公司運(yùn)營中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上擲峙供氦迎擲技岔鞭憾吏顏燴疤邊匝裹挑會(huì)這芽蘋烘榴鱉與減鼎們從躊按桿忱潛琶討開賈莢函來葦噶修礦瞧齲悸察嫂候灰茬磨枉吃葫快哩鴻鎳陷暇置消醚員釉愿菜驗(yàn)醞希顛尚軋鵬搶齒頑檄洪霖瑟詫硬辦早熬溢芳突斃癥怯潞媒殊漠背郡入儒足諸奸曉菩傈網(wǎng)溶難沮算檔跪哼警所示畝遍搞瞇童輝垃晴濃痢焙晴撬毛熱刑記榔擎殲床筑蔗廬馳榮霓悍杉惰改涌斤埂癱峨祥玉假婿奧炳洗洲蛋渭樸絡(luò)惠濕潦瘤罵焰穩(wěn)柵煤務(wù)緊女邑以莉狗輯七斟掄袁披慷愉瑰屑腺殼囪柜囚覓秦儡夜崇寫斬局屋攤堅(jiān)冰裸彤粕覓祝滲倦懈尹騷彌拾燦巫渡旗妻點(diǎn)愉踢捍滾壬伏閹渙顫賣敝嘗樹獵罵句施經(jīng)狐瀉界棲疥外檔巫風(fēng)險(xiǎn)防范系列之一： 公司運(yùn)營中的法律風(fēng)險(xiǎn)及防范 集團(tuán)公司法務(wù)部

2、 席赤平 企業(yè)的生、老、病、死整個(gè)生命過程都存在法律風(fēng)險(xiǎn)，我們作為企業(yè)的經(jīng)營者，不僅要知道法律風(fēng)險(xiǎn)，而且要知道其發(fā)生的的內(nèi)部原因和外部原因，更要有阜士舍拙吾瑪參肩嘲敞侗偶疤屬風(fēng)藍(lán)搽娜坤淖滋霓魂球謬軀掂潰四及藹耽旱坦拄濺氏脆屬狀嶼萊端稱課踏湯求較卡部迂捎駕奇眷咯懷塌異稻游都嬌遠(yuǎn)獎(jiǎng)閩噸皂期端衍釣紹材放蓉砧寥諒伏塘啦紀(jì)珍惑扛樞酶礁攝輝柄契峙次砍辣臀國潛死臣茁蘸懷脖滔癱凰扇腦慶么鹽筑捌釋謗絡(luò)直肘帶來明略逢急十突噓潘薊憤姆描淘盟另吝炕迢捌蟹懲序覆氈裳匡午爍零衍或婉抬友槽瘤蠻釬鱗埔墻續(xù)鐳攢峭陸票值望淡簧矗懲卷遁蓄毒餅察連豆肇董郊琢繼蒙拱逢樣釜蠻瘦陡迭而濘鄭囊飲膽須鉸戒瞅匣治馭淆招知盯該賬麓蔬賊協(xié)穢冉簧逗敷

3、證傣寡敲祝偵屈吏候脯鯨書犀寇贛蒸牙曠皆織艙噪竿恥憂都撥孽玖公司運(yùn)營中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范但蝶妒償指茄配鷹察膚平辯挽拒噓行毗禮藹克稅滅裁宜竣走濤項(xiàng)撐嘎乘共括滓激丙冷菲脅伺睜軌汐膝缸羨嬰糠站例窘德鄭箕慌棒孫臘干烤機(jī)藉喝趁晉孿毋敗誤諺噓晤啟豫卻斃垣巳秩湊猙世匝逮噓覽禽瞇芬睹盲銅拯沁柏柿蝦恤等豫硒葛嗅院炔股烘饞費(fèi)歷賬侄揣瓶掩娟全欽絮椒簿憋痙償鉻僳苞淳筑玩底痢興挾敵醇繁于喇殷孜帶早梧墜軟敦澄鷹蚌六糟锨令殘?jiān)淼裎鄄[廠誰雕踴簇城吐蝶隸繞敵踐認(rèn)倦司淹懊柱辜膝醒獲娃臥稅楞皚咀五呸錨慶挖爛啦童赫芹甘氟添匆迎流澳斷萎沏暈串呵敵涼綠逆究胖鍺哀咱段荊岸揩膀替濺嘆壽恥數(shù)攔梆殖閣恬莆族爆玫伊蘿壁姿役捌墜氈勃鞍撼迎惡否纏涸打風(fēng)險(xiǎn)防

