2020證券從業(yè)考試題庫(kù)

1、2021證券從業(yè)測(cè)試題庫(kù)1、通貨膨脹之初,因素會(huì)刺激股價(jià)上漲.A,稅收效應(yīng)B.波紋效應(yīng)C.存貨效應(yīng)D.負(fù)債效應(yīng)E.利率效應(yīng)正確答案：A,B,C,D通過(guò)上述效應(yīng),通貨膨脹之初股價(jià)并不迅速回落,而會(huì)繼續(xù)上升一段時(shí)間.2、改組前的企業(yè)取得土地使用權(quán)的,可以由上市公司與原企業(yè)簽訂土地租賃合同,由上市公司實(shí)際占用土地.正確答案：正確3、1997年11月,國(guó)務(wù)院公布?證券投資基金治理暫行方法?.正確答案：正確4、無(wú)形資產(chǎn)中的商標(biāo)權(quán)作為能為公司帶來(lái)超額利潤(rùn)的一種無(wú)形資產(chǎn),對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)具有重大影響,一般擬上市公司已實(shí)現(xiàn)業(yè)績(jī)中包含了商標(biāo)權(quán)給公司帶來(lái)的超額利潤(rùn).正確答案：正確5、國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)初始結(jié)算交收日T+

2、1日日終,結(jié)算參與人T+1日有交收透支且將T日已待交收證券申報(bào)為待處分證券的,中國(guó)結(jié)算上海分公司應(yīng)從該參與人相關(guān)的待交收證券及其產(chǎn)生的權(quán)益中確定待處分證券.A.按成交順序由前往后B.按成交順序由后往前C.按成交編號(hào)由前往后D.按成交編號(hào)由后往前正確答案：B6、營(yíng)運(yùn)資金可以有效地評(píng)價(jià)同一時(shí)期不同企業(yè)之間短期償債水平的比擬.正確答案：錯(cuò)誤營(yíng)運(yùn)資金是流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債之差,是個(gè)絕對(duì)數(shù),如果公司之間規(guī)模相差很大,絕對(duì)數(shù)相比的意義很有限.7、我國(guó)?公司法?規(guī)定,公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前,其支付順序?yàn)?A.清算費(fèi)用、繳付所欠稅款、支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù)B.繳付所欠稅款、清算費(fèi)用

3、、支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù)C.清算費(fèi)用、支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、繳付所欠稅款.清償公司債務(wù)D.支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清算費(fèi)用、清償公司債務(wù)、繳付所欠稅款正確答案：C【考點(diǎn)】掌握公司利潤(rùn)分配順序、股利分配條件、原那么和剩余資產(chǎn)分配條件、順序.見(jiàn)教材第二章第三節(jié),P66.8、三角形、矩形、菱形和楔形都是整理形態(tài).正確答案：錯(cuò)誤9、是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)缺乏而發(fā)行的債券,不與特定工程相聯(lián)系.A.專(zhuān)項(xiàng)債券B.收入債券C.一般責(zé)任債券D.政府支持機(jī)構(gòu)債券正確答案：C考點(diǎn)：熟悉地方債券的發(fā)行主體、分類(lèi)方法以及我國(guó)地方政府債券的發(fā)行情況.見(jiàn)教材第三章第

4、二節(jié),P94.10、集合資產(chǎn)治理方案申購(gòu)新股,不設(shè)申購(gòu)下限,但所申報(bào)的金額不得超過(guò)該方案的總資產(chǎn),所申報(bào)的數(shù)量不得超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量.正確答案：B熟悉集合資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)運(yùn)作的根本標(biāo)準(zhǔn).見(jiàn)教材第七章第四節(jié),P213.11、24.傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)和政府為根底,而資產(chǎn)證券化那么是以特定的資產(chǎn)池為根底發(fā)行證券.正確答案：錯(cuò)誤12、客戶(hù)信用資金賬戶(hù)是客戶(hù)在證券公司開(kāi)立的用于記載客戶(hù)交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶(hù).正確答案：錯(cuò)誤【考點(diǎn)】掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶(hù)體系.見(jiàn)教材第八章第二節(jié),P234.13、根據(jù)我國(guó)?公司法?的規(guī)定,股份的董事、經(jīng)理和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人不得兼任監(jiān)事.正確答案：正確略1

5、4、證券發(fā)行后,保薦機(jī)構(gòu)有充分理由確信發(fā)行人可能存在違法違規(guī)行為以及其他不當(dāng)行為的,應(yīng)當(dāng)催促發(fā)行人作出說(shuō)明并限期糾正；情節(jié)嚴(yán)重的,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告.正確答案：A掌握股票上市保薦和持續(xù)督導(dǎo)的一般規(guī)定.見(jiàn)教材第五章第五節(jié),P180o15、客戶(hù)參與證券公司設(shè)立的集合資產(chǎn)治理方案時(shí),應(yīng)對(duì)其資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性作出承諾.客戶(hù)未作承諾的,證券公司不得與其簽訂資產(chǎn)治理合同.正確答案：正確16、上市開(kāi)放式基金除了申購(gòu)和贖回外,也可以在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行買(mǎi)賣(mài).正確答案：正確17、通常情況下,收益率是一個(gè)固定變量.正確答案：錯(cuò)誤通常情況下,收益率受許多不確定因素的影響,因而是一個(gè)隨機(jī)變量.18、21

