金麒麟領(lǐng)先優(yōu)勢集合資產(chǎn)管理計劃說明書

1、金麒麟領(lǐng)先優(yōu)勢集合資產(chǎn)管理計劃說明書_年_月_日特別提示：本說明書依據(jù)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法（以下簡稱管理辦法）、證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則（以下簡稱實施細(xì)則）、金麒麟領(lǐng)先優(yōu)勢集合資產(chǎn)管理合同（以下簡稱管理合同）及其他有關(guān)規(guī)定制作，管理人保證本說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假內(nèi)容、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。委托人承諾以真實身份參與集合計劃，保證委托資產(chǎn)的來源及用途合法，并已閱知本說明書和管理合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險，自行承擔(dān)投資風(fēng)險和損失。管理人承諾以誠實守信、審慎盡責(zé)的原則管理和運用集合計劃資產(chǎn)，但不保證集合計劃一定盈利，也不保證最低收益。本說明書對集合計劃

2、未來的收益預(yù)測僅供委托人參考，不構(gòu)成管理人、托管人和推廣機構(gòu)保證委托資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益的承諾。投資者簽訂管理合同且合同生效后，投資者即為管理合同的委托人，其認(rèn)購或申購集合計劃份額的行為本身即表明其對管理合同及本說明書的承認(rèn)和接受。委托人將按照管理辦法、管理合同、本說明書及有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。集合計劃基本信息名稱金麒麟領(lǐng)先優(yōu)勢集合資產(chǎn)管理計劃類型非限定性集合資產(chǎn)管理計劃目標(biāo)規(guī)模本集合計劃推廣期規(guī)模上限為30億份（含參與資金利息結(jié)轉(zhuǎn)的計劃份額，含管理人自有資金參與的份額）。存續(xù)期不設(shè)規(guī)模上限。管理期限本集合計劃不設(shè)具體管理期限。推廣期本集合計劃將自推廣開始之日起60個工作日內(nèi)完

3、成集合計劃的推廣、設(shè)立活動，具體時間見管理人公告。封閉期本集合計劃自成立之日起6個月為封閉期。管理人可根據(jù)具體情況決定是否提前結(jié)束封閉期，但不得延長封閉期。封閉期內(nèi)不辦理份額的參與、退出業(yè)務(wù)。開放期本集合計劃自成立之日起6個月為封閉期，封閉期結(jié)束后即進入開放期。開放期每個工作日均為開放參與日，委托人可在開放參與日申請參與本集合計劃；開放期每個月的最后三個工作日開放退出日（遇節(jié)假日順延），委托人可在開放退出日申請退出本集合計劃。具體開放時間以管理人公告為準(zhǔn)，管理人有權(quán)提前結(jié)束或延期結(jié)束開放期。份額面值人民幣1.00元。最低金額推廣期和存續(xù)期開放參與日單個委托人首次參與的最低金額為10萬元人民幣，

4、每次追加參與的最低金額為1000元人民幣。如最新法律法規(guī)對于單個委托人首次參與最低金額有最新規(guī)定的，本集合計劃向監(jiān)管機構(gòu)履行相關(guān)報備程序后即可按照最新規(guī)定執(zhí)行，無需再次征得委托人同意。將紅利再投資本集合計劃的份額不受上述限制。投資范圍1、股票、股票型基金、混合型基金、交易型開放式指數(shù)基金（ETF）、上市型開放式基金（LOF）、權(quán)證等，投資比例為：0-95%，其中，權(quán)證不超過3%，參與定向增發(fā)所得股票不超過20%；集合計劃單位凈值低于0.95元時，權(quán)益類資產(chǎn)投資比例不得高于80%；集合計劃單位凈值低于0.9元時，權(quán)益類資產(chǎn)投資比例不得高于30%；集合計劃單位凈值低于0.85元時，權(quán)益類資產(chǎn)投資比

