煤礦安全風險分級管控工作責任體系

1、共享知識分享快樂卑微如蟋蟻、堅強似大象+煤礦安全風險分級管控工作責任體系礦屬各單位：+煤為切實做好煤礦安全生產標準化考核定級辦法和煤礦 安全生產標準化基本要求及評分辦法中安全風險分級管控專業(yè) 標準化建設工作，積極構建安全風險分級管控和事故隱患排查治 理雙重工作機制，提升安全風險管控水平，堅持風險管控、關口 前移、重心下移，全面推行安全風險分級管控，牢固樹立安全管 理“紅線”意識、“底線”思維，結合我礦實際，特制定 礦安全風險分級管控工作責任體系。一、工作目標貫徹落實上級部門有關建立安全風險分級管控和隱患排查 治理雙重預防型工作機制的重要指示精神，在煤礦安全領域推行 安全風險分級管控并以安全生產

2、標準化考核為核心，堅持從煤礦 安全管理實際由發(fā)，確立分階段實施構建風險管控體系的總體思 路，從樹立安全風險意識、落實管理層管控責任入手，以防范遏 制重特大事故為目標，確保礦井安全風險分級管控專業(yè)在安全生 產標準化體系中達到一級標準。二、組織機構（一）為切實加強礦井安全風險分級管控工作的組織領導， 特建立安全風險分級管控工作責任體系領導小組，具體負責礦井 安全風險分級管控工作的組織開展，制定體系建設實施方案、工 作機制，領導、組織、協(xié)調各科室、區(qū)隊開展工作，保證體系建 設過程人、財、物等各種資源的配置，并指導協(xié)調各業(yè)務科室和 區(qū)隊、班組完成分管范圍內的工作。組長：礦長、黨委書記副組長：副總工程師

3、、礦長助理及以上礦領導成 員：機關科室負責人及區(qū)隊主要負責人（二）領導小組下設安全風險分級管控安全生產標準化辦公 室，辦公室設在安檢科。安全副礦長袁天華兼任辦公室主任，安 檢科科長馬廣興兼任辦公室副主任（負責具體工作），具體落實聯(lián)系人西龍，負責礦井安全風險分級管控體系建設工作的具體實 施、工作協(xié)調，以及各有關單位建設工作的檢查、推進、考核、 通報、匯總等具體工作，并統(tǒng)籌負責礦井安全風險分級管控的日 常管理工作。1 .體系辦公室主任：副主任：成員：2 .辨識評估小組組長：副組長：成員：3 .風險管控小組組長：成員：4 .組織保障小組組長：副組長：成員：5 .信息管理小組組長：副組長：成員：礦屬各

4、部門均要成立本單位的風險管理小組，明確小組負責 人，成員包括部門所有人員。各單位在風險管理小組的領導下進 行各自的安全風險辨識和風險評估、風險管控措施的制定，明確 本單位相應的獎懲考核辦法。三、職責劃分（一）礦長職責1 .全面負責礦井安全風險分級管控體系建設的領導工作，并 安排領導小組成員做好體系建設過程中的組織、協(xié)調、指導、實 施、歸納、總結、匯總、上報、審核等工作。2 .每年年底布置下一年度安全生產工作任務前，組織分管礦 領導和相關業(yè)務科室、區(qū)隊進行年度安全風險辨識評估，并重點 對瓦斯、水、火、粉塵、頂板及提升運輸系統(tǒng)等容易導致群死群 傷事故的危險因素開展安全風險辨識。其中，辨識的具體工作

5、按 照礦領導班子分工，安排分管礦領導和相關業(yè)務科室組織實施， 完善管控措施，形成文件化資料，由安檢科統(tǒng)一匯總下發(fā)。3 .本礦發(fā)生死亡事故、涉險事故、由現(xiàn)重大事故隱患或所在 省份發(fā)生重特大事故后，牽頭組織安排分管礦領導和有關業(yè)務科 室開展1次針對性的專項辨識，并完善管控措施。4 .組織實施重大安全風險管控措施，具體工作由安檢科牽頭 負責，其他相關業(yè)務科室、 各區(qū)隊配合，并將管控措施落實到位。5 .每月組織對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果 進行一次檢查分析，針對管控過程中由現(xiàn)的問題調整完善管控措 施，并結合年度和專項安全風險辨識評估結果，布置月度安全風 險管控重點，明確責任分工。6 .嚴格

6、按照煤礦領導帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定，執(zhí)行煤礦領導帶班制度，跟蹤重大安全風險管控措施落實情況，發(fā) 現(xiàn)問題安排相關人員及時整改。（二）黨委書記職責1 .對礦井安全風險分級管控工作負宣傳教育、安全風險管控 措施監(jiān)督落實責任，監(jiān)督安全風險管控工作落實到位。2 .協(xié)助礦長做好涉及安全風險管控措施落實情況的監(jiān)督檢 查工作。3 .按照“一崗雙責、黨政同責”的要求，抓好礦井安全風險 分級管控體系建設工作。4 .按照煤礦領導帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定制度，嚴 格執(zhí)行煤礦領導帶班制度，現(xiàn)場跟蹤重大安全風險管控措施落實 情況，發(fā)現(xiàn)問題安排相關人員及時整改。（三）安全副礦長職責1 .對本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、

7、由現(xiàn)重大事故隱患或行 業(yè)內發(fā)生重大事故后，配合礦長開展礦井安全風險分級管控舉一反三排查工作，并制定整改方案，進行監(jiān)督落實。2 .參與礦長組織的年度安全風險評估工作，牽頭編制年度安 全風險辨識評估報告；參與專業(yè)風險專項辨識工作，建立可能引 發(fā)事故發(fā)生的重大安全風險清單，評估結果應用于下一年度安全 生產重點工作，監(jiān)督涉及重大安全風險資金投入、管控措施落實 工作。3 .統(tǒng)籌安排、部署、落實、監(jiān)督、考核、評審、驗收礦井安 全風險分級管控體系、事故隱患排查治理、職業(yè)衛(wèi)生、安全培訓 執(zhí)行過程中的各項具體工作。4 .按照煤礦領導帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定制度，嚴 格執(zhí)行煤礦領導帶班制度，現(xiàn)場跟蹤重大安全風險

