廉政風(fēng)險防控機制建立詳細(xì)實施方案11

1、公司開展廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)具體實施方案為進(jìn)一步建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系，不斷加大預(yù)防工作力度，扎實推進(jìn)反腐倡廉建設(shè)，加強廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)工作，增強反腐倡廉工作實效，根據(jù)市水利局關(guān)于開展廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)工作的實施方案，結(jié)合公司實際，制定如下實施方案。一、目的意義廉政風(fēng)險是指黨員干部和國家公職人員在行使公共權(quán)力中發(fā)生腐敗行為的可能性。廉政風(fēng)險防控機制是指以積極防范為目標(biāo)，以強化管理為手段，在公共權(quán)力行使的重點領(lǐng)域、重要崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，排查廉政風(fēng)險，健全內(nèi)控機制，加強風(fēng)險預(yù)警的防控機制。全面推進(jìn)廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)，是認(rèn)真貫徹落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的一項重要內(nèi)容，是開展“三思三創(chuàng)”主題教

2、育實踐活動的重要載體；對于把預(yù)防腐敗工作與公司各個運營環(huán)節(jié)緊密結(jié)合起來，提高科學(xué)決策水平和企業(yè)管理效能，對于進(jìn)一步增強黨員干部廉政風(fēng)險防控意識，最大限度地減少黨員干部廉政風(fēng)險，具有重要促進(jìn)作用。公司各部門、各單位要充分認(rèn)識這項工作的重要意義，切實加強領(lǐng)導(dǎo)，認(rèn)真組織實施。二、指導(dǎo)思想和基本原則（一）指導(dǎo)思想以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，全面貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，緊緊圍繞“重點崗位、重點領(lǐng)域、重點環(huán)節(jié)”三個重點，抓住“找、防、控”三個環(huán)節(jié)，運用有效措施，逐步形成覆蓋公司所有工作崗位的黨風(fēng)廉政風(fēng)險防范管理工作網(wǎng)絡(luò)，在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本，更加注重預(yù)防，更加注重監(jiān)督，最大限度地鏟

3、除腐敗滋生的土壤和條件，最大限度地減少干部員工犯錯誤的機會，推動公司黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作深入開展，為營造和諧的企業(yè)廉政環(huán)境提供有力保障。（二）基本原則1、圍繞中心、服務(wù)大局。圍繞市局水利工作重心和公司中心工作，把推進(jìn)科學(xué)發(fā)展、服務(wù)社會民生、促進(jìn)社會和諧作為廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)的出發(fā)點，通過規(guī)范公共權(quán)力運行、提升工作效能服務(wù)水利發(fā)展、推動公司科學(xué)發(fā)展。2、突出重點、注重實效。以集團公司、上善公司、酬勤公司、白溪房地產(chǎn)公司為重點，突出黨政領(lǐng)導(dǎo)班子、領(lǐng)導(dǎo)干部特別是主要領(lǐng)導(dǎo)干部，針對腐敗現(xiàn)在易發(fā)多發(fā)的重點領(lǐng)域、重要崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，把廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)融入公司運營的各個環(huán)節(jié)，確保取得實效。3、積極

4、探索、勇于創(chuàng)新。堅持解放思想、實事求是，認(rèn)真研究黨風(fēng)廉政建設(shè)工作的特點和規(guī)律，探索創(chuàng)新有利于降低廉政風(fēng)險、加強從源頭上預(yù)防腐敗的改革措施。4、分類指導(dǎo)、有序推進(jìn)。從部門、單位的實際出發(fā)，區(qū)別不同崗位、不同人員的特點，堅持分類指導(dǎo)，分步實施，積極穩(wěn)妥，有序推進(jìn)。三、主要任務(wù)緊密結(jié)合水利行業(yè)和公司實際，全面排查崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機制和外部環(huán)境等方面可能引發(fā)廉政風(fēng)險的問題，通過評估風(fēng)險等級、梳理權(quán)力清單、規(guī)范權(quán)力運行、建立預(yù)警系統(tǒng)、完善相關(guān)制度等手段，建立起以崗位為點、以程序為線、以制度為面的系統(tǒng)化、標(biāo)準(zhǔn)化、程序化的廉政風(fēng)險防控體系，力爭到今年年底初步建立覆蓋集團公司領(lǐng)導(dǎo)班子、各職能部門、上善

