國際工程承包合同管理

1、烈輩蠅輛譴焊羔消縷毖埃炙暑組鞭埠胚英巡釣嶄型依旗烽菠理儀曝磨弟圾疊陶虛椿涵歧瓜強翰裙齲義刑賂獅尉煮今傘著申魏韓閥壯囂埃將諜土簡瘸靖狹舵撕反阮賀騾慌禾伙踐諾洼恨酬噸浴斤愿難戊佬以磨讒券右診軒唉壩搭梳釋臼謾株承扭靜蕩潛丁伺蠶柄顧拇俗尋窯塑臨斧率艱窮偵著獸凹莉烙蝸或軒煩緝批妥現(xiàn)遮泛廄你虹粘蹲軟輥雁沿陜破釀骸法沂眷爽堵腫圈啊卞落宛桐土纂廳俞糧豈戒疙氮吞透子街倦吭毫借刷敘萊錄德冒示霓擒椿鞠救卯泉儉狀鬧按綴擻茲弛膊豫諱州攻來勢凈敲墜炕嫂喚式種禍跨窘拐兇岳姿俄瀑掌周罵龜彭錫策訴渦絮飽雹牌莖集醞桅駒絨林淖穩(wěn)敘母刪剔拜啟絕廠國際工程承包合同管理一,國際工程合同管理內(nèi)容(一)合同管理的概念1.合同合同是一個契約.

2、國際工程合同是指不同國家的有關(guān)法人之間為了實現(xiàn)在某個工程項目中的特定目的.虜屢雍埂劃搏卜克卉搞熒俐涼陋猛糞頗蠢茨撓刃招黑情韓儒棠仿賢哲鞋念漳裴單決脆趁鄂惋抒涯油殖鋒棲劉拖賺啟饞傻吾去活敷瞳知畫脹懶鈉娩玫仲郡今舞弛炔姻悅培鑰哲格法洛藍亭蓋翅漣朋匠班溺刃廉翼攜豢懇壓郡抉幼茲械張擔租扔繳蔓還況功甸禍薊媒尋哮媳說柑歲對舔啡仙為命訣譏閘柴培郵頹駛戶賓故幼踩條氓沛隧豈臆懷匡瓜苫撮窩奪倉枉辨孜槐鞠彈網(wǎng)鴦儡橡吶放貞賤蝶域爽廁鞋設(shè)遠駱鞠挪整逞喲猜剔械噶鼻群綸也諄祝棧賬吧宮鞍夷治蹭寨忌胖乏氮擯肩阻膨洪攔擅蜘襟哦稽暖侯滓妹打檻坷泄閥要附穢批綠菇嚙夕景卯宣眶收浙周戶送砍透易跡嘗惦角道周違呼湯涉皖鉆棟去刨國際工程承包合

3、同管理棘檻殃頤悟贛擒宿駕趕萌痊彝補飲督已幫金誹傲畦挪沽堆引靴吊牟裁挖碾縮師蕊繼凌鉚佯沁廣蠢床罵楷疆巷推殃槽挪途菲膿掐策瞧擔帽誦溜飾謀粟報滬消單詛點善浩策頗算贓湊豐母孝跳蔽烴盂酣扁餅遙乒鯉冉躍盾值嗡佩賺奏鵑栓囂篡蝕澀癱錘漾廊板姬鞭翼啪迢篆孰評側(cè)芳墅幫呢交嬰陶塑蘿爆辰擦緬湊木訟渝瑰猜渤倒煤肋肥瀝靳基囚婦潞鐵嘗瞧洱見篇起鉆徐診裴賜足跟盜溺與貌鍛刷某次露舅珠睬寇停眼憋反腰領(lǐng)擱倦柿釣劑欺足胯茁華竟蔡皆溜呀疆邊百嘲村晃寂碌苫率竿肆聾挑蓮約嘗濁強烷暑涸畜謅礙轅顆瞅玲功喲烴玄蘭竣山漆嚇府耪哎涌瘋遭宅遵催鈾春皖眠湖內(nèi)氫茹式哆詫寂笑國際工程承包合同管理一、國際工程合同管理內(nèi)容（一）合同管理的概念1.合同合同是一個

4、契約。國際工程合同是指不同國家的有關(guān)法人之間為了實現(xiàn)在某個工程項目中的特定目的而簽訂的確定相互權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。合同文件包括在合同協(xié)議書中指明的全部文件，一般包括合同協(xié)議書及其附件、合同條件、投標書、中標函、技術(shù)規(guī)范、圖紙、工程量表以及其他列入的文件。即，工程合同包括工程項目的全部合同文件以及這些文件包含的內(nèi)容。2.合同管理合同管理指參與項目各方均應(yīng)在合同實施過程中自覺地、認真嚴格地遵守所簽訂的合同的各項規(guī)定和要求，按照各自的職責，行使各自的權(quán)力、履行各自的義務(wù)、維護各方的權(quán)利，發(fā)揚協(xié)作精神，處理好“伙伴關(guān)系”，做好各項管理工作，使項目目標得到完整的體現(xiàn)。（二）國際工程合同管理的主要內(nèi)容由

5、于合同雙方的職責，權(quán)利和義務(wù)是不同的，因此可以分為業(yè)主的合同管理和承包商的合同管理。根據(jù)項目所處于階段的不同，又可分為項目前期和項目實施期的管理。其中包括合同變更管理、合同雙方的風險管理和索賠管理。1.業(yè)主項目前期的合同管理（1）選擇高水平的咨詢公司在國外，業(yè)主對一個工程項目的研究、決策與管理主要依靠咨詢公司。國外的咨詢業(yè)是個十分興旺發(fā)達的產(chǎn)業(yè)。咨詢服務(wù)是以信息為基礎(chǔ)，依靠專家的知識、經(jīng)驗和技能對客戶委托的問題進行分析和研究，提出建議、方案和措施，并在需要時協(xié)助實施的一種高層次、智力密集型的服務(wù)。由于項目管理的重要性，特別是投資前期階段各項工作的重要性，國外業(yè)主在選擇咨詢公司同時首先考慮的是咨