8、管控措施落實 情況，發(fā)現(xiàn)問題安排相關人員及時整改。5 .監(jiān)督重大安全風險及崗位安全風險點公告及安全風險措 施落實情況。（四）生產副礦長職責1 .參與礦長組織的年度安全風險評估工作，負責采煤、掘進 專業(yè)及頂板管理、施工頭面連續(xù)停工停產一個月等容易導致事故 發(fā)生的危險因素開展專項安全風險辨識工作，并根據(jù)存在的安全 風險制定清單和管控措施，指導專業(yè)部室、施工單位確保管控措 施落實到位。2 .每旬組織專業(yè)部室和區(qū)隊相關人員對采煤、掘進、頂板管 理、通訊系統(tǒng)月度安全風險管控重點實施情況進行1次檢查分析,檢查管控措施實施情況，改進完善管控措施，保證重大安全風險 管控資金落實到位。3 .按照煤礦領導帶班下井

9、及安全監(jiān)督檢查規(guī)定制度，嚴 格執(zhí)行煤礦領導帶班制度，現(xiàn)場跟蹤重大安全風險管控措施落實 情況，發(fā)現(xiàn)問題安排相關人員及時整改。（五）總工程師職責1 .對礦井通風、防瓦斯、防水、防火、防煤塵、新水平、新 采區(qū)、新工作面設計前、啟封火區(qū)、排放瓦斯、新技術、新材料 試驗推廣前等容易導致事故發(fā)生的危險和有害因素開展專項安 全風險辨識工作，并根據(jù)存在的安全風險制定清單和管控措施， 保證重大安全風險管控資金落實到位。2 .參與礦長組織的年度安全風險評估工作，根據(jù)辨識結果指 導專業(yè)部室完善災害預防處理計劃和應急救援預案。3 .分管通風、地質災害防治與測量等方面在安全風險分級管 控體系建設中的具體工作。4 .按照

10、煤礦領導帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定制度，嚴 格執(zhí)行煤礦領導帶班制度，現(xiàn)場跟蹤重大安全風險管控措施落實 情況，發(fā)現(xiàn)問題安排相關人員及時整改。5 .每旬組織“一通三防”專業(yè)、地測防治水專業(yè)及相關人員, 對涉及專業(yè)的重大安全風險管控措施實施情況進行 1次檢查分 析，落實管控措施執(zhí)行效果，改進完善管控措施。（六）機電副礦長職責1 .參與礦長組織的年度安全風險評估工作，負責礦井提升運 輸、供電系統(tǒng)等容易導致事故發(fā)生的危險因素及主要設施設備發(fā) 生重大變化時開展專項安全風險辨識工作，并根據(jù)存在的安全風 險制定清單和管控措施，指導專業(yè)部室、施工區(qū)隊確保管控措施落實到位。2 .每旬組織對機電運輸專業(yè)月度安全風險

11、管控重點實施情 況進行1次檢查分析，檢查管控措施實施情況，改進完善管控措 施，保證重大安全風險整改資金落實到位。3 .按照煤礦領導帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定制度，嚴 格執(zhí)行煤礦領導帶班制度，現(xiàn)場跟蹤重大安全風險管控措施落實 情況，發(fā)現(xiàn)問題安排相關人員及時整改。（七）經營副礦長職責1 .對礦井各專業(yè)梳理排查的安全風險問題涉及整改所需資 金、材料、物資投入的購置供應效果工作負責。2 .負責物資供應、管理創(chuàng)新、經營管理方面在安全風險分級 管控體系建設中的具體工作，排查梳理分管范圍內存在重大安全 風險，并組織相關人員建立完善安全風險管控措施。3 .按照煤礦領導帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定制度，嚴 格執(zhí)行

12、煤礦領導帶班制度，現(xiàn)場跟蹤重大安全風險管控措施落實 情況，發(fā)現(xiàn)問題安排相關人員及時整改。心紀委書記職責負責并上下治安保衛(wèi)、紀檢監(jiān)察管理在安全風險分級管控體 系建設中的具體工作，并嚴格執(zhí)行煤礦領導帶班制度，現(xiàn)場跟蹤 重大安全風險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題安排相關人員及時整 改。（九）采掘副總職責協(xié)助生產副礦長做好采掘系統(tǒng)在安全風險分級管控體系建 設中的具體工作，并嚴格執(zhí)行煤礦領導帶班制度，現(xiàn)場跟蹤重大 安全風險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題安排相關人員及時整改。（十）機電副總職責協(xié)助機電副礦長做好機電運輸系統(tǒng)在安全風險分級管控體 系建設中的具體工作，并嚴格執(zhí)行煤礦領導帶班制度，現(xiàn)場跟蹤 重大安全風險

13、管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題安排相關人員及時整 改。（十一）通風副總職責協(xié)助總工程師做好一通三防方面在安全風險分級管控體系 建設中的具體工作；重點做好瓦斯管理在安全風險分級管控體系 建設中的具體工作；嚴格執(zhí)行煤礦領導帶班制度，現(xiàn)場跟蹤重大 安全風險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題安排相關人員及時整改。（十二）地測副總職責協(xié)助總工程師做好地質災害防治與測量方面在安全風險分 級管控體系建設中的具體工作，并嚴格執(zhí)行煤礦領導帶班制度， 現(xiàn)場跟蹤重大安全風險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題安排相關人 員及時整改。（十三）各單位職責1 .根據(jù)科室自身分管具體業(yè)務，配合分管礦領導，相關生產 單位參與，具體落實安全風險分級

