證券從業(yè)資格考試模擬題

1、 證券交易模擬試題1 下列的_具有債權(quán)和期權(quán)的雙重特征。A.可轉(zhuǎn)換債券B.認(rèn)股權(quán)證C.開放式基金D.封閉式基金2 可轉(zhuǎn)換債券具有( )的雙重特性。A.債權(quán)和期權(quán)B.債權(quán)和股權(quán)C.債權(quán)和權(quán)證D.股權(quán)和期權(quán)3 開放式基金份額的申購價(jià)格和贖回價(jià)格是在( )的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。A.基金資產(chǎn)總價(jià)值B.基金資產(chǎn)凈值C.基金份額市值D.雙方協(xié)商4 ( )的實(shí)施標(biāo)志著維系證券交易市場運(yùn)作的法規(guī)體系趨向完善。A.證券法B.公司法C.證券公司管理辦法D.證券交易所管理辦法5 證券交易機(jī)制按時(shí)間連續(xù)特點(diǎn)可分為_。A.有形席位和無形席位B.制定驅(qū)動系統(tǒng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動系統(tǒng)C.A股席位和B股席位D.定期交易系統(tǒng)

2、和連續(xù)交易系統(tǒng)6 證券交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表( )名，組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。A.1B.2C.3D.47 會員受到取消交易權(quán)限紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起( )個(gè)工作日內(nèi)在其營業(yè)場所予以公告。A.3B.5C.10D.158 在( )情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。A.生價(jià)交易B.市價(jià)交易C.凈價(jià)交易D.買賣價(jià)交易9 投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令，稱為( )。A.開戶B.申報(bào)C.成交D.委托10 在不采用信用交易的情況下，投資者可以賣出( )賬戶上實(shí)際存在的證券。A.自己B.其他投資者C.自己和證券公司D.中國結(jié)算登記公司11 深圳證券交易所可轉(zhuǎn)債

3、傭金標(biāo)準(zhǔn)為不超過成交金額的_。A.01B.001C.00D.00212 我國目前規(guī)定，上海證券交易所每個(gè)交易日連續(xù)競價(jià)時(shí)間為( )小時(shí)。A.5B.6C.4D.713 集合競價(jià)是在每個(gè)交易日上午( )開始。A.9：20B.9：25C.9：15D.9：3014 目前我國上海交易所B股交易的結(jié)算費(fèi)按成交金額的( )計(jì)收A.3B.2C.1D.0515 ( )，證券交易印花稅只對出讓方按01稅率征收，對受讓方不再征收。A.2005年1月24日B.2007年5月30日C.2008年4月24日D.2008年9月19日16 中小企業(yè)板上市公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在( )內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴

4、責(zé)的，渾圳證劵交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A.6個(gè)月B.12個(gè)月C.18個(gè)月D.24個(gè)月17 單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股此例不得超過該公司股份總數(shù)的( )。A.5B.10C.15D.20%18 ( )實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。A.A股B.B股C.債券D.權(quán)證19 在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，公司應(yīng)當(dāng)至少在每月前( )個(gè)交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況。A.2B.3C.5D.1020 一級交易商在固定收益平臺交易期間，應(yīng)當(dāng)對選定做市的特定固定收益品種進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不得超過( )分鐘。A.3

5、0B.60C.120D.18021 連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前( )個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到( )倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20的，證券交易所公告該股票交易異常波動期間累計(jì)買入、賣出金額最大5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其累計(jì)買入、賣出金額。A.0，30B.5，30C.3，10D.5，2022 ( )是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書。A.風(fēng)險(xiǎn)提示書B.證券交易委托代理協(xié)議C.客戶須知D.客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書23 投資者作為委托

