(整理)XX銀行數(shù)據(jù)中心變更流程管理辦法.

1、*A -新增 M -修改 D -刪除版本號(hào)日期修訂人審批人A/M/D概要描述目錄1 概述11.1 目標(biāo)11.2 范圍11.2.1 流程適用范圍11.2.2 流程治理范圍12 角色和責(zé)任23 輸入34 輸出45 流程描述45.1 變更類(lèi)型45.2 變更分類(lèi)和審批權(quán)限 55.3 變更申請(qǐng)時(shí)間和審批時(shí)間 65.4 流程76 角色與活動(dòng)矩陣 137 工具148 表單和模板149 關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)KPI 1410 流程質(zhì)量限制 1511 與其它流程的接口 1711.1 事件治理1711.2 配置治理1711.3 問(wèn)題治理1711.4 發(fā)布治理 1811.5 效勞級(jí)別治理/業(yè)務(wù)關(guān)系治理/供給商治理 1811.

2、6 可用性治理/可持續(xù)性治理 1811.7 容量治理1812 術(shù)語(yǔ)定義181概述1.1 目標(biāo)流程名稱(chēng)變更管埋流程流程目標(biāo)1 .保證所有變更都在管搭下發(fā)起、評(píng)估、批準(zhǔn)、實(shí)施和回憶；2 .保證使用標(biāo)準(zhǔn)的方法和工作步驟處理艾更；3 .將變更所廣生的事件(Incidents),對(duì)效勞質(zhì)量所造成的負(fù)面影響降低到取??；4 .保證采用高效、快捷的方式實(shí)施已批準(zhǔn)的變更；5 .使變更可跟蹤.主要步驟變更請(qǐng)求的提交、分派、規(guī)劃、評(píng)估、審批、實(shí)施和實(shí)施后回憶.1.2 范圍1.2.1 流程適用范圍本流程適用于XXXX銀行數(shù)據(jù)中央所有二級(jí)部門(mén).1.2.2 流程治理范圍本流程對(duì)以下領(lǐng)域進(jìn)行治理：適用于XXXX銀行數(shù)據(jù)中央

3、所有生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)環(huán)境的各種變動(dòng).生產(chǎn)系統(tǒng)是指XXXX銀行經(jīng)營(yíng)管理中正在提供效勞的信息系統(tǒng),包括但不限于業(yè)務(wù)系統(tǒng)、治理信息系統(tǒng)、辦公自動(dòng)化系統(tǒng).超出本流程治理范圍的領(lǐng)域：與生產(chǎn)運(yùn)行沒(méi)有直接聯(lián)系的開(kāi)發(fā)和測(cè)試系統(tǒng)、桌面辦公用個(gè)人電腦、筆記本電腦、打印機(jī)等.2角色和責(zé)任角色描述負(fù)責(zé)人/組織機(jī)構(gòu)分機(jī)號(hào)/移動(dòng) 義更經(jīng)理1 .負(fù)責(zé)變更流程的制定和改良；2 .負(fù)責(zé)指定變更治理流程的 KPI和目標(biāo)值；3 .組織變更管埋委員會(huì)召開(kāi)會(huì)議對(duì)重大變更進(jìn)行審批；4 .組織相關(guān)人員對(duì)變更流程進(jìn)行回憶；5 .組織相關(guān)人員對(duì)變更進(jìn)行審計(jì)；6 .負(fù)責(zé)日常變更的受理、分派、總結(jié).數(shù)據(jù)中央生產(chǎn)調(diào)度部義更經(jīng)理組變更申請(qǐng)人負(fù)責(zé)提交變更

4、請(qǐng)求,驗(yàn)證變更結(jié)果.信息技術(shù)治理部、數(shù)據(jù)中央和軟件開(kāi)發(fā)中央各二級(jí)部指定人員義更規(guī)劃人負(fù)責(zé)制定變更實(shí)施方案、回退方案等,指定變更實(shí)施人、復(fù)核人、評(píng)估人,追加審批人.數(shù)據(jù)中央各二級(jí)部門(mén)技術(shù)人員同組檢查人負(fù)責(zé)檢查變更規(guī)劃人制定的實(shí)施方案和回退方案在技術(shù)層面的可行性和正確性.數(shù)據(jù)中央各二級(jí)部門(mén)技術(shù)人貝,與變更規(guī)劃人具有同等技能義更評(píng)估人負(fù)責(zé)對(duì)變更方案和回退方案的可行性、完整性、合理性、可靠性等進(jìn)行全面評(píng)估,并給出書(shū)面評(píng)估意見(jiàn).各部門(mén)技術(shù)專(zhuān)家角色描述負(fù)責(zé)人/組織機(jī)構(gòu)分機(jī)號(hào)/移動(dòng) 義更審批人負(fù)責(zé)綜合考慮變更規(guī)劃內(nèi)容和評(píng)估意見(jiàn),確定變 更是否可以執(zhí)行.各二級(jí)部門(mén)負(fù)責(zé)人數(shù)據(jù)中央負(fù)責(zé)人義更實(shí)施人負(fù)責(zé)根據(jù)變更方案