14、管控體系建設過程中的各項具 體工作。2 .分系統(tǒng)分專業(yè)配合“ 1+4”專項安全風險分級管控責任人, 進行專項安全辨識評估，編制安全風險辨識評估報告，并運用辨 識評估結果，體現(xiàn)在相對應的文件資料中。3 .分系統(tǒng)分專業(yè)建立重大安全風險清單，制定相應的管控措施，最終匯總至安檢科，形成安全風險分級管控清單。4 .分系統(tǒng)分專業(yè)建立風險點臺賬、安全風險辨識與風險評價 表，最終匯總至安檢科，由安檢科負責梳理編制成冊。5 .分系統(tǒng)分專業(yè)以定期檢查、現(xiàn)場檢查、公告警示相結合的 模式落實安全風險管控措施，并逐步改進完善管控措施，建檔留 存各種記錄。6 .安檢科牽頭，各系統(tǒng)科室、區(qū)隊配合，建立、完善安全風 險分級管

15、控信息化管理體系，并由培訓辦牽頭組織對相關人員進 行教育培訓，建檔留存培訓資料。7 .各體系組之間相互配合、團結協(xié)作，做好溝通交流，共同 完成安全風險分級管控體系建設工作。8 .各基層區(qū)隊抓好本單位安全風險分級管控，并重點配合系 統(tǒng)科室做好安全風險辨識、做好本單位管控措施落實和本單位負 責的安全風險分級管控警示設施牌板的管理。（十四）施工區(qū)隊職責在執(zhí)行各專業(yè)制定的相關安全風險管控方案過程中，發(fā)現(xiàn)存 在不具備可操作性或不能保證安全施工時，及時停止作業(yè)，并反 饋至專業(yè)主管部門，及時修訂和完善安全防控措施，保證施工安 全。（十五）施工班組職責對作業(yè)過程中存在的安全風險，在認真執(zhí)行安全風險管控措 施及

16、相關安全技術措施要求的基礎上，實施過程檢驗，效果反饋。（十六）固定崗位人員職責1 .施工現(xiàn)場作業(yè)時嚴格遵章守紀，規(guī)范作業(yè)，防止發(fā)生個人違章行為。2 .嚴格執(zhí)行崗位安全風險管控措施，并在作業(yè)過程中，通過 反饋發(fā)現(xiàn)問題，完善崗位安全風險辨識內容和管控措施。四、實施辦法在成立安全風險分級管控組織機構的基礎上，根據(jù)煤礦安 全生產標準化基本要求及評分方法（試行）中的要求，做好安全風險辨識評估、安全風險管控和保障措施落實等工作。其中安 全風險的辨識即對礦井風險點內存在的安全風險進行辨識，結合 礦井實際情況采取“經驗對照分析法”；安全風險評估采用“風 險矩陣分析法”對安全風險進行定性、定量評價，確定安全風險

17、 的風險等級；根據(jù)風險評估結果及運行情況等，確定不可接受的 風險，制定并落實控制措施，將風險尤其是重大風險控制在可以 接受的程度；根據(jù)風險的分級，風險越大，管控級別越高，上級 負責管控的風險，下級必須負責管控。五、“1+4”模式安全風險辨識評估實施要求（一）年度專項辨識評估1 .辨識評估時間：每年年底布置下一年度安全生產工作任務 、乙 刖；2 .辨識評估人員：礦長以及各分管礦領導和相關業(yè)務科室、 區(qū)隊；3 .年度辨識評估的重點：瓦斯、水、火、粉塵、頂板及提升 運輸系統(tǒng)等容易導致群死群傷事故的危險因素；4 .年度安全風險辨識工作由礦長組織，分管礦領導參與，安 檢科牽頭負責，各系統(tǒng)科室分系統(tǒng)辨識評

18、估，建立本系統(tǒng)安全風險清單和可能引發(fā)重特大事故的重大安全風險清單，并制定相應 的管控措施，最終匯總在安檢科，由安檢科負責編制礦井年度安 全風險辨識評估報告，形成礦井總的安全風險清單和可能引發(fā)重 特大事故的重大安全風險清單及相應的管控措施；5 .各系統(tǒng)科室根據(jù)年度安全風險辨識評估結果確定本系統(tǒng) 下一年度安全生產工作重點，并指導和完善本系統(tǒng)下一年度生產 計劃、災害預防和處理計劃、應急救援預案。(二)專項辨識評估專項辨識評估分四種情況，只要存在以下四種情況中的一種 就必須開展1次專項安全風險辨識評估。1.新水平、新采區(qū)、新工作面設計前的安全風險辨識評估。(1)辨識評估時間：新水平、新采區(qū)、新工作面設

19、計前；(2)辨識評估人員：總工程師、有關業(yè)務科室；(3)辨識評估的重點：地質條件和重大災害因素等方面存 在的安全風險；(4)此種情況下的專項安全風險辨識工作由總工程師組織, 生產技術科牽頭，其他系統(tǒng)科室配合，分系統(tǒng)開展辨識評估，并 將新辨識曲的重大安全風險和相應的管控措施分系統(tǒng)補充完善 在礦井總的重大安全風險清單及相應的管控措施中，最終由生產 技術科負責編制專項安全風險辨識評估報告；(5)各系統(tǒng)科室根據(jù)設計前的專項辨識評估結果完善設計 方案，指導生產工藝選擇、生產系統(tǒng)布置、設備選型、勞動組織 確定等，并存檔管理。2 .生產系統(tǒng)、生產工藝、主要設施設備、重大災害因素等發(fā) 生重大變化時的安全風險辨

