第十三天2012年真題及解析

1、2012 年案例分析（18 分）【案情】2009 年 1 月，甲、乙、丙、丁、戊共同投資設(shè)立新材料有限公司（以下簡稱公司），從事保溫隔熱高新建材的研發(fā)與生產(chǎn)。該公司2000 萬元，各股東認(rèn)繳的出資比例分別為 44%、32%、13%、6%、5%。其中，丙將其對大都房地產(chǎn)開發(fā)所持股權(quán)折價成 260 萬元作為出資方式，經(jīng)驗資后辦理了股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)。甲任公司董事長與法定代表人，乙任公司總經(jīng)理。公司成立后業(yè)績不佳，股東之間的日益加劇。當(dāng)年 12 月 18 日，該公司召開股東會，在乙的策動下，乙、丙、丁、戊一致同意，限制甲對外簽約合同金額在 100 萬元以下，如超出 100 萬元，甲須事先取得股東會同意。甲

2、拒絕在決議上簽字。此后公司再也沒有召開股東會。2010 年 12 月，甲認(rèn)為研發(fā)要想取得實質(zhì)進(jìn)展，必須引進(jìn)隆泰公司的一項新技術(shù)。甲未與其他股東商量，即以公司法定代表人的，與隆泰公司簽訂了金額為 200 萬元的技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同。2011 年 5 月，資助其女赴美留學(xué)，向朋友張三借款 50 萬元，以其對鑫榮公司的股權(quán)作為擔(dān)保，并辦理了股權(quán)質(zhì)權(quán)登記手續(xù)。2011 年 9 月，大都房地產(chǎn)公司資金鏈斷裂，難以繼續(xù)支撐，不得不向提出申請。經(jīng)，該公司尚有資產(chǎn) 3000 萬元，但負(fù)債已高達(dá) 3 億元，各股東包括丙的股權(quán)價值幾乎為零。2012 年 1 月，鑒于公司經(jīng)營狀況不佳及大股東與管理層間的，小股東丁與戊欲公司

3、，以避免更大損失?！締栴}】12009 年 12 月 18 日股東大會決議的效力如何？為什么？2甲以公司名義與隆泰公司簽訂的技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同效力如何？為什么？3三設(shè)定的股權(quán)質(zhì)押效力如何？為什么？4大都房地產(chǎn)公司陷入，丙是否仍然對公司享有股權(quán)？為什么？5丁與戊可以通過何種途徑保護(hù)的權(quán)益？【分析】（一）圖解。本案圖如下：（二）考點分析【考點 1】股東會決議效力公司法第 42 條：“股東會會議由股東按照出資比例行使表決權(quán)；但是，公司章程另有規(guī)定的除外。第 43 條第 2 款：“股東會會議作出修改公司章程、增加或者減少的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東

4、通過?！钡?46 條：“董事會對股東會負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán):（二）執(zhí)行股東會的決議；”案情顯示，公司共 5 名股東，甲認(rèn)繳的出資比例（持股比例）為 44%，其他 4 人持股比例合計 56%。公司于 2009 年 12 月 18 日召開股東會，乙、丙、丁、戊一致同意限制甲（持股 44%，任公司董事長）的對外簽約權(quán)。本題第 1 問，要求同學(xué)們分析該股東會決議的效力。根據(jù)公司法，就股東會決議的效力，需要從“決議內(nèi)容”和“決議程序”兩方面分析。首先，該股東會決議事項不屬于需要“2/3 以上表決權(quán)”通過的事項（第43 條第 2 款），只需要表決權(quán)過半數(shù)的股東同意，決議可生效，所以該股東會決議程序合法。其次

5、，股東會是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，董事會對股東會負(fù)責(zé)，執(zhí)行股東會的決議；因此，本案股東會就董事長甲的職權(quán)行使作出限制，該決議內(nèi)容不公司法規(guī)定。綜合上述分析，公司做出的該項股東會決議合法有效?！究键c 2】法定代表人民法總則第 61 條：“依照法律或者法人章程的規(guī)定，代表法人從事民事活動的，為法人的法定代表人。法定代表人以法人名義從事的民事活動，其法律后果由法人承受。法人章程或者法力機(jī)構(gòu)對法定代表人代表權(quán)的限制，不得對抗善意相對人?！被蛘撸汉贤ǖ?50 條：“法人或者其他組織的法定代表人、權(quán)限訂立的合同，除相對人知道或者應(yīng)當(dāng)知道其權(quán)限的以外，該代表行為有效?！备鶕?jù)案情，甲任公司董事長與法定代表人，公司于

