股權(quán)分置改革工作備忘錄第16號(hào)——解除限售

1、股權(quán)分置改革工作備忘錄第16號(hào)一一解除限售2006年6月1日制定,2021年12月17日修訂為標(biāo)準(zhǔn)有限售條件股份解除限售的相關(guān)業(yè)務(wù)流程,根據(jù)?公司法?、?證券法?、?上市公司股權(quán)分置改革治理方法?、?上市公司股權(quán)分置改革業(yè)務(wù)操作指引?、?外國投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資治理方法?等有關(guān)規(guī)定,制定本工作備忘錄.一、持有有限售條件股份的股東、上市公司、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)關(guān)注有限售條件股份的限售期限,當(dāng)限售期滿時(shí),相關(guān)股東可委托上市公司董事會(huì)向本所提出對(duì)其所持有的有限售條件股份解除限售的申請(qǐng),并辦理有關(guān)手續(xù).二、申請(qǐng)對(duì)有限售條件股份解除限售應(yīng)當(dāng)滿足的條件一申請(qǐng)解除限售的股份限售期包括追加承諾的限售期滿,且股東

2、申請(qǐng)解除限售股份的比例或數(shù)量等于或小于該股東所持全部限售期滿股份的比例或數(shù)量；二股東所持股份解除限售,不影響該股東履行其在股權(quán)分置改革中所做出的承諾和之后做出的追加承諾；三對(duì)于在股權(quán)分置改革中由其他股東代為墊付對(duì)價(jià)的,申請(qǐng)解除其所持股份限售的股東被墊付股東已歸還被墊付的股份或已取得墊付股東的書面同四申請(qǐng)解除股份限售的股東不存在對(duì)上市公司的非經(jīng)營性資金占用或上市公司對(duì)該股東的違規(guī)擔(dān)保等損害上市公司利益的行為；五申請(qǐng)解除股份限售的股東為外資股股東的,不存在利用其賬戶買入股的情形；六申請(qǐng)解除股份限售的股東不存在違反?上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見?等相關(guān)規(guī)定違規(guī)減持存量股份的情形；七上市公司股

3、票未被本所暫停上市交易.三、申請(qǐng)對(duì)有限售條件股份解除限售的流程一上市公司董事會(huì)向中國結(jié)算深圳分公司申請(qǐng)查詢并打印上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)表、有限售條件的流通股股東名冊(cè)；二上市公司董事會(huì)將本備忘錄第四條所規(guī)定的申請(qǐng)材料提交本所公司管理部,公司治理部由信息披露操作員統(tǒng)一受理上市公司的申請(qǐng)材料,信息披露操作員聯(lián)系方式為：林冬梅,聯(lián)系：25918137李海紅,聯(lián)系：25918124聯(lián)系：82084014三信息披露操作員完成登記工作后,將申請(qǐng)材料分發(fā)給相關(guān)的監(jiān)管人員審核.本所公司治理部審核無異議后,確定解除股份限售的日期,并向上市公司董事會(huì)出具解除股份限售確認(rèn)書具體格式見附件1;四上市公司董事會(huì)將解除股份限售確

4、認(rèn)書、解除股份限售申請(qǐng)表等材料提交中國結(jié)算深圳分公司；五中國結(jié)算深圳分公司對(duì)相關(guān)材料審查無異議后,向上市公司出具業(yè)務(wù)受理回執(zhí)；六本所公司治理部根據(jù)中國結(jié)算深圳分公司的回執(zhí)安排上市公司董事會(huì)進(jìn)行信息披露；中國結(jié)算深圳分公司辦理解除股份限售的手續(xù).四、申請(qǐng)對(duì)有限售條件股份解除限售時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的材料上市公司董事會(huì)為股東辦理解除股份限售,應(yīng)當(dāng)向本所公司治理部提交下述材料原件各一份：一中國結(jié)算深圳分公司出具的上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)表、有限售條件的流通股股東名冊(cè)；二上市公司董事會(huì)出具的以下文件：1、解除股份限售申請(qǐng)表具體格式見附件2;2、上市公司董事會(huì)出具的解除限售的申請(qǐng),在該申請(qǐng)文件中,應(yīng)當(dāng)說明以下內(nèi)容:1、申