5、公司、酬勤公司、白溪房地產(chǎn)公司的廉政風(fēng)險防控機制四、工作重點和方法步驟（一）動員部署階段（2011年6月）對廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)工作進(jìn)行部署，明確工作目標(biāo)、工作重點和各階段任務(wù)，落實分工和責(zé)任。1、加強學(xué)習(xí)宣傳。要及時召開廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)工作動員會進(jìn)行部署，為活動開展奠定良好的思想基礎(chǔ)。要通過網(wǎng)絡(luò)、簡報、專欄、組織專題活動等多種形式進(jìn)行廣泛宣傳，營造工作氛圍。2、制定工作方案。根據(jù)市局實施方案要求，結(jié)合實際，制定廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)具體實施方案，明確開展活動的目標(biāo)要求、工作階段和工作措施，精心組織實施。3、建立工作機構(gòu)。要加強組織領(lǐng)導(dǎo)，建立開展廉政風(fēng)險防控機制工作機構(gòu)，明確工作要求并落實工

6、作責(zé)任。（二）風(fēng)險查找階段（7月）主要任務(wù)是圍繞重大決策權(quán)、干部人事權(quán)、財務(wù)管理權(quán)、綜合事務(wù)權(quán)等核心權(quán)力，根據(jù)部門職能、崗位職責(zé)、法定權(quán)限和工作流程進(jìn)行認(rèn)真排查梳理，并根據(jù)風(fēng)險發(fā)生機率和危害程度確定相應(yīng)的風(fēng)險等級。1、梳理崗位職責(zé)職權(quán)。各部門、各單位要根據(jù)單位、部門職能、工作任務(wù)等，對范圍內(nèi)的各類崗位職責(zé)進(jìn)行一次細(xì)致有序的集中梳理，梳理的內(nèi)容包括崗位名稱、崗位人數(shù)、崗位職責(zé)等，明確權(quán)利邊界，確定廉政風(fēng)險重點部門。2、查找廉政風(fēng)險點。根據(jù)部門職能、崗位職責(zé)和工作流程，全面排查廉政風(fēng)險點。（1）查找個人崗位廉政風(fēng)險點。按照全員參與額的原則，組織干部職工對照履行職責(zé)、執(zhí)行制度等情況，認(rèn)真分析、主動查

7、找個人在思想道德、崗位職責(zé)方面存在或潛在的風(fēng)險內(nèi)容及其表現(xiàn)形式，經(jīng)所在部門、單位負(fù)責(zé)人評審后，報紀(jì)委審核，并由公司廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組確定。本人填寫個人崗位廉政風(fēng)險防控登記表（附表2）（2）查找部門廉政風(fēng)險。各部門、上善公司、酬勤公司、白溪房地產(chǎn)公司要對照職責(zé)定位情況，特別是管理人、財、物和工程建設(shè)、資金管理等重要事項，分別查找在業(yè)務(wù)流程、制度機制等方面存在或可能存在的廉政風(fēng)險，認(rèn)真分析風(fēng)險的具體內(nèi)容和表現(xiàn)形式，由各部門、各單位自行組織干部職工根據(jù)實際情況查找，部門、單位負(fù)責(zé)人填寫部門廉政風(fēng)險防控等級表，經(jīng)紀(jì)委審核后，由公司廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組確定。（附表3）。（3）查

8、找單位廉政風(fēng)險。集團公司要根據(jù)職能設(shè)置、職責(zé)定位等情況，著重查找在重大決策、重要干部任免、重大項目安排和大額度資金使用等方面容易產(chǎn)生腐敗行為的廉政風(fēng)險內(nèi)容及表現(xiàn)形式，相關(guān)主要領(lǐng)導(dǎo)填寫單位廉政風(fēng)險防控登記表（附表4），經(jīng)公司廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組確定后，上報市水利局。3、廉政風(fēng)險等級評估按照不同級別、權(quán)力職責(zé)、從業(yè)特點，廉政風(fēng)險分為五個等級，從高到底，分別為一、二、三、四、五級。具體分類如下：一級廉政風(fēng)險，是指具有重大經(jīng)營決策權(quán)的組織機構(gòu)、崗位，黨務(wù)、企務(wù)、紀(jì)檢的主要負(fù)責(zé)人和部門。二級廉政風(fēng)險是指涉及管理對象較多，具有工程招投標(biāo)、固定資產(chǎn)租賃管理和其他重要管理事權(quán)的，負(fù)責(zé)人事管理、財務(wù)