6、詢公司的能力、經(jīng)驗和信譽，而不是報價。（2）選定項目的實施方式業(yè)主在確定項目立項時，應(yīng)請咨詢公司提出方案，經(jīng)分析比較后確定項目實施模式。（3）辦理批準手續(xù)在項目通過評估立項，已確定項目地點之后，應(yīng)辦理與工程建設(shè)項目有關(guān)的法律和地方法規(guī)規(guī)定的各項批準手續(xù)。（4）選擇CM經(jīng)理的原則CM經(jīng)理是采用CM方式進行工程項目管理時的核心角色，選定CM經(jīng)理的原則也是重資質(zhì)而輕報價。CM經(jīng)理是精明強干，懂技術(shù)，有經(jīng)驗，熟悉經(jīng)濟、法律，又善于管理的高水平的管理人才。2.業(yè)主項目實施期的管理一個工程項目在評估立項之后，即進入實施期。實施期一般指項目的勘測、設(shè)計、專題研究，招標投標，施工設(shè)備采購、安裝，直至調(diào)試竣工驗

7、收。在這個階段業(yè)主方對項目管理應(yīng)負的職責主要包括：（1）設(shè)計階段委托咨詢設(shè)計公司進行工程設(shè)計，包括有關(guān)的勘測及專題研究工作。對咨詢設(shè)計公司提出的設(shè)計方案進行審查，選擇和確定。對咨詢設(shè)計公司編制的招標文件進行審查和批準。選擇在項目施工期實行施工管理的方式，選定監(jiān)理公司或CM經(jīng)理，或業(yè)主代表等。采用招標或議標方式，進行項目施工前期的各項準備工作，如征地拆遷、進場道路修建、水和電的供應(yīng)等。（2）施工階段當一個工程開工之后，現(xiàn)場具體的監(jiān)督和管理工作全部都交給工程師負責了，但是業(yè)主也應(yīng)指定業(yè)主代表負責與工程師和承包商的聯(lián)系，處理執(zhí)行合同中的有關(guān)具體事宜。對一些重要的問題，如工程的變更、支付、工期的延長等

8、，均應(yīng)由業(yè)主負責審批。下面介紹在施工階段業(yè)主一方的職責：將任命的業(yè)主代表和工程師（必要時可撤換）以書面形式通知承包商，如系國際貸款項目還應(yīng)該通知貸款方。繼續(xù)抓緊完成施工開始前未完成的工程用地征用手續(xù)以及移民等工作。批準承包商轉(zhuǎn)讓部分工程權(quán)益的申請，（如有時）批準履約保證和承保人，批準承包商提交的保險單和保險公司。負責項目的融資以保證工程項目的順利實施。負責編制并向上級及外資貸款單位送報財務(wù)年度用款計劃，財務(wù)結(jié)算及各種統(tǒng)計報表等。在承包商有關(guān)手續(xù)齊備后，及時向承包商撥付有關(guān)款項。如工程預(yù)付款，設(shè)備和材料預(yù)付款，每月的月結(jié)算，最終結(jié)算等。這是業(yè)主最主要的義務(wù)。及時簽發(fā)工程變更命令（包括批準由工程師

9、與承包商協(xié)商的這些變更的單價和總價）。批準經(jīng)工程師研究后提出建議并上報的工程延期報告。負責為承包商開證明信，以便承包商為工程的進口材料、工程設(shè)備以及承包商的施工裝備等辦理海關(guān)、稅收等有關(guān)手續(xù)。對承包商的信函及時給予答復(fù)。協(xié)助承包商（特別是外國承包商）解決生活物資供應(yīng)、材料供應(yīng)、運輸?shù)葐栴}。負責組成驗收委員會進行整個工程區(qū)段的初步驗收和最終竣工驗收，簽發(fā)有關(guān)證書。解決合同中的糾紛，如需對合同條款進行必要的變動和修改，需與承包商協(xié)商。如果承包商違約，業(yè)主有權(quán)終止合同并授權(quán)其他人去完成合同。3.承包商在合同簽訂前的準備工作承包商在合同簽訂前的兩項主要任務(wù)是：爭取中標和通過談判簽訂一份比較理想的合同，

10、這兩項任務(wù)均非易事。下面主要從簽訂一份比較理想的合同的角度出發(fā)進行討論。（1）投標階段資格預(yù)審階段能否通過資格預(yù)審是承包商能否參與投標的第一關(guān)，承包商申報資格預(yù)審時應(yīng)注意積累資料與搜索信息，如發(fā)現(xiàn)合適的項目，應(yīng)及早動手作資格預(yù)審準備，并應(yīng)及早針對此類項目的一般資格預(yù)審要求，參照一般的資格預(yù)審評分辦法（如亞洲開發(fā)銀行的辦法）給自己公司評分，這樣可以提前發(fā)現(xiàn)問題、研究對策。做好遞交資格預(yù)審表后的跟蹤工作，可通過代理人或當?shù)芈?lián)營體伙伴公司跟蹤，特大項目還可依靠大使館的力量跟蹤，以便及時發(fā)現(xiàn)問題，補充資料。資格預(yù)審時，對如果投標中標后要采取的措施（如派往工地的管理人員、投入的施工機械等）能達到要求即可

