風險分級方法舉例風險矩陣評價法

1、附件1風險分級方法舉例-風險矩陣評價法采用風險矩陣評價法，對每個企業(yè)開展風險分級。將事故發(fā) 生的可能性和事故后果的嚴重性分別用表明相對差距的數(shù)值來表 示，然后用兩者的算術乘積反映風險等級。R=L XSR是指風險度；L是指事故發(fā)生的可能性；S是指事故后果的嚴重性。一、風險分級標準1 .對照危險化學品企業(yè)安全風險分級標準，確定L值和S 值。（見表1、表2）2 .計算L值和S值的算術乘積得由風險度 R對照風險矩陣 （表3）,確定風險等級。3 .風險等級劃分原則：紅色風險等級（ R> 15）;橙色風險等 級（8<R< 12）;黃色風險等級（4WRW6）;藍色風險等級（R<4）。

2、二、風險等級校正在上述分級的基礎上，對存在以下特殊情況的企業(yè)進行風險等級校正，提高風險等級：1 .三年內發(fā)生1起一般生產(chǎn)安全責任事故的，提高1個等級； 三年內發(fā)生較大以上或者發(fā)生 2起一般生產(chǎn)安全責任事故的或發(fā) 生重大社會影響事故的，提高兩個等級；2 .列為省級以上桂牌督辦整改單位未完成隱患整改的，提高 兩個等級；市級桂牌督辦未完成整改的，提高 1個等級。3 . 一年內受到安全生產(chǎn)行政處罰的，至少提高1個等級。4 .一年內發(fā)現(xiàn)企業(yè)有違法違規(guī)生產(chǎn)、經(jīng)營、建設行為的，提 高兩個等級（例如危險化學品企業(yè)未批先建、超范圍生產(chǎn)經(jīng)營， 煙花爆竹企業(yè)經(jīng)營超標產(chǎn)品、違法儲存等） 。三、工作程序1 .各區(qū)（開發(fā)

3、園區(qū)）安監(jiān)局要組織指導轄區(qū)內危險化學品企 業(yè)匯總本單位風險分級標準中有關評分項目，填寫危險化學品 企業(yè)風險分級基本情況登記表（表4）、危險化學品企業(yè)安全風險分級信息表（表 5）,報送至安全生產(chǎn)監(jiān)管部門。2 .各區(qū)（開發(fā)園區(qū)）安監(jiān)局根據(jù)掌握情況，對企業(yè)上報內容 與結果進行復核，必要時進行現(xiàn)場核實。復核確定企業(yè) L、S、R 值后，對存在特殊情況的進行校正，最終確定其風險等級，填入危險化學品企業(yè)安全風險分級信息表，并將復核確定的安全 風險分級信息通知企業(yè)。按照“一企一檔檔定的安全將風險分級 信息納入企業(yè)檔案，并匯總轄區(qū)內企業(yè)安全風險情況，建立安全 風險等級數(shù)據(jù)庫，為繪制安全風險等級分布電子圖打下基礎

4、。表1危險化學品企業(yè)安全風險分級標準危險化學品企業(yè)事故發(fā)生的可能性L判斷準則序號項目等級標準L值平均L值 （四舍五 入取整）123451近1年安監(jiān)部門督查檢 查、許可證審查（包括 專家現(xiàn)場提出的）、企 業(yè)安全評價、標準化評 審提出的隱患和問題次 均數(shù)（隱患總數(shù)/檢查審查評價評審次數(shù)）0-34-67-910-14>15222安全生產(chǎn)標準化達標 等級一級二級三級已開展，但未 取得證書未開展33裝置自動控制水平不涉及“兩重點一重 大”企業(yè)且已實現(xiàn)自 控涉及“兩重點一 重大”企業(yè)且已 實現(xiàn)自控不涉及“兩重點 一重大”的企業(yè) 且未實現(xiàn)自控涉及“兩重點 一重大”裝置 的溫度、壓力、 液位等任一控 制

