合規(guī)文化的演講稿

1、合規(guī)文化的演講稿尊敬的各位領導、各位同事：大家好今天我能站在這里與大家一起交流學習我感到十分榮幸今天我 發(fā)言的題目是“公司合規(guī)文化建設”希望能對大家有些幫助和啟發(fā)第一、合規(guī)文化及重要意義所謂的合規(guī)文化顧名思義就是凡事必須要合乎規(guī)則和常理的一 種理念具體到我們的企業(yè)中就是在企業(yè)運營的過程中要遵守立法機 構和監(jiān)管機構發(fā)布的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則、行業(yè)慣例、公司內部規(guī)章 制度以及職業(yè)道德規(guī)范的準則合規(guī)文化有以下幾點理念：首先合規(guī)創(chuàng)造價值合規(guī)管理本身雖然并不能直接為公司增加利 潤但是一系列的合規(guī)活動能夠為公司爭取到有利于未來發(fā)展和業(yè)務 創(chuàng)新的外部政策環(huán)境、避免業(yè)務活動受到限制；通過內部制度的持續(xù) 修訂形成

2、一整套具有較強執(zhí)行力的、程序化的內部制度將日積月累的 各種良好做法沉淀下來將大大降低公司管理成本并增強企業(yè)風險控 制能力提高資本回報最終為公司創(chuàng)造價值其次全面合規(guī)、全員合規(guī)合規(guī)管理應覆蓋所有業(yè)務、各個部門 和分支機構和全體工作人員貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié) 確保不存在合規(guī)管理的空白或漏洞合規(guī)是公司所有員工的共同責任 公司全體員工都應參與合規(guī)管理公司高層應當在整個公司中做出表率設定鼓勵合規(guī)的基調 “合規(guī)從高層做起”是有效的合規(guī)管理體制得以建立的基礎再次主動合規(guī)理念是指企業(yè)內部自上而下的所有從業(yè)人員主動遵守各種規(guī)章管理制度自覺維護規(guī)則的有效性與權威性的一種理念具體表現(xiàn)在：主動發(fā)現(xiàn)合規(guī)風險

3、隱患或問題主動改進相應的業(yè)務政策行為手冊和操作程序主動避免任何類似違規(guī)事件的發(fā)生和主動糾正已發(fā)生的違規(guī)事件同時還應主動對相關責任人采取必要的懲戒措施對于主動報告問題或隱患的可視情況減輕處罰甚至免責乃至給予獎勵現(xiàn)在在我們企業(yè)中有存在這樣一些現(xiàn)象具體表現(xiàn)為：有的為完成短期的任務和經營目標違規(guī)操作已經造成了經濟損失; 有的雖未造成實際經濟損失但是沒有嚴格執(zhí)行企業(yè)內部管理規(guī)章制度和操作流程的現(xiàn)象突出存在大量風險隱患而這些現(xiàn)象的深層次原因還是合規(guī)守法意識欠缺反映出我們的合規(guī)文化還沒有完全滲透到日常管理和決策中如今在互聯(lián)網金融飛速發(fā)展的同時也帶來了諸多問題和風險該業(yè)務在中國還屬于探索發(fā)展階段具體監(jiān)管規(guī)范尚

4、未出臺國家政策指引不明在這樣的情況下如果我們不謹慎經營很容易觸碰國家法律紅線最終可能導致企業(yè)發(fā)展陷入困境培育合規(guī)文化是保證合規(guī)經營的長效機制、治本之策是有效防范化解各類風險實現(xiàn)持續(xù)健康發(fā)展的內在要求是完善企業(yè)全面風險管理健全有效內控體系的重要基礎是公司樹立良好企業(yè)形象持續(xù)穩(wěn) 健經營的重要保障第二、如何實現(xiàn)合規(guī)文化（一）制定科學合理的制度在合規(guī)管理中必須制定一套符合公司自身特色且行之有效的制 度和政策作為合規(guī)風險管理的綱領和保障落實合規(guī)文化的理念制度 必須能夠量化風險明確責任操作性強不僅需要有全體員工遵守的規(guī) 章制度還可以通過分析各個部門和崗位的差異性和實際情況制作崗 位手冊和操作程序細化操作過