9、管理、物資采購的部門、崗位以及工程建設(shè)項目負(fù)責(zé)人。三級廉政風(fēng)險，是指協(xié)助管理重要人、財、物，涉及經(jīng)營、管理、協(xié)調(diào)和直接涉及工程、財務(wù)、物資管理的部門、崗位。四級廉政風(fēng)險，是指較少涉及具體經(jīng)營、管理事項，但協(xié)助開展有關(guān)工作的部門、個人。五級廉政風(fēng)險，是指不涉及公司具體經(jīng)營管理事項，基本不接觸人、財、物等，承擔(dān)普通工作職責(zé)的部門、崗位。對查找出來的廉政風(fēng)險點，由各部門、各單位初審后，報集團公司領(lǐng)導(dǎo)小組審定。廉政風(fēng)險等實行分級管理、分級負(fù)責(zé)。一級廉政風(fēng)險由公司黨委管理，同時上報市局黨委、紀(jì)檢組，要求監(jiān)管，由公司主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，二級、三級廉政風(fēng)險由公司紀(jì)委管理，相關(guān)分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，四級、五級廉政風(fēng)險涉及到

10、的部門由公司紀(jì)委管理，相關(guān)分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，崗位由部門負(fù)責(zé)人直接管理和負(fù)責(zé)。4、黨風(fēng)廉政風(fēng)險的內(nèi)容及主要表現(xiàn)。主要包括思想道德風(fēng)險、制度機制風(fēng)險、業(yè)務(wù)操作風(fēng)險。思想道德風(fēng)險主要表現(xiàn)為：放松世界觀改造，理想信念動搖，政治素質(zhì)低；背離社會主義榮辱觀；不思進(jìn)取、得過且過，漠視員工利益、脫離實際，形式主義、官僚主義，弄虛作假、虛報浮夸，鋪張浪費、貪圖享受，陽奉陰違、我行我素，獨斷專行、軟弱渙散，以權(quán)謀私等。制度機制風(fēng)險主要表現(xiàn)為：未能根據(jù)科學(xué)發(fā)展和黨風(fēng)廉政建設(shè)的形勢需要及時完善和認(rèn)真執(zhí)行各項制度，造成部分制度可操作性不強，貫徹落實不到位；部分機制缺乏相互支撐、相互制約，約束力和監(jiān)督力的作用不明顯，不能形成

11、有效的工作措施。業(yè)務(wù)操作風(fēng)險主要表現(xiàn)為：不按照國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度辦事；違反廉潔自律相關(guān)規(guī)定；在各類業(yè)務(wù)流程運行過程中，利用職務(wù)上的便利謀取私利；失職瀆職、不作為或濫用職權(quán)等。5、建立廉政風(fēng)險信息庫。各部門、上善公司、酬勤公司、白溪房地產(chǎn)公司要對個人、部門、單位填寫的個人崗位廉政風(fēng)險防控登記表、部門廉政風(fēng)險防控等級表進(jìn)行歸納、整理、匯總后，制作部門崗位廉政風(fēng)險及防控措施一覽表（附表5），提交公司廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組審定，并采取有效方式在一定范圍內(nèi)公示。個人崗位廉政風(fēng)險防控登記表、部門廉政風(fēng)險防控等級表、部門崗位廉政風(fēng)險及防控措施一覽表于2011年7月20日前報送公司廉政風(fēng)險防控機

12、制建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。（三）措施防控階段（8月）圍繞排查確定的各類風(fēng)險點和風(fēng)險等級，有針對性地提出防控風(fēng)險措施，并在日常工作中自覺防范，形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的廉政風(fēng)險防控機制。1、規(guī)范工作流程要清理、明確本單位、本部門及各個工作崗位的職責(zé)和權(quán)力，并依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定，繪制每項業(yè)務(wù)工作流程和權(quán)力運行流程圖。（1）清理規(guī)范權(quán)力事項。要對照法律法規(guī)、機構(gòu)職能和政策規(guī)定，按照“誰行使、誰清理”的原則，對本部門、單位和崗位權(quán)力事項進(jìn)行全面的清理規(guī)范，逐項審核確定權(quán)力事項的類別、行使依據(jù)、責(zé)任主體。凡沒有政策規(guī)定、公司發(fā)文說明等確切依據(jù)的職權(quán)，原則上取消，確因工作需要保留的應(yīng)

13、當(dāng)按照程序加以設(shè)定；有確切依據(jù)但不切實際或?qū)嶋H操作中不需要的職權(quán)，要盡可能取消。（2）編制崗位職權(quán)目錄。清權(quán)確權(quán)后，各部門、單位要各自編制崗位職權(quán)目錄。崗位職權(quán)目錄應(yīng)按照行政權(quán)力的類別，逐項列明職權(quán)行使依據(jù)、主管領(lǐng)導(dǎo)和內(nèi)部負(fù)責(zé)機構(gòu)、人員職責(zé)分工、行使權(quán)力的職責(zé)、辦理條件和時限、服務(wù)承諾、工作紀(jì)律和責(zé)任追究等內(nèi)容。（3）繪制權(quán)力運行流程圖。各部門、單位要按照“工作由程序，程序有控制，控制有標(biāo)準(zhǔn)”和“事有專管之人，人有專司之職，時有限定之期”的要求，進(jìn)一步清理職權(quán)，編制和優(yōu)化包括權(quán)力行使依據(jù)、程序、時限及相應(yīng)責(zé)任的運行流程圖。在重大決策權(quán)方面，要堅持科學(xué)民主決策，以公司章程、董事會監(jiān)事會議事規(guī)則、

