商法概論第3階段測試題

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上江南大學現(xiàn)代遠程教育 第三階段測試卷考試科目:商法概論第十三章至第二十章（總分100分） 時間：90分鐘_學習中心（教學點） 批次： 層次： 專業(yè)： 學號： 身份證號： 姓名： 得分： 一、單項選擇題（每題2分，共20分）1、我國股票公開發(fā)行應經(jīng)過（ ）。A、國務院證券監(jiān)督管理機構核準B、國務院授權的部門核準C、國務院證券監(jiān)督管理機構審批D、國務院授權的部門審批2、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的（ ）。A、10% B、20% C、25% D、30%3、公司債券屬于（ ）。A、物權證券 B、股權證券 C、知識產(chǎn)權證券

2、 D、債權證券4、股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量（ ）的，為發(fā)行失敗。A、百分之六十 B、百分之七十 C、百分之八十 D、百分之九十5、我國對證券交易所的設立采?。?）。A、注冊制 B、承認制 C、準則制 D、特許制6、匯票債務人包括( ) 。A、背書人和被背書人 B、保證人和委托收款人 C、承兌人和背書人 D、出票人和付款人7、支票的持票人應當自出票日起（ ）內(nèi)提示付款。A、10日 B、20日 C、30日 D、60日8、（ ）行為附條件，票據(jù)無效。A、出票 B、背書 C、承兌 D、保證9、持票人行使追索權，可以請求被追索人支付的金額和費用不包

3、括（ ）。A、被拒絕付款的匯票金額B、匯票金額自到期日或者提示付款日起至清償日止的利息C、取得有關拒絕證明和發(fā)出通知書的費用D、進行訴訟支付的訴訟費和律師費10、出票后定期付款的匯票，其提示付款的期限為( ) 。A、自出票日起10日內(nèi) B、自到期日起10日內(nèi)C、自到期日起15日內(nèi) D、自出票日起15日內(nèi) 二、多項選擇題（每題2分，共12分）1、公司公開發(fā)行新股應當符合（ ）條件。A、凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元B、具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好C、籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策D、最近三年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為E、具備健全且運行良好的組織機構2、（ ）違反信息披露義務的民事賠

4、償責任屬于過錯推定責任。A、發(fā)行人、上市公司B、發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員C、保薦人D、承銷的證券公司E、發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人3、我國證券法調(diào)整（ ）的上市交易。A、股票 B、公司債券 C、國務院依法認定的其他證券D、政府債券 E、證券投資基金份額4、（ ）是票據(jù)行為。A、出票 B、背書 C、承兌 D、保證 E、付款5、匯票出票的相對必要記載事項包括（ ）。A、收款人名稱 B、付款日期 C、付款地 D、出票地 E、出票日期6、支票出票時沒有記載，經(jīng)出票人授權可以補記的事項有（ ）。A、金額 B、出票地 C、付款地 D、付款人名稱 E、收款人名

5、稱三、判斷題（每題2分，共16分）1、證券持有人持有的證券在上市交易時應當自己負責妥善保管。2、公開發(fā)行公司債券籌集的資金可用于彌補虧損。3、股份有限公司申請其股票上市交易應經(jīng)證券交易所審核同意。4、發(fā)行審核委員會依法審核股票發(fā)行申請，決定是否核準。5、票據(jù)權利人可選擇先行使追索權。6、對票據(jù)上可以更改的事項，出票人可以更改。7、票據(jù)債務人不得以自己與持票人的前手之間的抗辯事由對抗持票人。8、不能辨別是在票據(jù)變造之前或者之后簽章的，視為在變造之前簽章，對原記載事項負責。四、名詞解釋（每題5分，共20分）1、公平原則2、證券承銷3、票據(jù)偽造4、票據(jù)抗辯五、問答題（每題10分，共20分）1、操縱市場行為有哪些具體表現(xiàn)？2、票據(jù)行為的特點有哪些？六、案例分析題（每題12分，共12分）1、某銀行接受某公司的委托簽發(fā)了一張金額為8600元人民幣的銀行本票，收款人為某電視公司的經(jīng)理李某。李某將票據(jù)背書轉(zhuǎn)讓給了王某。王某將票據(jù)金額改寫為8.6萬元人民幣后轉(zhuǎn)讓給了某商店，商店又將該票據(jù)背書轉(zhuǎn)讓給了某供銷社。當該供銷社向付款銀行提示付款時，付款銀行以票據(jù)上有瑕疵為由退票。請問：（1）王某改寫票據(jù)金額的行為，在票據(jù)