工作規(guī)范(萬(wàn)科)

1、1、  制度目的 規(guī)范公司法務(wù)工作的相關(guān)程序，規(guī)避公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。 二、 適用范圍 1) 公司全部訴訟、仲裁案件的起訴、應(yīng)訴、執(zhí)行工作； 2) 公司法律文件的擬訂、審核工作； 3) 公司所有非訴訟類法律事務(wù)工作，包括：參與項(xiàng)目收購(gòu)、法律問(wèn)題咨詢、出具法律意見(jiàn)、糾紛處理以及法律知識(shí)培訓(xùn)。 三、 術(shù)語(yǔ)/定義 對(duì)外法律文件：指以公司名義向公司外的任何一方或幾方作出的涉及財(cái)產(chǎn)、公司商業(yè)秘密、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、權(quán)利義務(wù)、要約承諾以及其它與公司財(cái)產(chǎn)、名譽(yù)、經(jīng)營(yíng)管理相關(guān)的會(huì)產(chǎn)生法律經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

2、的書面文件。 四、 職責(zé)規(guī)劃 4.1 合規(guī)部 1)  負(fù)責(zé)公司法律糾紛、訴訟的處理及跟蹤； 2) 2) 負(fù)責(zé)公司合同文本的法律審核； 3) 負(fù)責(zé)為公司重大經(jīng)營(yíng)決策、對(duì)外商務(wù)談判、危機(jī)事件以及各部門日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供法律支持，出具法律意見(jiàn)； 4) 參與公司重大決策及與日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)的法律文書的起草和修訂工作； 5) 參與項(xiàng)目公司并/收購(gòu)、項(xiàng)目合作開(kāi)發(fā)，負(fù)責(zé)相關(guān)合同的草擬、修改與審核； 6) 負(fù)責(zé)審核公司各項(xiàng)規(guī)章制度，確保公司規(guī)章制度的合法

3、、規(guī)范； 7) 開(kāi)展房地產(chǎn)相關(guān)法律、法規(guī)等規(guī)范性文件的收集和相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)工作； 8)  負(fù)責(zé)外聘律師的選擇與評(píng)估；9)  9) 法律信息管理； 10)  負(fù)責(zé)公司法律風(fēng)險(xiǎn)體系及風(fēng)險(xiǎn)管理準(zhǔn)則、規(guī)范的研究與制定；4.2 訴訟涉案部門 1) 參與訴訟案件工作，履行相關(guān)職責(zé)； 2) 提供有關(guān)的證據(jù)資料并給予專業(yè)技術(shù)支持； 3) 指定固定的案件專項(xiàng)負(fù)責(zé)人或聯(lián)系人，承擔(dān)必要的執(zhí)行或執(zhí) 行配合工作； 4.3 法律文件經(jīng)辦部門&#

4、160;1) 擬制法律文件； 2) 提供合同或文件相關(guān)事實(shí)信息； 3) 對(duì)公司法務(wù)人員審核修改后的法律文件進(jìn)行修正定稿。  五、 管理規(guī)定 第一節(jié)  總  則 第一條 通過(guò)對(duì)公司的法律事務(wù)工作進(jìn)行梳理，規(guī)范公司法務(wù)工作的相關(guān)程序，規(guī)避公司經(jīng)營(yíng)中的法律風(fēng)險(xiǎn)，為公司經(jīng)營(yíng)和項(xiàng)目開(kāi)發(fā)提供支持第二條 除非特別指出，本制度中“公司”指“”，“總部”指“公司總部”，“成員公司”指“下屬全資、控股公司”。 第二節(jié) 案件訴訟 

