《證券市場基礎(chǔ)知識》第二章

1、證券市場基礎(chǔ)知識第二章單選題 1.股票最基本的特征是（ ）。 A.風(fēng)險(xiǎn)性 B.流動性 C.永久性 D.收益性 2.下面關(guān)于股票性質(zhì)描述錯誤的是（ ）。 A.股票是有價(jià)證券、要式證券 B.股票是證權(quán)證券、資本證券 C.股票是綜合權(quán)利證券 D.股票是物權(quán)證券、債權(quán)證券 3.股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為（ ）。 A.普通股票和優(yōu)先股票 B.記名股票和無記名股票 C.有面額股票和無面額股票 D.份額股票和比例股票 4.記名股票的特點(diǎn)不包括（ ）。 A.股東權(quán)利歸屬于記名股東 B.可以一次或分次繳納出資 C.安全性較差 D.轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制 5.股票是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它的作

2、用不是創(chuàng)造股東的權(quán)利，而是證明股東的權(quán)利。所以說，股票是（ ）。 A.設(shè)權(quán)證券 B.證權(quán)證券 C.要式證券 D.資本證券 6.證券持有者對公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券是（ ）。 A.債券證券 B.證權(quán)證券 C.物權(quán)證券 D.要式證券 7.最先通過法律允許發(fā)行無面額股票的國家是（ ）。 A.美國 B.英國 C.日本 D.德國 8.發(fā)行價(jià)格高于面值稱為溢價(jià)發(fā)行，溢價(jià)發(fā)行所得的溢價(jià)款應(yīng)列為 A.公司資本公積金 C.盈余公積 B.股本賬戶 D.留存收益 9.在沒有優(yōu)先股的條件下，以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的是（ ）。 A.每股賬面價(jià)值 B.每股內(nèi)在價(jià)值C每股票面價(jià)值 D.每股清算

3、價(jià)值 10.穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定較高現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為（ ）。 A-潛力股 B.藍(lán)籌股 C.紅籌股 D.績優(yōu)股 11.決定股票市場價(jià)格的是股票的（ ）。 A.票面價(jià)值 B.賬面價(jià)值 C.清算價(jià)值 D.內(nèi)在價(jià)值 12.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是以一定的（ ）計(jì)算出來的未來收入的現(xiàn)值。 A.必要收益率 B.定期存款利息率 C.無風(fēng)險(xiǎn)利率 D.存款準(zhǔn)備金率 13.公司的財(cái)務(wù)安全性主要是指公司償還債務(wù)從而避免破產(chǎn)的特性，通常用公司的負(fù)債與公司資產(chǎn)和資本金相聯(lián)系來刻畫公司的財(cái)務(wù)穩(wěn)健性或安全性，這類指標(biāo)同時(shí)也反映了公司自有資本與總資產(chǎn)

4、之間的關(guān)系，因此也稱為（ ）。 A.周轉(zhuǎn)率 B.杠桿比率 C.銷售利潤率 D.凈資產(chǎn)收益率 14.股票市場價(jià)格的最直接影響因素是（ ），并且其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價(jià)格。 A.供求關(guān)系 B.公司經(jīng)營狀況 C.宏觀經(jīng)濟(jì)因素 D.政治因素 15.普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是（ ）。 A.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過 B.公司解散清算 C.公司連續(xù)5年虧損 D.股東大會作出減少公司注冊資本的決議 16.下面屬于財(cái)政政策手段的是（ ）。 A.調(diào)節(jié)稅率 B.存款準(zhǔn)備金制度 C.再貼現(xiàn)政策 D.公開市場業(yè)務(wù) 17.經(jīng)濟(jì)周