5、實(shí)施變更,變更失敗時(shí)執(zhí)行回退方柔.數(shù)據(jù)中央操作部、生產(chǎn)調(diào)度部、系統(tǒng)部、網(wǎng)絡(luò)部、應(yīng)用部、設(shè)備部、平安部義更復(fù)核人負(fù)責(zé)對(duì)變更的實(shí)施過(guò)程、結(jié)果進(jìn)行復(fù)核,保證變更實(shí)施準(zhǔn)確無(wú)誤.數(shù)據(jù)中央操作部、生產(chǎn)調(diào)度部、系統(tǒng)部、網(wǎng)絡(luò)部、應(yīng)用部、設(shè)備部、平安部實(shí)施后回憶人負(fù)責(zé)對(duì)變更進(jìn)行實(shí)施后回憶,檢查艾更是否達(dá)成 了預(yù)期目的,是否根據(jù)變更方案所描述的執(zhí)行方 式執(zhí)行.各二級(jí)部門(mén)負(fù)責(zé)人數(shù)據(jù)中央負(fù)責(zé)人變更治理委員會(huì)負(fù)責(zé)管埋所有變更,定期召開(kāi)變更治理會(huì)議,協(xié) 調(diào)解決重大艾更中存在的問(wèn)題.信息技術(shù)治理部、數(shù)據(jù)中央和軟件開(kāi)發(fā)中央的部門(mén)總經(jīng)理以及各二級(jí)部門(mén)負(fù)責(zé)人3輸入編R輸入項(xiàng)來(lái)源周期1.變更請(qǐng)求其他流程日常運(yùn)維編R輸入項(xiàng)來(lái)源周期2

6、.發(fā)布通知發(fā)布治理流程日常運(yùn)維4輸出編R輸出項(xiàng)去向周期1.經(jīng)過(guò)處理的變更請(qǐng)求變更治理流程日常運(yùn)維2.義更方案時(shí)間表其他效勞流程及相關(guān)人員每天/周3.變更治理委員會(huì)會(huì)議紀(jì)要和會(huì)議決議義更治理流程使用每月4.變更治理流程改良方案質(zhì)量經(jīng)理每月5.變更治理流程日常記錄的數(shù)據(jù)效勞報(bào)告治理流程每月5流程描述5.1變更類(lèi)型變更類(lèi)型定義常規(guī)艾更不會(huì)對(duì)生產(chǎn)系統(tǒng)的持續(xù)運(yùn)行造成影響的變更.例如：PC打印機(jī)維護(hù),例行檢查操作等.注：生產(chǎn)調(diào)度部負(fù)責(zé)維護(hù)常規(guī)變更的操作列表,不在常規(guī)變更操作列表的 不屬于常規(guī)變更,必須根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)變更流程進(jìn)行申請(qǐng)審批；常規(guī)變更由變更 實(shí)施部門(mén)根據(jù)規(guī)定方法執(zhí)行,并詳細(xì)記錄每次常規(guī)變更執(zhí)行的情況,

7、記錄 應(yīng)至少保存一年備查.標(biāo)準(zhǔn)艾更一般變更對(duì)生廣系統(tǒng)的運(yùn)行影響較小的變更,不影響系統(tǒng)引用率.重大艾更會(huì)對(duì)生產(chǎn)系統(tǒng)的持續(xù)運(yùn)行造成影響的變更.緊急交更僅限于因生產(chǎn)系統(tǒng)問(wèn)題或預(yù)警引發(fā)的需緊急處理的變更.5.2 變更分類(lèi)和審批權(quán)限變更類(lèi)型變更于類(lèi)說(shuō)明審批權(quán)限常規(guī)艾更需預(yù)審批后生效密碼信封設(shè)置、開(kāi)啟常規(guī)數(shù)據(jù)借用目前為 舊S2005年8月24日以后的批后全部數(shù) 據(jù)；為診斷使用需從生產(chǎn)環(huán)境復(fù)制的數(shù)據(jù)詳見(jiàn) ECC!理暫行規(guī)定.監(jiān)控巡檢操作列入操作員每日 WORKLIS T桌面系統(tǒng)維護(hù)個(gè)人桌面系統(tǒng)維護(hù)標(biāo)準(zhǔn)艾更艾更系統(tǒng)配置修改不停機(jī).二級(jí)部負(fù)責(zé)人補(bǔ)丁升級(jí)不停機(jī)或不停止應(yīng)用效勞,包括應(yīng)用和系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò).網(wǎng)絡(luò)配置修改不