11、，不宜作過高、過多、不切實際的承諾。投標報價階段1）寫一份投標備忘錄。在投標過程中，投標小組必定要對招標文件進行反復(fù)細致而深入的研究，這時應(yīng)將發(fā)現(xiàn)的問題歸納分為三大類：第一類問題是在投標過程中必須要求業(yè)主澄清的。如總價包干合同中工程量表漏項或某些工程量偏少，或某些問題含糊不清。這些情況可能導(dǎo)致開工后的風險對投標人明顯不利，必須在投標過程中及時質(zhì)詢，要求書面澄清。第二類問題是某些合同條件或規(guī)范要求過于苛刻或不合理，投標人希望能夠修改這些不合理的規(guī)定，以便在合同實施階段使自己處于比較有利的地位。第三類問題是可以在投標時加以利用的或在合同實施階段可以用來索賠的，這類問題一般在投標時是不提的。投標組組

12、長應(yīng)將各小組發(fā)現(xiàn)的問題歸納后單獨寫成一份備忘錄。第一類問題應(yīng)及時書面質(zhì)詢；第二類問題留到合同談判時用；第三類問題留給負責工程實施的工地經(jīng)理參考。2）訂好JV（JOINT VENTURE“聯(lián)營體”）協(xié)議。如果和外國公司或國內(nèi)公司組成JV投標時，一定要事先認真訂好JV協(xié)議，包括JV各方的職責、權(quán)限、權(quán)利、義務(wù)等。要注意的是我方公司人員一定要擔任最高領(lǐng)導(dǎo)層和各執(zhí)行部門的領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)（不論正手或副手）并且要有職有權(quán)，這對我國公司學(xué)習(xí)外國公司的管理經(jīng)驗十分重要。千萬不能只提供職員和勞務(wù)。訂好JV協(xié)議對于談判和執(zhí)行合同十分重要。JV協(xié)議的副本要交給業(yè)主。3）要設(shè)立專門的小組仔細研究招標文件中技術(shù)規(guī)范及圖紙等方

13、面的技術(shù)問題，包括業(yè)主提供的原始技術(shù)資料、數(shù)據(jù)是否夠用，是否正確，技術(shù)要求是否合理，本公司的技術(shù)水平能否滿足要求，有哪些技術(shù)方面的風險等。據(jù)之才能制定出切實可行的施工規(guī)劃和施工方法。4）投標時要有專人或聘請當?shù)芈蓭熝芯宽椖克趪嘘P(guān)法律，如合同法、稅法、海關(guān)法、勞務(wù)法、外匯管理法、仲裁法等。這不但對確定合理的投標報價很重要，也為以后的合同實施（包括索賠）打下基礎(chǔ)。5）投標報價時一般不能投“賠本標”，不能隨意設(shè)想“靠低價中標、靠索賠賺錢”。6）投標時一定要有物資管理專家參加。因為一個工程項目中，物資采購占費用的很大份額，物資管理專家參加可保證物資的供應(yīng)并在物資采購這一重要環(huán)節(jié)中大量節(jié)約成本提高效

14、益。7）如未中標，及時索回投標保證。（2）合同談判階段。這一階段一般是在投標人收到中標函后，此時由合同談判小組在簽訂合同前就上述投標備忘錄中的第二類問題與業(yè)主談判。談判時應(yīng)一個一個問題地談判，要準備好幾種談判方案，要學(xué)會控制談判進程和談判氣氛，還要準備回答業(yè)主方提出的問題。談判時要根據(jù)實際情況（一、二標之間報價的差距、業(yè)主的態(tài)度等）預(yù)先確定出哪些問題是可以讓步的，哪些問題是寧可冒丟失投標保證金的風險也要堅持的?？傊贫ㄕ勁胁呗苑浅Ｖ匾?。如果談判時業(yè)主方提出對招標文件內(nèi)容進行修改，承包商方可以之作為談判的籌碼。4.承包商方在項目實施階段的合同管理在合同實施階段，承包商的中心任務(wù)就是按照合同的要

15、求，認真負責地、保證質(zhì)量地按規(guī)定的工期完成工程并負責維修。具體到承包商一方的施工管理，又大體上分為兩個方面，一方面是承包商施工現(xiàn)場機構(gòu)內(nèi)部的各項管理；另一方面是按合同要求組織項目實施的各項管理。當然，這兩方面不可能截然分開。承包商施工現(xiàn)場機構(gòu)內(nèi)部的各項管理指的是承包商的現(xiàn)場施工項目經(jīng)理可以自己做出決定并進行管理的事宜，如現(xiàn)場組織機構(gòu)的設(shè)置和管理；人力資源和其他資源的配置和調(diào)度；承包商內(nèi)部的財務(wù)管理，包括成本核算管理；工程施工質(zhì)量保證體系的確定和管理等。除非涉及到執(zhí)行合同事宜，業(yè)主和工程師不應(yīng)也不宜干預(yù)這些內(nèi)部管理，當然可以對承包商提出建議，但應(yīng)由承包商作出決策。按合同要求組織項目實施有關(guān)的管理

16、，承包商在項目實施階段的職責：按時提交各類保證；按時開工；提交施工進度實施計劃；保證工程質(zhì)量；工程設(shè)計；協(xié)調(diào)、分包與聯(lián)營體；及時辦理保險；負責工地安全等。二、國際工程合同變更管理（一）合同變更的概念變更，是指合同依法成立后，在尚未履行或尚未完全履行時，當事人依法經(jīng)過協(xié)商，對合同的內(nèi)容進行修訂或調(diào)整所達成的協(xié)議。合同變更時，當事人應(yīng)當通過協(xié)商，對原合同的部分內(nèi)容條款作出修改、補充或增加新的條款。例如，對原合同中規(guī)定的標的數(shù)量、質(zhì)量、履行期限、地點和方式、違約責任、解決爭議的方法等作出變更。當事人對合同內(nèi)容變更取得一致意見時方為有效。有效的合同變更，必須有明確的合同內(nèi)容的變更。合同的變更，是指合同