5、期循環(huán)對股票市場的影響非常顯著，可以說是景氣變動從根本上決定了股票價(jià)格的長期變動趨勢。通常，經(jīng)濟(jì)周期變動與股價(jià)變動的關(guān)系是：（ ）。 A.復(fù)蘇階段股價(jià)回升;高漲階段股價(jià)上漲;危機(jī)階段股價(jià)下跌;蕭條階段股價(jià)低迷 B.復(fù)蘇階段股價(jià)回升;高漲階段股價(jià)上漲;危機(jī)階段股價(jià)低迷;蕭條階段股價(jià)下跌 C.復(fù)蘇階段股價(jià)上漲;高漲階段股價(jià)回升;危機(jī)階段股價(jià)下跌;蕭條階段股價(jià)低迷 D.復(fù)蘇階段股價(jià)低迷;高漲階段股價(jià)回升;危機(jī)階段股價(jià)上漲;蕭條階段股價(jià)下跌 18.某股份公司因2000年度出現(xiàn)虧損，董事會提議2000年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股股息，待以后盈利年度一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于（ ）。 A.可

6、轉(zhuǎn)換優(yōu)先股 B.參與優(yōu)先股 C.股息率可調(diào)整優(yōu)先股 D.累積優(yōu)先股 19.股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，是一種綜合權(quán)利，其中首要的權(quán)利是（ ）。 A.可以股東身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策 B.公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán) C.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)或配股權(quán) D.股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓 20.股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（ ）以上通過。 A.2/3 B.1/2 C.3/4 D.I/321.下列財(cái)政、貨幣政策中，通常會造成股價(jià)上升的是（ ）。 A.中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率 B.中央銀行提高再貼現(xiàn)

7、率 C.中央銀行通過公開市場業(yè)務(wù)大量買人證券 D.政府大幅提高稅率 22.依據(jù)優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份中除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，優(yōu)先股票可以分為（ ）。 A.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票 B.參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票 C.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票 23.優(yōu)先股票的特征不包括（ ）。 A.股息率固定 B.股息分派優(yōu)先 C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先 D.具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán) 24.下面關(guān)于境內(nèi)上市外資股的闡述錯誤的是（ ）。 A.采取記名股票形式 B.以外幣標(biāo)明面值 C.以外幣認(rèn)購 D.境內(nèi)居民個人與非居民之間不得進(jìn)行B

8、股協(xié)議轉(zhuǎn)讓 25.下面關(guān)于境外上市外資股的闡述正確的是（ ）。 A.境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份 B.它采取無記名股票形式 C.以美元標(biāo)明面值 D.公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項(xiàng)，以人民幣計(jì)價(jià)和宣布，并以人民幣支付 26.某股份公司因破產(chǎn)進(jìn)行清算，公司財(cái)產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費(fèi)用后，其償付的優(yōu)先順序依次是（ ）。 A.優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東 B.債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東 C.優(yōu)先股股東、普通股股東、債權(quán)人 D.普通股股東、債權(quán)人、優(yōu)先股股東 27.我國公司法規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序?yàn)椋?）。 A.清算費(fèi)用、繳納所欠稅

9、款、職工的工資、社會保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù) B.清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、社會保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、職工的工資、清償公司債務(wù) C.清算費(fèi)用、職工的工資、社會保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù) D.清算費(fèi)用、職工的工資、繳納所欠稅款、社會保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù) 28.我國證券法規(guī)定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的（ ）以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。 A.25% B.35% C.45% D.55% 29.由H股、N股、S股等構(gòu)成是（ ）。 A.社會公眾股 B.境內(nèi)上市外資股

10、 C.境外上市外資股 D.紅籌股 30.公司股權(quán)分置改革的動議，原則上應(yīng)當(dāng)由（ ）一致同意提出。 A.董事會 B.高級管理人員 C.全體非流通股股東 D.全體流通股股東 31.改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守規(guī)定是：自股權(quán)分置改革方案實(shí)施之日起，持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在12個月規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個月內(nèi)不得超過（ ），在24個月內(nèi)不得超過（ ）。 A.5%，l0% B.10%.20% C.10%，25% D.15%，25% 32.股權(quán)分置改革是為解決（ ）市場相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措