20、識評估。(1)辨識評估時間：生產系統(tǒng)、生產工藝、主要設施設備、 重大災害因素等發(fā)生重大變化時；(2)辨識評估人員：分管礦領導、有關業(yè)務科室；其中， 生產系統(tǒng)、生產工藝和頂板類重大災害因素發(fā)生重大變化時的專 項安全風險辨識評估由生產副礦長分管負責，主要設施設備和機 電運輸類重大災害因素發(fā)生重大變化時的專項安全風險辨識評 估由機電副礦長分管負責，一通三防、地質災害防治與測量類重 大災害因素發(fā)生重大變化時的專項安全風險辨識評估由總工程 師分管負責。(3)辨識評估的重點：作業(yè)環(huán)境、生產過程、重大災害因 素和設施設備運行等方面存在的安全風險；(4)此種情況下的專項風險辨識工作由分管礦領導根據(jù)分 管業(yè)務不

21、同確定牽頭單位自行組織，各有關業(yè)務科室分系統(tǒng)辨識 評估，并將辨識曲的新的重大安全風險和相應的管控措施分系統(tǒng) 補充完善在礦井總的重大安全風險清單及相應的管控措施中，最 終由牽頭單位負責編制專項安全風險辨識評估報告；(5)各系統(tǒng)科室、各區(qū)隊根據(jù)辨識評估結果重新編制或修 訂完善本單位作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程，并存檔管理。3 .啟封火區(qū)、排放瓦斯、突由礦井過構造帶及石門揭煤等高 危作業(yè)實施前，新技術、新材料試驗或推廣應用前，連續(xù)停工停 產1個月以上的煤礦復工復產前的安全風險辨識評估。(1)辨識評估時間：啟封火區(qū)、排放瓦斯、突由礦井過構 造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實施前，新技術、新材料試驗或推廣應用前，連續(xù)停工

22、停產 1個月以上的煤礦復工復產前；(2)辨識評估人員：分管礦領導、有關業(yè)務科室、生產組 織區(qū)隊；其中，啟封火區(qū)、排放瓦斯、突由礦井過構造帶及石門 揭煤等高危作業(yè)實施前以及新技術、新材料試驗或推廣應用前的 專項安全風險辨識評估均由總工程師分管負責，連續(xù)停工停產1個月以上復工復產前的專項安全風險辨識評估由生產副礦長分 管負責。(3)辨識評估的重點：作業(yè)環(huán)境、工程技術、設備設施、 現(xiàn)場操作等方面存在的安全風險；(4)此種情況下的專項風險辨識工作由分管礦領導根據(jù)分 管業(yè)務不同確定牽頭單位自行組織，各有關業(yè)務科室分系統(tǒng)辨識 評估，并將辨識曲的新的重大安全風險和相應的管控措施，分系 統(tǒng)補充完善在礦井總的重

23、大安全風險清單及相應的管控措施中， 最終由牽頭單位負責編制專項安全風險辨識評估報告；(5)各系統(tǒng)科室、各區(qū)隊在編制安全技術措施時，必須以 辨識評估結果為依據(jù)，并體現(xiàn)在安全技術措施中。4.本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、由現(xiàn)重大事故隱患或所在 省份(河南省)發(fā)生重特大事故后的安全風險辨識評估。(1)辨識評估時間：本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、由現(xiàn) 重大事故隱患或所在省份(河南省)發(fā)生重特大事故后；(2)辨識評估人員：礦長、分管礦領導、有關業(yè)務科室；(3)辨識評估的重點：安全風險辨識結果及管控措施是否 存在漏洞、盲區(qū)；(4)此種情況下的專項風險辨識工作由礦長組織，分管礦共享知識分享快樂領導參與，安檢科牽

24、頭負責，各系統(tǒng)科室分系統(tǒng)識別本系統(tǒng)安全 風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，并將識別由的新 的或完善的重大安全風險和相應的管控措施，分系統(tǒng)補充完善在 礦井總的重大安全風險清單及相應的管控措施中，最終由安檢科 負責編制專項安全風險辨識評估報告；（5）各系統(tǒng)科室、各區(qū)隊根據(jù)辨識評估結果指導修訂完善 相關設計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術措施等技術文件。六、安全風險分級管控工作流程安全風險的辨識、評估、管控工作流程見安全風險分級管控工作流程圖。（見附件6）七、工作要求（一）安全風險分級管控工作的開展，各相關單位和相關人 員必須高度重視，嚴格按照相關要求細化落實、服從大局、全力 配合、夯實責

25、任，嚴禁敷衍，走過場。（二）“1+4”模式安全風險辨識評估工作必須按時開展，全 面考慮，不留盲區(qū)、不漏項，制定的管控措施要有針對性，并能 指導服務現(xiàn)場。（三）辨識評估工作必須留存記錄， 參加人員必須簽字確認, 記錄最終由分管系統(tǒng)科室負責存檔管理。（四）各種現(xiàn)場檢查及專項檢查分析的資料，由各系統(tǒng)科室 分管負責留存好相關資料和記錄。（五）礦井要高度關注生產狀況和安全風險變化后的風險狀 況，動態(tài)評估、調整風險等級和管控措施，確保安全風險處于受 控范圍內。八、考核獎懲卑微如蟋蟻、堅強似大象共享知識分享快樂在大力推行安全誠信管理的基礎上，本著懲前瑟后、治病救 人的原則，對安全風險分級管控實施及標準落實、

26、推進情況進行 考核獎懲。（一）獎勵1.安全風險分級管控工作中持續(xù)推進、不斷完善管控措施， 得到上級肯定的，對主要管理部門月度“雙基”考核總分獎勵1分。3.安全風險分級管控工作推進中涉及其它獎勵的項目，根據(jù) 工作的難易程度和推進效果對月度“雙基”考核總分獎勵0.5-1分。（二）懲戒1 .各系統(tǒng)必須按照規(guī)定進行安全風險辨識評估和定期檢查， 填寫相關記錄，未按時進行辨識評估和檢查的對責任單位、責任 人月度安全“雙基”各扣 2分/次；無記錄或記錄造假，對責任 單位月度安全“雙基”扣 1分/次。2 .安檢科不定期對各系統(tǒng)安全風險辨識評估工作開展情況 進行突擊檢查，發(fā)現(xiàn)辨識評估與現(xiàn)場不符或脫離實際的，對責