8、影響應(yīng)用效勞.硬件或配件變更不停機(jī)或不影響應(yīng)用效勞,包括機(jī)房環(huán)境設(shè)備.特殊數(shù)據(jù)借用除常規(guī)數(shù)據(jù)借用以外的數(shù)據(jù)借用.變更應(yīng)用系統(tǒng)上線新應(yīng)用系統(tǒng)或應(yīng)用系統(tǒng)大版本升級(jí)需停止服務(wù).變更治理委員會(huì)補(bǔ)丁升級(jí)需停機(jī)或停止應(yīng)用效勞, 包括應(yīng)用和系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò).變更類(lèi)型變更于類(lèi)說(shuō)明審批權(quán)限網(wǎng)絡(luò)配置修改影響應(yīng)用效勞.硬件或配件變更停機(jī)或影響應(yīng)用效勞,包括機(jī)房環(huán)境設(shè)備.緊急艾更緊急搶修出現(xiàn)停機(jī)或應(yīng)用停止效勞的事件或存在較大風(fēng) 險(xiǎn)不能按正常流程審批的艾更.注：不會(huì)對(duì)生產(chǎn)系統(tǒng)的連續(xù)穩(wěn)定造成影響的緊急 變更,經(jīng)變更牽頭實(shí)施部門(mén)負(fù)責(zé)人授權(quán)實(shí)施方案 后即可實(shí)施；對(duì)生產(chǎn)的連續(xù)穩(wěn)定運(yùn)行會(huì)造成重大 影響的緊急變更,須經(jīng)艾更牽頭實(shí)施部門(mén)負(fù)

9、責(zé)人 和上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)后才可實(shí)施.緊急變更完成后必 須補(bǔ)辦審批手續(xù),重大的變更還應(yīng)向上級(jí)行上報(bào) 備案.部門(mén)負(fù)責(zé)人5.3 變更申請(qǐng)時(shí)間和審批時(shí)間變更類(lèi)型申請(qǐng)時(shí)間審批時(shí)間備注常規(guī)艾更不會(huì)對(duì)生產(chǎn)系統(tǒng)的持續(xù)運(yùn)行造成影響的常規(guī)變更,由變更申請(qǐng)部門(mén)提出申請(qǐng),不需要審批,報(bào)變更治理委員會(huì)備案即可.所有常規(guī)變更分類(lèi)必須經(jīng)過(guò)預(yù)審批,并由生產(chǎn)調(diào)度部納入常規(guī)變更列表.只有納入常規(guī)變更到表的變更才可以采用常規(guī)變更流程.標(biāo)準(zhǔn)變更一般變更應(yīng)至少提前一天進(jìn)彳丁變更申請(qǐng).原那么上當(dāng)日提交的變更申請(qǐng)/、得在當(dāng)日進(jìn)行實(shí)施,緊急情況下可按緊急變更流重大艾更1. 應(yīng)至少提前二周進(jìn)行變更申請(qǐng)；2. 方案在上午7:00至晚22:00期間實(shí)

10、施的重大艾更,總行實(shí)施必須提前 5個(gè)工作日?qǐng)?bào)信息技術(shù)治理部總經(jīng)理審批；分行實(shí)施 必須提前5個(gè)工作日?qǐng)?bào)分管行長(zhǎng)審批, 并 報(bào)上級(jí)行備案；3. 方案在晚22:00至次日7:00期間實(shí)施的 重大變更,假設(shè)影響業(yè)務(wù)連續(xù)運(yùn)行在 2小時(shí) 以內(nèi)的,總行必須提前2個(gè)工作日?qǐng)?bào)數(shù)據(jù) 中央總經(jīng)理審批,并報(bào)總行信息技術(shù)治理 部備案；分行應(yīng)提前2個(gè)工作日?qǐng)?bào)分管的 分行行領(lǐng)導(dǎo)審批,并報(bào)上級(jí)行備案；假設(shè)影 響業(yè)務(wù)連續(xù)運(yùn)行在 2小時(shí)以上的,總行必 須提前3個(gè)工作日?qǐng)?bào)數(shù)據(jù)中央總經(jīng)理審 批,分行必須提前3個(gè)工作日?qǐng)?bào)分管行長(zhǎng) 審批,并報(bào)上級(jí)行備案.程執(zhí)行.每個(gè)工作日16: 00 夏令時(shí)辦公作息時(shí)間可順延半小時(shí)后停止受理當(dāng)日提交的艾