11、。 A.B股 B.H股 C.A股 D.N股 33.關(guān)于股票性質(zhì)描述正確的是（ ）。 A.股票所代表的權(quán)利本來不存在 B.股票所代表的權(quán)利的發(fā)生是以股票的制作和存在為條件的 C.股票是設(shè)權(quán)證券 D.股票只是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式 34.已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為（ ）。 A.未上市流通股份和已上市流通股份 B.有限售條件股份和無限售條件股份 C.外資股和內(nèi)資股 D.普通股票和優(yōu)先股票 35.我國公司法規(guī)定，以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（ ）。 A.35% B.45% C.55% D.65% 36.我國公司法規(guī)定，采取發(fā)

12、起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)書面認(rèn)足公司章程規(guī)定其認(rèn)購的股份，分期繳納的，應(yīng)當(dāng)繳納首期出資。全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊資本的20%，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起（ ）年內(nèi)繳足。 A.1B 2 C.3 D.5 37.我國公司法規(guī)定，有面額股票發(fā)行價(jià)格的最低界限是股票的（ ）。 A.賬面價(jià)格 B.票面金額 C.清算價(jià)值 D.內(nèi)在價(jià)值 38.我國公司法規(guī)定，發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)不包括（ ）。 A.股票數(shù)量 B.股票編號 C.股票發(fā)行日期 D.各股東所持股份數(shù) 39.下列關(guān)于無記名股票特點(diǎn)的敘述不正確的是（ ）。 A.無記名股票轉(zhuǎn)讓相對簡便 B.無記名股票安全性較

13、差 C.無記名股票認(rèn)購股票時(shí)可以分次繳納出資 D.股東權(quán)利歸屬股票的持有人 40.證券研究人員、投資管理人員的主要任務(wù)是研究和發(fā)現(xiàn)股票的（ ），并將其與市場價(jià)格相比較，進(jìn)而決定投資策略。 A.賬面價(jià)值 B.清算價(jià)值 C.內(nèi)在價(jià)值 D.票面價(jià)值 41.下面關(guān)于股份回購敘述錯誤的是（ ）。 A.上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發(fā)行在外的股票，稱為股份回購 B.我國公司法規(guī)定，公司不得收購本公司股份，但是有：減少公司注冊資本，與持有本公司股份的其他公司合并;將股份獎勵給本公司職工等因素的除外 C.2005年，中國證監(jiān)會為配合股權(quán)分置改革順利進(jìn)行，出臺了上市公司回購社會公眾股份管理辦法，允許上市

14、公司回購已發(fā)行股票進(jìn)行注銷 D.通常，股份回購會導(dǎo)致公司股價(jià)暴跌 42.無記名股票持有人出席股東大會會議的，應(yīng)當(dāng)于會議召開（ ）日前至股東大會閉幕時(shí)將股票交存于公司。 A3 B.5 C.10 D.15 43.下面關(guān)于有面額股票的敘述不正確的是（ ）。 A.能為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù) B.可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例 C.股票票面金額的計(jì)算方法是用資本總額除以股份數(shù)求得，但實(shí)際上很多國家是通過法規(guī)予以直接規(guī)定，而且一般是限定了這類股票的最低票面金額 D.股票的發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活 44.下面不屬于通常情況下判斷股票流動性強(qiáng)弱主要分析對象的是（ ）。 A.市場深度 B.報(bào)價(jià)緊密度 C.股

15、票發(fā)行公司經(jīng)營業(yè)績 D.股票的價(jià)格彈性或者恢復(fù)能力多選題 1.有價(jià)證券是（ ）的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。 A.財(cái)產(chǎn)價(jià)值 B.財(cái)產(chǎn)權(quán)利C-財(cái)產(chǎn)證明 D.財(cái)產(chǎn)要求 2.股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，股東依法享有的權(quán)利包括（ ）。 A.資產(chǎn)收益 B.對公司財(cái)產(chǎn)的直接支配處理 C.重大決策 D.選擇管理者等 3.股票具有的特征包括（ ）。 A.收益性、風(fēng)險(xiǎn)性 B.流動性 C.參與性 D.永久性 4.股票收益主要來自（ ）。 A.股份公司 B.股票流通 C.利率的降低 D.法定存款準(zhǔn)備金率的降低 5.我國公司法規(guī)定股票發(fā)行價(jià)格可以是（ ）。 A.票面金額 B.超過票面金額 C.低于票面金額 D.任意金額 6.無記名股票與