5、請(qǐng)解除股份限售的股東在股權(quán)分置改革中的承諾、追加承諾如適用)及履行情況;(2)、墊付對(duì)價(jià)及歸還(或墊付方同意解除限售)情況的說明；其中,國有股東為其他股東墊付對(duì)價(jià)的,在被墊付對(duì)價(jià)方要求解除限售時(shí),需提交國有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的備案表；(3)、申請(qǐng)解除股份限售的股東是否存在對(duì)上市公司的非經(jīng)營性資金占用及上市公司對(duì)該股東的違規(guī)擔(dān)保的情形的說明；(4)、申請(qǐng)解除股份限售的股東是否存在違反?上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見?等相關(guān)規(guī)定違規(guī)減持存量股份的情形的說明；(5)、申請(qǐng)解除股份限售的股東為外資股股東的,是否存在利用其賬戶買入A股的情形的說明；(6)、本次解除限售的股東,其股改實(shí)施日持有的有限售

6、條件流通股除解除限售、增持、減持外發(fā)生其它變化過程的說明,包括但不限于：司法裁定、分紅派息、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、墊付歸還、追加承諾等情況；上市公司歷次股本變化對(duì)股東持股比例的影響情況說明,包括但不限于：發(fā)行、配股、權(quán)證行權(quán)、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、回購注銷股本等.(7)、上市公司歷次解除限售的情況；(8)、董事會(huì)關(guān)于本次解除股份限售核查的結(jié)論性意見.3:3、上市公司董事會(huì)出具的解除股份限售的提示性公告,具體格式見附件?上市公司限售股份解除限售提示性公告格式指引?.三控股股東或?qū)嶋H限制人關(guān)于出售解除限售股方案的承諾如適用；四申請(qǐng)解除股份限售的持股1%以上的股東提交知悉并嚴(yán)格遵守?證券法?、?上市公司收購治理方法?、?

7、上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見?和本所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)那么的承諾文件如適用.五保薦機(jī)構(gòu)關(guān)于解除股份限售的核查意見.五、解除股份限售的信息披露一上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在解除股份限售前三個(gè)交易日內(nèi)刊登解除股份限售的提示性公告,公告應(yīng)當(dāng)根據(jù)?上市公司限售股份解除限售提示性公告格式指引?具體格式見附件3的要求進(jìn)行披露.二股份解除限售后,股東所持股份發(fā)生減持時(shí),應(yīng)當(dāng)根據(jù)?信息披露實(shí)務(wù)講解第3號(hào)一一減持股份?等有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù).三股份解除限售后,股東所持股份發(fā)生變動(dòng)時(shí),應(yīng)當(dāng)根據(jù)?關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行上市公司收購治理方法等有關(guān)規(guī)定的通知?等有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù).六、解除限售股份相關(guān)數(shù)據(jù)的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)一上市公司董

8、事會(huì)在填寫?解除股份限售申請(qǐng)表?中“本次申請(qǐng)解除限售的股份欄時(shí),應(yīng)當(dāng)首先根據(jù)相關(guān)股東在股權(quán)分置改革中的承諾確定本次申請(qǐng)解除限售股份占總股本的比例,然后根據(jù)“總股本基數(shù)乘以該比例以確定本次申請(qǐng)解除限售的股份數(shù).二在確定上述“總股本基數(shù)時(shí)加上市公司在股改實(shí)施后至本次申請(qǐng)期間,發(fā)生過以下兩類事項(xiàng)的：1送股、轉(zhuǎn)增股本,2增發(fā)、配股、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、權(quán)證行權(quán),“總股本基數(shù)按如下方式計(jì)算：總股本基數(shù)=截止本次申請(qǐng)日公司的實(shí)際總股本數(shù)-事項(xiàng)2導(dǎo)致的公司總股本的增加X11+事項(xiàng)2發(fā)生至本次申請(qǐng)期間公司累積送股或轉(zhuǎn)增股本的比例】七、其他一解除股份限售手續(xù)應(yīng)當(dāng)由上市公司董事會(huì)代為申請(qǐng)辦理,本所不接受股東的直接申請(qǐng).二

9、控股股東、實(shí)際限制人在以下情形下不得出售解除限售的股份：1、上市公司年度報(bào)告和中期報(bào)告披露前30日內(nèi),季度報(bào)告披露前15日內(nèi);2、上市公司業(yè)績預(yù)告或業(yè)績快報(bào)披露前十日內(nèi)；3、上市公司披露對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的信息前五日內(nèi).三股東出售其所持已解除限售的股份數(shù)額較大的,可以采用向特定投資者配售的方式.四有限售條件股份解除限售后,相關(guān)股東及上市公司在上市交易、信息披露等過程中應(yīng)當(dāng)遵守?公司法?、?證券法?、?上市公司股權(quán)分置改革治理方法?上市公司股權(quán)分置改革業(yè)務(wù)操作指引?、?深圳證券交易所股票上市規(guī)那么?等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)性文件及業(yè)務(wù)規(guī)那么的規(guī)定.深圳證券交易所附