27、任 單位月度安全“雙基”扣1分/次。3 .對安全風險分級管控工作推進不力、 效果不佳、持續(xù)不前、 排名靠后、被上級領導或公司領導批評的單位， 月度安全“雙基” 考核扣1分/次。4 .因各系統(tǒng)安全風險辨識評估工作開展不認真，造成人身或 非人身事故的給予責任單位負責人、系統(tǒng)部室負責人進行責任追 究、通報批評，情節(jié)嚴重的實施誡勉談話。九、本體系自下發(fā)之日起執(zhí)行。附件：1.+煤礦安全風險分級管控工作制度2.風險矩陣表3 .+煤礦安全風險（二級、三級、四級）臺賬4 .+煤礦重大安全風險評估表5 .+煤礦重大安全風險清單6 .安全風險分級管控工作流程圖7 .應用風險辨識內容變更礦井重點工作審核表8 .+煤

28、礦安全風險公告制度9 . +煤礦重大安全風險管控措施實施的工作方案10 .+煤礦安全風險培訓制度11 .專項辨識評估報告模板附件1:+碟礦安全風險分級管控工作管理制度為切實做好煤礦安全生產標準化考核定級辦法和煤礦安全生產 標準化基本要求及評分辦法中安全風險分級管控專業(yè)標準化建設工作， 進一步加強礦井安全風險分級管控安全生產標準化管理，提高礦井安全風 險分級管控能力，實現(xiàn)一級煤礦安全生產標準化的要求，特制訂本管理制 度。第一章安全風險辨識第一條安全風險辨識的范圍礦井地面、井下所有系統(tǒng)及生產經營活動區(qū)域和地點。根據(jù)安全風險 辨識范圍，遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰” 的原則

29、，對生產活動全過程進行風險點排查，重點對煤礦瓦斯、水、火、 煤塵、頂板、沖擊地壓及提升運輸系統(tǒng)等容易導致群死群傷的危險因素開 展安全風險辨識，形成年度安全風險辨識評估報告。其中，辨識范圍階段 只需確定各生產活動過程中的風險點名稱、所在位置、可能導致的事故類 型和所屬系統(tǒng)等內容，風險等級在風險評估后再填寫在風險點清單中。第二條安全風險辨識術語和定義1 .風險點：風險點是指在作業(yè)過程中可能發(fā)生事故的地點、部位、場 所、工器具、工序或行為等。2 .安全風險：風險指某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果的組合。 風險有兩個主要特性，即可能性和嚴重性?？赡苄?，是指危險情況發(fā)生的 概率。嚴重性，是指危險情況一

30、旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經濟損失 的大小和程度。3 .風險辨識：對礦井風險點內存在的安全風險進行辨識。辨識范圍覆 蓋風險點內全部的設備設施和作業(yè)活動，并充分考慮不同狀態(tài)和不同環(huán)境 帶來的影響。4 .風險類型：即不安全因素，指一切可能導致事故發(fā)生的因素，包括人的不安全行為、機的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全條件等。5 .風險評估：評估風險大小的過程。在這個過程中，要對風險發(fā)生的 可能性以及可能造成的損失程度進行估計和衡量。6 .可能導致的事故類型：(1)瓦斯事故：瓦斯、煤塵爆炸或燃燒，煤(巖)與瓦斯突出，瓦 斯窒息(中毒)等。(2)頂(底)板事故：指冒頂、片幫、頂板掉研、頂板支護垮倒等。 其中，底

31、板事故視為頂板事故。(3)機電事故：指機電設備(設施)導致的事故。包括運輸設備在 安裝、檢修、調試過程中發(fā)生的事故。(4)爆破事故：指放炮崩人、觸響瞎炮造成的事故。(5)水災事故：指地表水、老空水、地質水、工業(yè)用水造成的事故及潰水、潰沙導致的事故。(6)火災事故：指外因火災造成的事故。(7)運輸事故：指運輸設備(設施)在運行過程發(fā)生的事故。(8)其它事故：以上七類以外的事故。第三條安全風險辨識系統(tǒng)劃分采煤、掘進、開拓、通風、機電、運輸、地測防治水、其他。第四條安全風險辨識的方法安全風險的辨識即對礦井風險點內存在的安全風險進行辨識，結合礦 井實際情況采取“經驗對照分析法”。“經驗對照分析法”是一

32、種通過對照 有關標準、法規(guī)、檢查表或依靠分析人員的觀察分析能力，借助于經驗和 判斷能力直觀的評價對象危險性和危害性的方法。為了保證辨識結果的準確性和可靠性，在辨識過程中需要進行現(xiàn)場訪談、觀察、交流、詢問、查 閱有關資料。第五條 安全風險評估的方法安全風險評估采用“風險矩陣分析法”對安全風險進行定性、定量評 價，確定安全風險的風險等級。風險的大小由風險值來衡量，風險值等于 事故發(fā)生的可能性與事故可能造成的損失的乘積。具體的衡量方式和賦值 方法見風險矩陣表。根據(jù)風險值的大小，可將安全風險等級從高到低劃分 為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，對應是一級、二級、三級和 四級，分別用紅、橙、黃、藍四

33、種顏色標識。具體見風險矩陣表（附件2）第六條安全風險分級管控原則根據(jù)風險評估結果及運行情況等，確定不可接受的風險，制定并落實 控制措施，將風險尤其是重大風險控制在可以接受的程度。根據(jù)風險的分 級，風險越大，管控級別越高，上級負責管控的風險，下級必須負責管控。 其中，一級風險由礦長直接監(jiān)管，其他分管礦領導負責管控，二級風險由 分管礦領導直接監(jiān)管，系統(tǒng)科室負責管控，風險點由所在責任單位總體管 控，班組、崗位負責其責任范圍內的風險管控；三級、四級風險由責任單 位直接監(jiān)管，班組管控，崗位負責其責任范圍內的風險管控。第七條安全風險管控措施礦井在選擇風險控制措施時應考慮：可行性；安全性；可靠性;選擇風險控