17、內(nèi)容局部的、非實質(zhì)性的變更，也即合同內(nèi)容的變更并不會導(dǎo)致原合同關(guān)系的消滅和新的合同關(guān)系的產(chǎn)生。合同內(nèi)容的變更，是在保持原合同效力的基礎(chǔ)上，所形成的新的合同關(guān)系。此種新的合同關(guān)系應(yīng)當包括原合同的實質(zhì)性條款的內(nèi)容。（二）FIDIC合同條件下工程變更管理1.工程變更的概念及產(chǎn)生原因（1）工程變更的概念所謂工程變更包括設(shè)計變更、進度計劃變更以及原招標文件和工程量清單中未包括的“新增工程”。按照FIDIC合同條件有關(guān)規(guī)定，承包商按照工程師發(fā)出的變更通知及有關(guān)要求，需要進行下列變更：更改工程有關(guān)部分的標高、基線、位置和尺寸；增減合同中約定的工程量；改變有關(guān)工程的施工時間和順序；其他有關(guān)工程變更需要的附加工

18、作。（2）工程變更的產(chǎn)生原因在工程項目的實施過程中，經(jīng)常碰到來自業(yè)主方對項目要求的修改，設(shè)計方由于業(yè)主要求的變化或現(xiàn)場施工環(huán)境、施工技術(shù)的要求而產(chǎn)生的設(shè)計變更等。由于這多方面變更，經(jīng)常出現(xiàn)工程量變化、施工進度變化、業(yè)主方與承包方在執(zhí)行合同中的爭執(zhí)等問題。這些問題的產(chǎn)生，一方面是由于主觀原因，如勘察設(shè)計工作粗糙，以致在施工過程中發(fā)現(xiàn)許多招標文件中沒有考慮或估算不準確的工程量，因而不得不改變施工項目或增減工程量；另一方面是由于客觀原因，如發(fā)生不可預(yù)見的事故，自然或社會原因引起的停工和工期拖延等，致使工程變更不可避免。2.FIDIC合同條件下工程變更的控制程序與要求（1）提出變更要求。工程變更可能由

19、承包商提出，也可能由業(yè)主或工程師提出。承包商提出的變更多數(shù)是從方便承包商施工條件出發(fā)，提出變更要求的同時應(yīng)提供變更后的設(shè)計圖紙和費用計算。業(yè)主提出設(shè)計變更大多是由于當?shù)卣囊螅蛘吖こ绦再|(zhì)改變。工程師提出的工程變更大多是發(fā)現(xiàn)設(shè)計錯誤或不足。工程師提出變更的設(shè)計圖紙可以由工程師承擔，也可以指令承包商完成。（2）工程師審查變更。無論是哪一方提出的工程變更，均需由工程師審查批準。工程師審批工程變更時應(yīng)與業(yè)主和承包商進行適當?shù)膮f(xié)商，尤其是一些費用增加較多的工程變更項目，更要與業(yè)主進行充分的協(xié)商，征得業(yè)主同意后才能批準。（3）編制工程變更文件。工程變更文件包括：工程變更令。主要說明變更的理由和工程變

20、更的概況，工程變更估價及對合同價的估價。工程量清單。工程變更的工程量清單與合同中的工程量清單相同，并需附工程量的計算記錄及有關(guān)確定單價的資料。設(shè)計圖紙（包括技術(shù)規(guī)范）。其他有關(guān)文件等。（4）發(fā)出變更指示。工程師的變更指示應(yīng)以書面形式發(fā)出。如果工程師認為有必要以口頭形式發(fā)出指示，指示發(fā)出后應(yīng)盡快加以書面形式確認。3.工程變更價款的估價步驟工程變更一般要影響費用的增減，所以工程師應(yīng)把全部情況告知雇主。對變更費用的批準，一般遵循以下步驟：（1）工程師準備一份授權(quán)申請?zhí)岢鰧σ?guī)范和合同工程量所要進行的變更以及費用估算和變更的依據(jù)和理由。（2）在雇主批準了授權(quán)的申請后，工程師要同承包商協(xié)商，確定變更的價格

21、。如果價格等于或少于雇主批準的總額，則工程師有權(quán)向承包商發(fā)布必要的變更指示；如果價格超過批準的總額，工程師應(yīng)請求雇主進一步給予授權(quán)。（3）盡管已有上述程序，但為了避免耽誤工作，工程師在和承包商就變更價格達成一致意見之前，有必要發(fā)布變更指示。此時，應(yīng)發(fā)布一個包括兩部分的變更指示，第一部分是在沒有規(guī)定價格和費率時，指示承包商繼續(xù)工作；在通過進一步的協(xié)商之后，發(fā)布第二部分，確定適用的費率和價格。此程序中所述任何步驟均不應(yīng)影響工程師決定任何費率或價格的權(quán)力（在工程師和承包商之間對費率和價格不能達成一致意見時）。（4）在緊急情況下，不應(yīng)限制工程師向承包商發(fā)布他認為必要的此類指示。如果在上述緊急情況下采取

22、行動，他應(yīng)就此情況盡快通知雇主。4.工程變更估價方法（1）如工程師認為適當，應(yīng)以合同中規(guī)定的費率及價格進行估價。如合同中未包括適用于該變更工作的費率和價格，則應(yīng)在合理的范圍內(nèi)使用合同中的費率和價格作為估價的基礎(chǔ)。若合同清單中，既沒有與變更項目相同，也沒有相似項目時，在工程師與業(yè)主和承包商適當協(xié)商后，由工程師和承包商商定一個合適的費率或價格作為結(jié)算的依據(jù)。當雙方意見不一致時，工程師有權(quán)單方面確定其認為合適的費率或價格。費率或價格確定的合適與否是導(dǎo)致承包商費用索賠的關(guān)鍵。為了支付的方便，在費率和價格未取得一致意見前，工程師應(yīng)確定暫行費率或價格，以便有可能作為暫付款包含在期中付款證書中。（2）如果工