6、合同的另一方，在享受權(quán)利時(shí)也必須承擔(dān)的義務(wù)不包括( )。A.了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式B.根據(jù)自身承受能力接受交易結(jié)果C.采用正確的委托手段D.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金24 以下關(guān)于委托單的說法，不正確的是( )。A.具有與委托合同相同的法律效力B.具備委托合同應(yīng)具備的主要內(nèi)容C.明確了證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人以委托人(客戶)的名義、在委托人授權(quán)范圍內(nèi)辦理證券投資事務(wù)權(quán)限的義務(wù)D.明確了證券經(jīng)紀(jì)商是委托人進(jìn)行證券交易代理人的法律身份25 證券營業(yè)部前臺人員負(fù)責(zé)市場營銷，后臺人員負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)運(yùn)行操作以及管理，前后臺人員不得兼職，這是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營運(yùn)管理中( )的要求。A.前后臺分離和崗位分離B.重要崗位專人負(fù)

7、責(zé)C.加強(qiáng)對營業(yè)部運(yùn)作的集中管理D.嚴(yán)格操縱權(quán)限限制26 證券經(jīng)紀(jì)人是指接受( )的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人。A.客戶B.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C.證券公司D.證劵交易所27 證券經(jīng)濟(jì)關(guān)系的確立過程中起到投資者教育的環(huán)節(jié)是( )A.開立資金賬戶B.講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險(xiǎn)C.簽訂客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議和證券交易委托代理協(xié)議環(huán)節(jié)D.建立第三方存管關(guān)系28 證券公司應(yīng)當(dāng)對證劵經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于( )個(gè)小時(shí)。A.10B.20C.30D.4029 證券公司從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)，被稱為( )A.

8、證劵經(jīng)紀(jì)商B.介紹經(jīng)紀(jì)商C.中間人D.做市商30 上證所在A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排中，向證券交易所提交公告的申請日為公告日(T)的( )。A.T-2日前B.T-3日前C.T-1日前D.T-5日前31 投資者申請將開放式基金份額轉(zhuǎn)出上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)的，可在( )日持有效身份證明文件和上海證券賬戶卡到轉(zhuǎn)出方的交易所會員營業(yè)部提交轉(zhuǎn)托管申請。A.T-1B.TC.T+3D.T+532 基金合同生效后進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過( )。A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.1個(gè)月D.12個(gè)月33 上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，證券登記結(jié)算公司在( )閉市后向各證券營業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。A.配股公告

9、日B.配股公告日后一天C.配股登記日D.配股登記日后一天34 申購日后的第_，由證券登記結(jié)算公司將配合會計(jì)師事務(wù)所開始驗(yàn)資及配號。A.3天B.2天C.4天D.1天35 所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為( )提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。A.境內(nèi)上市公司B.海外上市公司C.非上市公司D.民營企業(yè)36 上證所在A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排中，如果公告日是(T)，那么權(quán)益登記日為( )。A.T+8日B.T+4日C.T+3日D.T+5日37 下面的行為不被禁止的有( )。A.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作B.將自營賬戶借給他人使用C.證券公司使用自有資金從事自營業(yè)務(wù)D.委托其他證

10、券公司代為買賣證券38 證券公司操縱市場的行為會擾亂正常的( )，從而造成證券價(jià)格異常波動。A.供求關(guān)系B.交易價(jià)格C.市場秩序D.交易量39 證券公司自營業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特征是指( )。A.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)B.市場風(fēng)險(xiǎn)C.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)D.法律風(fēng)險(xiǎn)40 證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)不包括( )。A.規(guī)模失控、決策失誤B.變相自營、賬外自營C.操縱市場、內(nèi)幕交易D.信用交易41 證券公司應(yīng)當(dāng)按( )編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告。A.周B.月C.季D.半年42 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的托管銀行為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立專門的證券賬戶，賬戶名稱為( )。A.證劵公司-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱B.托

11、管銀行-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱C.證券公司-托管機(jī)構(gòu)-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱43 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立證券賬戶和資金賬戶，其中證券賬戶名稱是( )A.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱-證券公司名稱-資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱B.證券公司名稱-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱-資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱-證券公司名稱D.證券公司名稱-資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱44 ( )主要是指因?yàn)椴豢深A(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動，造成證券公司管理的客戶資產(chǎn)虧損。A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B.法律風(fēng)險(xiǎn)C.市場風(fēng)險(xiǎn)D.管理風(fēng)險(xiǎn)45 定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆

12、滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除約定的各項(xiàng)費(fèi)用后，必須將客戶帳戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交予( )管理。A.托管機(jī)構(gòu)B.結(jié)算機(jī)構(gòu)C.客戶D.商業(yè)銀行46 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應(yīng)在中國證監(jiān)會批復(fù)同意后( )個(gè)工作日內(nèi)通過會籍辦理系統(tǒng)向上海證劵交易所報(bào)備。A.3B.5C.15D.3047 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由( )負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。A.托管銀行B.證券公司C.推廣機(jī)構(gòu)D.結(jié)算托管部門48 融資的標(biāo)的證券( )。A.在交易所上市交易滿3個(gè)月B 股東人數(shù)不少于3000人C.融劵賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于一

13、億股或流通市值不低于5億元D.以上都是49 融資融券業(yè)務(wù)標(biāo)的證券為股票的，則股東人數(shù)不得少于_。A.1000人B.2000人C.4000人D.1萬人50 客戶融資買入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于( )。A.15B.20C.50D.10051 客戶維持擔(dān)保比例不低于_。A.130B.300C.200D.15052 對于_方來說，在交易所回購交易開始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為賣出。A.以劵融資B.以資融劵C.以劵融券D.以資融資53 證券回購交易集中競價(jià)時(shí)，申報(bào)單位為1手，即( )。A.100元標(biāo)準(zhǔn)劵B.100元C.1000元D.1000元標(biāo)準(zhǔn)券54 上海證券交易所會員在國債買斷式回購引入了( )制度

14、。A.權(quán)限審批B.交易權(quán)限管理C.資格認(rèn)定D.權(quán)限最小化55 國債買斷式回購到期購回結(jié)算的交收時(shí)點(diǎn)為( )。A.R日(R為到期日)14：00B.R+1日(R為到期日)14：00C.R日(R為到期日)17：00D.R+1日(R為到期日)17：0056 全國銀行間債券回購利率由交易雙方自行確定，回購期限最短為_天。A.180B.90C.30D.157 國債買斷式回購按照( )的原則結(jié)算。A.一次成交，一次結(jié)算B.一次成交，兩次結(jié)算C.兩次成交，兩次結(jié)算D.兩次成交，一次結(jié)算58 整個(gè)證券交易過程中必不可少的兩個(gè)重要環(huán)節(jié)是( )。A.清算與交割B.結(jié)算與交收C.結(jié)算與交割D.清算與交收59 ( )要

15、求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營業(yè)天數(shù)的某一營業(yè)日進(jìn)行交收。A.集中交收B.滾動交收C.會計(jì)日交收D.到期日交收60 ( )是指符合法律規(guī)定和程序的因股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃、行政劃拔、繼承、捐贈、財(cái)產(chǎn)分割、公司購并、公司回購股份和公司實(shí)施股權(quán)激勵計(jì)劃等原因，發(fā)生的記名證劵在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。A.非交易過戶登記B.集中交易過戶登記C.證券賬戶轉(zhuǎn)讓登記D.證劵賬戶變更登記61 債券種類主要包括( )。A.私人債劵B.政府債券C.金融債券D.公司債劵62 目前，金融期貨主要類型有( )。A.外匯期貨B.利率期貨C.股權(quán)類期貨D.國債期貨63 為保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行

16、，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需采取的措施有( )。A.建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人其同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范B.建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)人標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評估體系C.制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度和內(nèi)部控制制度D.對結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程64 金融期權(quán)交易的基本類型是_。A.折價(jià)期權(quán)B.買入期權(quán)C.溢價(jià)期權(quán)D.賣出期權(quán)65 以下屬于證券交易所會員權(quán)利的有( )。A.參加會員大會B.對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)C.參與收益分配D.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位66 投資者需要通過其托管證券公司領(lǐng)取( )A.股息B.紅利C.債息D.債劵兌付款67 上市首日，深圳證券交易所無漲跌幅限制股票的