11、更5.4流程,分派 > 規(guī)劃 ? 審批/ 規(guī)劃/>>排程,實(shí)施藍(lán)心中件軟部管技1出更請(qǐng) 提變申部度調(diào)產(chǎn)生2根據(jù)變更需 求分類(lèi)處理8生成生產(chǎn) 調(diào)度方案部備設(shè)、部用應(yīng)、畫(huà)安 、部絡(luò)網(wǎng)系1提出 ,變更申請(qǐng)3根據(jù)變 更需求 進(jìn)行概 要規(guī)劃5根據(jù)變 更需求 進(jìn)行詳 細(xì)規(guī)劃部作操人責(zé)負(fù).級(jí)二各及心中據(jù)數(shù)4預(yù)審批7審批會(huì)萋矍更變9變更實(shí)施10實(shí)施后回憶11統(tǒng)計(jì)分析注：流程圖只表述每個(gè)環(huán)節(jié)均正常完成的情況,如其中某一環(huán)節(jié)出現(xiàn)不能繼續(xù)流轉(zhuǎn)的情況,可根據(jù)實(shí)際情況回退前一環(huán)節(jié)或結(jié)束變更O步驟輸入步驟描述輸出1.提出變更制#變更申請(qǐng)單1 . 變更申請(qǐng)人填寫(xiě)并父變更申請(qǐng)單；2 .每個(gè)申請(qǐng)單都應(yīng)采用唯一

12、的編號(hào)進(jìn)行標(biāo)識(shí).注：變更來(lái)源包括上級(jí)治理部門(mén)的文件9、內(nèi)部技術(shù)改造及系統(tǒng)性能優(yōu)化、同級(jí)業(yè)務(wù)部門(mén)的需求、下級(jí)科技部門(mén)的需求等.已填寫(xiě)的變更申請(qǐng)單2.根據(jù)變 更需求 分類(lèi)和 分派已填寫(xiě)的變更樹(shù)!單1 .變更經(jīng)埋對(duì)提交的變更請(qǐng)求進(jìn)行分類(lèi)和分派；2 .如認(rèn)為變更申請(qǐng)/、合理或變更申請(qǐng)?zhí)峁┑馁Y料不完整,變更經(jīng)理可將變更請(qǐng)求退回至變更申請(qǐng)人或要求重新修改.已分類(lèi)的變更請(qǐng)求3.根據(jù)變 更需求 進(jìn)行概 要規(guī)劃已分類(lèi)的變更請(qǐng)求1 .依據(jù)變更需求和分類(lèi)進(jìn)行概要規(guī)劃,如無(wú)特殊情況,標(biāo)準(zhǔn)變 更必須在變更維護(hù)窗口內(nèi)執(zhí)行,詳細(xì)的變更窗口說(shuō)明見(jiàn)參考 13.1 :信息系統(tǒng)交奧窗口；2 .為便于受更過(guò)程中溝通協(xié)調(diào),對(duì)于有方案性

13、的變更,原那么上 必須在數(shù)據(jù)中央現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施.已進(jìn)行概要規(guī)劃的變更請(qǐng)求4.預(yù)審批已進(jìn)行 概要規(guī) 劃的變 更請(qǐng)求1 .變更申請(qǐng)?jiān)谧兏暾?qǐng)人部門(mén)內(nèi)部通過(guò)預(yù)審批后,提交全變更 規(guī)劃人進(jìn)行后續(xù)規(guī)劃；2 .所用常規(guī)變更必須事先經(jīng)過(guò)預(yù)審批進(jìn)行篩選,并納入常規(guī)變 更列表的才可以采用常規(guī)變更的流程；3 .常規(guī)變更的預(yù)審批根據(jù)一般變更的流程經(jīng)審批后,由變更負(fù) 責(zé)人納入常規(guī)艾更列表.4 .如該變更的發(fā)布屬于發(fā)布治理流程范圍內(nèi),那么預(yù)審批后流轉(zhuǎn) 至發(fā)布治理流程.經(jīng)過(guò)預(yù)審批的變更請(qǐng)求5.根據(jù)變 更需求進(jìn)行詳 細(xì)規(guī)劃經(jīng)過(guò)預(yù) 審批的 變更請(qǐng)1. 變更規(guī)劃人接到經(jīng)過(guò)預(yù)審批的變更申請(qǐng)后,根據(jù)變更需求和預(yù)審批意見(jiàn)進(jìn)行詳細(xì)變更規(guī)劃,

14、變更規(guī)劃應(yīng)包括制定詳細(xì)的變更實(shí)施方案、可行的回退方案,并進(jìn)行分解任務(wù),指定實(shí)已進(jìn)行詳細(xì)規(guī)劃的變更請(qǐng)求已進(jìn)行發(fā)布測(cè)試步驟輸入步驟描述輸出求施人和驗(yàn)證人,根據(jù)艾更內(nèi)容添加相應(yīng)的評(píng)估人和審批人；2 .如該變更的具體發(fā)布屬于發(fā)布治理流程范圍內(nèi),那么發(fā)布規(guī)劃人變更規(guī)劃人需完成發(fā)布流程中相關(guān)工作,即：制定詳 細(xì)的測(cè)試方案/完成具體測(cè)試工作/提交測(cè)t期;艮告/制定詳細(xì) 的上線方案/提交相應(yīng)的安裝使用手冊(cè)和培訓(xùn)資料/完成用戶培訓(xùn)工作；3 .如果變更涉及多個(gè)部門(mén),由艾更牽頭規(guī)劃部門(mén)負(fù)責(zé)組織所有參與規(guī)劃的部門(mén)制定艾更規(guī)劃；4 .變更規(guī)劃完成后變更規(guī)劃人或牽頭規(guī)劃部門(mén)負(fù)責(zé)整理所有規(guī)劃資料,同時(shí)遞父變更評(píng)估人進(jìn)行變更