5、;第三條 起訴申請(qǐng)：由各經(jīng)辦部門在訴訟申請(qǐng)表中闡明起訴對(duì)象（背景）、事由、目的、希望的結(jié)果等事項(xiàng)，與相關(guān)證據(jù)材料一并報(bào)告公司法務(wù)人員；公司法務(wù)人員認(rèn)為可以起訴的，上報(bào)審批同意后進(jìn)入實(shí)務(wù)操作，如認(rèn)為存在問(wèn)題，應(yīng)書面反饋，并與相關(guān)人員協(xié)商后確定是否起訴，待批準(zhǔn)后進(jìn)入實(shí)務(wù)操作程序。如屬重大案件，辦公室可組織相關(guān)部門開(kāi)會(huì)研究。 第四條 主管領(lǐng)導(dǎo)在訴訟申請(qǐng)表上書面簽字后，由公司法務(wù)人員，展開(kāi)訴前準(zhǔn)備操作步驟： (一) 初步收集相關(guān)證據(jù)材料，經(jīng)辦部門應(yīng)予積極配合，并提供專業(yè)及技術(shù)支持； (二) 如需要，可出具法律意見(jiàn)書或要求外聘律師出具

6、法律意見(jiàn)書，對(duì)案件的利弊、案件未來(lái)走向、結(jié)果進(jìn)行判斷及預(yù)測(cè)； (三) 準(zhǔn)備涉訴材料，提起訴訟； (四) 對(duì)起訴階段的證據(jù)準(zhǔn)備工作，經(jīng)辦部門要切實(shí)重視，認(rèn)真執(zhí)行。需向公司法務(wù)人員提交的基本證據(jù)材料包括相關(guān)合同、協(xié)議、雙方往來(lái)信函及傳真、雙方或單方簽署的其它文件、被起訴對(duì)象情況證明材料、起訴事項(xiàng)的詳細(xì)經(jīng)過(guò)說(shuō)明、涉及該事項(xiàng)的其它內(nèi)部資料、涉及金額的要提供金額具體數(shù)字及計(jì)算依據(jù)和方式。如公司法務(wù)人員認(rèn)為需要補(bǔ)充的，各經(jīng)辦部門要根據(jù)要求及時(shí)補(bǔ)充。在該階段提交的證據(jù)資料一律以復(fù)印件形式提供，并隨附目錄清單，清單上對(duì)每份證據(jù)要注明該證據(jù)發(fā)生的時(shí)間、是否有正本、保管部門

7、、保管人。 第五條 訴訟配合：經(jīng)辦部門要立即指定固定的專門負(fù)責(zé)人或聯(lián)系人（視具體情況確定），負(fù)責(zé)配合公司法務(wù)人員對(duì)案件處理，包括涉及本部門資料的收集、案件簡(jiǎn)要情況的說(shuō)明、案件進(jìn)展的跟蹤、向本部門反饋案件進(jìn)展情況以及其它需要配合的事項(xiàng)，直至案件處理完畢。 第六條 應(yīng)訴： (一) 公司負(fù)責(zé)收發(fā)信件的人員在接到法院郵寄送達(dá)的信件后，要立即送交公司法務(wù)人員，遇公司法務(wù)人員外出或不便接收情況，應(yīng)立即將相關(guān)信件交行政辦公室； (二) 公司法務(wù)人員在接到法院應(yīng)訴通知后，應(yīng)及時(shí)與法院相關(guān)人員聯(lián)系，了解情況后，展開(kāi)應(yīng)訴前期準(zhǔn)備工作并

8、上報(bào)審批； (三) 待應(yīng)訴申請(qǐng)批準(zhǔn)后，進(jìn)入實(shí)務(wù)操作階段。 第七條 審理階段： (一) 本階段工作主要由公司法務(wù)人員承擔(dān)，各相關(guān)部門根據(jù)公司法務(wù)人員的要求給予及時(shí)、必要的配合。 (二) 公司法務(wù)人員應(yīng)將案件審理過(guò)程中關(guān)鍵性問(wèn)題制作法律意見(jiàn)書上報(bào)。 (三) 涉及調(diào)解： 1) 公司法務(wù)人員應(yīng)上報(bào)審批； 2) 涉及調(diào)解原則或方案，應(yīng)經(jīng)經(jīng)辦部門負(fù)責(zé)人審批后方可操作。 (4)  關(guān)于結(jié)果：案件審理結(jié)案后，公司法務(wù)人員要即時(shí)將相關(guān)情況制作書面文件隨附