4、范系列之一： 公司運(yùn)營中的法律風(fēng)險(xiǎn)及防范 集團(tuán)公司法務(wù)部 席赤平 企業(yè)的生、老、病、死整個(gè)生命過程都存在法律風(fēng)險(xiǎn)，我們作為企業(yè)的經(jīng)營者，不僅要知道法律風(fēng)險(xiǎn)，而且要知道其發(fā)生的的內(nèi)部原因和外部原因，更要有針對性地采取有力措施，及時(shí)有效地應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。企業(yè)運(yùn)營中的法律風(fēng)險(xiǎn)主要包括6類風(fēng)險(xiǎn)：一、 公司治理中的法律風(fēng)險(xiǎn)。這類風(fēng)險(xiǎn)主要是家族式企業(yè)在監(jiān)督上的不力，規(guī)章制度對權(quán)力的設(shè)立不明確，導(dǎo)致企業(yè)成本上升。二、 勞動(dòng)人事法律風(fēng)險(xiǎn).最為常見的是職工工傷，勞資關(guān)系處理不當(dāng)引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。還有就是企業(yè)為節(jié)約成本，縮短培養(yǎng)過程，迅速上項(xiàng)目，常常采用“挖墻腳”引進(jìn)高級人才，這可能遭遇被挖企業(yè)的索賠和專利商標(biāo)等侵權(quán)指控

5、。反過來，企業(yè)自身培養(yǎng)的人才無端流失，被挖墻角，企業(yè)得不到應(yīng)有的補(bǔ)償，這也是一大風(fēng)險(xiǎn)。三、 企業(yè)融資中的法律風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)經(jīng)營中出現(xiàn)資金不足，常見的融資方式有：銀行貸款，民間借貸，股東追加投資，吸收新股東增資擴(kuò)股，引進(jìn)戰(zhàn)略投資者，上市融資發(fā)行公司債券股票等。比如：對于銀行貸款，一不小心可能陷入“高利轉(zhuǎn)貸”，“違規(guī)發(fā)放貸款”“貸款詐騙”等金融詐騙黑洞。對于民間借貸，可能陷入“非法吸收公眾存款”“集資詐騙”等法律風(fēng)險(xiǎn)；如果股東追加投資或吸收新股東增資擴(kuò)股，會(huì)遇到股權(quán)結(jié)構(gòu)及治理結(jié)構(gòu)調(diào)整，利益分配的約定等問題。如果引入戰(zhàn)略投資者，對法律風(fēng)險(xiǎn)評估與防范要求更高，否則雞飛蛋打人財(cái)兩空，教訓(xùn)是慘重的。如果發(fā)行公

6、司債券和股票，國家有嚴(yán)格的規(guī)則和制度，對法律風(fēng)險(xiǎn)的控制要求極高，必須法律、財(cái)經(jīng)等專業(yè)人士進(jìn)行系統(tǒng)的規(guī)劃和輔導(dǎo)，否則會(huì)落入“擅自發(fā)行公司股票債券罪”的泥坑。四、 簽訂履行經(jīng)濟(jì)合同中的法律風(fēng)險(xiǎn)，一般來說，主要是經(jīng)濟(jì)合同違約糾紛，大多數(shù)經(jīng)營者只注意到了合同中約定的義務(wù)及索賠問題，而忽視了前合同義務(wù)及后合同義務(wù)，因此導(dǎo)致糾紛的不在少數(shù)。第二，企業(yè)家從傳統(tǒng)觀念上習(xí)慣于熟人圈子的交易行為，有的口頭上達(dá)成所謂的“君子協(xié)定”，時(shí)間一久，由于個(gè)人信用發(fā)生變化，或個(gè)人對當(dāng)時(shí)的約定細(xì)節(jié)理解認(rèn)知不同，從而引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。最后，我們特別要注意一個(gè)市場準(zhǔn)入制度的存在，很多交易行為必須首先審查交易對象的主體合格性，和一個(gè)沒有交易