15、評(píng)估,并應(yīng)向變更經(jīng)理更新變更流轉(zhuǎn)狀態(tài)；5 .變更規(guī)劃人認(rèn)為變更受埋不合埋或變更申請(qǐng)?zhí)峁┑馁Y料不完整,可以退回變更申請(qǐng)人修改.的測(cè)試方案/報(bào)告6.專(zhuān)家評(píng)估已進(jìn)行 詳細(xì)規(guī) 劃的變 更請(qǐng)求1 .變更評(píng)估人接到變更規(guī)劃人遞交的變更規(guī)劃后,應(yīng)負(fù)責(zé)對(duì)變 更實(shí)施方案、實(shí)施步驟和回退方案的合理性、可行性、完整 性等進(jìn)行全面評(píng)估,并給出書(shū)面評(píng)估意見(jiàn),供變更審批人參 考；2 .如有多個(gè)變更評(píng)估部門(mén),每個(gè)變更評(píng)估部門(mén)可以單獨(dú)給出評(píng) 估意見(jiàn),也可經(jīng)過(guò)評(píng)估會(huì)議討論后集體給出綜合評(píng)估意見(jiàn), 供艾更審批人參考；3 .變更評(píng)估人完成評(píng)估后應(yīng)向變更經(jīng)埋更新變更流轉(zhuǎn)狀態(tài).已進(jìn)行評(píng)估的變更請(qǐng)求7.審批已進(jìn)行 評(píng)估的 變更請(qǐng) 求1

16、. 變更審批人在接到變更規(guī)劃人和變更評(píng)估人意見(jiàn)后應(yīng)負(fù)責(zé)進(jìn)行變更審批,綜合考慮變更規(guī)劃內(nèi)容和評(píng)估意見(jiàn),確定變更是否可以執(zhí)行；2 .如該變更的具體發(fā)布屬于發(fā)布治理流程范圍內(nèi),那么變更審批人綜合考慮發(fā)布規(guī)劃內(nèi)容, 給出審批意見(jiàn),確定發(fā)布是否可以執(zhí)行；已進(jìn)行審批的變更請(qǐng)求變更治理委員會(huì)會(huì)議紀(jì)要/決議步驟輸入步驟描述輸出3 . 變更審批人認(rèn)為變更申請(qǐng)和規(guī)劃合埋可行的,通過(guò)艾更審批后,交由變更規(guī)劃人指定的變更實(shí)施部門(mén)進(jìn)行實(shí)施；4 . 變更審批人認(rèn)為變更申請(qǐng)或變更規(guī)劃小止確、不合理、不恰當(dāng)、不完整的,可對(duì)變更進(jìn)行否決.對(duì)于否決的變更,應(yīng)將否決原因通知變更負(fù)責(zé)人, 由變更負(fù)責(zé)人通知變更申請(qǐng)人及其它相關(guān)人員；5

17、 .變更審批人認(rèn)為變更評(píng)估不充分或不明確的,可以退回規(guī)劃人修改,也可以追加評(píng)估人進(jìn)行評(píng)估,待修改或評(píng)估完成后再進(jìn)行審批；6 .對(duì)涉及業(yè)務(wù)系統(tǒng)的變更須經(jīng)相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)或由其委托指定部門(mén)測(cè)試、簽字認(rèn)可后,方可實(shí)施;7 .對(duì)于技術(shù)方案或?qū)徟^(guò)程存在異議的變更,由變更治理委員會(huì)負(fù)責(zé)牽頭組織協(xié)調(diào),必要時(shí)召開(kāi)協(xié)調(diào)會(huì)討論決定；8 .為解決生產(chǎn)問(wèn)題發(fā)生的緊急變更須經(jīng)相應(yīng)數(shù)據(jù)中央二級(jí)部門(mén)負(fù)責(zé)人授權(quán)前方可實(shí)施；9 .重大變更未經(jīng)變更委員會(huì)審批又必須立即實(shí)施的須經(jīng)數(shù)據(jù)中央負(fù)責(zé)人授權(quán)后再根據(jù)緊急變更流程執(zhí)行.注：變更營(yíng)埋委員會(huì)應(yīng)定期右天變更笆埋例會(huì),協(xié)調(diào)解決變更中存在的爭(zhēng)議,確定重大變更的方案,通報(bào)變更執(zhí)行情況等.總行