5、例不得高于10%。2、固定收益類資產(chǎn)，包括國債、金融債、央行票據(jù)、企業(yè)債、公司債、中小企業(yè)私募債（限有良好擔(dān)保措施且外部債項評級在AA級以上品種）、短期融資券、資產(chǎn)支持受益憑證、債券型基金、可轉(zhuǎn)換債券、分離交易可轉(zhuǎn)換債券、期限超過7天的債券逆回購、銀行定期存款和協(xié)議存款等，投資比例為：0-95%，其中中小企業(yè)私募債投資比例最高不超過30%，單支不超過3%；3、現(xiàn)金類資產(chǎn)，包括銀行活期存款、貨幣市場基金、期限在1年內(nèi)的國債、期限在7天內(nèi)的債券逆回購等，投資比例為：5-100%；4、本集合計劃參與證券回購融入資金余額不得超過資產(chǎn)凈值的40%。風(fēng)險收益特征本計劃份額屬于 “相對積極型”的產(chǎn)品，適合向

6、“相對積極型”及高于“相對積極型”的投資者推廣。適合推廣對象本集合計劃適合向“相對積極型”及高于“相對積極型”的投資者推廣。當(dāng)事人管理人興業(yè)證券股份有限公司托管人中國工商銀行股份有限公司代理推廣機構(gòu)興業(yè)證券股份有限公司、中國工商銀行股份有限公司集合計劃的參與辦理時間推廣期，投資者在推廣機構(gòu)的工作日可以參與本集合計劃。在存續(xù)期內(nèi)，本集合計劃自成立之日起6個月為封閉期，封閉期結(jié)束后即進入開放期。開放期每個工作日均為參與開放日，委托人可在參與開放日申請參與本集合計劃。管理人可根據(jù)具體情況決定是否提前結(jié)束封閉期，但不得延長封閉期。辦理場所推廣機構(gòu)指定的場所。辦理方式1、“未知價”原則，即存續(xù)期參與的價

7、格，以受理申請當(dāng)日集合計劃每份額凈值為基準(zhǔn)進行計算；2、“金額參與”原則，即參與以金額申請，推廣期參與價格為份額面值；3、投資者需要事先開設(shè)推廣機構(gòu)認(rèn)可的交易賬戶，并在賬戶內(nèi)備足參與的貨幣資金；若賬戶內(nèi)參與資金不足的，推廣機構(gòu)不受理該筆參與申請。投資者參與申請經(jīng)確認(rèn)成功后，其參與申請和參與資金不得撤銷；4、投資者推廣期參與的，可于計劃成立后兩個工作日到辦理參與的營業(yè)網(wǎng)點查詢參與確認(rèn)情況。參與費本集合計劃參與費率為參與金額推廣期參與費率存續(xù)期參與費率單筆50萬元1.2%1.5%50萬元單筆100萬元0.9%1.2%100萬元單筆300萬元0.6%0.8%單筆300萬元每筆1000元每筆1000元

8、認(rèn)購資金利息委托人的參與資金在集合計劃成立日之前產(chǎn)生的利息將折算為計劃份額歸委托人所有，其中利息以注冊登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。集合計劃的退出辦理時間在存續(xù)期內(nèi)，本集合計劃自成立之日起6個月為封閉期，封閉期結(jié)束后即進入開放期。開放期每個月的最后三個工作日為退出開放日（逢節(jié)假日順延），委托人可在退出開放日申請退出本集合計劃。辦理場所推廣機構(gòu)指定的場所。辦理方式（1）退出申請的提出：委托人可在原參與網(wǎng)點，在規(guī)定的退出開放期內(nèi)辦理份額的退出申請，或登錄原參與推廣機構(gòu)指定的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)以自主下單的方式申請退出集合計劃份額；（2）退出申請的確認(rèn)：當(dāng)日（T日）在交易時間內(nèi)提交的申請，管理人及注冊登記機構(gòu)在收到委托人