10、件1:深圳證券交易所上市公司解除股份限售確認(rèn)書制表日期:根本情況公司名稱公司簡稱股票代碼本次申請(qǐng)解除限售股份的情況股東總數(shù)占總股本的比例股份總數(shù)可上市流通日期股東最低減持價(jià)股東名稱股東代碼最低減持價(jià)Char(10)元材料報(bào)送完備性上市公司董事會(huì)填寫的解除股份限售申請(qǐng)表中國結(jié)算深圳分公司出具的上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)表、有限售條件的流通股股東名冊(cè)上市公司董事會(huì)出具的申請(qǐng)解除股份限售的股東在股權(quán)分置改革中的承諾及履行情況是否存在墊付對(duì)價(jià)情形及歸還或墊付方是否同意解除限售情況的說明、是否提交國有資廣監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的備案表如適用申請(qǐng)解除股份限售的股東是否存在對(duì)上市公司的非經(jīng)營性資金占用及上市公司對(duì)該股東的違規(guī)擔(dān)

11、保的情形的說明控股股東或?qū)嶋H限制人關(guān)于出售解除限售股方案的承諾如適用申請(qǐng)解除股份限售的股東遵守?上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見?等相關(guān)規(guī)定的承諾函如適用上市公司董事會(huì)出具的外資股股東是否存在利用該賬戶買入A股的情形的說明如適用上市公司董事會(huì)出具的申請(qǐng)解除股份限售的股東是否存在違反?上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見?等相關(guān)規(guī)定違規(guī)減持存量股份的情形的說明保薦機(jī)構(gòu)關(guān)于解除股份限售的核查意見上市公司董事會(huì)出具的解除股份限售的提示性公告監(jiān)管人員審核意見上述申請(qǐng)材料經(jīng)審核無異議,請(qǐng)中國結(jié)算深圳分公司辦理解除股份限售相關(guān)股份變更登記.經(jīng)辦人：復(fù)核人：公司治理部審核意見負(fù)責(zé)人：部門印章：中國結(jié)算深

12、圳分公司登記存管部意見負(fù)責(zé)人：部門印章：市場監(jiān)察部簽收附件2:合法,特向深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公解除股份限售申請(qǐng)表上市公司全稱證券簡稱及證券代碼股權(quán)分置改革實(shí)施日經(jīng)辦人序號(hào)股東代碼股東名稱股改實(shí)施日持有的有限售條件流通股占總股本比例本次申請(qǐng)日持有的有限售條件流通股占總股本比例本次申請(qǐng)前已解除限售的股份占總股本比例本次申請(qǐng)解除限售的股份解除限售是否會(huì)影響其他承諾的履行股份是否存在質(zhì)押、凍結(jié)情況如適用被墊付對(duì)價(jià)的,是否已償還或取得墊付方同意如適用是否存在非經(jīng)營性資金占用或違規(guī)擔(dān)保追加承諾是否履行完畢如適用股份總數(shù)占總股本比例合計(jì)注：1、本次解除限售的股東,其股改實(shí)施日持有的有限售

13、條件流通股除解除限售外發(fā)生其它變化的,需要詳細(xì)說明股權(quán)變動(dòng)的過程.2、本次解除限售的股東假設(shè)存在追加承諾,需要說明追加承諾內(nèi)容及其履行情況.本公司董事會(huì)保證上述申請(qǐng)表中內(nèi)容和所提交的其他有關(guān)申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、司深圳分公司申請(qǐng)辦理解除股份限售申請(qǐng)事宜.XXX股份董事會(huì)蓋章年月日附件3:?上市公司限售股份解除限售提示性公告格式指弓I?上市公司限售股份解除限售提示性公告格式指引證券代碼：證券簡稱：公告編號(hào)：XXXXXX股份限售股份解除限售提示性公告本公司及董事會(huì)全體成員或除董事XXX、XXX外的董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏.董事XXX、

