內(nèi)審檢查表》-監(jiān)理所(部)

1、廣東重工建設(shè)監(jiān)理有限公司QHSEM內(nèi)審檢查表編 號(hào)：2011年第 1 次審核 審核日期：2011 年 月 日 第 頁(yè)受審核部門(mén)： 所（部） 內(nèi)審組長(zhǎng)： 內(nèi)審員： 所（部）長(zhǎng)： 審核地點(diǎn)：序號(hào)手冊(cè)章節(jié)號(hào)審核要點(diǎn)審核記錄評(píng)價(jià)1QMS4.2.3文件控制OHSAS4.4.5文件和資料控制EMS4.4.5文件控制1、本部門(mén)的文件是如何控制的，查文件收文、發(fā)文記錄，發(fā)文審批流程； 2、外來(lái)文件（包括質(zhì)量安全監(jiān)督站、客戶和專(zhuān)項(xiàng)管理部門(mén)文件）管理；3、查收發(fā)文登記表，抽查5-6份對(duì)文件的閱讀及處理記錄；4、查本所(部)的文件。2QMS4.2.4記錄控制OHSAS4.5.3記錄和記錄管理EMS4.5.4 記錄控

2、制1、查部門(mén)記錄清單，查所(部)記錄管理人員、保存地點(diǎn)和保存方式；2、保存的記錄能否達(dá)到不受損、不霉變、不丟失的要求； 3、逾期或失去保存價(jià)值文件的銷(xiāo)毀記錄。3QMS5.4.1 質(zhì)量目標(biāo)OHSAS4.3.3目標(biāo)EMS4.3.3目標(biāo)和指標(biāo)1、公司三體系目標(biāo)在本所(部)的分解，查在本所(部)目標(biāo)的宣貫；2、抽查1-3人詢問(wèn)，對(duì)公司目標(biāo)、指標(biāo)的了解程度； 3、本所(部)完成情況與分解目標(biāo)值比對(duì)的結(jié)果。4OHSAS /EMS4.3.2法規(guī)和其他要求本所(部)在用的國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、地方標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)清單和標(biāo)準(zhǔn)文本。序號(hào)手冊(cè)章節(jié)號(hào)審核要點(diǎn)審核記錄評(píng)價(jià)5QMS5.5.1職責(zé)和權(quán)限OHSAS4.4

3、.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)EMS4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)1、本所(部)組織架構(gòu)和崗位職責(zé)；2、本所(部)崗位資格要求；3、對(duì)所轄項(xiàng)目部及人員的資格和崗位要求。6QMS5.5.3內(nèi)部溝通7.2.3顧客溝通OHSAS4.4.3協(xié)商與溝通EMS4.4.3信息交流1、通過(guò)哪些方式進(jìn)行內(nèi)部溝通，對(duì)溝通中出現(xiàn)的問(wèn)題是如何解決的； 2、對(duì)質(zhì)量、環(huán)境和安全方面的問(wèn)題與政府行政管理部門(mén)的溝通如何進(jìn)行，查與外部的溝通記錄；3、與建設(shè)方、施工方、質(zhì)量安全監(jiān)督站和項(xiàng)目部的溝通及記錄。7QMS6.2 人力資源OHSAS4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)EMS4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)1、對(duì)所轄項(xiàng)目部和監(jiān)理人員進(jìn)行考核評(píng)價(jià)及結(jié)果；2、所(部)與所轄

