中國(guó)結(jié)算北京分公司投資者業(yè)務(wù)表格

1、中國(guó)結(jié)算北京分公司投資者業(yè)務(wù)申請(qǐng)表單（2015.06）中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司 CHINA SECURITES DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION LIMITED BEIJING BRANCH目 錄證券查詢申請(qǐng)表（本公司柜臺(tái)適用）2證券查詢申請(qǐng)表（遠(yuǎn)程申請(qǐng)適用）5證券質(zhì)押登記申請(qǐng)表（本公司柜臺(tái)適用）7證券質(zhì)押登記申請(qǐng)表（遠(yuǎn)程申請(qǐng)適用）8證券質(zhì)押登記解除申請(qǐng)表（本公司柜臺(tái)適用）9證券質(zhì)押登記解除申請(qǐng)表(遠(yuǎn)程申請(qǐng)適用)10證券質(zhì)押登記部分解除申請(qǐng)表（本公司柜臺(tái)適用）11證券質(zhì)押登記部分解除申請(qǐng)表（遠(yuǎn)程申請(qǐng)適用）12證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整申請(qǐng)表（本公司

2、柜臺(tái)適用）13證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整申請(qǐng)表（遠(yuǎn)程申請(qǐng)適用）14主辦券商受理證明（質(zhì)押狀態(tài)調(diào)整業(yè)務(wù)適用）15證券非交易過戶登記申請(qǐng)表（本公司柜臺(tái)適用）16證券非交易過戶登記申請(qǐng)表（遠(yuǎn)程申請(qǐng)適用）17證券查詢申請(qǐng)表（本公司柜臺(tái)適用） 申請(qǐng)人填寫基本信息證券賬戶持有人姓名/全稱身份證明文件類型身份證明文件號(hào)碼證券賬戶號(hào)碼查詢市場(chǎng)類型滬市 深市 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)查詢內(nèi)容證券持有信息查詢?nèi)掌冢?年 月 日證券代碼： 證券變更信息變更期間： 年 月 日至 年 月 日證券代碼： 證券凍結(jié)信息查詢?nèi)掌冢?年 月 日證券代碼： 證券賬戶指定交易記錄(僅限滬市適用) 查詢期間： 年 月 日至 年 月 日證券賬戶回購(gòu)

3、登記記錄(僅限滬市適用)查詢期間： 年 月 日至 年 月 日申請(qǐng)人聲明：本人保證所提供的身份證明文件及其他申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效，且已閱讀并將嚴(yán)格遵守填表須知（見背面），因違法違規(guī)導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任由本人自負(fù)。 申請(qǐng)人（或經(jīng)辦人）簽名： 申請(qǐng)人（或經(jīng)辦人）聯(lián)系電話： 申請(qǐng)日期： 年 月 日中國(guó)結(jié)算填寫審核結(jié)果：材料齊全，符合要求材料不齊全，或內(nèi)容不符合要求其他 處理意見：建議接收申請(qǐng)材料建議退回申請(qǐng)材料留置申請(qǐng)材料，暫不辦理 經(jīng)辦人簽名： 辦理日期： 填表須知1、本表適用于在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算”）柜臺(tái)辦理證券查詢業(yè)務(wù)。申請(qǐng)人在申請(qǐng)辦理證券查詢業(yè)務(wù)前，

4、應(yīng)當(dāng)仔細(xì)閱讀本須知及證券查詢申請(qǐng)表。申請(qǐng)人在證券查詢申請(qǐng)表上簽章后，表示已經(jīng)認(rèn)真閱讀本須知及證券查詢申請(qǐng)表，并同意接受本須知條款。對(duì)于拒絕在證券查詢申請(qǐng)表上簽名的申請(qǐng)人，中國(guó)結(jié)算拒絕為其辦理證券查詢業(yè)務(wù)。2、個(gè)人投資者填寫說明：（1）“申請(qǐng)人（或經(jīng)辦人）簽名”：個(gè)人投資者填寫本表時(shí)，本人查詢的，填寫本人姓名；投資者亡故的，填寫辦理查詢的合法繼承人的姓名；公證委托查詢的，填寫受托人姓名。（2）“查詢內(nèi)容”包括證券持有信息、變更信息、凍結(jié)信息、證券賬戶指定交易記錄和證券賬戶回購(gòu)登記記錄，投資者可查詢一項(xiàng)或多項(xiàng)，并填寫對(duì)應(yīng)的查詢范圍。（3）同一證券賬戶查詢多個(gè)時(shí)點(diǎn)持有信息的，在“查詢?nèi)掌凇币粰诹忻鞑?/p>