18、的變更治理例會(huì)可以和每周生產(chǎn)治理例會(huì)合并召開(kāi),各省分行、直屬行和省轄行根據(jù)具體情況自行確定.8.生成生 產(chǎn)調(diào)度 方案已進(jìn)行 審批的 變更請(qǐng) 求1 .變更通過(guò)審批后由生產(chǎn)調(diào)度部生成生產(chǎn)調(diào)度方案；2 .變更具體實(shí)施時(shí)間由生廣調(diào)度部與各變更實(shí)施部門(mén)溝通協(xié)倜 決定；3 .對(duì)于涉及多個(gè)部門(mén)的重大變更,由生產(chǎn)調(diào)度部統(tǒng)一協(xié)調(diào)各部 門(mén),匯總變更方案,編與艾更工作手冊(cè)；4 .已納入操作部標(biāo)準(zhǔn)操作流程的由操作部完成；生產(chǎn)調(diào)度方案即艾更方案時(shí)間表步驟輸入步驟描述輸出5.未納入標(biāo)準(zhǔn)操作流程的根據(jù)變更規(guī)劃人建議及實(shí)際情況由其 它部門(mén)完成,其它部門(mén)通過(guò)創(chuàng)立艾更,單并提交至操作部, 由其發(fā)放相應(yīng)權(quán)限的賬號(hào)和密碼；6.通過(guò)變

19、更委員會(huì)審批的重大變更,生廣調(diào)度部負(fù)責(zé)對(duì)外通告.9.艾更實(shí) 施變更計(jì)劃時(shí)間表1 .實(shí)施部門(mén)應(yīng)嚴(yán)格根據(jù)生產(chǎn)調(diào)度部最后確定的時(shí)間點(diǎn)來(lái)實(shí)施變更.如有擅自更改變更實(shí)施時(shí)間,一切后果由變更實(shí)施部門(mén)承當(dāng)；執(zhí)行變更前要做好相關(guān)準(zhǔn)備,所有前提條件具備后才能執(zhí)行艾更；2 .如該變更的具體發(fā)布屬于發(fā)布治理流程范圍內(nèi),那么實(shí)施部門(mén)應(yīng)嚴(yán)格根據(jù)發(fā)布方案進(jìn)行發(fā)布實(shí)施；3 .變更實(shí)施過(guò)程中,應(yīng)采取雙人操作復(fù)核,防止因個(gè)人操作失誤導(dǎo)致變更失敗或影響生產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)行；4 .如變更的實(shí)施涉及多個(gè)部門(mén),由變更牽頭實(shí)施部門(mén)負(fù)責(zé)整個(gè) 變更工作的實(shí)施,實(shí)施結(jié)束后變更牽頭實(shí)施部門(mén)負(fù)責(zé)將實(shí)施 完成情況提交生產(chǎn)調(diào)度部進(jìn)行記錄備案；5 .如果變更

20、實(shí)施部門(mén)在變更實(shí)施過(guò)程中發(fā)現(xiàn)變更規(guī)劃不周全,需倜整或新增艾更內(nèi)容的,報(bào)告并經(jīng)本變更的審批人批準(zhǔn)后,可視具體情況暫時(shí)終止變更或以緊急變更流程執(zhí)行；6 .如果變更實(shí)施失敗,變更實(shí)施部門(mén)應(yīng)盡力保證系統(tǒng)的運(yùn)行,必要時(shí)經(jīng)變更實(shí)施部門(mén)負(fù)責(zé)人或上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)可以啟動(dòng)回退方案.在變更實(shí)施過(guò)程中如出現(xiàn)生產(chǎn)系統(tǒng)異常,應(yīng)根據(jù)?XXX?銀行信息系統(tǒng)生產(chǎn)問(wèn)題治理方法?處理；7 .生產(chǎn)調(diào)度部負(fù)責(zé)跟蹤統(tǒng)計(jì)變更的執(zhí)行情況,在每周生產(chǎn)例會(huì)上提交變更統(tǒng)計(jì)報(bào)表以及需要變更委員會(huì)討論審批的變更清單；8 .緊急變更完成后應(yīng)向生產(chǎn)調(diào)度部提交變更報(bào)告,詳細(xì)描述緊 急變更實(shí)施原因、實(shí)施效果和后續(xù)工作要求.經(jīng)過(guò)處理的變更請(qǐng)求步驟輸入步驟描述輸出