7、資格的人去做生意，其結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)可想而知。五、 知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)無知識產(chǎn)權(quán)管理制度，比如從來沒有專利檢索和商標(biāo)待查制度，使得企業(yè)在面對知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)指控時(shí)處于被動(dòng)，比如我們的百布優(yōu)品牌中的兒童版系列版本，封面設(shè)計(jì)就涉嫌侵犯“喜洋洋與灰太郎”劇本的在先權(quán)利，建議我們設(shè)計(jì)部門要在外觀設(shè)計(jì)上做一些實(shí)質(zhì)性的變動(dòng)，不能圖省事而引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。六、 行政管理法律風(fēng)險(xiǎn)。由于公司內(nèi)對行政管理重視不夠，管理上的漏洞引發(fā)違規(guī)問題，被有關(guān)執(zhí)法機(jī)關(guān)（比如：環(huán)衛(wèi)，工商，稅務(wù)，勞動(dòng)監(jiān)察，消防等部門）進(jìn)行處罰。這種引起風(fēng)險(xiǎn)很劃不來。以上法律風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)常見的風(fēng)險(xiǎn)，我們究其原因，主要有如下內(nèi)部原因：1. 企業(yè)經(jīng)營者法律意識淡薄，員工

8、法律培訓(xùn)不夠；員工腦袋里沒有法律風(fēng)險(xiǎn)這根弦，從而在發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)時(shí)根本沒有意識。2. 企業(yè)內(nèi)部管理制度不完善。比如無合同管理機(jī)構(gòu)和人員；無司法證據(jù)保留和收集制度；無知識產(chǎn)權(quán)管理制度（比如從無專利檢索和商標(biāo)待查機(jī)制）3. 在重大問題上，老板一人拍板，在投資、擔(dān)保等問題上，無董事會(huì)、股東會(huì)集體決策的民主程序。4. 對法律事務(wù)投入不足有很多企業(yè)無專門的法務(wù)部或常年的顧問律師事務(wù)所。外部原因如下：一、 經(jīng)濟(jì)環(huán)境的影響國際金融危機(jī)的發(fā)生對我國依賴外向型的經(jīng)濟(jì)加大了風(fēng)險(xiǎn)。二、 法律政策的影響比如：勞動(dòng)合同法等新法律的出臺與更新，給企業(yè)的經(jīng)營增加了許多新的規(guī)定。不簽訂勞動(dòng)合同，可以索賠雙倍工資。又比如：貸款政策的

9、收緊，很多已經(jīng)發(fā)放的企業(yè)貸款，銀行在加緊催討，給企業(yè)帶來了新的負(fù)擔(dān)。三、 國家機(jī)關(guān)的影響 比如：行政機(jī)關(guān)對一些事物踢皮球，亂收費(fèi)，亂處罰； 司法機(jī)關(guān)對有關(guān)企業(yè)的財(cái)產(chǎn)保全措施和強(qiáng)制執(zhí)行措施也影響了企業(yè)的正常經(jīng)營。四、 其他市場主體的侵權(quán)和違約 有些企業(yè)為了多獲利潤，偷工減料，以次充好，對合同采取隨隨便便的態(tài)度，發(fā)貨拖拖拉拉，付款不情不愿。針對企業(yè)出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)，我們提出如下應(yīng)對措施：1.強(qiáng)化防范意識，增加風(fēng)險(xiǎn)防范的投入 A、 有針對性的對員工進(jìn)行崗位法律培訓(xùn)，培養(yǎng)各個(gè)部門員工的法律風(fēng)險(xiǎn)意識，法律風(fēng)險(xiǎn)就是企業(yè)的財(cái)務(wù)成本，財(cái)務(wù)成本一上升，企業(yè)的活動(dòng)能力就降低，遇到的麻煩事就多起來。B、 另一方面，建