6、 2009 年 12 月召開股東會，限制甲對外簽約合同金額在 100 萬元以下。（根據(jù)上文分析，可知該股東會決議有效）。2010 年 12 月，甲擅自與隆泰公司簽訂了金額為 200 萬元的技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同。要該技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的效力，需要解決“甲越權(quán)行為是否有效？”此時關(guān)鍵是要確認(rèn)“隆泰公司是否為善意第三人”。本題是“技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同”，此不同于“公司擔(dān)?！保ǘù砣瞬恍枰緝?nèi)部機(jī)關(guān)的。隆泰公司并不需要公司內(nèi)部是否有“股東會或者董事會決議”。該案案情沒有其他相反條件，可以認(rèn)定為隆泰是“善意第三人”?！究键c 3】股權(quán)質(zhì)押的條件物權(quán)法第 223 條：“債務(wù)人或者第三人處分的下列權(quán)利可以出質(zhì)：（四）可以轉(zhuǎn)讓

7、的基金份額、股權(quán)；”物權(quán)法第 226 條第 1 款：“以基金份額、股權(quán)出質(zhì)的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)訂立合同。以其他股權(quán)出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自工商行政管理部門辦理出質(zhì)登記立?！北绢}“朋友張三借款 50 萬元，以其持有的公司的股權(quán)作為質(zhì)押擔(dān)?！?。因為“股權(quán)”具有權(quán)屬性，依據(jù)物權(quán)法“權(quán)利質(zhì)權(quán)”一節(jié)的規(guī)定，可以作為質(zhì)押權(quán)標(biāo)的。具體而言，該項質(zhì)權(quán)的設(shè)立，不是“訂立合同立”，而是“質(zhì)權(quán)自登記立?！北景敢矣靡該?dān)保的股權(quán)已經(jīng)辦理質(zhì)權(quán)登記手續(xù)。所以，該股權(quán)質(zhì)押有效?！究键c 4】股權(quán)出資公司法司法解釋 3第 11 條：“出資人以其他公司股權(quán)出資，符合下列條件的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定出資人已履行出資義務(wù):（一）出資的股權(quán)由出資人合法持有并依法可

8、以轉(zhuǎn)讓；（二）出資的股權(quán)無權(quán)利瑕疵或者權(quán)利負(fù)擔(dān)；（三）出資人已履行關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的法定手續(xù)；（四）出資的股權(quán)已依法進(jìn)行了價值評估。”第 15 條：“出資人以符合法定條件的非貨幣出資后，因市場變化或者其他客觀因素導(dǎo)致出資貶值，公司、其他股東或者公司債權(quán)人請求該出資人承擔(dān)補(bǔ)足出資責(zé)任的，不予支持。但是，當(dāng)事人另有約定的除外?！北景赴盖轱@示，丙的出資為“將其持有的大都股權(quán)折價成 260 萬元，經(jīng)驗資辦理了股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)?！边@符合股權(quán)出資的要求：“+無瑕疵+手續(xù)全+已評估?！彪m然之后到 2011 年 9 月，大都公司申請，丙持有的大都公司的的股權(quán)價值幾乎為零，但這不是設(shè)立公司虛假出資，而是因市場變化或者其

9、他客觀因素導(dǎo)致丙的出資貶值，不能丙的出資效力?！究键c 5】股東機(jī)制（股權(quán)轉(zhuǎn)讓、公司回購股權(quán)）公司成立后，股東不可抽回出資。公司股東如果要公司，可采取的方式包括：（1）轉(zhuǎn)讓股權(quán)；（2）出現(xiàn)法定情形可請求公司回購股權(quán)；（3）若公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到損失的，股東可請求解散公司。對應(yīng)的法律依據(jù)分別為：公司法第 71 條：“公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意?！钡?74 條：“有下列情形之一的，對股東會該項決議投票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán):”第 182 條：“公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán) 10%以上的股東，可以請求解散公司。”【參考】1該股東會決議有效。股東會就董事長的職權(quán)行使作出限制，且表決權(quán)過半數(shù)的股東已在決議上簽字。2合同有效。盡管公司對董事長的職權(quán)行使有限制，甲了限制，但根據(jù)合同法第 50 條規(guī)定，亦即越權(quán)行為有效規(guī)則，公司對外簽訂的合同依然