4、項(xiàng)目部工作接口是否清晰；3、所轄項(xiàng)目部的人員清單。8QMS6.2.2 能力、意識(shí)和培訓(xùn)OHSAS /EMS4.4.2培訓(xùn)、意識(shí)和能力1、本所(部)對(duì)公司提出的培訓(xùn)需求，對(duì)所轄項(xiàng)目部進(jìn)行的培訓(xùn)及培訓(xùn)記錄；2、參與公司組織的培訓(xùn)及紀(jì)錄；3、本所(部)進(jìn)行的安全教育和對(duì)所轄項(xiàng)目部進(jìn)行的安全教育記錄； 4、對(duì)項(xiàng)目部進(jìn)行監(jiān)理活動(dòng)的交底要求。9QMS6.3 基礎(chǔ)設(shè)施OHSAS4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)EMS4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)1、為保證監(jiān)理服務(wù)的運(yùn)作，本所(部)對(duì)所轄項(xiàng)目部提供了哪些辦公設(shè)施和設(shè)備，查固定資產(chǎn)臺(tái)賬或清單及卡片；2、為使這些設(shè)施保持正常運(yùn)行，對(duì)項(xiàng)目部提出維護(hù)的要求；3、本所(部)維護(hù)計(jì)劃和記錄

5、。 序號(hào)手冊(cè)章節(jié)號(hào)審核要點(diǎn)審核記錄評(píng)價(jià)10QMS6.4 工作環(huán)境1、本所(部)工作環(huán)境能否滿足監(jiān)理活動(dòng)需求，并得到管理；2、是否對(duì)所轄項(xiàng)目部的保衛(wèi)、安全帽、安全帶、勞動(dòng)保護(hù)用品的管理提出要求。11QMS7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃OHSAS4.4實(shí)施和運(yùn)行EMS4.4實(shí)施與運(yùn)行1、是否對(duì)所轄項(xiàng)目部編制的監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理細(xì)則等策劃文件提出要求；2、是否對(duì)所轄項(xiàng)目部進(jìn)行施工組織設(shè)計(jì)方案和專(zhuān)項(xiàng)施工方案審批提出要求；3、是否對(duì)項(xiàng)目部的環(huán)境因素和危險(xiǎn)源控制的策劃文件提出要求和監(jiān)督檢查。12QMS7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)的提供OHSAS/EMS4.4.6運(yùn)行控制1、是否對(duì)所轄項(xiàng)目部安全和技術(shù)交底提出要求；2、是否對(duì)所轄

6、項(xiàng)目部開(kāi)工文件的審核程序及內(nèi)容提出要求；3、是否對(duì)圖紙會(huì)審過(guò)程提出要求；4、對(duì)所轄項(xiàng)目部進(jìn)行施工設(shè)施、設(shè)備機(jī)具的進(jìn)場(chǎng)、材料進(jìn)場(chǎng)、儀器儀表檢測(cè)報(bào)告、施工進(jìn)度報(bào)表，半成品、砂漿、焊接、監(jiān)理日志、關(guān)鍵工序的旁站監(jiān)理、施工特殊工種人員、消防器材等管理記錄的檢查提出要求。13QMS7.5.3 標(biāo)識(shí)和可追溯性O(shè)HSAS/EMS4.4.6運(yùn)行控制1、是否對(duì)所轄項(xiàng)目部作業(yè)標(biāo)識(shí)、區(qū)域標(biāo)識(shí)提出要求；2、是否對(duì)所轄項(xiàng)目部現(xiàn)場(chǎng)的環(huán)境因素和危險(xiǎn)源控制管理提出要求；3、對(duì)所轄項(xiàng)目部如何進(jìn)行監(jiān)督和檢查。14QMS7.5.4 顧客財(cái)產(chǎn)是否對(duì)所轄項(xiàng)目部涉及的客戶財(cái)產(chǎn)的管理提出要求。15QMS7.5.5 產(chǎn)品防護(hù)OHSAS/EM