9、退出申請的T+1日對該交易的有效性進行確認(rèn)，委托人通?？稍赥+2日到網(wǎng)點查詢退出的確認(rèn)情況。巨額退出的情形按巨額退出及連續(xù)巨額退出的認(rèn)定及辦理方式辦理。（3）退出款項劃付：委托人退出申請確認(rèn)后，管理人將指示托管人把退出款項從集合計劃托管專戶劃往注冊登記機構(gòu)，再由注冊登記機構(gòu)劃往各推廣機構(gòu)，并通過推廣機構(gòu)劃往申請退出委托人的指定資金賬戶，退出款項將在T+3日內(nèi)從托管賬戶劃出。如集合計劃出現(xiàn)集合計劃合同所述暫停估值的情形時，管理人與托管人協(xié)商后，可以將劃撥日期相應(yīng)順延。退出費本集合計劃退出費用為持有時間退出費率持有時間0.5年0.8%0.5年持有時間1年0.50%1年持有時間2年0.25%持有時間

10、2年0單個委托人大額退出及預(yù)約申請（1）單個委托人大額退出的認(rèn)定：對單個委托人單日退出份額超過上一日集合計劃總份額3%，或者超過5000萬元，即視為單個委托人大額退出。（2）單個委托人大額退出的申請和處理方式：委托人必須提前3個工作日直接或通過推廣機構(gòu)向管理人預(yù)約申請；大額退出未預(yù)約申請，管理人有權(quán)拒絕接受其退出申請。巨額退出及連續(xù)巨額退出（1）巨額退出及連續(xù)巨額退出的認(rèn)定：本集合計劃份額的單個開放日（T日），集合計劃凈退出申請份額超過上一日集合計劃總份額的10%時，即認(rèn)為發(fā)生了巨額退出。連續(xù)巨額退出是指連續(xù)兩個開放日或以上，集合計劃凈退出申請份額超過上一日集合計劃總份額的10%。 （2）巨額

11、退出及連續(xù)巨額退出的處理方式：當(dāng)出現(xiàn)巨額退出與連續(xù)巨額退出時，管理人可根據(jù)集合計劃當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定全額退出、超額部分延期退出或暫停退出或管理人認(rèn)為合理的其他方式。 全額退出：當(dāng)管理人認(rèn)為有足夠能力支付份額委托人的全額退出申請時，按正常退出程序辦理。當(dāng)日（T日）在交易時間內(nèi)提交的申請，退出申請成功確認(rèn)的退出款項將在T+3日內(nèi)從托管賬戶劃出，經(jīng)推廣機構(gòu)劃往委托人指定資金賬戶。 超額部分延期退出：當(dāng)管理人認(rèn)為全額支付份額委托人退出申請有困難或認(rèn)為全額支付份額委托人退出申請可能會對集合計劃份額凈值造成較大波動時，管理人在當(dāng)日接受退出比例不低于上一日本集合計劃總份額10%的前提下，對其余退出申請可

12、延期予以辦理。管理人對份額的單個委托人的退出申請，應(yīng)當(dāng)按照其退出申請份額占當(dāng)日本集合計劃份額退出申請總份額的比例，確定該委托人當(dāng)日辦理的退出申請份額。委托人在申請退出時, 可以選擇將當(dāng)日未獲辦理的退出申請份額予以撤銷。委托人選擇延期退出的，管理人對當(dāng)日未辦理的退出申請份額，延遲至下一工作日辦理，退出價格為下一工作日的集合計劃份額凈值。因延期退出而導(dǎo)致委托人份額凈值較申請退出日增加或減少的，管理人不承擔(dān)任何責(zé)任。轉(zhuǎn)入下一個工作日的退出申請不享有優(yōu)先權(quán)，以此類推，直到全部退出為止。退出申請成功確認(rèn)的退出款項將在退出申請確認(rèn)日后三個工作日內(nèi)從托管賬戶劃出，經(jīng)推廣機構(gòu)劃往委托人指定資金賬戶。如順延后仍