5、詢時(shí)點(diǎn)，填寫一份申請(qǐng)表即可。3、機(jī)構(gòu)投資者填寫說明：（1）“申請(qǐng)人（或經(jīng)辦人）簽名”：填寫授權(quán)委托書上注明的經(jīng)辦人姓名。（2）“查詢內(nèi)容”包括證券持有信息、變更信息、凍結(jié)信息、證券賬戶指定交易記錄和證券賬戶回購(gòu)登記記錄，投資者可查詢一項(xiàng)或多項(xiàng)，并填寫對(duì)應(yīng)的查詢范圍。（3）同一證券賬戶查詢多個(gè)時(shí)點(diǎn)持有信息的，在“查詢?nèi)掌凇币粰诹忻鞑樵儠r(shí)點(diǎn)，填寫一份申請(qǐng)表即可。同一法人名下有多個(gè)證券賬戶且查詢內(nèi)容相同的，經(jīng)辦人附上加蓋公章的證券賬戶清單，填寫一份申請(qǐng)表即可。4、證券查詢費(fèi)用說明查詢內(nèi)容收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)證券持有信息20元/證券賬戶/市場(chǎng)/次證券變更信息個(gè)人賬戶20元/證券賬戶/市場(chǎng)/次機(jī)構(gòu)賬戶50元/證券賬

6、戶/市場(chǎng)/次證券凍結(jié)信息、證券賬戶指定交易記錄和證券賬戶回購(gòu)登記記錄免費(fèi)注：（1）投資者一次查詢多個(gè)賬戶持有/變更信息的，按10個(gè)賬戶（不同市場(chǎng)賬戶合計(jì)）的費(fèi)用為收費(fèi)上限；（2）查詢證券持有變動(dòng)記錄等時(shí)，如果數(shù)據(jù)量較大，一般以光盤方式提供查詢結(jié)果；（3）辦理上述查詢業(yè)務(wù)，不收取打印、復(fù)印等工本費(fèi)用。證券查詢申請(qǐng)表（遠(yuǎn)程申請(qǐng)適用） 申請(qǐng)人填寫基本信息證券賬戶持有人姓名/全稱身份證明文件類型身份證明文件號(hào)碼證券賬戶號(hào)碼結(jié)果反饋方式電子數(shù)據(jù) 書面證明收件人地址、聯(lián)系方式查詢內(nèi)容證券持有信息查詢?nèi)掌冢?年 月 日證券代碼： 證券變更信息變更期間： 年 月 日至 年 月 日證券代碼： 證券凍結(jié)信息查詢?nèi)?/p>

7、期： 年 月 日證券代碼： 申請(qǐng)人聲明：本人保證所提供的身份證明文件及其他申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效，且已閱讀并將嚴(yán)格遵守填表須知（見背面），因違法違規(guī)導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任由本人自負(fù)。 申請(qǐng)人（或經(jīng)辦人）簽名： 申請(qǐng)人（或經(jīng)辦人）聯(lián)系電話： 申請(qǐng)日期： 年 月 日證券公司填寫審核結(jié)果：材料齊全，符合要求材料不齊全，或內(nèi)容不符合要求其他 處理意見：建議接收申請(qǐng)材料建議退回申請(qǐng)材料留置申請(qǐng)材料，暫不辦理本公司已依照中國(guó)結(jié)算北京分公司投資者業(yè)務(wù)指南對(duì)申請(qǐng)人提供的上述材料進(jìn)行審核，確定其材料齊備，符合業(yè)務(wù)辦理要求，且所有復(fù)印件已核原件，與原件一致。證券公司經(jīng)辦人： 證券公司復(fù)核人：聯(lián)系電話：

8、辦理日期： 證券公司蓋章： 填表須知1、本表適用于在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算”）柜臺(tái)辦理證券查詢業(yè)務(wù)。申請(qǐng)人在申請(qǐng)辦理證券查詢業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)仔細(xì)閱讀本須知及證券查詢申請(qǐng)表。申請(qǐng)人在證券查詢申請(qǐng)表上簽章后，表示已經(jīng)認(rèn)真閱讀本須知及證券查詢申請(qǐng)表，并同意接受本須知條款。對(duì)于拒絕在證券查詢申請(qǐng)表上簽名的申請(qǐng)人，中國(guó)結(jié)算拒絕為其辦理證券查詢業(yè)務(wù)。2、個(gè)人投資者填寫說明：（1）“申請(qǐng)人（或經(jīng)辦人）簽名”：個(gè)人投資者填寫本表時(shí)，本人查詢的，填寫本人姓名；投資者亡故的，填寫辦理查詢的合法繼承人的姓名；公證委托查詢的，填寫受托人姓名。（2）“查詢內(nèi)容”包括證券持有信息、變更信息、凍結(jié)信息