9、相關(guān)裁判告知相關(guān)部門及公司管理層。 (五) 涉及執(zhí)行： 1) 由公司法務(wù)人員操作，各相關(guān)部門負(fù)責(zé)配合及跟蹤； 2) 對(duì)方拒不執(zhí)行的由經(jīng)辦部門發(fā)起和公司法務(wù)人員會(huì)簽，進(jìn)入申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行程序。 第八條 二審階段的基本處理程序及原則參照一審相關(guān)程序辦理，可視具體情況對(duì)環(huán)節(jié)進(jìn)行簡(jiǎn)化。 第九條 案件的各個(gè)環(huán)節(jié)涉及經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的，特別是起訴和調(diào)解階段，涉及相關(guān)數(shù)據(jù)指標(biāo)計(jì)算的，由財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)計(jì)算并將計(jì)算結(jié)果和相關(guān)數(shù)據(jù)提供給公司法務(wù)人員，公司法務(wù)人員將以此作為案件審理中的依據(jù)和向法庭提交的相關(guān)數(shù)據(jù)證據(jù)。遇有意見(jiàn)特別相

10、反的情況時(shí)，必須以總裁批準(zhǔn)的為最終意見(jiàn)。第十條 在案件舉證期屆滿前，公司管理層可根據(jù)情況決定召開(kāi)協(xié)調(diào)會(huì)針對(duì)案件進(jìn)行綜合評(píng)議、決定策略（公司法務(wù)人員有建議權(quán)）；舉證期屆滿后，除非特殊情況（指二審對(duì)策研究、調(diào)解方案、重大突發(fā)事件等），一般不需召開(kāi)此類會(huì)議。 第十一條 特別重大案件必須在起訴立案前或接到應(yīng)訴通知后七個(gè)工作日內(nèi)召開(kāi)專題會(huì)議。 第十二條 案件執(zhí)行完畢后，方可視為案件終結(jié)，由公司法務(wù)人員整理案卷，歸檔保存。 第三節(jié) 法律文件審核（合同管理） 第十三條 原則上公司對(duì)外法律文件在正式發(fā)出前，必須經(jīng)公司法務(wù)

11、人員審核，但以下情況除外： (一) 按照固定程序向政府部門報(bào)批報(bào)建的文件，視情況一般不需審核； (二) 業(yè)務(wù)流程內(nèi)一般性的通知、知會(huì)； (三) 與公司之間一般性的往來(lái)文件通常不需審核；(四) 社交、禮儀性質(zhì)的文書。 第十四條 公司采用的規(guī)范性格式范本合同、協(xié)議以及其它書面文件，必須事先經(jīng)公司法務(wù)人員審核。 第十五條 審核程序： 一般先由經(jīng)辦部門擬制初稿，由部門負(fù)責(zé)人初審后，再交由公司法務(wù)人員審核；公司法務(wù)人員審核修改后交由原經(jīng)辦人員修正定稿；文件需經(jīng)公司正式審批（如合同、協(xié)議

12、等）的，則進(jìn)入審批流程，如不需上述環(huán)節(jié)或沒(méi)有相應(yīng)的流程，則由經(jīng)辦部門負(fù)責(zé)人、公司法務(wù)人員（視情況決定是否經(jīng)管理層相關(guān)人員簽署意見(jiàn)）在正式確定的文稿上簽字同意后即可申請(qǐng)蓋章發(fā)出。 第十六條 重要文件的文稿可由公司法務(wù)人員擬訂，經(jīng)辦部門要對(duì)相關(guān)情況進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明，并根據(jù)擬稿人要求提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和資料。 第十七條 下列法律文件，需公司法務(wù)人員審核，并視情況出具法律意見(jiàn)書： (一) 土地轉(zhuǎn)讓、出讓合同； (二) 股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同； (三) 項(xiàng)目合同（包括合作意向書、合作協(xié)議、拆遷協(xié)議等及其補(bǔ)充協(xié)議）； 