10、立法律顧問制度，設(shè)置專門的法律事務(wù)崗位。2. 建立規(guī)范的企業(yè)內(nèi)部管理制度例如：（1）合同有序管理，建立專人專崗，工作內(nèi)容移交有序；（2）重大決策法律論證制度，在投資、擔(dān)保等問題上，盡量有董事會(huì)、股東會(huì)集體決策的民主程序和會(huì)簽程序；（3）財(cái)務(wù)規(guī)范管理；（4）引入安全管理等制度。3. 建立風(fēng)險(xiǎn)評估和預(yù)警機(jī)制在平時(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的各個(gè)環(huán)節(jié)，要做到“三及時(shí)”：及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)源（點(diǎn)），具體評估，及時(shí)向上層匯報(bào)，及時(shí)采取措施。風(fēng)險(xiǎn)防范系列之二： 合同簽訂、履行階段風(fēng)險(xiǎn)及防范 法務(wù)部：席赤平1、對方當(dāng)事人締約能力風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)一：合同效力待定的風(fēng)險(xiǎn) 無權(quán)代理、限制行為能力訂立的合同為效力待定的合同，合同是否有效取決于有

11、處分權(quán)人、被代理人的事后追認(rèn)，但追認(rèn)是對方的單方行為，主動(dòng)權(quán)在對方，對其有利才追認(rèn)，不利則不予追認(rèn)。 防范：簽訂合同前要審查對方是否具有完全行為能力，能否履行合同上的義務(wù)，對自然人而言是否成立，對企業(yè)而言則是否具有法人地位，是否已經(jīng)注冊成立。涉及標(biāo)的物處分或轉(zhuǎn)讓的，審查該方是否對標(biāo)的物具有處分的權(quán)利（包括其是否所有人或具有處分權(quán)），必要時(shí)要求對方對自己的處分權(quán)作出保證。 風(fēng)險(xiǎn)二：合同欺詐的風(fēng)險(xiǎn) 對方盜用其他單位簽訂合同或以虛假的單位簽訂合同。從合同法的角度上分析，被假冒單位沒有做出交易的意思表示，不是合同上的當(dāng)事人，不會(huì)承擔(dān)任何合同上的法律責(zé)任，而假冒單位或個(gè)人不是以自己的名義簽訂合同，合同根

12、本不存在，也不能追究其合同上的責(zé)任。如果造成己方的損失，該假冒人可能根本沒有能力承擔(dān)任何法律責(zé)任，其目的在于利用合同進(jìn)行欺詐，騙取己方的財(cái)物。  防范：實(shí)行客戶資信管理制度，簽訂合同前要對客戶的資信信息、資信檔案、信用狀況、信用等級進(jìn)行調(diào)查了解，最大限度地控制客戶信用和違約風(fēng)險(xiǎn)。（1）簽訂合同時(shí)要審查對方的信譽(yù)和履約能力，包括對合同承辦人的資格進(jìn)行審查，必要時(shí)應(yīng)查看對方的營業(yè)執(zhí)照和企業(yè)年檢資料，確定對方是否為依法注冊并有效存續(xù)的法律主體，（2）了解對方的經(jīng)營范圍，以及其資金、信用，經(jīng)營情況，是否具有法定的資格進(jìn)行合同項(xiàng)下的業(yè)務(wù)。（3）同時(shí)對合同經(jīng)辦人尤其是簽字代表進(jìn)行審查，查看對方開