9、、證券賬戶指定交易記錄和證券賬戶回購(gòu)登記記錄，投資者可查詢一項(xiàng)或多項(xiàng)，并填寫對(duì)應(yīng)的查詢范圍。（3）同一證券賬戶查詢多個(gè)時(shí)點(diǎn)持有信息的，在“查詢?nèi)掌凇币粰诹忻鞑樵儠r(shí)點(diǎn)，填寫一份申請(qǐng)表即可。3、機(jī)構(gòu)投資者填寫說明：（1）“申請(qǐng)人（或經(jīng)辦人）簽名”：填寫授權(quán)委托書上注明的經(jīng)辦人姓名。（2）“查詢內(nèi)容”包括證券持有信息、變更信息、凍結(jié)信息、證券賬戶指定交易記錄和證券賬戶回購(gòu)登記記錄，投資者可查詢一項(xiàng)或多項(xiàng)，并填寫對(duì)應(yīng)的查詢范圍。（3）同一證券賬戶查詢多個(gè)時(shí)點(diǎn)持有信息的，在“查詢?nèi)掌凇币粰诹忻鞑樵儠r(shí)點(diǎn)，填寫一份申請(qǐng)表即可。同一法人名下有多個(gè)證券賬戶且查詢內(nèi)容相同的，經(jīng)辦人附上加蓋公章的證券賬戶清單，填寫

10、一份申請(qǐng)表即可。4、證券查詢費(fèi)用說明查詢內(nèi)容收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)證券持有信息20元/證券賬戶/市場(chǎng)/次證券變更信息個(gè)人賬戶20元/證券賬戶/市場(chǎng)/次機(jī)構(gòu)賬戶50元/證券賬戶/市場(chǎng)/次證券凍結(jié)信息、證券賬戶指定交易記錄和證券賬戶回購(gòu)登記記錄免費(fèi)注：（1）投資者一次查詢多個(gè)賬戶持有/變更信息的，按10個(gè)賬戶（不同市場(chǎng)賬戶合計(jì)）的費(fèi)用為收費(fèi)上限；（2）查詢證券持有變動(dòng)記錄等時(shí)，如果數(shù)據(jù)量較大，一般以光盤方式提供查詢結(jié)果；（3）辦理上述查詢業(yè)務(wù)，不收取打印、復(fù)印等工本費(fèi)用。證券質(zhì)押登記申請(qǐng)表（本公司柜臺(tái)適用）質(zhì)押合同編號(hào)質(zhì)押合同簽訂日年 月 日質(zhì)權(quán)人姓名/全稱 經(jīng)辦人姓名及聯(lián)系電話出質(zhì)人及質(zhì)押信息姓名/全稱身份證

11、明文件號(hào)碼經(jīng)辦人姓名及聯(lián)系電話序號(hào)證券賬戶證券簡(jiǎn)稱及代碼股份性質(zhì)托管單元申請(qǐng)質(zhì)押數(shù)量大寫：小寫：大寫：小寫：郵寄信息是否郵寄是 否收件人姓名及聯(lián)系電話郵寄地址及郵政編碼申請(qǐng)人聲明： 1、 本質(zhì)押雙方保證其所提供的質(zhì)押合同等申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法，以及證券質(zhì)押行為、內(nèi)容、程序符合法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則等有關(guān)規(guī)定。因質(zhì)押合同等申請(qǐng)材料內(nèi)容違法、違規(guī)及其他原因產(chǎn)生的糾紛和法律責(zé)任，由本質(zhì)押雙方承擔(dān)，與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算北京分公司”）無(wú)關(guān)。 2、 本次質(zhì)押的質(zhì)物包括本次申請(qǐng)的相應(yīng)數(shù)量的證券及該部分證券在質(zhì)押登記有效期內(nèi)的送股（含公

12、積金轉(zhuǎn)增股）、通過中國(guó)結(jié)算北京分公司發(fā)放的現(xiàn)金紅利。 3、 本質(zhì)押雙方已經(jīng)知道并同意：本次證券質(zhì)押登記的期限按國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章的規(guī)定執(zhí)行；主合同及質(zhì)押合同中有關(guān)條款與本聲明2的內(nèi)容有不同的，以聲明2為準(zhǔn)。4、 本次質(zhì)押的質(zhì)物為有限售條件證券的，本質(zhì)押雙方聲明已知曉質(zhì)物處于限售期間，并承諾因質(zhì)物如屬法律規(guī)定的不得轉(zhuǎn)讓情形導(dǎo)致質(zhì)押登記無(wú)效而產(chǎn)生的法律責(zé)任由本質(zhì)押雙方承擔(dān)，與中國(guó)結(jié)算北京分公司無(wú)關(guān)。出質(zhì)人（簽章） 質(zhì)權(quán)人（簽章） 法定代表人或授權(quán)代表（簽章） 法定代表人或授權(quán)代表（簽章）經(jīng)辦人（簽字） 經(jīng)辦人（簽字）年 月 日 年 月 日注：1、出質(zhì)人欄位請(qǐng)根據(jù)實(shí)際出質(zhì)人情況自行調(diào)配