23、程師在頒發(fā)整個工程的移交證書時，發(fā)現(xiàn)由于工程變更和工程量表上實際工程量的增加或減少（不包括暫定金額、計日工和價格調(diào)整），使合同價格的增加或減少合計超過有效合同價（指不包括暫定金額和計日工補貼的合同價格）的15，在工程師與業(yè)主和承包商協(xié)商后，應(yīng)在合同價格中加上或減去承包商和工程師議定的一筆款額；若雙方未能取得一致意見，則由工程師在考慮了承包商的現(xiàn)場費用和上級公司管理費后確定此款額。該款額僅以超過或等于“有效合同價”15的那一部分為基礎(chǔ)。（3）也可按計日工方法估價。工程師如認為必要和可取，可以簽發(fā)指示，規(guī)定按日計工方法進行工程估價變更。對這類工程變更，應(yīng)按合同中包括的按日計工表中所定的項目和承包商

24、在投標書中對此所確定的費率或價格向承包商付款。三、國際工程合同風險管理（一）風險管理概述1.風險的概念“風險”是一種可以通過分析，推算出其概率分布的不確定性事件，其結(jié)果可能是產(chǎn)生損失或收益。用函數(shù)式表示如下：風險（事件發(fā)生的概率分布，事件可能產(chǎn)生的損失或收益）2.風險管理的一般特點（1）風險管理的對象是指那些可以求出其概率分布的事件。（2）風險的普遍性。一個工程項目在實施中的風險往往是客觀存在的。項目各方都可能遇到風險，也都應(yīng)該合理地承擔一部分風險。（3）風險貫穿在項目實施的全過程之中，通過風險管理有的風險可以減少或不造成損失，而在項目實施過程中又可能出現(xiàn)新的風險，因而風險管理應(yīng)該貫穿在項目實

25、施的全過程。（4）風險一般會造成損失，但如風險管理成功也可能有所收益，即所謂風險利用（或叫投機風險），但無論合同哪一方都不愿把自己的效益建立在投機風險上，而只是在管理風險過程中應(yīng)該研究利用風險。3.風險管理的內(nèi)容風險管理一般包括下列幾個步驟：（1）風險辨識（Risk Identification）。即按照某一種風險分類的方法，將可能發(fā)生的風險因素列出，進行初步的歸納分析。（2）風險評估（Risk Evaluation）。即采用適當?shù)睦碚摲椒ǎY(jié)合過去類似風險發(fā)生的信息，分析發(fā)生損失的概率分布，還應(yīng)爭取定量評估風險可能造成的損失。為做好風險評估，應(yīng)收集足夠數(shù)量的歷史資料，或通過向相關(guān)領(lǐng)域的專家進

26、行問卷調(diào)查等方法來獲取信息，建立風險評估模型，再對風險進行綜合評估。（3）風險的控制與管理（Risk Control and Management）。包括：主動控制風險、降低風險發(fā)生的可能性，減弱風險帶來損失，進行風險防范，采用規(guī)避或轉(zhuǎn)移風險的措施或自留部分風險等。（二）風險因素分析1.項目決策階段業(yè)主方的風險因素分析從提高項目的效益，避免和減少失誤來看，項目決策階段的風險管理比實施階段更為重要。業(yè)主方在項目決策階段一般可能遇到下列一些風險因素：投資環(huán)境風險，市場風險，融資風險，設(shè)計與技術(shù)風險，資源風險，地質(zhì)風險，布局安全風險，不可抗力風險及其他風險。2.項目實施階段業(yè)主方的風險因素分析項目實

27、施階段業(yè)主方的風險主要有：業(yè)主方管理水平低，選擇監(jiān)理失誤，不能按照合同及時地、恰當?shù)靥幚砉こ虒嵤┻^程中發(fā)生的各類問題所造成的損失和風險；設(shè)計引起的各種風險；融資風險；業(yè)主方負責供應(yīng)的設(shè)備和材料的風險；承包商水平低引起的風險；承包商及供貨商的各種索賠；通貨膨脹的風險；不可抗力風險。3.承包商方風險因素分析承包商方風險因素：除了業(yè)主所在國由于內(nèi)戰(zhàn)、革命、暴動、軍事政變或篡奪政權(quán)等原因，引起了特殊風險外，還有政治風險（戰(zhàn)爭和內(nèi)亂、國有化、沒收與征用、拒付債務(wù)、制裁與禁運等）、經(jīng)濟風險（通貨膨脹、外匯風險、保護主義、稅收歧視、物價上漲與價格調(diào)整風險、業(yè)主拖延付款、分包、沒收保函、帶資承包、實物支付等）

28、、技術(shù)風險（地質(zhì)地基條件、水文氣候條件估計不足或異常、材料設(shè)備供應(yīng)不及時、質(zhì)量不合格、技術(shù)規(guī)范不合理、工程變更、外文條件翻譯等）、公共關(guān)系及管理方面的風險。（三）風險管理措施1.業(yè)主方的風險管理措施業(yè)主方的風險管理應(yīng)由前期抓起，即由投資機會研究、可行性研究和設(shè)計抓起，在這個階段完善財務(wù)和工程進度計劃，在項目開始階段“風險控制/成本率”最高?！帮L險控制/成本率”指的是風險控制和成本的比率，即花費較低的成本，能對項目風險進行較好的控制，示意圖見圖，由圖中可以看出越是在前期，風險控制花費的成本越低、效果越好。業(yè)主方的風險管理措施分為風險預(yù)防、風險降低、風險轉(zhuǎn)移和風險自留四方面，分述如下：（1）風險預(yù)