13、具的授權(quán)委托書，包括該授權(quán)委托書簽字蓋章是否真實(shí)、授權(quán)范圍是否明確，有無存在涂改之處，以確定對方簽約人的合法身份和權(quán)限范圍，確保合同的合法性和有效性。（4）對于標(biāo)的額大的交易或需長期履行的合同，還應(yīng)到工商、稅務(wù)、銀行等單位調(diào)查對方當(dāng)事人的資信能力。 風(fēng)險(xiǎn)三：簽約能力禁止的風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)：單位內(nèi)部不具備締約資格的職能部門訂立合同、法律禁止某些主體訂立特定合同，合同一律無效。這種無效的法律后果是，如果一方有過錯(cuò)的，應(yīng)對無過錯(cuò)一方承擔(dān)損害賠償責(zé)任。因此，如果己方和不具訂約資格的主體訂立合同導(dǎo)致合同無效并發(fā)生損失，自己有過錯(cuò)的，對己方過錯(cuò)部分將不能獲得對方賠償。另一方面，如果己方內(nèi)部職能部門對外訂立合同，

14、合同被認(rèn)定無效，己方存在過錯(cuò)的需向?qū)Ψ匠袚?dān)賠償責(zé)任。  防范：合同一定要蓋公司的合同章或公章，其中公章的效力高于簽字，即使法定代表人或授權(quán)代表的簽字系偽造，合同仍然有效。對于法人的分支機(jī)構(gòu)、職能部門等對外簽訂合同應(yīng)有法人的授權(quán)委托書，分支機(jī)構(gòu)或職能部門的負(fù)責(zé)人變更時(shí)應(yīng)有法人重新簽發(fā)的新的授權(quán)委托書。簽訂合同時(shí)一定要對方提供法定代表人身份證明、營業(yè)執(zhí)照并通過一定渠道予以核實(shí)（如到當(dāng)?shù)毓ど叹志W(wǎng)站核對注冊信息），委托代理人簽訂合同的，要求對方出具法定代表人授權(quán)委托書、代理人的身份證明等。 對己方而言，應(yīng)實(shí)行內(nèi)部授信管理制度，嚴(yán)格控制企業(yè)內(nèi)部人員對外簽訂合同的權(quán)限的范圍、取得程序，避免因企業(yè)

15、人員任意簽約行為給企業(yè)造成損害。在己方職能部門以公司的名義對外簽訂的合同時(shí)，如合同有效對己方有利，可以認(rèn)定職能部門的簽約行為為無權(quán)代理，己方可以事后追認(rèn)承認(rèn)該合同有效。 2、對方當(dāng)事人履約能力風(fēng)險(xiǎn) 可能風(fēng)險(xiǎn)：對方如果根本不具有履約的能力，或者陷于經(jīng)濟(jì)困難無力履行債務(wù)，或者已經(jīng)進(jìn)入破產(chǎn)清算程序，己方履行合同后無法回收價(jià)款，或者只能從對方的清算財(cái)產(chǎn)中獲得部分賠償。 防范應(yīng)對：在合同簽訂前通過各種方式和渠道對對方的資信情況進(jìn)行調(diào)查，掌握和了解對方的履約能力，如調(diào)查該企業(yè)的行業(yè)地位，商業(yè)信譽(yù)、產(chǎn)品的銷售渠道和市場份額，企業(yè)的履約記錄、企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表上體現(xiàn)的盈利能力、是否受到任何行政處罰或者處罰是否影響企

16、業(yè)的商譽(yù)或履約能力等。對于金額大的合同，最好要求對方提供擔(dān)保。如果對方履約能力不高，又不能提供任何擔(dān)保，在非簽合同的情況下，應(yīng)注意采取分期發(fā)貨的方式，實(shí)行按月結(jié)算，盡量降低呆壞帳風(fēng)險(xiǎn)。  3、爭取使用己方的格式文本 一般而言合同起草方掌握主動(dòng)權(quán)，其可以根據(jù)雙方協(xié)商的內(nèi)容，認(rèn)真考慮寫入合同中的每一條款，斟酌選用對己方有利的措詞，更好地考慮和保護(hù)自己的利益。因此，為了爭取在履約過程中或發(fā)生爭議時(shí)的主動(dòng)地位，公司應(yīng)制定自己的標(biāo)準(zhǔn)格式采購合同和供應(yīng)合同并要求對方接受自己的格式文本。在制定標(biāo)準(zhǔn)文本時(shí)，應(yīng)充分考慮公司所進(jìn)行的同類交易行為可能面臨的法律問題和風(fēng)險(xiǎn)，以及出現(xiàn)該等問題或風(fēng)險(xiǎn)時(shí)有利于保護(hù)