13、人數(shù)和賬戶數(shù)。2、“股份性質(zhì)”是指證券是“無(wú)限售流通股”/“限售流通股”/“非流通股”。3、證券數(shù)量單位：股票為“股”17證券質(zhì)押登記申請(qǐng)表（遠(yuǎn)程申請(qǐng)適用）質(zhì)押合同編號(hào)質(zhì)押合同簽訂日年 月 日質(zhì)權(quán)人姓名/全稱 經(jīng)辦人姓名及聯(lián)系電話出質(zhì)人及質(zhì)押信息姓名/全稱身份證明文件號(hào)碼經(jīng)辦人姓名及聯(lián)系電話序號(hào)證券賬戶證券簡(jiǎn)稱及代碼股份性質(zhì)托管單元申請(qǐng)質(zhì)押數(shù)量大寫：小寫：大寫：小寫：郵寄信息是否郵寄是 否收件人姓名及聯(lián)系電話郵寄地址及郵編申請(qǐng)人聲明： 1、 本質(zhì)押雙方保證其所提供的質(zhì)押合同等申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法，以及證券質(zhì)押行為、內(nèi)容、程序符合法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則等有關(guān)規(guī)定

14、。因質(zhì)押合同等申請(qǐng)材料內(nèi)容違法、違規(guī)及其他原因產(chǎn)生的糾紛和法律責(zé)任，由本質(zhì)押雙方承擔(dān)，與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算北京分公司”）及代理質(zhì)押登記業(yè)務(wù)的主辦券商無(wú)關(guān)。 2、 本次質(zhì)押的質(zhì)物包括本次申請(qǐng)的相應(yīng)數(shù)量的證券及該部分證券在質(zhì)押登記有效期內(nèi)的送股（含公積金轉(zhuǎn)增股）、通過中國(guó)結(jié)算北京分公司發(fā)放的現(xiàn)金紅利。 3、 本質(zhì)押雙方已經(jīng)知道并同意：本次證券質(zhì)押登記的期限按國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章的規(guī)定執(zhí)行；主合同及質(zhì)押合同中有關(guān)條款與本聲明2的內(nèi)容有不同的，以聲明2為準(zhǔn)。 4、 本次質(zhì)押的質(zhì)物為有限售條件證券的，本質(zhì)押雙方聲明已知曉質(zhì)物處于限售期間，并承諾因質(zhì)物如

15、屬法律規(guī)定的不得轉(zhuǎn)讓情形導(dǎo)致質(zhì)押登記無(wú)效而產(chǎn)生的法律責(zé)任由本質(zhì)押雙方承擔(dān)，與中國(guó)結(jié)算北京分公司及代理質(zhì)押登記業(yè)務(wù)的主辦券商無(wú)關(guān)。出質(zhì)人（簽章） 質(zhì)權(quán)人（簽章） 法定代表人或授權(quán)代表（簽章） 法定代表人或授權(quán)代表（簽章）經(jīng)辦人（簽字） 經(jīng)辦人（簽字）年 月 日 年 月 日代理機(jī)構(gòu)審核意見： 本公司對(duì)質(zhì)押雙方提交的申請(qǐng)材料進(jìn)行了審核，審核無(wú)誤，請(qǐng)中國(guó)結(jié)算北京分公司予以辦理質(zhì)押登記手續(xù)。經(jīng)辦人： 復(fù)核人： 聯(lián)系電話： 日期：加蓋主辦券商印章注：1、出質(zhì)人欄位請(qǐng)根據(jù)實(shí)際出質(zhì)人情況自行調(diào)配人數(shù)和賬戶數(shù)。2、“股份性質(zhì)”是指證券是“無(wú)限售流通股”/“限售流通股”/“非流通股”。3、證券數(shù)量單位：股票為“股