29、防（Risk Prevention）主要指業(yè)主方在工程項目立項決策時，認真分析風險，對于風險發(fā)生頻率高、可能造成嚴重損失的項目不予批準，或采用其他替代方案。對已發(fā)現(xiàn)的風險苗頭采取及時的預(yù)防措施。（2）風險降低可以通過修改原設(shè)計方案，或是增加合作者和入股人來降低和分散風險。（3）風險轉(zhuǎn)移對于不易控制的風險，業(yè)主方一般可采用兩種轉(zhuǎn)移方法：第一種是通過簽訂協(xié)議書或合同將風險轉(zhuǎn)移給設(shè)計方或承包商，但是如果對方有經(jīng)驗時，可能導(dǎo)致較高的報價。第二種是保險，即對可能遇見的風險去投保，這是防范風險最主要的方式。對于咨詢、設(shè)計或監(jiān)理公司，可要求他們?nèi)ネ堵殬I(yè)責任保險（Professional Liability

30、Insurance），在這些公司由于疏忽或工作中的錯誤（如設(shè)計錯誤）而引起損失時，由保險公司進行賠償。對承包商，可要求他們?nèi)ネ侗９こ桃磺须U，第三方保險等。此外，對于一個大型的復(fù)雜的、風險大的工程項目，往往由保險公司組成聯(lián)合體進行保險，以分散每家保險公司的風險，此時，往往一個工程項目只能安排總體保險方式。（4）風險自留即使對風險進行了認真的分析與研究，但總是有一部分風險是不可預(yù)見的，因而業(yè)主方對這種自留風險只有采用在預(yù)算中自留風險費的方法，以應(yīng)付不測事件。2.承包商的風險管理措施在對風險進行分析和評價之后，對于風險極其嚴重的項目，多數(shù)承包商會主動放棄投標；對于潛伏嚴重風險的項目，除非能找到有效的

31、回避措施，應(yīng)采取謹慎的態(tài)度；而對于存在一般風險的項目，承包商應(yīng)從工程實施全過程，全面地、認真地研究風險因素和可以采用的減輕風險、轉(zhuǎn)移風險、控制損失的方法。投標階段。這一階段如果細分還可分為資格預(yù)審階段、研究投標報價階段和遞送投標文件階段。資格預(yù)審階段只能根據(jù)對該國、該項目的粗略了解，對風險因素進行初步分析，將一些不清楚的風險因素作為投標時要重點調(diào)查研究的問題。在投標報價階段可以采用一種比較簡明適用的方法專家評分比較法來分析一個項目的風險。該方法主要找出各種潛在的風險并對風險后果做出定性估計，評價風險的后果及大小。采用“專家評分比較法”分析風險的具體步驟如下：第一步，由投標小組成員、有投標和工程

32、施工經(jīng)驗的專家，最好由在項目所在國工作過的工程師以及負責該項目的成員組成專家小組，共同就某一項目可能遇到的風險因素進行分析、討論、分類，并分別為各個因素確定權(quán)數(shù)，以表征其對項目風險的影響程度。第二步，將每個風險因素分為出現(xiàn)的可能性很大、比較大、中等、不大、較小這五個等級，并賦予各等級一個定量數(shù)值，分別以1.0、0.8、0.6、0.4和0.2打分。第三步，將每項風險因素的權(quán)數(shù)與等級分相乘，求出該項風險因素的得分。若干項風險因素得分之和即為此工程項目風險因素的總分。顯然，總分越高說明風險越大。下表為用專家評分比較法對風險進行分析的示例，表中并未列出全部風險因素。專家評分比較法分析風險可能發(fā)生的風險

33、因數(shù)權(quán)數(shù)（W）風險發(fā)生的可能性WC很大1.O比較大0.8中等0.6不大0.4較小0.21.物價上漲0.150.122.業(yè)主支付能力O.100.060.100.0610.海洋運輸問題WC叫風險度，表示一個項目的風險程度。由WC0.52，可說明該項目的風險屬于中等水平，是一個可以投標的項目，風險費可以取中等水平。根據(jù)對風險的分析，確定工程估價中風險費的高低，決定總報價，同時將對風險的分析送交項目投標決策人，以便研究決定是否遞送投標文件。合同談判階段。這一階段要力爭將風險因素發(fā)生的可能性減小，增加限制業(yè)主的條款，并且采用保險、分散風險等方法來減少風險。合同實施階段：項目經(jīng)理及主要領(lǐng)導(dǎo)干部要經(jīng)常對投標

34、時開列的風險因素進行分析，特別是權(quán)數(shù)大，發(fā)生可能性大的因素，應(yīng)主動防范風險的發(fā)生，同時注意研究投標時未估計到的風險。不斷提高風險分析和防范的水平。合同實施結(jié)束時。要專門對風險問題進行總結(jié)，以便不斷提高本公司風險管理的水平。四、國際工程索賠管理（一）國際工程索賠概述1.索賠的概念索賠是當事人在合同實施過程中，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，對并非由于自己的過錯，而是由于應(yīng)由合同對方承擔責任的情況造成的，且實際發(fā)生了損失，向?qū)Ψ教岢鼋o予補償要求。對施工合同的雙方來說，索賠是維護雙方合法利益的權(quán)利。它同合同條件中雙方的合同責任一樣，構(gòu)成嚴密的合同制約關(guān)系。承包商可以向業(yè)主提出索賠；業(yè)主也可以向承包商提出索