14、XXX因具體和明確的理由不能保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整.特別提示1、本次限售股份實(shí)際可上市流通數(shù)量和占總股本比例單位：股；2、本次限售股份可上市流通日期.一、股權(quán)分置改革方案概述1、股權(quán)分置改革對(duì)價(jià)方案概述2、通過股權(quán)分置改革方案的股東大會(huì)日期、屆次:3、股權(quán)分置改革方案實(shí)施日期二、本次可上市流通限售股份持有人做出的各項(xiàng)承諾及履行情況序號(hào)限售股份持有人名稱承諾及追加承諾內(nèi)容承諾及追加承諾的履行情況上表中承諾內(nèi)容應(yīng)該包括原非流通股股東在股權(quán)分置改革方案中所作出的承諾及所有的追加承諾.三、本次限售股份可上市流通安排1、本次限售股份可上市流通日期；2、本次可上市流通股份的總數(shù)單位：股,占公司股份總

15、數(shù)的百分比；3、本次限售股份可上市流通情況如下:本次可上市流本次可上市流本次可上市本次可上凍結(jié)的限售股份持持有限售股通股數(shù)占限售通股數(shù)占無限流通股數(shù)占序號(hào)有人名稱份數(shù)股市流通股股份總數(shù)的比售股份總數(shù)的公司總股本股份數(shù)數(shù)股例(%)比例%的比例%量股12合計(jì)注：凍結(jié)的股份數(shù)量股指該股東所持股份中凍結(jié)股份的總數(shù)量,包括凍結(jié)的有限售條件股份及無限售條件股份之和.四、股本結(jié)構(gòu)變化和股東持股變化情況1、本次解除限售前后的股本結(jié)構(gòu)如下:股份類型本次限售股份上市流通前本次變動(dòng)數(shù)本次限售股份上市流通后股數(shù)比例股數(shù)比例一、有限售條件的流通股1、國家持股2、國有法人持股3、境內(nèi)一般法人持股4、境內(nèi)自然人持股5、境外

16、法人持股6、境外自然人持股7、內(nèi)部職,股8、高管股份9.機(jī)構(gòu)投資者配售股份有限售條件的流通股合計(jì)二、無限售條件的流通股1.人民幣普通股2.境內(nèi)上市的外資股3.境外上市的外資股4.其他無限售條件的流通股合計(jì)三、股份總數(shù)五、股東持股變化情況及歷次限售情況1、本次解除限售股東自公司股改實(shí)施后至今持股變化情況:序號(hào)限售股份持有人名稱股改實(shí)施日持有股份情況本次解限前已解限股份情況本次解限前未解限股份情況股份數(shù)量變化沿革數(shù)量股占總股本比例數(shù)量股占總股本比例數(shù)量股占總股本比例%合計(jì)上表中“股份數(shù)量變化沿革應(yīng)當(dāng)說明公司股改實(shí)施后至今,該限售股份持有人除增持、減持、解除限售外的股份變動(dòng)情況,包括但不限于：司法裁

17、定過戶、分紅派息、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、墊付歸還、權(quán)證行權(quán)等情況.2、股改實(shí)施后至今公司解除限售情況:序號(hào)刊登?限售股份上市流通提示性公告?的日期該次解限涉及的股東數(shù)量該次解限的股份總數(shù)量股該次解限股份占當(dāng)時(shí)總股本的比例六、保薦機(jī)構(gòu)核查意見書的結(jié)論性意見保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)該對(duì)本次解除限售股份是否符合解除限售的條件發(fā)表結(jié)論性意見.七、控股股東對(duì)解除限售股份的持有意圖及減持方案公司控股股東、實(shí)際限制人是否方案在解除限售后六個(gè)月以內(nèi)通過本所競價(jià)交易系統(tǒng)出售股份到達(dá)5%及以上.假設(shè)是,應(yīng)當(dāng)披露：擬出售的數(shù)量；擬出售的時(shí)間；擬出售的價(jià)格區(qū)間；減持原因.本所要求的其他內(nèi)容.假設(shè)否,控股股東、實(shí)際限制人應(yīng)當(dāng)承諾并披露：如果控股股東、實(shí)際限制人方案未來通過本所競價(jià)交易系統(tǒng)出售所持公司解除限售流通股,并于第一筆減持起六個(gè)月內(nèi)減持?jǐn)?shù)量到達(dá)5%及以上的,控股股東、實(shí)際限制人將于第一次減持前兩個(gè)交易日內(nèi)通過上市公司對(duì)外披露出售提示性公告,披露內(nèi)容比照前款執(zhí)行.前述承諾應(yīng)當(dāng)在解除股份限售的提示性公告中對(duì)外披露.八、其他事項(xiàng)1、本次申請(qǐng)限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在對(duì)公司的非經(jīng)營性資金占用情況&是&否；假設(shè)存在違規(guī)情況,應(yīng)當(dāng)說明違規(guī)的具體情況、改正方案和舉措；2、本次申請(qǐng)限