16、”。證券質(zhì)押登記解除申請(qǐng)表（本公司柜臺(tái)適用）質(zhì)押登記編號(hào)質(zhì)押合同編號(hào)質(zhì)權(quán)人姓名/全稱經(jīng)辦人姓名及聯(lián)系電話出質(zhì)人及解除證券質(zhì)押信息姓名/全稱證券賬戶證券簡(jiǎn)稱及代碼股份性質(zhì)托管單元原質(zhì)押證券數(shù)量大寫：小寫：大寫：小寫：郵寄信息是否郵寄是 否收件人姓名及聯(lián)系電話郵寄地址及郵政編碼申請(qǐng)人聲明： 1、 本質(zhì)權(quán)人本次解除證券質(zhì)押登記行為、內(nèi)容、程序符合法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則等有關(guān)規(guī)定，所提供材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法，并承擔(dān)因提供材料有誤或本質(zhì)權(quán)人的其他原因引起的一切法律責(zé)任。 2、 本次全部解除質(zhì)押登記，解除質(zhì)押登記的質(zhì)物包括原質(zhì)押證券及該部分證券在質(zhì)押登記有效期內(nèi)的送股及公積金

17、轉(zhuǎn)增股、通過中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司發(fā)放的現(xiàn)金紅利。3、 如本次申請(qǐng)解除質(zhì)押的證券存在司法凍結(jié)，質(zhì)權(quán)人承諾已知曉申請(qǐng)解除質(zhì)押登記的證券已被司法凍結(jié)，同意對(duì)該證券解除質(zhì)押登記并將自行承擔(dān)因上述證券解除質(zhì)押登記所產(chǎn)生的一切法律責(zé)任和后果。質(zhì)權(quán)人（簽章） 法定代表人或授權(quán)代表（簽章）經(jīng)辦人（簽字） 年 月 日注：1、出質(zhì)人欄位請(qǐng)根據(jù)實(shí)際出質(zhì)人情況自行調(diào)配人數(shù)和賬戶數(shù)。2、“股份性質(zhì)”是指證券是“無(wú)限售流通股”/“限售流通股”/“非流通股”。3、證券數(shù)量單位：股票為“股”。證券質(zhì)押登記解除申請(qǐng)表(遠(yuǎn)程申請(qǐng)適用)質(zhì)押登記編號(hào)質(zhì)押合同編號(hào)質(zhì)權(quán)人姓名/全稱經(jīng)辦人姓名及聯(lián)系電話出質(zhì)人及解除證券質(zhì)

18、押信息姓名/全稱證券賬戶證券簡(jiǎn)稱及代碼股份性質(zhì)托管單元原質(zhì)押證券數(shù)量大寫：小寫：大寫：小寫：郵寄信息是否郵寄是 否收件人姓名及聯(lián)系電話郵寄地址及郵政編碼申請(qǐng)人聲明： 1、 本質(zhì)權(quán)人本次解除證券質(zhì)押登記行為、內(nèi)容、程序符合法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則等有關(guān)規(guī)定，所提供材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法，并承擔(dān)因提供材料有誤或本質(zhì)權(quán)人的其他原因引起的一切法律責(zé)任。 2、 本次全部解除質(zhì)押登記，解除質(zhì)押登記的質(zhì)物包括原質(zhì)押證券及該部分證券在質(zhì)押登記有效期內(nèi)的送股及公積金轉(zhuǎn)增股、通過中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算北京分公司”）發(fā)放的現(xiàn)金紅利。3、 如本次申請(qǐng)解除質(zhì)

19、押的證券存在司法凍結(jié)，質(zhì)權(quán)人承諾已知曉申請(qǐng)解除質(zhì)押登記的證券已被司法凍結(jié)，同意對(duì)該證券解除質(zhì)押登記并將自行承擔(dān)因上述證券解除質(zhì)押登記所產(chǎn)生的一切法律責(zé)任和后果。質(zhì)權(quán)人（簽章） 法定代表人或授權(quán)代表（簽章） 經(jīng)辦人（簽字） 年 月 日代理機(jī)構(gòu)審核意見： 本公司對(duì)質(zhì)權(quán)人提交的申請(qǐng)材料進(jìn)行了審核，審核無(wú)誤，請(qǐng)中國(guó)結(jié)算北京分公司予以辦理質(zhì)押登記解除手續(xù)。 經(jīng)辦人： 復(fù)核人：聯(lián)系電話： 日期：加蓋主辦券商印章注：1、出質(zhì)人欄位請(qǐng)根據(jù)實(shí)際出質(zhì)人情況自行調(diào)配人數(shù)和賬戶數(shù)。2、“股份性質(zhì)”是指證券是“無(wú)限售流通股”/“限售流通股”/“非流通股”。3、證券數(shù)量單位：股票為“股”證券質(zhì)押登記部分解除申請(qǐng)表（本公司