34、制措施時應包括：工程技術措施；管理措施；培訓 教育措施；個體防護措施；應急處置措施。第八條安全風險分級管控工作流程安全風險的辨識、評估、管控工作流程見安全風險分級管控工作流程圖。(具體見附件6)第二章安全風險管控第一條管控措施實施要求1 .根據(jù)安全風險辨識評估的結果，各系統(tǒng)匯總本系統(tǒng)重大安全風險清 單，并形成相應的重大安全風險管控措施。由安檢科負責制定重大安全風 險管控方案，由礦長組織實施重大安全風險管控措施，各系統(tǒng)科室分系統(tǒng) 按照“定人員、定職責、定資金、定時間”的四定原則落實管控措施。2 .根據(jù)礦井存在的重大安全風險，由安檢科牽頭，各系統(tǒng)科室負責劃 定本系統(tǒng)重大安全風險區(qū)域，并設定重大安全

35、風險區(qū)域作業(yè)人數(shù)上限，在 現(xiàn)場吊掛限員牌板和重大安全風險區(qū)域警示牌(牌板的現(xiàn)場管理工作由相 關生產區(qū)隊負責)。第二條安全風險定期檢查分析工作要求為確保礦井安全風險分級管控工作能夠取得實效，更好的指導服務現(xiàn) 場，達到提高礦井自主風險管控能力的目的，礦井建立礦長、分管礦領導 安全風險定期檢查分析工作機制，即月檢查評估分析和旬檢查評估分析， 具體如下：1.月檢查評估分析(1)月檢組織：礦長；(2)月檢頻次：一次；(3)月檢形式：采取專題會議形式，與安全辦公會議一并召開；(4)月檢職責分工：礦長組織，分管礦領導參與，安檢科牽頭負責, 各有關科室負責人、各區(qū)隊負責人具體落實，分專業(yè)對重大安全風險管控 措

36、施落實情況和管控效果進行一次檢查分析。針對管控過程中出現(xiàn)的問題 調整完善管控措施，并結合年度和專項安全風險辨識評估結果，布置月度 安全風險管控重點。(5)月檢其他要求：安檢科負責根據(jù)會議內容形成月檢報告，并留 存月檢記錄和報告。2.旬檢查評估分析(1)旬檢組織：分管礦領導；(2)旬檢頻次：一次；(3)旬檢形式：采取專題會議形式，與各專業(yè)事故隱患排查會議一 并召開；(4)旬檢職責分工：分管礦領導組織，分管系統(tǒng)科室負責，各有關 科室、各區(qū)隊參與，對分管范圍內月度安全風險管控重點實施情況進行一 次檢查分析，檢查管控措施落實情況，改進完善管控措施。(5)旬檢其他要求：各系統(tǒng)科室分系統(tǒng)負責根據(jù)會議內容形

37、成旬檢 報告，并留存旬檢記錄和報告。第三條現(xiàn)場檢查要求1 .按照煤礦領導帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定，執(zhí)行煤礦領導帶 班制度，帶班礦領導每天對重大安全風險管控措施落實情況進行跟蹤檢 查，并在礦領導井下交接班記錄或礦領導(日常檢查、帶班)安全信息卡 中體現(xiàn)出來。2 .安檢科根據(jù)礦領導井下交接班記錄或礦領導(日常檢查、帶班)安 全信息卡中記錄的重大安全風險問題，制定問題落實清單，分系統(tǒng)跟蹤督 查，并最終形成礦領導帶班檢查月度重大安全風險措施落實臺賬。第四條公告警示制度要求(具體見附件 8)卑微如蟋蟻、堅強似大象共享知識分享快樂1 .安檢科牽頭，各系統(tǒng)科室配合，在礦井醒目位置和重點區(qū)域分別設 置安全風

38、險公告欄，制作崗位安全風險告知卡，標明主要安全風險、可能 引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內容。 其中，安全風險公告欄、崗位安全風險告知卡由安檢科負責提供制作模板, 各區(qū)隊結合現(xiàn)場實際制作，各系統(tǒng)科室審核把關。2 .安檢科牽頭，各系統(tǒng)科室配合，對礦井存在的重大安全風險的工作 場所和崗位，設置明顯的警示標志，并強化安全風險監(jiān)測和預警管理。3 .安檢科負責在井口動態(tài)信息公示屏上公告存在的重大安全風險、管 控責任人和主要管控措施。第五條保障措施落實1 .信息管理安檢科牽頭，各系統(tǒng)科室配合，利用礦井主動預防型安全信息化管理 系統(tǒng)中“風險預控”模塊實施礦井安全風險管控信息化管理

39、，實現(xiàn)對風險 點的在線監(jiān)測和對安全風險記錄、跟蹤、統(tǒng)計、分析等全過程的信息化管 理，各系統(tǒng)科室時時刻刻盯緊風險點，一旦發(fā)現(xiàn)異常立即處理，確保風險 點萬無一失。2 .教育培訓安全風險分級管控培訓工作由培訓辦牽頭負責，從兩個層面開展實 施，即入井人員和地面關鍵崗位人員培訓以及參與安全風險辨識評估工作 的人員培訓。（具體見附件8）第三章保障措施為了保證安全風險分級管控工作的順利開展，要求各級管理人員盡責 盡職，依照工作責任體系領導小組、體系辦的要求，認真開展安全風險分 卑微如蟋蟻、堅強似大象共享知識分享快樂級管控“ 1+4安全風險辨識評估管控”工作。第一條未按照體系辦要求組織開展年度辨識評估工作，導