13、;(四) 遺留問(wèn)題處理協(xié)議； (五) 重大投訴處理的相關(guān)文件； (六) 其它與公司重大事項(xiàng)相關(guān)的文件。 第十八條 遇特別重大或復(fù)雜情況，經(jīng)辦部門必須由專人提供詳細(xì)情況，應(yīng)避免單純文件審核的方式。 第十九條 遇有公司法務(wù)人員意見(jiàn)與經(jīng)辦部門意見(jiàn)不一致的情形出現(xiàn)，雙方應(yīng)采用小范圍會(huì)議研究形式確定，必要時(shí)上報(bào)總裁決策。 第四節(jié) 聘請(qǐng)的顧問(wèn)律師管理 第二十條 公司顧問(wèn)律師事務(wù)所的選擇：由公司法務(wù)人員負(fù)責(zé)考察，考察結(jié)束后出具專業(yè)意見(jiàn)及提供顧問(wèn)律師事務(wù)所信息，并由公司統(tǒng)一招標(biāo)和簽

14、訂合同。 第二十一條 公司常年合作事務(wù)所確立后，應(yīng)由雙方確定12名固定律師負(fù)責(zé)公司的業(yè)務(wù)。 第二十二條 公司聘請(qǐng)的顧問(wèn)律師應(yīng)按照公司的要求提供準(zhǔn)確及時(shí)的法律服務(wù)。 第二十三條 公司法務(wù)人員負(fù)責(zé)對(duì)公司顧問(wèn)律師的管理、工作銜接及業(yè)績(jī)考核。 第二十四條 每年年終，公司法務(wù)人員要根據(jù)合作伙伴的工作情況，向公司管理層提交相關(guān)的工作報(bào)告及考核評(píng)定。 第二十五條 公司各部門可通過(guò)以下途徑獲得顧問(wèn)律師的法律協(xié)助。 (一) 電話、郵件咨詢； (二) 通過(guò)公司法務(wù)人員，約請(qǐng)律

15、師面談； (三) 特別重大事件經(jīng)公司批準(zhǔn)后應(yīng)作為專項(xiàng)業(yè)務(wù)處理，經(jīng)辦部門要指定專人和公司法務(wù)人員與律師配合，共同處理。 第二十六條 對(duì)于重大疑難問(wèn)題或公司專項(xiàng)處理的問(wèn)題，視情況由顧問(wèn)律師出具書面專業(yè)意見(jiàn)，對(duì)于一般性問(wèn)題，可以由公司法務(wù)人員出具內(nèi)部法律意見(jiàn)書。 第五節(jié) 法律咨詢及法律意見(jiàn)出具 第二十七條 公司法務(wù)人員有義務(wù)解答公司各部門及公司管理層的涉及公司業(yè)務(wù)和管理的法律咨詢。如需公司法務(wù)人員出具書面法律意見(jiàn)，經(jīng)辦部門需提交爭(zhēng)議事件材料及書面咨詢意見(jiàn)。 第二十八條 對(duì)一般性問(wèn)題的咨詢，可以立即答復(fù)

16、的應(yīng)即時(shí)給予答復(fù)；無(wú)法即時(shí)答復(fù)的，應(yīng)記錄在案，一般不遲于第二個(gè)工作日給予答復(fù)。 第二十九條 對(duì)于經(jīng)辦部門提交書面咨詢意見(jiàn)的咨詢及重要咨詢，公司法務(wù)人員向經(jīng)辦部門了解實(shí)施情況后需以書面方式解答。 第三十條 需公司法務(wù)人員配合的事項(xiàng)（包括參與執(zhí)行、參加會(huì)議、談判等）需提前一個(gè)工作日知會(huì)公司法務(wù)人員。 第三十一條 前條所述事項(xiàng)如屬緊急事件或需要在會(huì)議即時(shí)發(fā)表意見(jiàn)的，組織部門應(yīng)提前一個(gè)工作日將相關(guān)情況或相關(guān)資料提供給公司法務(wù)人員。 第三十二條 除開(kāi)庭或與其它公司事項(xiàng)沖突，時(shí)間確無(wú)法安排的情況外，公司法務(wù)人員必須按組織者要求