17、交易按照( )確定有效競價(jià)范圍。A.集合競價(jià)有效競價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的900%以內(nèi)B.集合競價(jià)有效競價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的500%以內(nèi)C.連續(xù)競價(jià)有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10D.連續(xù)競價(jià)有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下2068 競價(jià)的結(jié)果包括( )。A.生部成交B.部分成交C.不成交D.推坦成交69 上海證券交易所接受( )方式的市價(jià)申報(bào)。A.最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)B.對手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)C.最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)D.本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)70 根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，下列關(guān)于開盤價(jià)的說法，正確的是( )。A.一般通過集合競價(jià)方式產(chǎn)生B.如果集合競價(jià)沒有產(chǎn)生開盤價(jià)，則以連續(xù)競價(jià)方式產(chǎn)生C.是當(dāng)

18、日該證券的第一筆成交價(jià)D.如果連續(xù)競價(jià)沒有產(chǎn)生開盤價(jià)，則以集合競價(jià)方式產(chǎn)生71 用戶對各交易品種申報(bào)的價(jià)格應(yīng)當(dāng)符合下列( )規(guī)定，交易方可成立。A 權(quán)益類證劵大宗交易中，該證劵有價(jià)格漲跌幅限制的，由買賣雙方在其當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定B 權(quán)益類證券大宗交易中，該證券無價(jià)格漲跌幅限制的，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30或當(dāng)日已成交的最高價(jià)、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定C 債券大宗交易價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30或當(dāng)日已成交的最高價(jià)、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定D.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易價(jià)格，由買賣雙方自行協(xié)議確定72 退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施包括( )。A.在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣B.股

19、票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為5C.在公司股票簡稱前冠以“ST”字樣D.股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為1073 在上海證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下( )條件的，可以采用大宗交易方式。A.A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣B.B股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元C.基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣D國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣74 辦理客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)根據(jù)銀行的不同要求一般采取( )。A.三步式開戶B.

20、二步式開戶C.直接開戶D.一步式開戶75 下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是( )A.客戶開立賬戶時(shí)未按程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證劵投資經(jīng)驗(yàn)與風(fēng)險(xiǎn)偏好B.違反規(guī)定為客戶開立賬戶C.客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托D.違規(guī)為客戶證券交易提供融資、融劵等信用交易76 以下幾項(xiàng)屬于證券交易委托代理協(xié)議(范本)內(nèi)容的是( )A.最低收益B.協(xié)議標(biāo)的C.資金賬戶D.交易代理77 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括( )A.接受客戶的全權(quán)委托B.違背客戶的委托買賣證券C.偽造或損毀交易記錄D.假借客戶名義買賣證券78 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為( )。A.柜臺代理買賣B.證券交易所

21、代理買賣C.證券公司代理買賣D.投資者自行買賣79 根據(jù)我國證券法等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中必須遵守以下規(guī)定( )。A.不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益B.不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失C.不得散市謠言或其他非公開披露的信息D.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣80 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。A.挪用客戶的證券或資金B(yǎng).接受客戶的全權(quán)委托C.因軟件原因造成行情中斷D.未經(jīng)客戶的委托擅自為客戶買賣證券81 下列有關(guān)上市開放式基金交易的說法中，正確的有( )A.上市開放式基金在交易所的交易規(guī)則與開放式基金基本相同B.買

22、入上市開放式基金申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍C.在日常交易中，上市開放式基金與封閉式基金、A股、債券等上市證券合并辦理資金清算和交收D.T日買入基金份額自T+1日開始可在深圳證券交易所賣出或贖回82 已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在( )，根據(jù)自己的申購量存入足額的申購資金。A.申購日之前B.申購日當(dāng)日C.提出申購申請后D.開立資金賬戶的同時(shí)83 根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)( )。A.買賣方向均為買入B.申報(bào)價(jià)格代表股東大會議案C.申報(bào)股數(shù)代表表決意見D.買賣方向均為賣出84 2000年以后，我國的新股發(fā)行出現(xiàn)過( )形式。A.網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行B.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行C.網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)