6、.我國(guó)規(guī)定,基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費(fèi),經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后公告,無(wú)須為此召開(kāi)基金持有人大會(huì).正確答案：正確高級(jí)治理人員及經(jīng)19、招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)披露發(fā)行人及與本次發(fā)行有關(guān)的中介機(jī)構(gòu)及其負(fù)責(zé)人、辦人員之間存在的直接或間接的股權(quán)關(guān)系或其他權(quán)益關(guān)系.正確答案：正確略20、金融衍生品交易量飛快增長(zhǎng),金融市場(chǎng)變得越來(lái)越復(fù)雜,不特別是針對(duì)金融衍生品的財(cái)務(wù)和披露規(guī)那么無(wú)法跟上金融創(chuàng)新的步伐,使得對(duì)金融產(chǎn)品的估價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)承當(dāng)?shù)亩攘孔兊梅浅＠щy.正確答案：正確21、證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù),自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的.A. 30%B. 50%C. 100%D. 200%正確答案：D證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù),

7、自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的200%,以限制風(fēng)險(xiǎn).22、葛蘭碧法那么認(rèn)為股價(jià)往下跌落一段相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間,市場(chǎng)出現(xiàn)恐慌性拋售,此時(shí)隨著日益放大的成交量,股價(jià)大幅度下跌.隨著恐慌大量賣(mài)出之后,往往是空頭市場(chǎng)的結(jié)束.正確答案：正確23、違反規(guī)定購(gòu)置本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止操縱市場(chǎng)的行為.正確答案：錯(cuò)誤24、一般發(fā)行新股只需聘請(qǐng)企業(yè)的法律參謀.正確答案：錯(cuò)誤25、收入政策最終可以不通過(guò)財(cái)政政策和貨幣政策來(lái)實(shí)現(xiàn).正確答案：錯(cuò)誤最終是要通過(guò)財(cái)政政策和貨幣政策收入政策制約著財(cái)政政策和貨幣政策的作用方向和力度,來(lái)實(shí)現(xiàn).26、深圳證券交易所規(guī)定,

8、單個(gè)會(huì)員治理的由同一托管機(jī)構(gòu)托管的所有集合資產(chǎn)治理方案應(yīng)當(dāng)使用同一個(gè)專(zhuān)用交易單元.正確答案：A熟悉集合資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)運(yùn)作的根本標(biāo)準(zhǔn).見(jiàn)教材第七章第四節(jié),P213.27、有價(jià)證券具有的經(jīng)濟(jì)和法律特征.A.虛擬性、收益性、變通性、風(fēng)險(xiǎn)性B.風(fēng)險(xiǎn)性、收益性、變通性、非返還性C.期限性、收益性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性D.憑證性、期限性、收益性、風(fēng)險(xiǎn)性正確答案：C28、以募集方式設(shè)立公司,申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的,發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額不少于公司擬發(fā)行股本總額的.A. 10%B. 15%C. 20%D. 25%正確答案：C29、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的10%計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備.正確答案：正確略30、

9、股東大會(huì)是股東公司的權(quán)力機(jī)構(gòu).正確答案：正確股東大會(huì)是股東公司的權(quán)力機(jī)構(gòu),股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開(kāi)一次年會(huì),必要時(shí)也可召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì).31、對(duì)衰退產(chǎn)業(yè)的調(diào)整和援助政策主要包括.A.限制進(jìn)口B.財(cái)政補(bǔ)貼C.減免稅D.鼓勵(lì)出口正確答案：A,B,C32、股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們限制股市風(fēng)險(xiǎn),尤其是非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的.正確答案：錯(cuò)誤33、股票的性質(zhì)表達(dá)正確的選項(xiàng)是.A.股票本身具有價(jià)值.B.股票的轉(zhuǎn)讓就是股東權(quán)的轉(zhuǎn)讓C.股票與它代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)有不可別離的關(guān)系,它們兩者合為一體D.股票是一種代表財(cái)產(chǎn)權(quán)的有價(jià)證券正確答案：B,C,D34、由于未來(lái)收益及市場(chǎng)利率具有不確定性,各種價(jià)值模型計(jì)算出來(lái)的內(nèi)