16、記名股票的差別，正確的是（ ）。 A.二者在股東的權(quán)利方面存在差別 B.記名股票股東權(quán)利歸屬于記名股東;而無記名股票股東權(quán)利歸屬股票的持有人 C.繳納出資的方式不同，記名股票可分一次或多次繳納出資，而無記名股票在認(rèn)購股票時(shí)要求一次繳納出資 D.無記名股票安全性較差，而記名股票相對安全 7.公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載（ ）事項(xiàng)。 A.股東的姓名或者名稱及住所 B.各股東所持股份數(shù) C.各股東所持股票的編號 D.各股東取得股份的日期 8.下面關(guān)于無面額股票的闡述正確的是（ ）。 A.無面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票 B.無面額股票也稱為

17、比例股票或份額股票 C.無面額股票的價(jià)值隨股份公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來收益的增減而相應(yīng)增減 D.我國的公司法允許發(fā)行無面額股票 9.影響股票價(jià)格變動的基本因素包括（ ）。 A.公司的經(jīng)營狀況 B.心理因素 C.行業(yè)與部門因素 D.宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素 10.下面關(guān)于股利政策的闡述正確的是（ ）。 A.股利政策是指股份公司對公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策 B.股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和股利政策有利于股東利益最大化，要指標(biāo) C.股票股利實(shí)質(zhì)上是留存利潤的凝固里占有的權(quán)益份額和價(jià)值均無變化 D.在我國獲取股票股利適用的利息稅率為20% 11.考察

18、影響股票價(jià)格的因素，下列推論正確的是（ ）。 A.公司經(jīng)營狀況與股票價(jià)格正相關(guān) B.股價(jià)的變動與實(shí)際經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退總是同步的，即在經(jīng)濟(jì)高漲時(shí)股價(jià)也隨之上漲;在經(jīng)濟(jì)蕭條時(shí)股價(jià)也隨之下跌 C.中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率，商業(yè)銀行可貸資金減少，市場資金趨緊，股價(jià)下降 D.擴(kuò)大財(cái)政赤字、發(fā)行國債籌集資金、增加財(cái)政支出的財(cái)政政策，會導(dǎo)致貨幣資金向政府轉(zhuǎn)移，市場資金趨緊，股價(jià)下降 12.衡量公司盈利性最常用的指標(biāo)是（ ）。 A.杠桿比率 B.每股收益 C.凈資產(chǎn)收益率 D.銷售利潤率 13.普通股票股東的權(quán)利包括（ ）。 A.公司重大決策參與權(quán) B.公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán) C.查閱公司章程、股

19、東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告的權(quán)利 D.持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓的權(quán)利 14.中央銀行的貨幣政策對股票價(jià)格有直接的影響，其手段包括)。 A.存款準(zhǔn)備金制度 B.發(fā)行國債 C.調(diào)節(jié)稅率 D.再貼現(xiàn)政策、公開市場業(yè)務(wù) 15.市場利率變化影響股票價(jià)格的途徑包括（ ）。 A.利率下降，利息負(fù)擔(dān)減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價(jià)格上升 B.利率下降，對固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場，對股票的需求增加，股票價(jià)格上升 C.利率下降，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會流向儲蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對股票需求減少，股價(jià)下降 D.利率下降

20、，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對股票的需求，股票價(jià)格上漲 16.關(guān)于股票價(jià)值與價(jià)格的敘述正確的是（ ）。 A.股票的賬面價(jià)值又稱面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額 B.股票價(jià)格又稱股票行市，是指股票在證券市場上買賣的價(jià)格，從理論上說，股票價(jià)格應(yīng)由其價(jià)值決定 C.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的 D.股票的市場價(jià)格一般是指股票在一級市場上交易的價(jià)格，股票的市場價(jià)格由股票的價(jià)值決定，但同時(shí)受許多其他因素的影響 17.宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股票價(jià)格的重要因素。宏觀經(jīng)濟(jì)影響股票價(jià)格的特點(diǎn)是（ ）。 A.波及范圍廣 B.干擾程度深 C.作用機(jī)制復(fù)雜 D.股價(jià)波動幅度較大