7、S4.4.6運(yùn)行控制監(jiān)理服務(wù)過(guò)程文件或報(bào)表發(fā)出時(shí)，如何防護(hù)，外包裝是否加密和防雨防潮。序號(hào)手冊(cè)章節(jié)號(hào)審核要點(diǎn)審核記錄評(píng)價(jià)16QMS7.6 監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的控制 OHSAS4.5.1績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視EMS4.5.1監(jiān)測(cè)和測(cè)量1、是否對(duì)所轄項(xiàng)目部所使用的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的管理提出要求；2、本所(部)管理的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備是否按國(guó)家規(guī)定進(jìn)行了檢測(cè)，查檢測(cè)記錄和有效期；3、是否為使這些設(shè)備保持正常運(yùn)行對(duì)所轄項(xiàng)目部的檢查和維護(hù)提出要求；4、當(dāng)發(fā)現(xiàn)監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，采取的處理措施。17QMS8.2.3過(guò)程的檢查與監(jiān)督OHSAS4.5.1績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視EMS4.5.1監(jiān)測(cè)和測(cè)量1、是否對(duì)所轄項(xiàng)目部在施工階

8、段過(guò)程檢驗(yàn)批、分項(xiàng)、分部驗(yàn)收提出要求；2、對(duì)所轄項(xiàng)目部發(fā)出的監(jiān)理通知書(shū)是如何進(jìn)行監(jiān)督和檢查的；3、對(duì)所轄項(xiàng)目部工地例會(huì)，會(huì)議紀(jì)要落實(shí)情況的檢查；4、在內(nèi)審、外審、管理評(píng)審和公司檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，所采取的糾正措施整改情況；5、對(duì)所轄項(xiàng)目部質(zhì)量安全文明生產(chǎn)管理的控制，查巡檢記錄。18QMS8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)測(cè)和測(cè)量OHSAS4.5.1績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視EMS4.5.1監(jiān)測(cè)和測(cè)量1、查所轄項(xiàng)目部驗(yàn)收資料的審批記錄；2、是否對(duì)所轄項(xiàng)目部專(zhuān)項(xiàng)驗(yàn)收和竣工驗(yàn)收提出要求；3、是否對(duì)所轄項(xiàng)目部交付檔案館資料、公司要求歸檔的資料和監(jiān)理總結(jié)提出要求； 4、項(xiàng)目交付后，經(jīng)確認(rèn)是由于監(jiān)理過(guò)程形成的不合格，如何采取處理措施。序

9、號(hào)手冊(cè)章節(jié)號(hào)審核要點(diǎn)審核記錄評(píng)價(jià)19OHSAS/EMS4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)1、是否對(duì)所轄項(xiàng)目部識(shí)別潛在的事件或緊急情況、建立應(yīng)急預(yù)案提出要求；2、組織評(píng)審所轄項(xiàng)目部的應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的計(jì)劃和程序的可行性。20QMS8.3不合格的控制 OHSAS4.4.7/4.5.2事故、事件、不合格、糾正和預(yù)防措施EMS4.4.7/4.5.3不合格、糾正和預(yù)防措施1、檢查所轄項(xiàng)目部因各類(lèi)檢查發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)，是否按要求去整改，整改是否符合規(guī)范要求；2、是否對(duì)所轄項(xiàng)目部識(shí)別監(jiān)理服務(wù)過(guò)程中的不合格類(lèi)別、等級(jí)提出要求，查本所(部)對(duì)不合格的整改記錄；3、發(fā)生事故后，所采取的措施和處理的報(bào)告，查發(fā)生事故的區(qū)域和處理的時(shí)限是否符合有關(guān)要求。21QMS8.4數(shù)據(jù)分析OHSAS4.5.1績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視EMS4.5.1監(jiān)測(cè)和測(cè)量1、參加公司的分析會(huì)議，落實(shí)會(huì)議要求；2、本所(部)組織召開(kāi)的分析例會(huì)，查會(huì)議簽到、記錄、紀(jì)要及整改問(wèn)題的落實(shí)情況；3、查近期的安全周報(bào)、質(zhì)量月報(bào)；4、對(duì)公司和客戶及質(zhì)量安全監(jiān)督站提出問(wèn)題進(jìn)行的整改和反饋。22QMS8.5改進(jìn)OHSAS4.2職業(yè)健康方針EMS4.2環(huán)