商法概論第3階段測(cè)試題

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上江南大學(xué)現(xiàn)代遠(yuǎn)程教育 第三階段測(cè)試卷考試科目:商法概論第十三章至第二十章（總分100分） 時(shí)間：90分鐘_學(xué)習(xí)中心（教學(xué)點(diǎn)） 批次： 層次： 專業(yè)： 學(xué)號(hào)： 身份證號(hào)： 姓名： 得分： 一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分）1、我國(guó)股票公開發(fā)行應(yīng)經(jīng)過（ ）。A、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)B、國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)C、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批D、國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門審批2、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的（ ）。A、10% B、20% C、25% D、30%3、公司債券屬于（ ）。A、物權(quán)證券 B、股權(quán)證券 C、知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券

2、 D、債權(quán)證券4、股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量（ ）的，為發(fā)行失敗。A、百分之六十 B、百分之七十 C、百分之八十 D、百分之九十5、我國(guó)對(duì)證券交易所的設(shè)立采?。?）。A、注冊(cè)制 B、承認(rèn)制 C、準(zhǔn)則制 D、特許制6、匯票債務(wù)人包括( ) 。A、背書人和被背書人 B、保證人和委托收款人 C、承兌人和背書人 D、出票人和付款人7、支票的持票人應(yīng)當(dāng)自出票日起（ ）內(nèi)提示付款。A、10日 B、20日 C、30日 D、60日8、（ ）行為附條件，票據(jù)無效。A、出票 B、背書 C、承兌 D、保證9、持票人行使追索權(quán)，可以請(qǐng)求被追索人支付的金額和費(fèi)用不包

3、括（ ）。A、被拒絕付款的匯票金額B、匯票金額自到期日或者提示付款日起至清償日止的利息C、取得有關(guān)拒絕證明和發(fā)出通知書的費(fèi)用D、進(jìn)行訴訟支付的訴訟費(fèi)和律師費(fèi)10、出票后定期付款的匯票，其提示付款的期限為( ) 。A、自出票日起10日內(nèi) B、自到期日起10日內(nèi)C、自到期日起15日內(nèi) D、自出票日起15日內(nèi) 二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共12分）1、公司公開發(fā)行新股應(yīng)當(dāng)符合（ ）條件。A、凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元B、具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好C、籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策D、最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為E、具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)2、（ ）違反信息披露義務(wù)的民事賠

4、償責(zé)任屬于過錯(cuò)推定責(zé)任。A、發(fā)行人、上市公司B、發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員C、保薦人D、承銷的證券公司E、發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人3、我國(guó)證券法調(diào)整（ ）的上市交易。A、股票 B、公司債券 C、國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券D、政府債券 E、證券投資基金份額4、（ ）是票據(jù)行為。A、出票 B、背書 C、承兌 D、保證 E、付款5、匯票出票的相對(duì)必要記載事項(xiàng)包括（ ）。A、收款人名稱 B、付款日期 C、付款地 D、出票地 E、出票日期6、支票出票時(shí)沒有記載，經(jīng)出票人授權(quán)可以補(bǔ)記的事項(xiàng)有（ ）。A、金額 B、出票地 C、付款地 D、付款人名稱 E、收款人名

5、稱三、判斷題（每題2分，共16分）1、證券持有人持有的證券在上市交易時(shí)應(yīng)當(dāng)自己負(fù)責(zé)妥善保管。2、公開發(fā)行公司債券籌集的資金可用于彌補(bǔ)虧損。3、股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易應(yīng)經(jīng)證券交易所審核同意。4、發(fā)行審核委員會(huì)依法審核股票發(fā)行申請(qǐng)，決定是否核準(zhǔn)。5、票據(jù)權(quán)利人可選擇先行使追索權(quán)。6、對(duì)票據(jù)上可以更改的事項(xiàng)，出票人可以更改。7、票據(jù)債務(wù)人不得以自己與持票人的前手之間的抗辯事由對(duì)抗持票人。8、不能辨別是在票據(jù)變?cè)熘盎蛘咧蠛炚碌?，視為在變?cè)熘昂炚?，?duì)原記載事項(xiàng)負(fù)責(zé)。四、名詞解釋（每題5分，共20分）1、公平原則2、證券承銷3、票據(jù)偽造4、票據(jù)抗辯五、問答題（每題10分，共20分）1、操縱市場(chǎng)行為有哪些具體表現(xiàn)？2、票據(jù)行為的特點(diǎn)有哪些？六、案例分析題（每題12分，共12分）1、某銀行接受某公司的委托簽發(fā)了一張金額為8600元人民幣的銀行本票，收款人為某電視公司的經(jīng)理李某。李某將票據(jù)背書轉(zhuǎn)讓給了王某。王某將票據(jù)金額改寫為8.6萬元人民幣后轉(zhuǎn)讓給了某商店，商店又將該票據(jù)背書轉(zhuǎn)讓給了某供銷社。當(dāng)該供銷社向付款銀行提示付款時(shí)，付款銀行以票據(jù)上有瑕疵為由退票。請(qǐng)問：（1）王某改寫票據(jù)金額的行為，在票據(jù)