21、18.為保證證券市場的穩(wěn)定，穩(wěn)定市場的政策與制度安排有（ ）。 A.證券交易所根據(jù)需要，可以對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易 B.因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施 C.因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時(shí)停市 D.漲跌停板規(guī)定 19.股份公司的經(jīng)營狀況是股票價(jià)格的基石，公司經(jīng)營狀況好壞可通過（ ）來分析。 A.公司治理水平與管理層質(zhì)量 B.公司競爭力 C.財(cái)務(wù)狀況 D.公司所隸屬的行業(yè) 20.許多國家在公司法或者其他法律中對股份公司紅利確加以規(guī)定，一般原則是：（ ）。 A.股利的支付可適當(dāng)減少法定公積金 B.

22、只能用留存收益支付 C.公司在無力償債時(shí)不能支付紅利 D.股利的支付不能減少其注冊資本21.賦予股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的是（ ）。 A.保證普通股股東在股份公司保持原有的持股比例 B.保護(hù)原有普通股股東的利益和持股價(jià)值 C.確保公司股份能足額認(rèn)購 D.增加公司的募集資金 22.享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東，對其所享有的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)可有以下選擇（ ）。 A.行使權(quán)利認(rèn)購新發(fā)行的普通股票 B.將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報(bào)酬 C.按超出其持股比例5%以內(nèi)的數(shù)量，優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利 D.不行使權(quán)利而聽任其過期失效 23.我國有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，在支付普通股票的紅利之前，應(yīng)按

23、如下順序分配（ ）。 A.彌補(bǔ)虧損_+提取法定公積金_提取任意公積金 B.提取任意公積金_提取法定公積金一彌補(bǔ)虧損 C.提取法定公積金。提取任意公積金_+彌補(bǔ)虧損 D.提取法定公積金_彌補(bǔ)虧損_提取任意公積金 24.我國按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為（ ）。 A.國家股 B.法人股 C.社會公眾股 D.外資股 25.國家股的資金主要來源于（ ）。 A.現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn) B.現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資 C.經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資 D.具有法人資格的事業(yè)單位以其依法可支配的

24、資產(chǎn)向新組建股份公司的投資 26.境內(nèi)居民個人可以用（ ）從事8股交易。 A.現(xiàn)匯存款 B.外幣現(xiàn)鈔存款 C.外幣現(xiàn)鈔 D.從境外匯人的外匯資金 27.境外上市外資股包括（ ）。 A.H股 B.B股 C.N股 D.S股 28.關(guān)于紅籌股描述不正確的是（ ）。 A.紅籌股不屬于外資股 B.紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票 C.紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場籌資的一條重要渠道 D.紅籌股屬于境外上市外資股 29.下面屬于國有股權(quán)的組成部分的是（ ）。 A.國家股 B.國有法人股 C.社會公眾股 D.法人股 30.股權(quán)分置改革是為解

25、決A股市場相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措，對于同時(shí)存在H股或8股的A股上市公司，由（ ）協(xié)商解決股權(quán)分置問題。 A.A股市場相關(guān)股東 B.H股市場相關(guān)股東 C.B股市場相關(guān)股東 D.股東大會 31.下面關(guān)于股權(quán)分置改革的表述，正確的是（ ）。 A.股權(quán)分置是指A股市場上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為非流通股和流通股 B.2005年4月29日，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會發(fā)布關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革試點(diǎn)有關(guān)問題的通知，股權(quán)分置改革的試點(diǎn)工作啟動 C.中國證監(jiān)會和銀監(jiān)會共同依法對股權(quán)分置改革各方主體及其相關(guān)活動實(shí)行監(jiān)督管理，組織、指導(dǎo)和協(xié)商推進(jìn)股權(quán)分置改革工作 D.公司股權(quán)