23、發(fā)行D.對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合方式85 股份掛牌后，掛牌公司至少應(yīng)當(dāng)披露( )。A.股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書B.年度報(bào)告C.半年度報(bào)告D.臨時(shí)報(bào)告86 證券公司年報(bào)和年檢報(bào)告的報(bào)送單位有( )。A.中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)B.證券交易所C.中國證監(jiān)會D.證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)87 證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報(bào)送自營業(yè)務(wù)信息，報(bào)告的內(nèi)容包括( )。A.自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況B.涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策C.自營風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告D.其他需要報(bào)告的事項(xiàng)88 自營業(yè)務(wù)運(yùn)作管理應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中的( )原則。A.自營總規(guī)模的控制B.資產(chǎn)配置比例控制C.項(xiàng)

24、目集中度控制D.單個(gè)項(xiàng)目規(guī)?？刂?9 從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司須符合以下條件( )。A.經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍B.凈資本不低于人民幣2億元C.3年以上相差從業(yè)經(jīng)歷的人不少于3人D.有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行90 下列關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶委托資產(chǎn)及來源的說法，正確的是( )A.客戶委托資產(chǎn)的來源、用途應(yīng)當(dāng)合法，定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶應(yīng)當(dāng)在合同中對此做出明確承諾B.自然人不得用籌集的他人資金量與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.法人或者依法成立的其他組織用籌集的資產(chǎn)參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向證券公司提供合法籌集資金證明文件D.未提供證明文

25、件的，證券公司不得為其提供定向資產(chǎn)管理服務(wù)91 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則有( )。A 遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，不得有欺詐客戶的行為B 遵循公平、公正的原則，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突C.應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國證監(jiān)會申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格D.應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，按資產(chǎn)管理合同的約定對客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運(yùn)作92 以下屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有( )。A.投資范圍有限定性和非限定性之分B.客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管C.通過專門賬戶投資運(yùn)作D.較嚴(yán)格的信息披露93 從事融資融劵業(yè)務(wù)應(yīng)遵守以下原則：( )。A.證劵公司融資融劵業(yè)務(wù)的前，中，后臺應(yīng)當(dāng)

26、相互分離，相互制約B.證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理C.融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，證券自營業(yè)務(wù)，投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離、獨(dú)立運(yùn)行D.開展融資融劵業(yè)務(wù)必須經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)94 機(jī)構(gòu)申請信用資金賬戶須向證券公司提交( )。A.加蓋銀行章的專用于信用交易的銀行賬戶B.法定代表人授權(quán)書C.加蓋公章的預(yù)留印鑒卡D.三年經(jīng)營狀況證明95 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件( )。A.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年，且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點(diǎn)公司。B.公司高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰。C.財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控

27、制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。D.最近6個(gè)月凈資本均在10億元以上。96 上海證券交易所買斷式回購風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括( )。A.履約金制度B.保證金或保證券制度C.倉位控制D.以上都是97 以下哪幾個(gè)回購品種屬于深圳證券交易所現(xiàn)有實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)劵制度的債券質(zhì)押式回購品種A.63天B.91天C.2天D.273天98 在全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的結(jié)算過程中，回購雙方可以選擇的交收方式有( )。A.見劵付款B.劵款對付C見款付券D.信用交易99 參與全國銀行間市場質(zhì)押式回購的非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算，且只能委托開展( )業(yè)務(wù)。A.抵押B.現(xiàn)劵買賣C.逆回購D.擔(dān)保100 下列關(guān)于其同對手方制度