5、程中的風險為每一個業(yè)務流程提供合 規(guī)理論基礎制度不應該是一成不變要在實踐中不斷完善修補各種因 為發(fā)現(xiàn)或者新事物的出現(xiàn)而形成的漏洞通過制度層面不斷具體和完 善的方式形成事事都有明確工作標準、 處處都有嚴格紀律約束的良好 氛圍使依法合規(guī)經營成為全行員工的自覺行為（二）培養(yǎng)合規(guī)意識克服被動心理制度只能夠完善不能夠完美所以只有強化員工的合規(guī)思想和意 識才能實現(xiàn)“雙保險”合規(guī)意識是公司文化的重要組成部分培養(yǎng)合規(guī) 意識不僅要倡導誠實、守信、正直的道德價值標準和行為操守準則更 要讓合規(guī)理念滲透到每個員工的思想中讓員工認識到合規(guī)不僅僅是 高層、合規(guī)部門以及合規(guī)工作人員的事每位員工都應參與合規(guī)管理并 履行職責而

6、且高層管理人員要做好表率從根本上消除無所謂、捆手腳、放不開等錯誤觀念強化決策和管理過程中的合規(guī)意識并監(jiān)督各部門樹立合規(guī)經營觀念同時要教育全體員工進一步增強法治意識、制度意 識從正確的導向和良好的習慣抓起培養(yǎng)合規(guī)文化意識其中領導者的示范作用就是一種導向是一種潛 移默化的教育方式（三）建立有效的監(jiān)督、激勵、獎懲機制要使合規(guī)文化有效實現(xiàn)必須建立行之有效的監(jiān)督和舉報機制倡 導自覺、主動的監(jiān)督意識要建立起覆蓋每個管理人員和員工的責任追 究體系強調“合規(guī)管理與操作”是每個員工義不容辭的責任要實行責 任認定細化對每一次違規(guī)都要認定相關責任人同時領導層要樹立正 確認識確保每一條制度、每一次通知都認真組織學習和

7、認識保證規(guī)章 的傳達到位公司要建立正向激勵機制將內控管理成效與考評機制相 結合考核機制中要體現(xiàn)內控合規(guī)的重要性采用全面評估方法實施績 效考核對遵守制度表現(xiàn)好的給予加分合規(guī)管理做得不好的給予減分 報告重大合規(guī)風險有功者給予獎勵可以將積極探索和實現(xiàn)內控的結 果與各部門目標同時考核與各級管理人員績效考核掛鉤的方式來引 導和推動內控管理目標實現(xiàn)在績效考核之外還要要制定另外的合規(guī) 文化管理獎懲制度建立合規(guī)文化獎項采用目標激勵、 業(yè)績激勵以及物 質激勵等措施激勵員工合規(guī)操作對合規(guī)文化執(zhí)行好的部門和個人予 以表彰和獎勵使優(yōu)秀員工感受到成就感起到帶動輻射作用激發(fā)管理 人員奮發(fā)向上的內在動力進而引導、督促員工對合規(guī)文化的追求（四）重視合規(guī)文化的培訓要將合規(guī)文化建設同職業(yè)化精神、行業(yè)特點、企業(yè)文化塑造等有機地結合起來搞好規(guī)劃潛心研究并付出實踐要加強學習把創(chuàng)優(yōu)服 務與合規(guī)經營的關系理順形成規(guī)范操作把優(yōu)質服務貫穿于公司的整 個業(yè)務活動和領域把合規(guī)文化建設貫徹于公司員工的整個職業(yè)生涯 把合規(guī)文化理念扎根于整個公司的管理與決策之中一個沒有經營思路的企業(yè)缺乏靈氣一個沒有經營活力的企業(yè)缺 乏人氣一個沒有文化底蘊的企業(yè)缺乏底