13、發(fā)生巨額退出，且管理人未宣布暫停退出，仍繼續(xù)按比例受理退出份額。 暫停退出：連續(xù)兩個或以上開放日發(fā)生巨額退出的，管理人可以暫停接受退出申請；已經(jīng)接受的退出申請可以延緩支付退出款項。暫停和延緩期限不得超過20個工作日。 管理人可以根據(jù)集合計劃運作的實際情況在不損害委托人利益的前提下更改上述退出安排。本集合計劃退出安排的更改將遵循本合同變更的相關(guān)程序。 （3）告知客戶的方式：管理人將通過管理人網(wǎng)站公告巨額退出及連續(xù)巨額退出的處理方式。管理人自有資金參與情況1、自有資金參與的條件：管理人以自有資金參與本集合計劃，應(yīng)符合管理辦法、細(xì)則、規(guī)范和中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定。2、自有資金的參與方式

14、：（1）推廣期，管理人以自有資金參與本集合計劃；（2）存續(xù)期，管理人自有資金可以根據(jù)需要參與本集合計劃；管理人自有資金存續(xù)期參與將提前5個工作日在管理人指定網(wǎng)站披露。3、自有資金參與的金額和比例：（1）推廣期，管理人自有資金參與比例為集合計劃成立規(guī)模（含管理人自有資金參與部分）的1%，但最多不超過3000萬元；（2）存續(xù)期，管理人自有資金參與本集合計劃的總和不超過本集合計劃總份額的20%。4、自有資金的收益分配：管理人自有資金參與的份額按照本合同約定的方式進行收益分配。5、自有資金責(zé)任承擔(dān)方式和金額：管理人持有的每份集合計劃份額與委托人持有的每份集合計劃份額享有相同的分紅權(quán)、收益權(quán)及其他合法權(quán)

15、益。6、自有資金退出的條件：管理人自有資金參與的份額與其他份額委托人同樣辦理退出業(yè)務(wù)。當(dāng)出現(xiàn)以下情況之一時，管理人自有資金參與風(fēng)險級份額部分可以退出本集合計劃：（1）自有資金持有的集合計劃資產(chǎn)占資產(chǎn)總凈值的比例高于2%；（2）因集合計劃規(guī)模變動等客觀因素導(dǎo)致自有資金參與集合計劃被動超過法律、法規(guī)規(guī)定比例；（3）法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)準(zhǔn)許管理人自有資金退出的其他情況。除滿足以上條件外，管理人自有資金參與部分在存續(xù)期內(nèi)不得退出。集合計劃的分級本集合計劃不根據(jù)風(fēng)險收益特征進行分級。集合計劃成立的條件集合計劃的參與資金總額（含參與費）不低于1億元人民幣且其委托人的人數(shù)為2人（含）以上，并經(jīng)管理人聘請的具有

16、證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對集合計劃進行驗資并出具驗資報告后，管理人宣布本集合計劃成立。集合計劃設(shè)立完成前，委托人的參與資金只能存入集合計劃份額登記機構(gòu)指定的專門賬戶，不得動用集合計劃設(shè)立失?。ū窘鸺袄⒎颠€方式）集合計劃推廣期結(jié)束，在集合計劃規(guī)模低于人民幣1億元或委托人的人數(shù)少于2人條件下，集合計劃設(shè)立失敗，管理人承擔(dān)集合計劃的全部推廣費用，并將已認(rèn)購資金及同期利息在推廣期結(jié)束后30個工作日內(nèi)退還集合計劃委托人，各方互不承擔(dān)其他責(zé)任。利息金額以本集合計劃注冊登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。集合計劃份額轉(zhuǎn)讓本計劃成立后，管理人可以按照規(guī)定申請份額轉(zhuǎn)讓事宜。集合計劃存續(xù)期間，客戶可以通過證券交易所等中國