17、準(zhǔn)時(shí)參加；在上述除外情況下，公司法務(wù)人員也應(yīng)即時(shí)與組織者聯(lián)系，研究其它參與途徑。 第六節(jié) 法律知識(shí)培訓(xùn)與宣傳 第三十三條 公司法務(wù)人員負(fù)責(zé)公司內(nèi)部相關(guān)法律知識(shí)的培訓(xùn)與宣傳工作。 第三十四條 對(duì)新頒法律法規(guī)應(yīng)進(jìn)行培訓(xùn)。 第三十五條 遇與公司重點(diǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)相關(guān)的新法律法規(guī)出臺(tái)，必須組織相關(guān)人員參加學(xué)習(xí)培訓(xùn)。 第三十六條 應(yīng)有效利用內(nèi)外部資源，針對(duì)部門業(yè)務(wù)需要，展開(kāi)專項(xiàng)法律培訓(xùn)。 第七節(jié) 項(xiàng)目收購(gòu)  第三十七條 項(xiàng)目收購(gòu)指項(xiàng)目公司并/收購(gòu)、土地使用權(quán)受讓

18、、項(xiàng)目合作開(kāi)發(fā)、品牌收購(gòu)等，含項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中盡職調(diào)查、簽約、履約、資產(chǎn)移交及資金支付的全過(guò)程。  第三十八條 具體程序 (一) 由經(jīng)辦部門收集項(xiàng)目資料，進(jìn)行項(xiàng)目調(diào)查與初評(píng)；參與對(duì)收購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估、可研報(bào)告的擬定、審核及項(xiàng)目評(píng)審。 (二) 由經(jīng)辦部門組織團(tuán)隊(duì)進(jìn)行盡職調(diào)查，總部合規(guī)部配合擬定盡職調(diào)查清單、出具盡職調(diào)查報(bào)告，并配合經(jīng)辦部門根據(jù)資產(chǎn)評(píng)估、可研報(bào)告、盡職調(diào)查報(bào)告作出項(xiàng)目投資決策。 (三) 總部法務(wù)參與收購(gòu)談判，并負(fù)責(zé)收購(gòu)合同的擬定、審核。 (四) 經(jīng)辦部門按合同辦理付款手續(xù)，

19、并負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)各專業(yè)部門跟進(jìn)合同履行。  第三十九條 其他需要說(shuō)明的事項(xiàng)  (一) 可行性研究報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括：市場(chǎng)分析、財(cái)務(wù)審計(jì)、工程評(píng)價(jià)、資產(chǎn)評(píng)估、經(jīng)濟(jì)效益測(cè)算、投資預(yù)算、法律風(fēng)險(xiǎn)等。 (二) 盡職調(diào)查清單的主要內(nèi)容是需要合作方提供的關(guān)于項(xiàng)目、項(xiàng)目權(quán)屬人及其關(guān)聯(lián)人的各類文件，一般情況下可包括：企業(yè)的組織架構(gòu)文件；企業(yè)各類資產(chǎn)的文件；企業(yè)的各種貸款、融資文件；企業(yè)的重大合同、協(xié)議；企業(yè)的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，以及所涉及的政府審批或許可；企業(yè)的各種稅務(wù)文件；企業(yè)雇員的勞動(dòng)文件；企業(yè)的各類保險(xiǎn)文件；企業(yè)涉及的各類訴訟、仲裁或爭(zhēng)議

20、的文件。盡職調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括：市場(chǎng)信譽(yù)、財(cái)務(wù)狀況、支付能力、管理能力、資產(chǎn)規(guī)模、負(fù)債情況、發(fā)展前景等。 (三) 在項(xiàng)目評(píng)審后，應(yīng)形成由所有項(xiàng)目評(píng)審小組成員簽字、并由公司領(lǐng)導(dǎo)簽署評(píng)審意見(jiàn)的項(xiàng)目評(píng)審表，作為項(xiàng)目前期資料不可缺少的部分。 第八節(jié) 法律風(fēng)險(xiǎn)體系及風(fēng)險(xiǎn)管理準(zhǔn)則、規(guī)范的制定 第四十條 針對(duì)公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作方式及未來(lái)發(fā)展方向，結(jié)合相關(guān)法律法規(guī)，組織相關(guān)部門建立測(cè)評(píng)監(jiān)控企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)體系。 第四十一條 針對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)結(jié)果，組織相關(guān)部門建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部管理體系。 第四十二條 針對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部管理制度的執(zhí)