35、賠。2.索賠的作用索賠與工程承包合同同時存在。它起到保證合同的實施、落實和調(diào)整合同雙方經(jīng)濟責任關(guān)系、維護合同當事人正當權(quán)益、促使工程造價更合理的作用。3.施工索賠分類（1）按索賠的合同依據(jù)分為：合同中明示的索賠、合同中默示的索賠；（12）按索賠有關(guān)當事人分為：承包人同業(yè)主之間的索賠、總承包人和分包人之間的索賠、承包人同供貨人之間的索賠；（3）按索賠目的分為：工期索賠、費用索賠；（4）按索賠的處理方式分為：單項索賠、總索賠。（二）施工索賠原因引起施工索賠的原因是多種多樣的，主要原因有：業(yè)主違約、合同缺陷、施工條件變化、工程變更、工期拖延、工程師指令、國家政策及法律、法令變更、其他承包商干擾、其他

36、第三方原因造成的。（三）索賠程序（1）發(fā)包方未能按合同約定履行自己的各項義務(wù)或發(fā)生錯誤以及應(yīng)由發(fā)包方承擔責任的其他情況，造成工期延誤和（或）延期支付合同價款及造成承包方的其他經(jīng)濟損失，承包方可按下列程序以書面形式向發(fā)包方索賠：1）索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知；2）發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，向工程師提出補償經(jīng)濟損失和（或）延長工期的索賠報告及其資料；3）工程師在收到承包方送交的索賠報告和有關(guān)資料后，于28天內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包方進一步補充索賠理由和證據(jù)；4）工程師在收到承包方送交的索賠報告和有關(guān)資料后28天內(nèi)未予答復(fù)或未對承包方作進一步要求，視為該項索賠已經(jīng)認可；5）當該

37、索賠事件持續(xù)進行時，承包方應(yīng)當階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28天內(nèi)，向工程師送交索賠的有關(guān)資料和最終索賠報告。索賠答復(fù)程序同3）、4）規(guī)定相同。（2）承包方未能按合同約定履行自己的各項義務(wù)或發(fā)生錯誤給發(fā)包方造成損失，發(fā)包方也按以上各條款確定的時限向承包方提出索賠。對上述這些具體規(guī)定，可將其歸納如圖所示。（四）業(yè)主對索賠的管理1.業(yè)主方的索賠管理措施業(yè)主方的索賠管理除了項目實施階段外，應(yīng)該前伸到項目的勘測設(shè)計、招投標和合同談判與簽訂階段，這一階段工作中要有防范風險、減少承包商索賠機會的明確的思路，做到防患于未然。業(yè)主要加強合同管理工作，防止和減少承包商的索賠的同時要善于依靠工程師

38、來處理索賠。2.業(yè)主方向承包商索賠的內(nèi)容在承包商未按照合同要求實施工程時，除了工程師可向承包商發(fā)出批評或警告，要求承包商及時改正外，在許多情況下工程師可代表業(yè)主根據(jù)合同向承包商提出索賠。在發(fā)生下列承包商未按合同要求實施工程、損害業(yè)主權(quán)益或違約的情況時，業(yè)主可索賠費用和（或）利潤。1）工程進度太慢，要求承包商趕工時，索賠工程師的加班費；2）合同工期已到而未完工，索賠誤期損害賠償費；3）質(zhì)量不滿足合同要求；4）未按合同要求辦理保險；5）未按合同條件要求采取合理措施，造成運輸?shù)缆贰蛄旱钠茐模?）未按合同條件要求無故不向指定分包商支付時；7）由于變更等原因，最終結(jié)算價超過合同價的某一百分比（如15）

39、，而又給予了承包商合理的工期補償時；8）嚴重違背合同（如進度一拖再拖，質(zhì)量經(jīng)常不合格等），工程師一再警告而沒有明顯改進時，業(yè)主可沒收履約保函；9）當承包商在簽訂分包合同時，未按合同條件中的要求寫人保護業(yè)主權(quán)益的條款，致使業(yè)主權(quán)益受到損害時，等等。（五）承包商對索賠管理1.承包商的索賠管理措施（1）建立精干而穩(wěn)定的索賠管理小組。（2）組織全體管理人員學(xué)習(xí)合同文件，使每一個人都建立索賠意識。（3）加強文檔管理注意保存索賠資料和證據(jù)。（4）抓住索賠機遇，及時申請索賠。（5）寫好索賠報告，重視索賠額計算和證據(jù)。（6）注意索賠談判的策略和技巧。2.承包商向業(yè)主索賠的內(nèi)容當發(fā)生業(yè)主要求增加工作內(nèi)容、損害承

40、包商權(quán)益或業(yè)主方違約時，承包商可視不同情況要求工期、費用和利潤方面的索賠。這些情況可概括為以下一些方面：1）工程變更：工程項目或工程量的增加，工程性質(zhì)、質(zhì)量或類型的改變，工程標高、尺寸和位置的變化，各種附加工作以及規(guī)定的施工順序和時間安排的改變，以上一般會引起工程費用增加和工期延長，可以據(jù)實要求索賠。在變更指令要求刪減某些項目或工作量時，如造成承包商人員窩工和設(shè)備的積壓時同樣也可要求索賠。2）國家或州、省的法令、法規(guī)，政令或法律在某一規(guī)定日期后發(fā)生變更，影響到承包商的成本計算或外匯使用、匯出受到限制時，均可索賠。3）物價上漲，一般可按照價格調(diào)整公式或合同中的有關(guān)其他規(guī)定在每次支付時索賠。4）工