26、分置改革的動議，原則上應(yīng)當(dāng)由全體非流通股股東一致同意提出 32.有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份，包括因股權(quán)分置改革暫時(shí)鎖定的股份、內(nèi)部職工股、董事、監(jiān)事、高級管理人員持有的股份等。具體包括（ ）。 A.國家持股 B.國有法人持股 C.其他內(nèi)資持股 D.外資持股 33.股票的性質(zhì)敘述正確的是（ ）。 A.股票本身具有價(jià)值 B.股票的轉(zhuǎn)讓就是股東權(quán)的轉(zhuǎn)讓 C.股票與它代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)有不可分離的關(guān)系，它們兩者合為一體 D.股票是一種代表財(cái)產(chǎn)權(quán)的有價(jià)證券 34.關(guān)于股票收益性描述正確的是（ ）。 A.股票的收益只來源于股份公司 B.其實(shí)現(xiàn)形式可以是從公司領(lǐng)取股息和

27、分享公司的紅利 C.其實(shí)現(xiàn)形式可以是資本利得 D.收益性是股票最基本的特征 35.下面影響股票價(jià)格的因素中，通常會刺激股票價(jià)格上漲的因素有（ ）。 A.股份公司進(jìn)行股票分割 B.中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率 C.政府?dāng)U大財(cái)政赤字、發(fā)行國債籌集資金，增加財(cái)政支出 D.政府大幅提升存貸款利率 36.關(guān)于股票流動性的敘述，正確的是（ ）。 A.股票的流動性是指投資者在較少資本損失前提下將股票變現(xiàn)的特性 B.通常情況下，大盤股流動性強(qiáng)于小盤股，上市公司股票的流動性強(qiáng)于非上市公司股票 C.如果買賣盤在每個價(jià)位上均有較大報(bào)單，則投資者無論買進(jìn)或是賣出股票都會較容易成交，從而對市場價(jià)格形成較大沖擊 D.買賣

28、盤各價(jià)位之間的價(jià)差，若價(jià)差較小，則新的買賣發(fā)生時(shí)對市場價(jià)格的沖擊也會比較小，股票流動性就比較強(qiáng) 37.企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團(tuán)體作為發(fā)起人在認(rèn)購股份時(shí)的出資方式有（ ）。 A.貨幣 B.實(shí)物 C.知識產(chǎn)權(quán) D.土地使用權(quán) 38.2004年2月7日，中國證監(jiān)會發(fā)布關(guān)于加強(qiáng)社會公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定，指出在股權(quán)分置的情形下，作為一項(xiàng)過渡措施，上市公司應(yīng)建立和完善社會公眾股股東對重大事項(xiàng)的表決制度。其規(guī)定的上市公司重大事項(xiàng)包括（ ）。 A.增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、配股 B.重大資產(chǎn)重組，購買的資產(chǎn)總價(jià)較所購買資產(chǎn)經(jīng)審計(jì)的賬面凈值溢價(jià)達(dá)到或超過20%的 C.股東以其持有的上市公司股

29、權(quán)償還其所欠該公司的債務(wù) D.對上市公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市 39.下列有關(guān)股東大會論述正確的是（ ）。 A.股東大會一般每一年或半年定期召開一次 B.董事會不可以提議召開臨時(shí)股東大會 C.只有監(jiān)事會可以提議召開臨時(shí)股東大會 D.股東大會選舉董事、監(jiān)事，可以依照公司章程的規(guī)定或者股東大會的決議，實(shí)行累積投票制 40.普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)的限制條件包括（ ）。 A.法律上的限制 B.公司對現(xiàn)金的需要 C.股東所處的地位 D.公司的經(jīng)營環(huán)境 41.關(guān)于普通股票股東的義務(wù)描述正確的是（ ）。 A.公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任 B.公司股東不得濫