21、10.實(shí)施后回憶經(jīng)過(guò)處理的變更請(qǐng)求1 .變更完成后,變更實(shí)施部門(mén)在關(guān)閉變更單時(shí)應(yīng)將變更實(shí)施過(guò)程以及結(jié)果詳細(xì)填寫(xiě)在工作日志中；2 .變更實(shí)施結(jié)束后,變更申請(qǐng)部門(mén)應(yīng)對(duì)變更的實(shí)施情況進(jìn)行驗(yàn)證；3 .對(duì)于生廣調(diào)度部編寫(xiě)好艾更工作手冊(cè)的重大變更,變更實(shí)施單位在實(shí)施過(guò)程中應(yīng)認(rèn)真填寫(xiě)“變更工作流程表,并在變更 完成后將其反應(yīng)給生產(chǎn)調(diào)度部.已進(jìn)行回憶的變更請(qǐng)求11.統(tǒng)計(jì)分析已進(jìn)行 回憶的 變更請(qǐng) 求1 .變更結(jié)束后數(shù)據(jù)中央獨(dú)立審計(jì)部門(mén)應(yīng)對(duì)變更進(jìn)行常規(guī)審計(jì)；2 .所有生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)環(huán)境進(jìn)行未經(jīng)允許的變更操作常規(guī)變更除外一經(jīng)查實(shí),必須對(duì)違規(guī)部門(mén)和人員進(jìn)行批評(píng),如果 造成嚴(yán)重后果,依據(jù) XXXX銀行有關(guān)規(guī)定給予不向

22、程度的處 罰.3 .生產(chǎn)調(diào)度部門(mén)應(yīng)定期收集、跟蹤各類(lèi)變更的執(zhí)行情況,特別 要對(duì)重大變更和頻繁發(fā)生的變更加以分析YL總,定期提交書(shū) 面變更統(tǒng)計(jì)報(bào)告,并向所有變更流程參與人員進(jìn)行通報(bào).變更治理流程改進(jìn)方案6角色與活動(dòng)矩陣注：A呱行(Action ); Q=質(zhì)量限制(Quality Control ); C=咨詢(Consulted ); I=通知(Informed )流程角色：CM變更經(jīng)理(Change Manager) CPR變更申請(qǐng)人(Change proposer ); CP變更規(guī)戈U人(Change planner ); CC乖組檢查人(Change checker ); CA或i更評(píng)估人

23、(Change assessor ); CAP變更審批人(Change approver ); CE或i更執(zhí)彳亍人(Change executor ); CV或i更復(fù)核人(Change verifier ); PIR=實(shí)施后回憶 人(Post implementation reviewer ); CAB變更治理委員會(huì)(Change Advisory Board )工作步驟CMCPRCPCCCACAPCECVPIRCAB1.提出變更申請(qǐng)Q/A2.根據(jù)變更需求分類(lèi)處理Q/AII/C3.根據(jù)變更需求進(jìn)行概要規(guī)劃I/CQ/AI/C4. 預(yù)審批IIQ/A5.根據(jù)變更需求進(jìn)行詳細(xì)規(guī)劃I/CQ/AI/CC6

24、.各部門(mén)專(zhuān)家評(píng)估Q/AI/C7.審批I/CCQ/AQ/A8.生成生產(chǎn)調(diào)度方案Q/AI/CI/CII/C9.艾更實(shí)施IQA10.實(shí)施后回憶Q/AC11.統(tǒng)計(jì)分析Q/ACCC1.現(xiàn)有流程評(píng)估Q/ACCC2.制定改良方案QAA/CCAC3.審批改良方案QCC4.執(zhí)行改良方案QACAC工作步驟CMCPRCPCCCACAPCECVPIRCAB5. 回憶Q/ACCC7工具工具名稱(chēng)功能和使用范圍負(fù)責(zé)人所屬部門(mén)備注IT效勞治理系統(tǒng)變更流程治理工具8表單和模板名稱(chēng)版本負(fù)責(zé)人說(shuō)明變更申請(qǐng)表1 . 0用于提交變更請(qǐng)求.因所有變更目前已使用IT效勞治理系統(tǒng),故此表的紙質(zhì) 版又名變更應(yīng)急流程表,僅作為IT效勞治理系統(tǒng)無(wú)

25、法使 用時(shí)的備份流程.變更效勞改良方案模板1 . 0用于制定變更流程改良方案的模板.變更營(yíng)埋委員會(huì)會(huì)議紀(jì)要模板1 . 0記錄變更治理委員會(huì)召開(kāi)會(huì)議的紀(jì)要.9關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)KPI績(jī)效指標(biāo)目標(biāo)值衡量方式計(jì)算方法報(bào)告周期負(fù)責(zé)人備注義更成功率>90%實(shí)施成功數(shù)/變更關(guān)閉總數(shù)周義更經(jīng)理組小同類(lèi)型變更處埋的平均時(shí)間<5工作日總處理時(shí)間/變更關(guān)閉總數(shù)周義更經(jīng)理組小同類(lèi)型艾更審批的平<1工作日總審批時(shí)間/父更審周義更經(jīng)理組績(jī)效指標(biāo)目標(biāo)值衡量方式計(jì)算方法報(bào)告周期負(fù)責(zé)人備注均時(shí)間批總數(shù)包括審批通 過(guò)和否決的緊急交更數(shù)量<20%緊急變更數(shù)/變更總數(shù)周義更經(jīng)理組退回修改的艾更數(shù)量<10%退