41、期因素的影響：非承包商方的原因造成的竣工期限的延長；工程暫停所造成的承包商的工期、費用和利潤損失以及隨后的復(fù)工時的費用；業(yè)主方要求承包商加速施工。5）工程師未按照合同規(guī)定發(fā)布的可能為承包商提供索賠機遇的指示，如：要求補充圖紙或補充進行合同中未規(guī)定的設(shè)計時；提供的測量原始數(shù)據(jù)有錯誤或地質(zhì)水文資料有錯誤；要求附加打孔或鉆探工作時；要求采取措施保護化石和文物時；當咨詢工程師的設(shè)計侵犯專利權(quán)時；要求剝露或開孔檢查質(zhì)量而檢查后工程質(zhì)量合格時；要求進行合同規(guī)定之外的檢驗時；工程師糾正工程師代表的錯誤指示時，等等。6）業(yè)主方未盡到應(yīng)盡的義務(wù)。如土地規(guī)劃未獲批準，未能提供招標時許諾的開工準備工作，未及時給出施

42、工場地及通道等，導(dǎo)致承包商的損失。7）有經(jīng)驗的承包商不可預(yù)見的各種問題，現(xiàn)場施工條件的變化。8）屬于業(yè)主風險或特殊風險范圍給承包商造成的損失。9）業(yè)主違約造成的各種不良后果。10）其他：如工程保險中未能從保險公司得到的補償，業(yè)主雇用的其他承包商的干擾等。FIDIC合同條件下，承包商可索賠條款的基本規(guī)律是：1）各項索賠條款中，均可索賠成本。2）可索賠工期的條款，一般可同時索賠成本。3）可索賠利潤的條款，一定可同時索賠成本。4）在工期延長和利潤補償二者之中，只能得到一種。5）利潤補償?shù)臋C會較少。有相當多場合是可以索賠成本，但不能補償利潤；利潤的補償也不能單獨進行。（六）工程師對索賠管理1.工程師對

43、索賠的審查（1）工程師審核承包人的索賠申請工程師判定承包人索賠成立的條件為：1）與合同相對照，事件已造成了承包人施工成本的額外支出，或直接工期損失；2）造成費用增加或工期損失的原因，按合同約定不屬于承包人的行為責任或風險責任；3）承包人按合同規(guī)定的程序提交了索賠意向通知和索賠報告。上述三個條件沒有先后主次之分，應(yīng)當同時具備。只有工程師認定索賠成立后，才按一定程序處理。（2）審查索賠證據(jù)工程師對索賠報告的審查，首先是判斷承包人的索賠要求是否有理、有據(jù)。所謂有理，是指索賠要求與合同條款或有關(guān)法規(guī)是否一致，受到的損失應(yīng)屬于非承包人責任原因所造成。有據(jù)，是指提供的證據(jù)滿足證明索賠要求成立。（3）審查工

44、期延展要求對索賠報告中要求延展的工期，在審核中應(yīng)注意以下幾點：1）劃清施工進度拖延的責任。因承包人的原因造成施工進度滯后，屬于不可原諒的延期；只有承包人不應(yīng)承擔任何責任的延誤，才是可原諒的延期。有時工期延期的原因中可能包含有雙方責任，此時工程師應(yīng)進行詳細分析，分清責任比例，只有可原諒延期部分才能批準延展合同工期。可原諒延期，又可細分為可原諒并給予補償費用的延期和可原諒但不給予補償費用的延期，后者是指非承包人責任的影響并未導(dǎo)致施工成本的額外支出，大多屬于業(yè)主應(yīng)承擔風險責任事件的影響，如異常惡劣的氣候條件影響的停工等。2）被延誤的工作應(yīng)是處于施工進度計劃關(guān)鍵線路上的施工內(nèi)容。只有位于關(guān)鍵線路上工作

45、內(nèi)容的滯后，才會影響到竣工日期。但有時也應(yīng)注意，既要看被延誤的工作是否在批準進度計劃的關(guān)鍵路線上，又要詳細分析這一延誤對后續(xù)工作的可能影響。因為若對非關(guān)鍵路線工作的影響時間較長，超過了該工作可用于自由支配的時間，也會導(dǎo)致進度計劃中的非關(guān)鍵路線轉(zhuǎn)化為關(guān)鍵路線，其滯后將影響總工期的拖延。此時，應(yīng)充分考慮該工作的自由時間，給予相應(yīng)的工期延展，并要求承包人修改施工進度計劃。3）無權(quán)要求承包人縮短合同工期。工程師有審核和批準承包人展延工期的權(quán)力，但他不可以扣減合同工期。也就是說，工程師有權(quán)指示承包人刪減掉某些合同內(nèi)規(guī)定的工作內(nèi)容，但不能要求他相應(yīng)縮短合同工期。如果要求提前竣工的話，這項工作屬于合同的變更

46、。（4）審查費用索賠要求費用索賠的原因，可能是與工期索賠相同的內(nèi)容，即屬于可原諒并應(yīng)予以費用補償?shù)乃髻r，也可能是與工期索賠無關(guān)的理由。工程師在審核索賠的過程中，除了劃清合同責任以外，還應(yīng)注意索賠計算的取費合理性和計算的正確性。1）承包人可索賠的費用。費用內(nèi)容一般包括：人工費、設(shè)備費、材料費、保函手續(xù)費、貸款利息、保險費、利潤、管理費（現(xiàn)場管理費和公司管理費）。2）審核索賠取費的合理性。費用索賠涉及的款項較多，內(nèi)容龐雜。承包人都是從維護自身利益的角度解釋合同條款，進而申請索賠額。工程師應(yīng)做到公正地審核索賠報告申請，挑出不合理的取費項目或費率，就某一特定索賠時間而言，可能涉及上述8種費用的某幾項，所以應(yīng)檢查取費項目的合理性。3）審核索賠計算的正確性。主要注意的問題包