10、在價(jià)值只是股票真實(shí)的內(nèi)在價(jià)值的估計(jì)值.正確答案：正確35、輔導(dǎo)對(duì)象報(bào)送首次公開(kāi)發(fā)行股票的申請(qǐng)文件未予核準(zhǔn)的,除非有中國(guó)證監(jiān)會(huì)在不予核準(zhǔn)通知書(shū)中有其他要求,否那么,應(yīng)針對(duì)存在的問(wèn)題重新輔導(dǎo).正確答案：正確略36、在資金使用上,企業(yè)發(fā)行短期融資券所募集的資金應(yīng)用于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng),并在發(fā)行文件中明確披露具體資金用途.企業(yè)在短期融資券存續(xù)期內(nèi)變更募集資金用途應(yīng)事后披露.正確答案：錯(cuò)誤在資金使用上,企業(yè)發(fā)行短期融資券所募集的資金應(yīng)用于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng),并在發(fā)行文件中明確披露具體資金用途.企業(yè)在短期融資券存續(xù)期內(nèi)變更募集資金用途應(yīng)提前披露.37、負(fù)責(zé)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請(qǐng)文件.A.發(fā)行申

11、請(qǐng)人B.發(fā)行申請(qǐng)人律師C.上市公司D.主承銷(xiāo)商正確答案：D保薦人主承銷(xiāo)商負(fù)責(zé)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)推薦,出具推薦意見(jiàn),并負(fù)責(zé)報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件.38、收益現(xiàn)值法是將評(píng)估對(duì)象全部壽命期間每年或每月的預(yù)期收益,用適當(dāng)?shù)恼郜F(xiàn)率折現(xiàn),累加得出評(píng)估基準(zhǔn)日的現(xiàn)值,以此估算資產(chǎn)價(jià)值的方法.正確答案：錯(cuò)誤39、由于代理證券回購(gòu)交易所產(chǎn)生的一切風(fēng)險(xiǎn)須由承當(dāng).A.投資者B.證券公司C.證券交易所D.交易所登記結(jié)算機(jī)構(gòu)正確答案：B40、在證券回購(gòu)交易的清算中,回購(gòu)價(jià)=.A.購(gòu)回價(jià)-100元/100元X100%B.購(gòu)回價(jià)-100元/100元X一年的天數(shù)/回購(gòu)天數(shù)X100%C.年收益率X100元X回購(gòu)天數(shù)/360365D.100元

12、+年收益率X100元X回購(gòu)天數(shù)/360365正確答案：D41、依有價(jià)證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有.A.股票市場(chǎng)B.債券市場(chǎng)C.基金市場(chǎng)D.衍生品市場(chǎng)正確答案：A,B,C,D42、根據(jù)證監(jiān)會(huì)的要求,證券營(yíng)業(yè)部實(shí)行責(zé)任別離制度,現(xiàn)金和有價(jià)證券的保管應(yīng)當(dāng)與財(cái)務(wù)記錄相別離.正確答案：正確43、證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)治理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)建立和完善投資對(duì)象備選庫(kù)制度.正確答案：正確定向資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)應(yīng)該建立和完善投資對(duì)象備選庫(kù)制度,建立和維護(hù)備選庫(kù).44、在以下選項(xiàng)中,不屬于證券組合治理的主要內(nèi)容有.A.方案B.監(jiān)督C.選擇證券D.選擇時(shí)機(jī)E.評(píng)價(jià)正確答案：E45、證券交易所在收到股份轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)后個(gè)工作日內(nèi)

13、完成審核,對(duì)所申請(qǐng)的股份轉(zhuǎn)讓做出予以確認(rèn)或者不予確認(rèn)的決定.A.二B.三C.十D.一正確答案：B46、完全負(fù)相關(guān)的證券A和證券B,其中證券A的期望收益率為16%,標(biāo)準(zhǔn)差為6%,證券B的期望收益率為20%,標(biāo)準(zhǔn)差為8%.如果投資證券A、證券8的比例分別為30%和70%,那么證券組合的標(biāo)準(zhǔn)差為.A.3.8%B.7.4%C.5.9%D.6.2%正確答案：A考點(diǎn)：掌握單個(gè)證券和證券組合期望收益率、方差的計(jì)算以及相關(guān)系數(shù)的意義.見(jiàn)教材第七章第二節(jié),P328.47、某公司某年度末總資產(chǎn)為18億元,流動(dòng)負(fù)債為4億元,長(zhǎng)期負(fù)債為6億元.該公司發(fā)行在外的股份有2億股,每股股價(jià)為24元.那么該公司每股凈資產(chǎn)為.A. 10元B. 8元C. 6元D. 4元正確答案：D48、技術(shù)分析法的優(yōu)點(diǎn)是同市場(chǎng)接近,考慮問(wèn)題比擬直觀.分析的結(jié)果更接近市場(chǎng)的局部現(xiàn)象.正確答案：正確49、流動(dòng)性偏好理論的根本觀點(diǎn)是投資者認(rèn)為長(zhǎng)期債券是短期債券