28、說法正確的有( )。A.一般將結(jié)算參與人作為其同交收對手方B.共同對手方在結(jié)算過程中，同時(shí)作為所有買方的賣方和所有賣方的買方C.如果買賣中的一方不能持約定條件履約交收，其同對手方要依照結(jié)算規(guī)則向守約一方先行墊付其應(yīng)收的證券或資金D.“其同交收對手方”的引入，使得交易雙方無需擔(dān)心交易對手的信用風(fēng)險(xiǎn)，有利于增強(qiáng)投資信心和活躍市場交易101 證券發(fā)行和證券交易是兩個(gè)不同的領(lǐng)域，它們互相獨(dú)立，沒有聯(lián)系。A.正確B.錯(cuò)誤102 1999年4月1日，我國正式開始實(shí)施中華人民其和國證券法。A.正確B.錯(cuò)誤103 目前，我國證券市場的投資者不僅僅是境內(nèi)的自然人和法人，還有境外的自然人和法人。A.正確B.錯(cuò)誤1

29、04期貨交易是以現(xiàn)款買現(xiàn)貨的方式進(jìn)行交易。A.正確B.錯(cuò)誤105 股票交易只能在證券交易所外進(jìn)行，因?yàn)橥顿Y者不能進(jìn)入證券交易所。A.正確B.錯(cuò)誤106 會員應(yīng)當(dāng)設(shè)立會員代表1-4人，根據(jù)授權(quán)代為履行會員代表職責(zé)。A.正確B.錯(cuò)誤107 所有證券交易所的會員都能進(jìn)場參與交易，因此，證券交易所的交易是公開的。A.正確B.錯(cuò)誤108 中國結(jié)算公司作為結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收，是整個(gè)結(jié)算過程中不可缺少的環(huán)節(jié)。( )A.正確B.錯(cuò)誤109 目前，上海證券賬戶當(dāng)日開立，當(dāng)日即可用于交易。( )A.正確B.錯(cuò)誤110 證券托管是指證券公司將投資者交給其持有的證券及其自身持有的證券統(tǒng)一送交給證券登記結(jié)算

30、機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證劵權(quán)益事務(wù)的行為。A.正確B.錯(cuò)誤111 證券經(jīng)紀(jì)商的電腦系統(tǒng)還自動檢驗(yàn)客戶的證券買賣申報(bào)數(shù)量和價(jià)格等是否符合證券交易所的交易規(guī)則。A.正確B.錯(cuò)誤112 2008年9月10日，證券交易印花稅只對受讓方按1征收，對出讓方不再征收。( )A.正確B.錯(cuò)誤113 對客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時(shí)將凍結(jié)的資金或者證券解凍。A.正確B.錯(cuò)誤114 目前，深圳證券賬戶當(dāng)日開立，次一交易日生效。( )A.正確B.錯(cuò)誤115 2008年5月，深圳證券交易所還推出了大宗交易系統(tǒng)專場業(yè)務(wù)。( )A.正確B.錯(cuò)誤116 對于暫停上市后慷復(fù)上市的股票納入異常波動指標(biāo)的計(jì)算。A.正確

31、B.錯(cuò)誤117 對首次公開發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等在首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的證券，不納入異常波動指標(biāo)的計(jì)算。( )A.正確B.錯(cuò)誤118 合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)委托托管人向中國結(jié)算公司申請開立一個(gè)證券賬戶，申請開立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)與國家外匯管理局批準(zhǔn)的人民幣特殊賬戶對應(yīng)。( )A.正確B.錯(cuò)誤119 上海證交所規(guī)定，基金單筆買賣申報(bào)數(shù)量不低于300萬份或者交易金額不低于300萬人民幣，可以采用大宗交易方式。A.正確B.錯(cuò)誤120 深圳證券交易所決定撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，公司應(yīng)當(dāng)按照深圳證券交易所要求在撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示前一個(gè)

32、交易日作出公告。( )A.正確B.錯(cuò)誤121 上市公司披露定期報(bào)告、臨時(shí)公告，也要進(jìn)行例行停牌。( )A.正確B.錯(cuò)誤122 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前10分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。A.正確B.錯(cuò)誤123 深圳證券交易所則規(guī)定，首次上市股票、債券上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)為其發(fā)行價(jià)，基金為其前一日基金份額凈值(四舍五入至0001元)。( )A.正確B.錯(cuò)誤124 證券的掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌，證券交易所要予以公告。A.正確B.錯(cuò)誤125 每個(gè)合格境外機(jī)構(gòu)投資者能委托3個(gè)托管人，并可以更換托管人。( )A.正確B.錯(cuò)誤1