20、柜臺(tái)適用）質(zhì)押登記編號(hào)質(zhì)押合同編號(hào)質(zhì)權(quán)人姓名/全稱經(jīng)辦人姓名及聯(lián)系電話出質(zhì)人及部分解除證券質(zhì)押信息姓名/全稱證券賬戶證券簡(jiǎn)稱及代碼股份性質(zhì)托管單元解除質(zhì)押證券數(shù)量紅利是否解質(zhì)并結(jié)轉(zhuǎn)大寫：小寫：是 否大寫：小寫：是 否郵寄信息是否郵寄憑證是 否收件人姓名及聯(lián)系電話郵寄地址及郵政編碼申請(qǐng)人聲明： 1、 現(xiàn)出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商一致，共同向貴公司申請(qǐng)解除上述質(zhì)押登記。2、 質(zhì)押雙方承諾本次解除證券質(zhì)押登記行為、內(nèi)容、程序符合法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則等有關(guān)規(guī)定，所提供材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法，并承擔(dān)因提供材料有誤或質(zhì)押雙方的其他原因引起的一切法律責(zé)任。3、 本次部分解除質(zhì)押登記，質(zhì)

21、押雙方承諾除減少質(zhì)押登記的質(zhì)押證券（紅利）數(shù)量外，主合同及質(zhì)押合同的其他內(nèi)容保持不變。4、 部分解除質(zhì)押后剩余的股份，共計(jì)（股數(shù)，含已產(chǎn)生送轉(zhuǎn)股數(shù)量）繼續(xù)質(zhì)押。5、 如本次申請(qǐng)解除質(zhì)押的證券存在司法凍結(jié)，質(zhì)押雙方同時(shí)承諾已知曉該司法凍結(jié)情況，雙方同意對(duì)該部分證券解除質(zhì)押登記并將自行承擔(dān)因上述證券解除質(zhì)押登記所產(chǎn)生的一切法律責(zé)任和后果。出質(zhì)人（簽章） 質(zhì)權(quán)人（簽章） 法定代表人或授權(quán)代表（簽章） 法定代表人或授權(quán)代表（簽章） 經(jīng)辦人（簽字） 經(jīng)辦人（簽字） 年 月 日 年 月 日注：1、出質(zhì)人欄位請(qǐng)根據(jù)實(shí)際出質(zhì)人情況自行調(diào)配人數(shù)和賬戶數(shù)。2、“股份性質(zhì)”是指證券是“無(wú)限售流通股”/“限售流通股”

22、/“非流通股”。3、證券數(shù)量單位：股票為“股”。證券質(zhì)押登記部分解除申請(qǐng)表（遠(yuǎn)程申請(qǐng)適用）質(zhì)押登記編號(hào)質(zhì)押合同編號(hào)質(zhì)權(quán)人姓名/全稱經(jīng)辦人姓名及聯(lián)系電話出質(zhì)人及部分解除證券質(zhì)押信息姓名/全稱證券賬戶證券簡(jiǎn)稱及代碼股份性質(zhì)托管單元解除質(zhì)押證券數(shù)量紅利是否解質(zhì)并結(jié)轉(zhuǎn)大寫：小寫：是 否大寫：小寫：是 否郵寄信息是否郵寄憑證是 否收件人姓名及聯(lián)系電話郵寄地址及郵政編碼申請(qǐng)人聲明： 1、 現(xiàn)出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商一致，共同向貴公司申請(qǐng)解除上述質(zhì)押登記。2、 質(zhì)押雙方承諾本次解除證券質(zhì)押登記行為、內(nèi)容、程序符合法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則等有關(guān)規(guī)定，所提供材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法，并承擔(dān)因提

23、供材料有誤或質(zhì)押雙方的其他原因引起的一切法律責(zé)任。3、 本次部分解除質(zhì)押登記，質(zhì)押雙方承諾除減少質(zhì)押登記的質(zhì)押證券（紅利）數(shù)量外，主合同及質(zhì)押合同的其他內(nèi)容保持不變。4、 部分解除質(zhì)押后剩余的股份，共計(jì)（股數(shù)，含已產(chǎn)生送轉(zhuǎn)股數(shù)量）繼續(xù)質(zhì)押。5、 如本次申請(qǐng)解除質(zhì)押的證券存在司法凍結(jié)，質(zhì)押雙方同時(shí)承諾已知曉該司法凍結(jié)情況，雙方同意對(duì)該部分證券解除質(zhì)押登記并將自行承擔(dān)因上述證券解除質(zhì)押登記所產(chǎn)生的一切法律責(zé)任和后果。出質(zhì)人（簽章） 質(zhì)權(quán)人（簽章） 法定代表人或授權(quán)代表（簽章） 法定代表人或授權(quán)代表（簽章） 經(jīng)辦人（簽字） 經(jīng)辦人（簽字） 年 月 日 年 月 日代理機(jī)構(gòu)審核意見： 本公司對(duì)質(zhì)權(quán)人提交

