緊急情況下，應(yīng)在10天內(nèi)進(jìn)行磋商，2

15、0天內(nèi)解決爭端或申請成立專家組。WTO關(guān)于爭端解決規(guī)則與程序的諒解第5條規(guī)定，斡旋與調(diào)解是爭端各方自愿選擇的程序。協(xié)商失敗該程序為選擇性程序，爭端各方可以在任何時候終止該程序，該程序終止后，即可申請成立專家組。直接申請WTO總干事或第三方出面調(diào)解 直接向WTO的爭端解決機(jī)構(gòu)申請設(shè)立專家組u專家組應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)進(jìn)行審查、完成報告，該期限最長不超過9個月。u若無上訴，最終報告應(yīng)在向各爭端當(dāng)事方發(fā)送后的60天內(nèi)，交爭端解決機(jī)構(gòu)會議通過，適用反向一致原則。u申請（書面形式）設(shè)立專家組的條件：是否進(jìn)行磋商；是否指明具體措施（爭議的對象，重要，關(guān)系到專家組的權(quán)限）；是否提出申訴的法律依據(jù)（世貿(mào)組織的相關(guān)規(guī)

16、定）。違約之訴：違約之訴：1、是否違反了有關(guān)協(xié)議。u提出事實的一方，負(fù)責(zé)由此引起的舉證；u提出肯定性具體要求或抗辯的一方，負(fù)責(zé)就該具體性要求或抗辯舉證；u如果一方提出的證據(jù)足以得出其要求是真實的推論，則舉證責(zé)任轉(zhuǎn)移到另一方，該方如果不能提出足夠的證據(jù)反駁該推論，則敗訴。2、違反了有關(guān)協(xié)議是否造成了利益的喪失與損害。u并不必然違反協(xié)議即造成損害，但是默示推定造不利；非違約之訴：非違約之訴：申訴方證明被訴方的措施造成了其利益的喪失或受損。u目的：防止專家組審理爭端案件時出現(xiàn)失誤、偏差或不公正現(xiàn)象；u根據(jù)WTO關(guān)于爭端解決規(guī)則與程序的諒解第17條規(guī)定，爭端當(dāng)事方只能對專家組報告中的法律問題法律問題和

17、專家組對所對所適用規(guī)則作出的法律解釋適用規(guī)則作出的法律解釋提起上訴u上訴機(jī)構(gòu)與專家組不同，是WTO的常設(shè)機(jī)構(gòu)，由7名精通法律與國際貿(mào)易的專家組成。任期4年，可連任1次。上訴機(jī)構(gòu)審理案件通常由3人共同審理u在接到上訴后，60日內(nèi)作出決定，最長90日，上訴機(jī)構(gòu)可以維持、修改或推翻專家組的建議。u上訴機(jī)構(gòu)的報告應(yīng)在向爭端方發(fā)送后的30日內(nèi)的爭端解決機(jī)構(gòu)的會議上通過，并由爭端各當(dāng)事方無條件接受，除非爭端解決機(jī)構(gòu)一致不同意通過。u專家組與上訴機(jī)構(gòu)報告的通過均適用反向一致原則。執(zhí)行的監(jiān)督措施：執(zhí)行的監(jiān)督措施：在報告通過之后的30日內(nèi)舉行的DSB會議上，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)通知DSB其履行的意愿。包括立即履行和在合理

18、期限內(nèi)履行。合理履行期限的確定：當(dāng)事人的合理履行期限應(yīng)為DSB許可的期限；若未經(jīng)許可，則各方當(dāng)事人應(yīng)于通過報告后的45日內(nèi)達(dá)成一致的期限；若未達(dá)成一致同意的期限，則應(yīng)于通過報告后的90日內(nèi)由仲裁裁定該履行期限，該期限不應(yīng)超過報告后的15個月。u補償談判補償談判開啟條件：（1）在上述確定的合理期限內(nèi)；（2）違反規(guī)則或義務(wù)的一方不履行建議或裁定，或有關(guān)成員不能使某措施與有關(guān)協(xié)議的規(guī)定一致；u報復(fù)措施（臨時措施）報復(fù)措施（臨時措施）實施條件：（1）當(dāng)事人未能在合理期限屆滿后的20日內(nèi)達(dá)成補償協(xié)議；（2）申訴方要求；（3）DSB授權(quán)其中止對該國承擔(dān)的有關(guān)協(xié)議項下規(guī)定的減讓與義務(wù)，進(jìn)行報復(fù)。DSB應(yīng)在30天內(nèi)給予此種授權(quán)，除非一致同意不給予實施限制：申訴方不得實行單邊報復(fù)，必須獲得授權(quán)u報復(fù)是一種積極措施，勝訴方可以主動采取，不必經(jīng)對方同意；u報復(fù)是一種自救性措施，不依賴對方的配合照樣實施；u根據(jù)規(guī)定，多個勝訴方或有厲害關(guān)系的參加方可以構(gòu)成多個成員偕同報復(fù)敗訴方，加大報復(fù)力度；u報復(fù)可以交叉，包括跨領(lǐng)域交叉和跨協(xié)議交叉；u任何成員國不得單邊自行實施報復(fù)措施；u應(yīng)當(dāng)在專家組或上訴機(jī)構(gòu)認(rèn)定的利益受到影響的領(lǐng)域進(jìn)行報復(fù)，不能自行擴(kuò)大報復(fù)范圍；u報復(fù)的程度必須限定在自己利益受到影響的程度內(nèi)；u慎用交叉報復(fù)；uWTO規(guī)定禁止報復(fù)的領(lǐng)域，DS