33、26 當(dāng)上市公司消除退市風(fēng)險(xiǎn)的情形后，證券交易所可撤銷其退市風(fēng)險(xiǎn)警示；否則，公司將面臨終止上市風(fēng)險(xiǎn)。( )A.正確B.錯(cuò)誤127 證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的重要業(yè)務(wù)必須實(shí)行實(shí)時(shí)復(fù)核、審核以及總部審批制。A.正確B.錯(cuò)誤128 證券公司營業(yè)部中電腦人員和財(cái)會人員可以兼任清算員。A.正確B.錯(cuò)誤129 證券營業(yè)部的信息技術(shù)人員可以在人員短缺時(shí)時(shí)兼職交易或清算工作。A.正確B.錯(cuò)誤130 根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好，結(jié)合客戶的資產(chǎn)情況，可將客戶類型分為保守型、穩(wěn)健型、積極型。A.正確B.錯(cuò)誤131 營業(yè)部為客戶辦理證券交割一般有自助交割和柜臺人工交割兩種交割方式。A.正確B.錯(cuò)誤132 基金合同生效后進(jìn)入封閉期，

34、封閉期內(nèi)基金不受理贖回。A.正確B.錯(cuò)誤133 代辦股份轉(zhuǎn)讓申請條件包括具有10家以上營業(yè)部，且布局合理。A.正確B.錯(cuò)誤134 證券交易所根據(jù)市場需要有權(quán)暫停權(quán)證交易。( )A.正確B.錯(cuò)誤135 證券公司進(jìn)行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價(jià)差。A.正確B.錯(cuò)誤136 自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的200。( )A.正確B.錯(cuò)誤137 自營業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由公司專門負(fù)責(zé)結(jié)算托管的部門指定專人完成。A.正確B.錯(cuò)誤138 證券公司負(fù)責(zé)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)的高級管理人員可以由同一人兼任。A.正確B.錯(cuò)誤139 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購新股，設(shè)申購上限，不超過該計(jì)

35、劃總資產(chǎn)的80。A.正確B.錯(cuò)誤140 證券公司、客戶不得將專用證券帳戶以出租、租借、轉(zhuǎn)讓或其他方式提供給他人使用。A.正確B.錯(cuò)誤141 參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的顧客在任何情況下都不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額。A.正確B.錯(cuò)誤142 證券公司可以通過報(bào)刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)和其他公共媒體公開推介具體的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。A.正確B.錯(cuò)誤143 證券公司被中國證監(jiān)會暫停定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，暫停期間可以簽訂折的定向資產(chǎn)管理合同。A.正確B.錯(cuò)誤144 一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資主辦人員可以管理其他集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。A.正確B.錯(cuò)誤145 證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融劵業(yè)

36、務(wù)的，要沒收其違法所得，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融劵等值以上的罰款。A.正確B.錯(cuò)誤146 證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)證券業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)。( )A.正確B.錯(cuò)誤147 規(guī)范類證券公司可以申請融資融劵業(yè)務(wù)資格。A.正確B.錯(cuò)誤148 證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令其改正；情節(jié)嚴(yán)重的。處以20萬元以上50萬元以下的罰款，并對其直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。A.正確B.錯(cuò)誤149 客戶賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價(jià)款，須先償還其融資欠款。A.正確B.錯(cuò)誤150 證券公司根據(jù)與客戶的約定采取強(qiáng)制平倉措施的，應(yīng)按照交易所規(guī)定的格式申報(bào)強(qiáng)制平倉指令。A.正確B.錯(cuò)誤151 深圳交易所于1993年12月，上海交易所于1994年10月分別開辦以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易。A.正確B.錯(cuò)誤152 國債買斷