外部審核管理制度.docx

1、一、目的為了使我公司客戶(hù)驗(yàn)廠(chǎng)外審工作流程更暢順，職責(zé)更清晰，同時(shí)驗(yàn)證公司管理體系的有效性，達(dá)到體系推行持續(xù)改進(jìn)，保證客戶(hù)外審的正常實(shí)施。二、適用范圍適用于與我司有直接交易往來(lái)的客戶(hù)或其委托認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)本公司所有管理體系所作的現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證審核。三、職責(zé)3. 1品管部：3. 1.1負(fù)責(zé)客戶(hù)審核的總體協(xié)調(diào)。3.1.2組織和策劃客戶(hù)審核的準(zhǔn)備、實(shí)施及后續(xù)跟進(jìn)；3.1. 3組織和協(xié)調(diào)現(xiàn)場(chǎng)申核的陪同：3.1.4負(fù)責(zé)客戶(hù)審核結(jié)果的通報(bào)；3.1. 5負(fù)責(zé)審核不符合項(xiàng)的分解及糾正和預(yù)防措施的跟進(jìn)；3.1.6審核信息、報(bào)告和糾正和預(yù)防措施報(bào)告的的保存。3.2銷(xiāo)售部：3.2. 1收集和整理客戶(hù)審核信息，及時(shí)準(zhǔn)確通知品管部

2、；3.2.2負(fù)責(zé)接收客戶(hù)審核檢查表；3.2.3配合品管部完成審核前的準(zhǔn)備、審核后的跟進(jìn)；3.2.4涉及本部門(mén)的文件、記錄等材料的準(zhǔn)備；3.2.5協(xié)助現(xiàn)場(chǎng)審核的陪同。3.3相關(guān)部門(mén)1行政部負(fù)責(zé)做好客戶(hù)接送、食宿等后勤安排，以及會(huì)議室布置，歡迎牌、水果和茶水等的準(zhǔn)備和提供工作；3. 3.2生產(chǎn)部負(fù)責(zé)做好審廠(chǎng)前的廠(chǎng)容廠(chǎng)貌整理工作，搞好現(xiàn)場(chǎng)6S管理；3.3.3生產(chǎn)部、技術(shù)工藝部、采購(gòu)部、行政部等相關(guān)部門(mén)做好客戶(hù)審核前期的相關(guān)資料的準(zhǔn)備工作；3.3.4協(xié)助客戶(hù)現(xiàn)場(chǎng)審核陪同，接受現(xiàn)場(chǎng)審核，提供相關(guān)證據(jù)；3.5負(fù)責(zé)不符合項(xiàng)糾正措施的填寫(xiě)和整改完成。四、工作程序4.1客戶(hù)審核信息的接收4.1.1銷(xiāo)售部業(yè)務(wù)人員

3、接收到客戶(hù)審核信息后，應(yīng)及時(shí)同客戶(hù)確認(rèn)審核的日期、審核范圍、審核員人數(shù)等，索取審核清單、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估表和審核日程表（必要時(shí)）。4.1.2銷(xiāo)售部業(yè)務(wù)人員發(fā)起客戶(hù)審核聯(lián)絡(luò)單，必要時(shí)附上客戶(hù)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估表和審核日程表，經(jīng)總經(jīng)理確認(rèn)后通知到品管部?？蛻?hù)審核聯(lián)絡(luò)單中應(yīng)包括但不限于下列信息：來(lái)訪(fǎng)人數(shù)、姓名職務(wù)、客戶(hù)簡(jiǎn)介、審核類(lèi)型、審核目的等。4.2客戶(hù)審核的準(zhǔn)備4.2.1品管部根據(jù)客戶(hù)審核聯(lián)絡(luò)單的信息組織召開(kāi)審核準(zhǔn)備會(huì)議，對(duì)相關(guān)審核內(nèi)容進(jìn)行分配，明確審核各項(xiàng)目的責(zé)任部門(mén)和責(zé)任人，確定內(nèi)部預(yù)審方案。審核會(huì)議還應(yīng)確定正式審核時(shí)各階段的陪同人員。4.2.2審核相關(guān)部門(mén)應(yīng)根據(jù)準(zhǔn)備會(huì)議決議和分工，做好自查、互查和整改工作。

4、如有問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)與品管部溝通。4.3客戶(hù)審核現(xiàn)場(chǎng)審核4.3.1客戶(hù)審核原則上按顧客提供的日程表進(jìn)行，如有變更，品管部應(yīng)在首次會(huì)議開(kāi)始前與審核員溝通并確認(rèn)。3. 3.2審核中，除指定陪審人員外，被審部門(mén)須安排熟悉業(yè)務(wù)的員工做好審核場(chǎng)所引導(dǎo)、證據(jù)和記錄取得等輔助工作。4. 3.3確定的審核陪同人員參與審核陪同，特殊原因不能參加的，須及時(shí)通知品管部。4. 3.4對(duì)于審核中任何有異議的項(xiàng)目，相關(guān)部門(mén)均應(yīng)在末次會(huì)議結(jié)束前向?qū)徍藛T提出并給出合理解釋或出具相關(guān)證據(jù)。對(duì)于末次會(huì)議確認(rèn)的任何不符合項(xiàng)、觀(guān)察項(xiàng)和改進(jìn)項(xiàng)，相關(guān)部門(mén)均須分析不符合原因，制定糾正和預(yù)防措施，并加以及時(shí)改正。4.4客戶(hù)審核跟進(jìn)1品管部依據(jù)客

5、戶(hù)現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)論或?qū)徍藛T提供的書(shū)面審核結(jié)論填寫(xiě)糾正及預(yù)防措施報(bào)告，相關(guān)的責(zé)任部門(mén)需合理分析不合格原因，制定切實(shí)可行的糾正和預(yù)防措施。并使糾正及預(yù)防措施報(bào)告的糾正和預(yù)防措施得到有效執(zhí)行。4. 4.2品管部對(duì)開(kāi)列的糾正及預(yù)防措施報(bào)告進(jìn)行跟進(jìn)，確保糾正和預(yù)防措施的執(zhí)行，并對(duì)在糾正及預(yù)防措施報(bào)告的實(shí)施或完成狀態(tài)進(jìn)行更新，直到客戶(hù)最終確認(rèn)合格關(guān)閉。4.4.3品管部應(yīng)在客戶(hù)指定的日期前匯總糾正和預(yù)防措施,并提交給銷(xiāo)售部業(yè)務(wù)人員，由業(yè)務(wù)人員交給客戶(hù)。業(yè)務(wù)人員及時(shí)反饋客戶(hù)的確認(rèn)結(jié)果給品管部。4.5審核過(guò)程文檔的應(yīng)用4.5.1品管部收集以下過(guò)程文檔，這些文檔包括但不限于：a）客戶(hù)審核聯(lián)絡(luò)單b）客戶(hù)審核結(jié)論；c）糾正及預(yù)防措施報(bào)告。4.5.2質(zhì)量部負(fù)責(zé)客戶(hù)審核的過(guò)程文檔的歸檔，存檔期限為三年。4.6品管部負(fù)責(zé)對(duì)客戶(hù)審核進(jìn)行整體把握，相關(guān)信息作為管理評(píng)審的輸入，以促進(jìn)管理體系整體績(jī)效的改善。五、記錄