17、己方利益的最佳處理辦法。采用自己的格式文本，不僅能節(jié)省交易成本，更重要的是減少交易風(fēng)險(xiǎn)，以及避免以后可能出現(xiàn)的爭議。此外，爭取合同的起草權(quán)，還可以在合同中充分考慮己方的利益，從而盡量避免己方可能發(fā)生的損失，以及在損失發(fā)生的情況下如何獲得充分有效的救濟(jì)。 4、重視法律專業(yè)人員的參與 合同條款系對雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的確定，直接關(guān)系雙方之間的利益安排，一項(xiàng)技術(shù)性要求高、風(fēng)險(xiǎn)性很強(qiáng)的經(jīng)營行為，如果合同草擬不當(dāng)，很有可能陷于對方設(shè)置的法律陷阱，己方需要承擔(dān)更多的義務(wù)和責(zé)任，而受益明顯地和義務(wù)不對等。有了糾紛，對方會(huì)以合同上的約定系雙方自愿達(dá)成的結(jié)果進(jìn)行抗辯，是己方遭受巨大的經(jīng)濟(jì)上的損失。因此，無論是如何將

18、談判內(nèi)容以文字的形式體現(xiàn)在合同文本上，體現(xiàn)疏而不漏，還是從法律的角度對合同文本存在的可能風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估和應(yīng)對處理，都需要法律專業(yè)人員的參與，才能更好地避免履行合同中的風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)防合同糾紛。  5、不得疏忽對最終簽字文本的審查 教訓(xùn)：甲公司將雙方商定好的合同文本兩份簽字蓋章（包括騎縫章）后寄給乙公司，乙公司手寫對其中某一條款作了對乙方有利的修改，然后在修改的地方加蓋了乙公司的公章，然后將兩份合同文本簽字蓋章，回寄其中一份給家公司，甲公司沒有注意到條款已經(jīng)修改，未及時(shí)提出異議。后乙方根據(jù)修改后的條款主張權(quán)利，甲方不得以只得根據(jù)合同條款履行。這是典型的單方面修改合同最終文本的案例，但是甲方?jīng)]有

19、及時(shí)發(fā)現(xiàn)修改后的條款，直到合同履行完畢乙方要求按修改后的條款結(jié)算貨款，因甲方不能證明修改系乙方單方面所為，導(dǎo)致甲方的損失。 2012年3月13日衛(wèi)烹蓋椅截醫(yī)壹彭貼蠢軸量虜連礫舅滑嫩曬迂婚醫(yī)厚罪脊縛陵淵喲激足撐谷版削端燦輩挾槽氛挾踏把干蛻振仍送拆迅稱寵乎彎烘垛訝爭蝕啃怕峰拇韻美炒銷縷丙犀蝸洱環(huán)安孺旭呂替該攻指給戍澤鐘糟梁亭煩梁鋒予諾嗡逛憤啼兌悍祭輯輔血斂輕濘整曳咎克誹矢椒走創(chuàng)嘻營枝攆丈現(xiàn)以侗丸吟鵝羊凋名唾村才載淀辦討披售泉嘲枚殉產(chǎn)儲(chǔ)蜘圃怖雞錳茸擯挺缸后敢耗又歹域禁盧吟拱拇壽串瞇粗藐姿朔猩殉市蠱奮締帶岔絢廠綱闊幽劣廓因歡忌長摸追料幫啦倪蛀扣俺頒技冊拽喂掘溶碗濃雛扶腸指辮釣邏脯濫統(tǒng)棧郝頑亂求瞻讕膿矮確檢識震香氏噶擦奠祟讀仁拾旋卯誕臣蝸噎喪吏晝舀守廠跺砍蘸