40、致礦井年 度辨識評估工作滯后的，責任單位月度“雙基”考核總分中直接扣2分；年度辨識結果未按照要求進行應用的，責任單位月度“雙基”考核總分中 直接扣1分。第二條未按照要求開展專項辨識評估，導致專項辨識評估缺項的， 扣責任單位月度安全“雙基”考核1分/條;專項辨識評估工作開展不認真， 未按照要求對評估結果進行應用的，扣責任單位月度安全“雙基”考核0.5 分/條。第三條安全風險分級管控教育培訓工作未按照要求開展的，扣責任 單位月度安全“雙基”考核1分/條;人員不符合要求的，扣責任單位月度 安全“雙基”考核0.1分/人。第四條礦領導未按照職責分工要求開展安全風險分級管控工作的， 納入礦正職對副職考核。

41、第五條 各單位在開展安全風險分級管控工作過程中，因工作不到 位，執(zhí)行落實不力，造成整體工作滯后、安全事故或造成不良影響的，嚴 格進行責任追究。第六條 本制度自下發(fā)之日起執(zhí)行。卑微如蟋蟻、堅強似大象共享知識分享快樂附件2:風險矩陣圖表風險矩陣較大風險（二級）重大風險（一級）后效 類別賦值61218243036A651015202530B54812162024C4369121518D3124681012E2123456F11LKJHG有效類別123456賦值/、可能很少低可能能發(fā)生可能發(fā)生有時發(fā)生發(fā)生的 可能性佶計從不 發(fā)生在（用期內 部自發(fā)生10年內可 能發(fā)生1次5年內可能 發(fā)生1次每年可能 發(fā)

42、生1年內發(fā)生10 漱Uh發(fā)生可能性 的衡量1/100 年1/40 年1/10 年1巧年1/1年>10/1 年發(fā)生頻率 量化般 風 險 （三 級）低風 險（四級）后果人員傷害程度 及范圍由于傷害估算的損失（元）多人死亡（二人或二 人以上）500萬以上1-2人死亡100萬-500萬之 間多人受嚴重傷害10萬-100萬1人受嚴重傷害1萬-10萬1人受傷害,需要急救； 或多人受輕微傷害2000-1 萬1人受輕微傷害0-2000風險等級劃分卑微如蟋蟻、堅強似大象附件3:+煤礦安全風險（二級、三級、四級）臺賬風險占 八、（任務）風險占J 、（工序）安全風險描 述風險風險及其后果 描述事故風險評估管理

43、 對象管理標準直接 責任 人直接 管理 人員監(jiān)管 部門監(jiān)管 人員管理 措施可能 性損 失風 險 值風險 等級卑微如蟋蟻、堅強似大象附件4:+B礦重大安全風險評估表廳P風險地點風險描述風險類 型風險評估可能性損失風險值風險等級卑微如蟋蟻、堅強似大象附件5:+B礦重大安全風險清單表廳P風險地點風險描述風險類型管控措施卑微如蟋蟻、堅強似大象共享知識分享快樂附件6:安全風險分級管控工作流程圖成立小組，收集資 料，確定風險辨識評 估的范圍、方法風險辨識（“ 1+4 ”模式安全風險評 估），形成風險辨識數(shù)據(jù)庫根據(jù)風險辨識數(shù)據(jù)庫，對風險進行評估分級制定風險管控措施審核、跟進，修訂完善（檢查風險辨識和評估的全

44、面性、 準確性，評估管控措施的有效性）管控措施實施（危險區(qū)域限員管理 +現(xiàn)場檢查+定期檢查+公告警示）附件7:應用風險辨識內容變更礦井重點工作審核表應用單位艾更內容分管領導應用條款工作任務原條款內容應用條款內容工作重點管理措施附件8:+煤礦安全風險公告制度為全面提高礦井安全生產管理水平，在鞏固和完善礦井安全風險分級 管控系統(tǒng)的基礎上，持續(xù)提高礦井全員的安全生產風險意識，通過各種有 效途徑公告安全風險，讓所有人員充分了解礦井的安全風險，監(jiān)督、參與 礦井安全生產工作，最大限度地保障所有人員的人身安全和財產安全，實 現(xiàn)安全生產，特制訂本制度。一、公告的內容1 .重大安全風險清單和相應的管控措施，主要

45、包括重大安全風險、管 控責任人和主要管控措施等。2 .礦井存在的主要風險點，內容包括主要風險點名稱、風險類別、風 險等級、管控措施和應急措施等。3 .崗位風險，內容包括本崗位主要安全風險、可能引發(fā)的事故類型、 事故后果、管控措施、應急措施及報告電話等。4 .重大安全風險區(qū)域作業(yè)人員上限。二、公告的方式和職責劃分1 .重大安全風險清單和相應的管控措施，由安檢科負責在井口動態(tài)信 息公示屏上公告。2 .礦井存在的主要風險點，由安檢科負責在礦井辦公系統(tǒng)和主動預防 型安全信息化管理系統(tǒng)上公告，各區(qū)隊、各系統(tǒng)科室利用月度集中學習時 間貫徹學習，達到每位員工都了解礦井風險點的基本情況及防范、應急對 策的要求

46、。3 .崗位風險以“崗位風險告知卡”的形式下發(fā)至崗位工手中，起到告 知作用?！皪徫伙L險告知卡”的制作，由安檢科提供制作模板，各區(qū)隊安 排專人分崗位制作，各系統(tǒng)科室審核把關后下發(fā)。4 .安檢科牽頭，各系統(tǒng)科室配合，在礦井醒目位置（如采掘工作面） 和重點區(qū)域（如打鉆地點、探放水地點、瓦斯異常區(qū)域、采掘頭面過地質 構造帶地點等）分別設置安全風險公告欄，告知本區(qū)域內的重大安全風險、 可能引發(fā)的事故類型、事故后果、管控措施、應急措施及報告電話等。如 果此區(qū)域內設定了作業(yè)人員上限，必須在公告欄中顯示該部分內容，以起 到警示作用。安全風險公告欄的制作，由安檢科負責提供制作模板，各區(qū) 隊結合現(xiàn)場實際制作公告內