26、回修改的變更數(shù)/ 義更總數(shù)周義更經(jīng)理組10流程質(zhì)量限制質(zhì)量限制流程計(jì)戈I ( Plan)執(zhí)行Do檢查Check持續(xù)改良Act流 程 經(jīng) 理1.現(xiàn)有流程評(píng)估2.制定改良方案3.審批改良方案4.執(zhí)行改良方案5.回憶步驟輸入步驟描述輸出負(fù)責(zé)人1.現(xiàn)有流程評(píng)估KPI報(bào)告、效勞改良計(jì)劃1 .對(duì)變更治理流程的KPI完成情況進(jìn)行分析；2 .對(duì)提出的與父更治理流程相關(guān)的問(wèn)題、建議和改良方案進(jìn)行討論回憶；3 .定期對(duì)變更進(jìn)行審計(jì), 通過(guò)審計(jì)找出流程的缺失點(diǎn) 和薄弱環(huán)節(jié)；4 .對(duì)變更治理流程正在進(jìn)行的效勞改良方案完成情 況進(jìn)行回憶.改良項(xiàng)、回顧會(huì)議紀(jì)要、義更審計(jì)報(bào)告義更經(jīng)理2.制定改進(jìn)方案改良項(xiàng)、回顧會(huì)議紀(jì)要、義

27、更審根據(jù)回憶結(jié)果制定改良方案,方案包括：改良項(xiàng)；需求；改良方案義更經(jīng)理步驟輸入步驟描述輸出負(fù)責(zé)人計(jì)報(bào)告改良方案；改良方案周期、時(shí)間；特殊要素以及收益；可能造成的影響以及其他外部因素；資源需求；測(cè)試和培訓(xùn)方案.3.審批改進(jìn)方案改良方案1 .對(duì)是否執(zhí)行改良方案進(jìn)行評(píng)估；2 .根據(jù)已確認(rèn)執(zhí)行的改良方案提交變更請(qǐng)求；3 .依據(jù)變更治理流程對(duì)其進(jìn)行審批.審批后的改 進(jìn)方案、變 更請(qǐng)求義更經(jīng)理4.執(zhí)行改進(jìn)方案被批準(zhǔn)的改進(jìn)方案和變更請(qǐng)求調(diào)動(dòng)資源組織相關(guān)人員依據(jù)方案執(zhí)行被批準(zhǔn)的改良計(jì) 劃和變更請(qǐng)求.實(shí)施后的改 進(jìn)方案、改 進(jìn)效果義更經(jīng)理5.回憶實(shí)施后的改 進(jìn)方案、改 進(jìn)結(jié)果對(duì)改良后的結(jié)果進(jìn)行回憶,評(píng)估改良方案

28、是否成功,存在哪些待改良項(xiàng).依據(jù) PDCM法論再次執(zhí)行步驟 1對(duì)現(xiàn)有流程進(jìn)行評(píng)估,對(duì)流程進(jìn)行持續(xù)改良,起到對(duì)流程質(zhì)量限制的作用.回憶結(jié)果,關(guān)閉的艾更 請(qǐng)求和效勞 改良方案義更經(jīng)理11與其它流程的接口11.1 事件治理事件治理與變更治理有兩方面的關(guān)系.一方面,變更治理處理由事件治理提出的變更從而抵消事件的影響.另一方面,盡管采取了很多預(yù)防舉措, 變更的實(shí)施還是會(huì)導(dǎo)致事件. 這既可能與變更執(zhí)行本身有關(guān), 也可能是由于用戶沒(méi)有為變更做好充分的準(zhǔn)備.事件治理的相關(guān)人員必須了解變更的方案和執(zhí)行,這樣既 可以預(yù)先告知用戶做好相關(guān)準(zhǔn)備,也可以事后快速確定和補(bǔ)救任何相關(guān)的事件.11.2 配置治理變更治理和配置治理緊密相關(guān),在配置治理的流程中,變更實(shí)施的結(jié)果和變更影響度分析也被記錄下 來(lái)；配置治理確立了變更中的配置項(xiàng)和其他配置項(xiàng)之間的關(guān)系,顯示了變更將影響到哪些方面.11.3 問(wèn)題治理變更治理和問(wèn)題治理的關(guān)系類(lèi)似于變更治理和事件治理的關(guān)系.一方面,變更往往是用于糾正錯(cuò)誤和解決問(wèn)題.另一方面,如果變更的實(shí)施沒(méi)有得到很好的限制,變更會(huì)導(dǎo)致新的錯(cuò)誤,