30、用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益 C.公司的控股股東不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益 D.公司的實(shí)際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益 42.關(guān)于優(yōu)先股票的論述正確的是（ ）。 A.優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票 B.相對于普通股票而言，優(yōu)先股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件，是特殊股票中最重要的一個品種 C.優(yōu)先股股東不具備普通股股東所具有的基本權(quán)利，它的有些權(quán)利是優(yōu)先的，有些權(quán)利又受到限制 D.對股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集長期穩(wěn)定的公司股本，又因其股息率固定，可以減輕利潤的分派負(fù)擔(dān) 43.優(yōu)先股票是一種特殊股票，它的存在對股份公司和投資者來說的意義有（ ）。

31、A.對股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集長期穩(wěn)定的公司股本，但因其股息率固定不變，從而增加了企業(yè)利潤的分派負(fù)擔(dān) B.優(yōu)先股股東無表決權(quán)，這樣可以避免公司經(jīng)營決策權(quán)的改變和分散 C.對投資者而言，由于優(yōu)先股票的股息收益穩(wěn)定可靠，而且在財(cái)產(chǎn)清償時(shí)也先于普通股股東，因而風(fēng)險(xiǎn)相對較小 D.在公司經(jīng)營有方盈利豐厚的情況下，優(yōu)先股票的股息收益可能會大大高于普通股票 44.優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件由各公司的章程加以規(guī)定，一般包括（ ）。 A.優(yōu)先股票分配股息的順序和定額 B.優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額 C.優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序和限制 D.優(yōu)先股票股東的權(quán)利和義務(wù) 45.影響股

32、價(jià)變化的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素包括（ ）。 A.貨幣政策與財(cái)政政策 B.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán) C.通貨膨脹 D.穩(wěn)定市場的政策與制度安排 46.下面可對境內(nèi)上市外資股進(jìn)行投資的是（ ）。 A.外國的自然人、法人和其他組織 B.我國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織 C.定居在國外的中國公民 D.境內(nèi)居民個人(用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯人的外匯資金) 47.已上市流通股份具體又可分為（ ）。 A.境內(nèi)上市人民幣普通股票 B.境內(nèi)上市的外資股 C.境外上市外資股 D.外資持股 48.優(yōu)先股票的特征包括（ ）。 A.股息率固定 B.股息分派優(yōu)先 C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先 D.一般無表決權(quán)判斷題

33、1.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的股息和紅利，參加股東大會并行使自己的權(quán)利。（ ） 2.設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，股票就是一種設(shè)權(quán)證券。（ ） 3.股票不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券，而是一種綜合權(quán)利證券。 4.對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本。（ ） 5.股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，因?yàn)樗且环N無期限的法律憑證。（ ） 6.股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券，所以股票是一種現(xiàn)實(shí)的資本。（ ） 7.我國公司法規(guī)定，股份有限公

34、司的資本劃分為股份，每一股的金額相等，并且不允許發(fā)行無面額股票。（ ） 8-行使股票所代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)，必須以持有股票為條件，股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓應(yīng)與股票占有的轉(zhuǎn)移同時(shí)進(jìn)行，股票的轉(zhuǎn)讓就是股東權(quán)的轉(zhuǎn)讓。（ ） 9.股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來收益的期值。（ ） 10.由于未來收益及市場利率具有不確定性，各種價(jià)值模型計(jì)算出來的內(nèi)在價(jià)值只是股票真實(shí)的內(nèi)在價(jià)值的估計(jì)值。（ ） 11.從理論上說，不論是分割還是合并，并不影響股東權(quán)益的數(shù)量及占公司總股權(quán)的比重，因此，也應(yīng)該不會影響調(diào)整后股價(jià)，但事實(shí)上，股票分割與合并通常會刺激股價(jià)下滑。（ ） 12.股票不是一種現(xiàn)實(shí)的資本，股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金