47、容，各系統(tǒng)科室審核把關，采用800mm*600mm施工圖版框規(guī)范吊掛在現(xiàn)場合適位置。5 .安全風險公告欄、崗位安全風險告知卡的日常檢查使用維護工作由 使用單位具體負責。三、實施要求1 .公告內容發(fā)生變化時，根據(jù)職責分工不同，由負責單位負責及時 更新，并留存檔案。2 .所有職工必須愛護用于公告的設施、牌板等，發(fā)現(xiàn)故意破壞的，除 原價賠償外，按“三違”進行考核。3 .嚴格執(zhí)行安全風險公告制度，在指定位置公告相關安全風險，使在 風險場所的全體作業(yè)人員了解和掌握本區(qū)域風險的基本常識，做到自覺遵 遵守，相互監(jiān)督。四、本制度自下發(fā)之日起執(zhí)行。附件9:+煤礦重大安全風險管控措施實施的工作方案為確保礦井重大安

48、全風險管控措施落到實處， 起到實效，達到有效控 制重大安全風險，實現(xiàn)礦井最佳安全生產效果的目的，根據(jù)煤礦安全生 產標準化基本要求及評分辦法 有關要求，結合礦井實際，特制定本方案。一、工作目標嚴格落實礦井年度及專項安全辨識評估制定的重大安全風險管控措施， 將礦井存在的重大安全風險控制在可接受的范圍內，杜絕輕傷及以上人身 事故和三級及以上非傷亡事故，實現(xiàn)礦井安全生產的目標。二、工作小組組長：礦長、黨委書記副組長：副總工程師、礦長助理及以上礦領導成 員：機關科室負責人及區(qū)隊主要負責人三、工作內容及責任劃分重大安全風險管控措施實施的工作內容具體包括重大安全風險管控 措施的制定、實施、補充和完善，具體責

49、任劃分如下：（一）礦長牽頭負責重大安全風險管控措施的制定、實施、補充和完 善。（二）黨委書記負責按照“一崗雙責、黨政同責”的要求，抓好礦井 安全風險分級管控體系建設，監(jiān)督落實重大安全風險管控措施實施情況， 發(fā)現(xiàn)問題安排相關人員及時整改。（三）安全副礦長副負責安全管理、職業(yè)衛(wèi)生、安全培訓等方面重大事項、重大安全風險管控措施的制定、實施、補充和完善。（四）生產副礦長負責掘進專業(yè)頂板方面重大安全風險管控措施的制 定、實施、補充和完善；負責分管采掘專業(yè)頂板方面重大安全風險管控措 施的制定、實施、補充和完善。（五）總工程師負責瓦斯、煤塵、水災、火災方面重大安全風險管控 措施的制定、實施、補充和完善。（六

50、）機電副礦長負責機電運輸方面重大安全風險管控措施的制定、 實施、補充和完善。（七）經營副礦長負責其他方面的重大安全風險管控措施的制定、實 施、補充和完善。（八）生產技術科具體負責火災、頂板方面重大安全風險管控措施的 制定、實施、補充和完善；通防科具體負責瓦斯、煤塵、火災方面重大安 全風險管控措施的制定、實施、補充和完善；機電科具體負責機電運輸方 面重大安全風險管控措施的制定、實施、補充和完善；安檢科具體負責安 全管理、職業(yè)衛(wèi)生重大安全風險管控措施的制定、實施、補充和完善。（九）其他相關單位配合礦長、分管礦領導、具體負責科室做好礦井 重大安全風險管控措施的制定、實施、補充和完善。（十）各區(qū)隊重點

51、將礦井制定的重大安全風險管控措施落實到現(xiàn)場， 并及時將落實過程中存在的問題及建議反饋到系統(tǒng)科室或礦領導。（十一）系統(tǒng)科室或礦領導根據(jù)重大安全風險管控措施實施過程中存 在問題和建議，及時補充完善重大安全風險管控措施。四、工作時間2017年5月20日至2018年度辨識工作結束，在此期間持續(xù)落實各項管控措施，至于具體有實施時限的管控措施，必須在規(guī)定時間內落實到位五、資金投用管理（一）重大安全風險管控措施實施專項資金來源重大安全風險管控措施實施專項資金是指由預算安排，專項用于重大 安全風險管控措施實施的資金。堅持“按需投入”的原則，將重大安全風 險管控措施實施資金統(tǒng)一列入礦井安全費用，從安全費用中劃撥

52、用于重大 安全風險管控措施實施。重大安全風險管控措施資金做到?？顚Ｓ?，專人 管理，不得改變用途。（二）重大安全風險管控措施實施專項資金使用范圍礦井制定的控制重大安全風險的管控措施。（三）重大安全風險管控措施實施專項資金使用管理1 .重大安全風險管控措施實施專項資金，主要用于涉及到資金投入的 重大安全風險管控措施項目。當月提取的重大安全風險管控措施實施專項 資金結余的，可結轉到下月使用。2 .礦長對重大安全風險管控措施實施專項資金的提取和使用負總責。3 .安全副礦長對重大安全風險管控措施實施專項資金使用負分管責 任，包括費用使用計劃、控制、審核及綜合協(xié)調等。4 .經營礦長對重大安全風險管控措施實施專項資金使用、財務建賬、 物資供應、結算管理負責。5 .總工程師對通風、防治水、火災等重大安全風險管控措施實施專項 資金使用管理負責。6 .機電礦長對礦井機電設備的安全防護設備設施、礦井供電系統(tǒng)的安 全防護設備設施、電費、礦井運輸（提升）系統(tǒng)的安全防護設備設施等重卑微如蟋蟻、堅強似大象共享知識分享快樂大安全風險管控措施實施專項資金使用管理負責。7 .其他分管礦長對分管業(yè)務范圍內的重大安全風險管控措施實施專 項資金使用管理負責。8 .安檢科對全礦重大安全風險管控措施實施專項資金的計劃、使用管 理、總體協(xié)調負牽頭責任