5、參數(shù)未實現(xiàn)不間斷采集1 .涉及“兩重點 一重大”裝置未 實現(xiàn)自控的。2 .一、二級重大 危險源的危險化 學品罐區(qū)未設置 緊急停車（緊急 切斷）功能24化工安全儀表系統(tǒng)不涉及“兩重點一重 大”的，完成安全儀 表系統(tǒng)評估和完善工 作涉及“兩重點一重 大”的，完成安全 儀表系統(tǒng)評估和 完善工作，滿足安 全功能或完整性 等級要求涉及“兩重點一 重大”的，設置 安全儀表系統(tǒng)， 但未滿足安全 功能或完整性等級要求不涉及“兩重 點一重大” 的，未設置安 全儀表系統(tǒng)涉及“兩重點 一重大”的， 未設置安全儀 表系統(tǒng)25化工化學專業(yè)人員在負 責人、安全管理人員中 所占比例X;注冊安全 工程師在安全生產(chǎn)管理人員中所

6、占比例Y （注：需同時滿足所列標準，否則按X與Y的 低值確定L值）X>80%Y>50%80% > X>50%50% > Y>30%50% > X >20%30% >Y>15%20% >X> 015% >Y> 0X=0Y=036企業(yè)開展風險辨識、評 估、分級管控情況建立風險辨識評估分 級管控體系，有風險 臺賬及相應的管控措 施，并能及時更新建立風險辨識評 估分級管控體系， 有風險臺賬和相 應管控措施，但未 及時更新開展風險分級 辨識，建立風險 臺賬，但無相應 管控措施開展風險辨 識，未建立風 險臺賬，未建 立管控

7、措施未開展27企業(yè)使用隱患排查系統(tǒng) 自查自改自報情況已注冊，及時自查自 改自報隱患，工作積 極啟效已注冊，自查自改 自報隱患，工作有已注冊并填報 完善企業(yè)信息， 未上報隱患或 消極應付已注冊但未 使用和填報未注冊系統(tǒng)1表2危險化學品企業(yè)事故發(fā)生的后果嚴重性S判斷準則序號項目等級標準S值平均S值 （四舍五 入取整）123451危險化學品重大危險源等級不構成四級三級二級一級322重點監(jiān)管的危險化工工藝數(shù)量012-34-5>613重點監(jiān)管危險品品種數(shù)量01-23-56-9>1024在任一爆炸危險區(qū)域內，同時 進行現(xiàn)場作業(yè)的最多人數(shù)1-23-45-67-9>1035涉及高危危險化學品

8、（光氣、 液氯、液氨、硝酸鏤、硝酸服） 和劇毒化學品的品種數(shù)量0123>426企業(yè)周邊人員密集場所或敏感 場所數(shù)量00周邊500米范 圍內有1個低 密度人員場所周邊500米范 圍內有居住類 高密度場所或 公眾聚集類高密度場所周邊500米 范圍內有1 個局敏感場 所、重要目標 或特殊高密度場所周邊500米 范圍內有2 個及以上高敏感場所、重 要目標或特 殊高密度場所17應急救援能力有應急預案， 有專業(yè)應急救 援隊伍，定期 演練有應急預案， 有專業(yè)應急救 援隊伍，未定 期演練有應急預案、 有兼職應急救 援隊伍，定期 演練有應急預案、 有兼職應急 救援隊伍，未 定期演練無應急預殺、 無應急救援 隊伍、未定期 開展演練3注：1.低密度人員場所 （人數(shù)30人）：單個或少量暴露人員。2.居住類高密度場所 （30人w人數(shù)v 100人）：居民區(qū)、賓館、度假村等。公眾聚集類高密度場所（30人w人數(shù)v 100人）：辦公場所、商場、飯店、娛樂場所等。3.高敏感場所：學校、醫(yī)院、幼兒園、養(yǎng)老院、監(jiān)獄等。重要目標：軍事禁區(qū)、軍事管理區(qū)、文物保護單位等。特殊高密