35、，是公司用于營運(yùn)的真實(shí)資本。（ ） 13.股票價(jià)格的變動通常比實(shí)際經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退領(lǐng)先一步，因此，股票價(jià)格水平已成為經(jīng)濟(jì)周期變動的靈敏信號或稱先導(dǎo)性指標(biāo)。（ ） 14.對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票所募集的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本。（ ） 15.優(yōu)先股票在發(fā)行時(shí)就約定了固定的股息率，無論公司經(jīng)營狀況和盈利水平如何變化，該股息率不變。（ ） 16.股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，它是一種無期限的法律憑證。（ ） 17.股東可以親自出席股東大會，也可以委托代理人出席股東會議。代理人應(yīng)當(dāng)向公司提交股東授權(quán)委托書，并行使委托股東所有權(quán)力。（ ） 18.可贖

36、回優(yōu)先股票可以依照該股票發(fā)行時(shí)所附的贖回條款，由公司出價(jià)贖回，股份公司對贖回自己的股票，可再次發(fā)行，無須注銷。（ ） 19.股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率變化一般與公司經(jīng)營狀況無關(guān)，而主要是隨市場上其他證券價(jià)格或者銀彳請款矛U率的變化怍調(diào)整。（ ） 20.具有法人資格的國有企業(yè)、事業(yè)單位及其他單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，稱為國有法人股，國有法人股屬于社會公眾股。（ ） 21.外資股是指股份公司向外國投資者發(fā)行的股票，不包括向我國香港、澳門、臺灣地區(qū)發(fā)行的股票。（ ） 22.紅籌股是指在中國境外注冊，在我國香港、澳門和臺灣地區(qū)上市但主要業(yè)務(wù)在中國

37、內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票。（ ） 23.境外上市外資股主要由H股、N股、S股和8股等構(gòu)成。（ ） 24.紅籌股作為外資股，已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場籌資的一條重要渠道。（ ） 25.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)將根據(jù)股權(quán)分置改革進(jìn)程和市場整體情況擇機(jī)實(shí)行“新老劃斷”，即對首次公開發(fā)行公司不再區(qū)分流通股和非流通股。（ ） 26.法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。（ ） 27.我國證券法規(guī)定，公司股本總額超過人民幣4億元的社會募集公司申請股票上市的條件之一是，向社會公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上。（ ） 28.外資股按上

38、市地域可以分為境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股。（ ） 29.未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份具體又包括發(fā)起人股份、募集法人股份、內(nèi)部職工股、優(yōu)先股或其他。（ ） 30.發(fā)行股息率固定優(yōu)先股票，可以保護(hù)股票持有者的利益，同時(shí)對股份公司來說，有利于擴(kuò)大股票發(fā)行量。（ ） 31.我國公司法規(guī)定，設(shè)立股份有限公司的條件之一是全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊資本的30%，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足。（ ） 32.我國公司法規(guī)定，記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓;轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或名稱及住所記載于股東名冊。（ ） 33.我國公司法規(guī)定，

39、無記名股票持有人無權(quán)出席股東大會會議。（ ） 34.中央銀行可以通過采取再貼現(xiàn)政策手段提高再貼現(xiàn)率，收緊銀根，使資金供應(yīng)趨緊和市場利率提高，導(dǎo)致股票市場價(jià)格下降。（ ） 35.利率提高，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會流向儲蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對股票需求減少，股價(jià)下降。（ ） 36.股票的供求關(guān)系是股價(jià)的基石。（ ） 37.股權(quán)分置改革方案獲得相關(guān)股東會議表決通過，公司股票復(fù)牌后，市場稱這類股票為S股。（ ） 38.我國對個人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率為20%，目前減半征收。（ ） 39.股票股利也稱送股，是指股份公司對原有股東采取無償派發(fā)股票的行為實(shí)質(zhì)上是留存利潤的凝固化、資本化，股東在公司里占有的權(quán)益份額和價(jià)值均無變化。（ ） 40.在法律允許的前提下，普通股股東可以將優(yōu)先認(rèn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人，但不能從中獲取報(bào)酬。（ ） 41.無記名股票也稱不記名股票，與記名股票的主要差別是在股東的權(quán)利大小方面。（ ） 42.除息除權(quán)日，通常為股權(quán)