證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》習(xí)題及答案

1、xx證券從業(yè)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)習(xí)題及答案在證券從業(yè)資格考試之前來我們欄目做下練習(xí)，出guo證券從業(yè)欄目為大家收集了大量證券資格考試的習(xí)題，更多證券從業(yè)資格考試試題請(qǐng)關(guān)注本欄目。單項(xiàng)選擇題1. 收購(gòu)要約的期限為()。A.3045日B.3060日C.3075日D.6090日2. 犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得()罰金。A.1倍以上3倍以下2.1 倍以上5倍以下C.2倍以上4倍以下D.3倍以上10倍以下3. 股份公司在清算過程中，若公司財(cái)產(chǎn)能夠清償公司債券，則按下列()順序進(jìn)行分配。支付職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用;支付清算費(fèi)用;繳納所欠稅款;清

2、償公司債務(wù);按股東持股比例分配剩余資產(chǎn)。A.B. C. D. 4. 上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由()的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行。A.1/38. 過半數(shù)C.2/3D.全體5. *公司法規(guī)定，有限責(zé)任公司全體股東的貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的()。A.60%B.50%C.40%D.30%6. 公司犯提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處()有期徒刑或者拘役。A.3年以下B.3年以上C.5年以下D.5年以上7. 在下列()情形下，證券公司不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資

3、金或者委托資金。A. 客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款B. 客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款C. 證券公司借用客戶資金30日內(nèi)還清D. 法律規(guī)定的其他情形8. 通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到()時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。A.25%B.30%C.35%D.75%9. 收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在()日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告*證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予以公告。A.10B.15C.20D.3010. 召開基金份額持有人大會(huì)，至少應(yīng)當(dāng)有

4、代表()以上基金份額的持有人參加。A.70%B.50%C.30%D.10%11. 股份公司上市條件的股本總額為()萬元。A.1000B.2000C.3000D.500012. ()確立了我國(guó)公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運(yùn)行和終止等過程的基本法律準(zhǔn)則。A. *公司法B. *證券法C. *刑法D. *證券投資基金法13. *證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對(duì)證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，托管期限一般不超過()個(gè)月。A.3B.6C.12D.2414. 證券公司的設(shè)立應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。A. 中國(guó)人民銀行B. *C. *證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D. 省級(jí)地方人民政府15. 行政重組未完成的，經(jīng)批準(zhǔn)可以延長(zhǎng)，但

5、延長(zhǎng)期限最長(zhǎng)不得超過()個(gè)月。A.3B.6C.12D.2416. 根據(jù)*證券法的規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)()批準(zhǔn)。A. 中國(guó)人民銀行B. 當(dāng)?shù)卣瓹. 財(cái)政部D. *證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)17. 證券公司按照國(guó)家規(guī)定，不可以()證券類金融產(chǎn)品。A. 發(fā)行B. 交易C. 委托他人代為買賣D. 銷售18.*證券法對(duì)證券發(fā)行的規(guī)定不包括( )oA.公開發(fā)行新股的條件及報(bào)送募股申請(qǐng)和文件資料、公開發(fā)行股票募集資金的使用B. 公開發(fā)行公司債券的條件、報(bào)送的文件及籌集資金的用途C. 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定D. 公開發(fā)行證券的條件和程序、公開發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發(fā)行股票報(bào)送募股申請(qǐng)及文件

6、資料19. 首次公開發(fā)行股票數(shù)量在()億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A.2B.3C.4D.520. *證券法以證券市場(chǎng)各類參與主體為調(diào)整對(duì)象，其核心旨在()。A. 保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)*秩序和社會(huì)公共利益B. 擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)和國(guó)有企業(yè)改革服務(wù)C. 打擊各種金融犯罪，保證國(guó)有資產(chǎn)和公共財(cái)產(chǎn)不受損害D. 為證券市場(chǎng)融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量參考答案及詳細(xì)解析1.B。解析：*證券法第九十條規(guī)定，收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日，且不得超過60日。2.B解析：根據(jù) *刑法第一百八十條，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易

7、內(nèi)幕信息的人員，犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。1.8 。解析：*公司法第一百八十七條規(guī)定，公司財(cái)產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，有限責(zé)任公司按股東的出資比例分配，股份有限公司按股東持有的股份比例分配。1.9 。解析：根據(jù)*公司法第一百二十五條的相關(guān)規(guī)定，上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。

8、該董事會(huì)會(huì)議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。5 .D。解析：*公司法第二十七條規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的30%。6 .A。解析：*刑法第一百六十一條規(guī)定，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。7 .C。解析：證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例第六十條規(guī)定，除下列情形

9、外，不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：(1)客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。8 .D。解析：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到75%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。9 .B。解析：*證券法第一百條規(guī)定，收購(gòu)上市公司的行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告*證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。10 .B。解析：*證券投資基金法第七十五條規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代

10、表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開。11 .C。解析：*證券法第五十條規(guī)定，股份公司上市的股本總額為3000萬元。12 .A。解析：*公司法的調(diào)整范圍包括有限責(zé)任公司和股份有限公司，它確立了我國(guó)公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運(yùn)行和終止等過程的基本法律準(zhǔn)則。13.C解析：證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例第九條規(guī)定，券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對(duì)證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，托管期限一般不超過12個(gè)月。14 .C。解析：證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例第八條規(guī)定，設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備*公司法*證券法和本條例規(guī)定的條件，并經(jīng)*證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。15 .B。解析：證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例第十三條規(guī)定，行政重組期

11、限一般不超過12個(gè)月。滿12個(gè)月，行政重組未完成的，證券公司可以向*證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)延長(zhǎng)行政重組期限，但延長(zhǎng)行政重組期限最長(zhǎng)不得超過6個(gè)月。16 .D。解析：根據(jù)*證券法第一百二十九條的規(guī)定，證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)*證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。17 .C。解析：證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例第四十三條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得違反規(guī)定委托他人代為買賣證券類金融產(chǎn)品。18 .C。解析：*證券法關(guān)于證券發(fā)行的主要內(nèi)容除A、B、D三項(xiàng)外，還包括：(1)報(bào)送申請(qǐng)核準(zhǔn)發(fā)行證券的文件格式、報(bào)送方式及預(yù)先披露規(guī)定股票發(fā)行審核的制度及規(guī)定。(2)證券發(fā)行的信息披露、向不特定對(duì)象公開發(fā)行證券的承銷方式。(3)證券公司承銷證券約定的內(nèi)容。(4)證券承銷的期限、發(fā)行價(jià)格的協(xié)商確定等。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定是*證券法