24、的申請(qǐng)材料進(jìn)行了審核，審核無(wú)誤，請(qǐng)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司予以辦理質(zhì)押登記解除手續(xù)。經(jīng)辦人： 復(fù)核人： 聯(lián)系電話： 日期：加蓋主辦券商印章注：1、出質(zhì)人欄位請(qǐng)根據(jù)實(shí)際出質(zhì)人情況自行調(diào)配人數(shù)和賬戶數(shù)。2、“股份性質(zhì)”是指證券是“無(wú)限售流通股”/“限售流通股”/“非流通股”。3、證券數(shù)量單位：股票為“股”。證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整申請(qǐng)表（本公司柜臺(tái)適用）出質(zhì)人姓名 （全稱）出質(zhì)人證券賬戶號(hào) 質(zhì)權(quán)人姓名 （全稱）質(zhì)押合同編號(hào) 質(zhì)押登記編號(hào) 證券代碼證券簡(jiǎn)稱托管單元申請(qǐng)調(diào)整為“可以賣出質(zhì)押登記”的質(zhì)押證券數(shù)量申請(qǐng)人聲明： 1、 本質(zhì)押雙方已達(dá)成一致意見，現(xiàn)特向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京

25、分公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算北京分公司”）申請(qǐng)將上述質(zhì)押證券從“不可賣出質(zhì)押登記”狀態(tài)調(diào)整為“可以賣出質(zhì)押登記”狀態(tài)。 2、 本質(zhì)押雙方保證所提供的質(zhì)押合同或質(zhì)押證券處置協(xié)議等申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法，以及申請(qǐng)調(diào)整證券質(zhì)押登記狀態(tài)的行為、內(nèi)容、程序符合法律法規(guī)、部門規(guī)章和中國(guó)結(jié)算北京分公司業(yè)務(wù)規(guī)則等有關(guān)規(guī)定。因質(zhì)押合同或質(zhì)押證券處置協(xié)議等申請(qǐng)材料內(nèi)容違法、違規(guī)及其他原因產(chǎn)生的糾紛和法律責(zé)任，由本質(zhì)押雙方承擔(dān)，與中國(guó)結(jié)算北京分公司無(wú)關(guān)。 3、 證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整生效后，出質(zhì)人根據(jù)質(zhì)押合同或質(zhì)押證券處置協(xié)議相關(guān)約定自行賣出質(zhì)押證券的，應(yīng)于賣出當(dāng)日及時(shí)向主辦券商申報(bào)賣出證券有關(guān)數(shù)據(jù)信息。出質(zhì)人

26、未及時(shí)申報(bào)或申報(bào)數(shù)據(jù)信息存在錯(cuò)誤的，應(yīng)自行承擔(dān)全部責(zé)任。 4、 證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整生效后，因質(zhì)押雙方或主辦券商的原因造成處置所得資金未及時(shí)劃付質(zhì)權(quán)人而產(chǎn)生的糾紛和法律責(zé)任，由相關(guān)責(zé)任人承擔(dān)，與中國(guó)結(jié)算北京分公司無(wú)關(guān)。 出質(zhì)人（簽章） 質(zhì)權(quán)人（簽章） 法定代表人或授權(quán)代表（簽章） 法定代表人或授權(quán)代表（簽章） 經(jīng)辦人（簽字） 經(jīng)辦人（簽字） 聯(lián)系電話： 聯(lián)系電話： 年 月 日 年 月 日 注：1、本表根據(jù)質(zhì)押合同或質(zhì)押證券處置協(xié)議的約定，由質(zhì)押雙方或質(zhì)權(quán)人單方簽字蓋章。2、同一質(zhì)押登記編號(hào)對(duì)應(yīng)的質(zhì)押證券須一次性申請(qǐng)辦理證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整業(yè)務(wù)。3、證券數(shù)量單位：股票為“股”，基金為“份”，債券

27、為“張”證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整申請(qǐng)表（遠(yuǎn)程申請(qǐng)適用）出質(zhì)人姓名 （全稱）出質(zhì)人證券賬戶號(hào) 質(zhì)權(quán)人姓名 （全稱）質(zhì)押合同編號(hào) 質(zhì)押登記編號(hào) 證券代碼證券簡(jiǎn)稱托管單元申請(qǐng)調(diào)整為“可以賣出質(zhì)押登記”的質(zhì)押證券數(shù)量申請(qǐng)人聲明： 1、 本質(zhì)押雙方已達(dá)成一致意見，現(xiàn)特向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算北京分公司”）申請(qǐng)將上述質(zhì)押證券從“不可賣出質(zhì)押登記”狀態(tài)調(diào)整為“可以賣出質(zhì)押登記”狀態(tài)。 2、 本質(zhì)押雙方保證所提供的質(zhì)押合同或質(zhì)押證券處置協(xié)議等申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法，以及申請(qǐng)調(diào)整證券質(zhì)押登記狀態(tài)的行為、內(nèi)容、程序符合法律法規(guī)、部門規(guī)章和中國(guó)結(jié)算北京分公司業(yè)務(wù)規(guī)則等有關(guān)規(guī)定