17、證監(jiān)會認(rèn)可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計劃份額。受讓方首次參與集合計劃，應(yīng)先與管理人、托管人簽訂集合資產(chǎn)管理合同。費用、報酬費用種類（1） 參與費：參與金額推廣期參與費率存續(xù)期參與費率單筆50萬元1.2%1.5%50萬元單筆100萬元0.9%1.2%100萬元單筆300萬元0.6%0.8%單筆300萬元每筆1000元每筆1000元（2） 退出費：持有時間退出費率持有時間0.5年0.8%0.5年持有時間1年0.50%1年持有時間2年0.25%持有時間2年0（3） 管理費：0（4） 托管費：集合計劃托管人的每日按前一日集合計劃資產(chǎn)凈值的0.25%年費率計提托管費，托管費每日計提、按月支付。（5） 服務(wù)費：本

18、集合計劃服務(wù)費按前一日集合計劃份額資產(chǎn)凈值的0.6%年費率計提，服務(wù)費每日計提，按月支付。（6） 投資交易費用：按規(guī)定比例在發(fā)生投資交易時計提并支付經(jīng)手費、證管費、過戶費、印花稅、證券結(jié)算風(fēng)險基金、傭金等。（7） 與本集合計劃存續(xù)期間相關(guān)審計費等費用從集合計劃中列支。 按照國家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費用從集合計劃中列支。不由集合計劃承擔(dān)的費用本集合計劃推廣期間的費用，管理人和托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或集合計劃資產(chǎn)的損失，以及處理與本集合計劃運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用等不列入本集合計劃費用。業(yè)績報酬（1）業(yè)績報酬計提原則：符合業(yè)績報酬計提條件時，在集合計劃分紅日、委托人退出日或

19、本集合計劃終止日計提業(yè)績報酬。（2）業(yè)績報酬計提方法：業(yè)績報酬計提日為集合計劃分紅日、委托人退出日或本集合計劃終止日。以業(yè)績報酬計提期間的年化收益率R，作為計提業(yè)績報酬的基準(zhǔn)。 A為本次業(yè)績報酬計提日累計單位凈值；B為上一個業(yè)績報酬計提日（若無則為份額參與本集合計劃日）的累計單位凈值；C為上一個業(yè)績報酬計提日（若無則為份額參與本集合計劃日）的單位凈值；N為本次計提業(yè)績報酬區(qū)間天數(shù)，即前一次業(yè)績報酬計提日（若無則為份額參與本集合計劃日）至本次業(yè)績報酬計提日的間隔天數(shù)。年化收益率（R）計提比例業(yè)績報酬（H）計算方法R5%05%<R12%30%R>12%40%（3）業(yè)績報酬的支付：管理人

20、的業(yè)績報酬的計算和復(fù)核工作由管理人完成，由管理人向托管人發(fā)送劃付指令，托管人于收到指令后5個工作日內(nèi)從集合計劃資產(chǎn)中一次性支付給管理人。收益分配收益構(gòu)成本集合計劃收益指集合計劃利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關(guān)費用后的余額，集合計劃已實現(xiàn)收益指集合計劃收益減去公允價值變動收益后的余額。 分配原則在符合有關(guān)集合計劃分紅條件的前提下，本集合計劃成立后，管理人可以根據(jù)本集合計劃的收益情況確定收益分配時間，每半年至少分配一次，每次分配比例不低于已實現(xiàn)收益的50%。集合計劃展 期是否可以展期本集合計劃無展期設(shè)置。終止和清算（1）有下列情形之一的，集合計劃應(yīng)當(dāng)終止：1、管理人因重大違法、違規(guī)行為，被中國證監(jiān)會取消業(yè)務(wù)資格的； 2、托管人因重大違法、違規(guī)行為，被監(jiān)管機構(gòu)取消業(yè)務(wù)資格而管理人未在合理時間內(nèi)與新的托管人簽訂托管協(xié)議的； 3