28、。因質(zhì)押合同或質(zhì)押證券處置協(xié)議等申請(qǐng)材料內(nèi)容違法、違規(guī)及其他原因產(chǎn)生的糾紛和法律責(zé)任，由本質(zhì)押雙方承擔(dān)，與中國(guó)結(jié)算北京分公司無(wú)關(guān)。 3、 證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整生效后，出質(zhì)人根據(jù)質(zhì)押合同或質(zhì)押證券處置協(xié)議相關(guān)約定自行賣出質(zhì)押證券的，應(yīng)于賣出當(dāng)日及時(shí)向主辦券商申報(bào)賣出證券有關(guān)數(shù)據(jù)信息。出質(zhì)人未及時(shí)申報(bào)或申報(bào)數(shù)據(jù)信息存在錯(cuò)誤的，應(yīng)自行承擔(dān)全部責(zé)任。 4、 證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整生效后，因質(zhì)押雙方或主辦券商的原因造成處置所得資金未及時(shí)劃付質(zhì)權(quán)人而產(chǎn)生的糾紛和法律責(zé)任，由相關(guān)責(zé)任人承擔(dān)，與中國(guó)結(jié)算北京分公司無(wú)關(guān)。 出質(zhì)人（簽章） 質(zhì)權(quán)人（簽章） 法定代表人或授權(quán)代表（簽章） 法定代表人或授權(quán)代表（簽章）

29、經(jīng)辦人（簽字） 經(jīng)辦人（簽字） 聯(lián)系電話： 聯(lián)系電話： 年 月 日 年 月 日 代理機(jī)構(gòu)審核意見： 本公司對(duì)質(zhì)押雙方提交的申請(qǐng)材料進(jìn)行了審核，審核無(wú)誤，請(qǐng)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司予以辦理質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整手續(xù)。經(jīng)辦人： 復(fù)核人：聯(lián)系電話： 日期：加蓋主辦券商印章注：1、本表根據(jù)質(zhì)押合同或質(zhì)押證券處置協(xié)議的約定，由質(zhì)押雙方或質(zhì)權(quán)人單方簽字蓋章。2、同一質(zhì)押登記編號(hào)對(duì)應(yīng)的質(zhì)押證券須一次性申請(qǐng)辦理證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整業(yè)務(wù)。3、證券數(shù)量單位：股票為“股”，基金為“份”，債券為“張”主辦券商受理證明（質(zhì)押狀態(tài)調(diào)整業(yè)務(wù)適用） 本公司與出質(zhì)人_、質(zhì)權(quán)人_簽署了編號(hào)為_的質(zhì)押合同或質(zhì)押證券處置協(xié)議

30、，同意根據(jù)該合同（或協(xié)議）的約定協(xié)助質(zhì)押當(dāng)事人賣出質(zhì)押證券及劃付處置所得資金。質(zhì)押證券的相關(guān)信息如下：出質(zhì)人姓名 （全稱）出質(zhì)人證券賬號(hào) 質(zhì)權(quán)人姓名 （全稱）質(zhì)押合同編號(hào) 質(zhì)押登記編號(hào) 證券代碼證券簡(jiǎn)稱托管單元已調(diào)整為“可以賣出質(zhì)押登記”的質(zhì)押證券數(shù)量（蓋主辦券商公章/報(bào)備預(yù)留印鑒） 年 月 日證券非交易過戶登記申請(qǐng)表（本公司柜臺(tái)適用）過出方名稱證券賬戶號(hào)碼過入方名稱證券賬戶號(hào)碼過戶登記類型協(xié)議轉(zhuǎn)讓 繼承與遺贈(zèng) 離婚財(cái)產(chǎn)分割 贈(zèng)與 法人資格喪失郵寄信息是否郵寄是 否收件人姓名及聯(lián)系電話郵寄地址及郵政編碼證券簡(jiǎn)稱及代碼證券數(shù)量過戶價(jià)格流通類型過出方托管單元名稱及號(hào)碼過入方托管單元名稱及號(hào)碼備注申請(qǐng)人聲明：我們已知曉證券非交易過戶的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定，并向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司申請(qǐng)辦理該過戶登記業(yè)務(wù)；同時(shí)，承諾所提供的申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法，因提供的申請(qǐng)材料不符合上述承諾所引起的一切法律責(zé)任由我們自行承擔(dān)。 過出方（簽章）： 過入方（簽章）：法定代表人或授權(quán)代表（簽章）： 法定代表人或授權(quán)代表（簽章