14、黨委職責(zé)與議事規(guī)則和會議管理制度為基礎(chǔ)，進(jìn)一步完善重大問題集體決策機制、決策責(zé)任機制，落實“一把手”末位發(fā)言制度，規(guī)范重大事項決策的事項提出、討論決定、公示評議、監(jiān)督實施、評估考核等流程，提高決策的科學(xué)性和有效性。在干部人事權(quán)方面，針對公開招聘、干部選拔任免、人事考核等環(huán)節(jié)，要嚴(yán)格按照公司員工招錄辦法、企業(yè)員工招聘補充辦法、干部選拔任用初始題名辦法和干部任免票決辦法等制度，對可能會出現(xiàn)不廉潔現(xiàn)象的潛在風(fēng)險，要進(jìn)一步優(yōu)化制度設(shè)計，健全程序流轉(zhuǎn)，推進(jìn)陽光人事。在財務(wù)管理權(quán)方面，要進(jìn)一步完善財務(wù)管理制度，認(rèn)真梳理資金預(yù)算、審批、撥付、管理、使用、結(jié)算、財務(wù)內(nèi)控等環(huán)節(jié)可能存在的問題，繪制權(quán)力運行流程圖

15、，固化工作流程，優(yōu)化權(quán)力運行。各部門、各單位要及時匯總所在部門崗位職權(quán)目錄、權(quán)力運行流程圖，于2011年8月5日前報送公司廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。2、合理配置權(quán)力對風(fēng)險較高的重大事項決策權(quán)、監(jiān)督管理權(quán)、審批權(quán)等，要根據(jù)法律規(guī)定、制度和實際工作需要，進(jìn)行合理分解，強化制約監(jiān)督，防止權(quán)力過于集中。建立健全單位主要領(lǐng)導(dǎo)不直接分管人事、基建工程、物資采購、項目審批等制度。企業(yè)的財務(wù)運作不同于行政單位，公司部分主要領(lǐng)導(dǎo)需要參與財務(wù)的審批和資金的流轉(zhuǎn)，針對此類情況，要在進(jìn)一步加強財務(wù)審批流程監(jiān)督管理和內(nèi)部審計的同時，按照“誰審批，誰負(fù)責(zé)”的原則，完善責(zé)任追究制度。對重要部門負(fù)責(zé)人、重點崗位

16、人員應(yīng)按照規(guī)定定期輪崗交流。強化制度保障，推行一項權(quán)力制定一批監(jiān)督制約措施，一個風(fēng)險點制定一批廉政風(fēng)險防范措施，制定權(quán)力行使實施細(xì)則，規(guī)范自由裁量權(quán)，細(xì)化裁量標(biāo)準(zhǔn)、裁量等級和裁量檔次，明晰裁量條件和程序，固定權(quán)力運行路徑；全面實行崗位責(zé)任制、首問負(fù)責(zé)制、快速反應(yīng)機制、限時辦結(jié)制、績效評估制、工作問責(zé)制。3、強化監(jiān)督執(zhí)行。針對不同風(fēng)險，通過預(yù)防、監(jiān)控和處理，防止腐敗行為的發(fā)生，及時糾正不當(dāng)行為，避免苗頭性、傾向性問題演變?yōu)檫`紀(jì)違法行為。進(jìn)一步完善企務(wù)公開制度，研究建立黨務(wù)公開制度。對權(quán)力交叉事項要建立健全聯(lián)合協(xié)商、聯(lián)合審批、聯(lián)合監(jiān)管、聯(lián)合治理等機制，確保權(quán)力規(guī)范、有序運行。利用科技手段和信息化技

17、術(shù)，推進(jìn)電子辦公和電子監(jiān)察系統(tǒng)建設(shè)，提升廉政風(fēng)險防控工作的科技含量，促進(jìn)權(quán)力運行的規(guī)范化、公開化、程序化。4、加強風(fēng)險防范和管理要針對廉政風(fēng)險的特性進(jìn)行細(xì)化、研究，加強廉政風(fēng)險的防范力度。一是針對思想道德環(huán)節(jié)廉政風(fēng)險的防范。要著力抓好黨員干部的經(jīng)常性學(xué)習(xí)教育，結(jié)合創(chuàng)先爭優(yōu)、“三思三創(chuàng)”等教育實踐活動，實施對領(lǐng)導(dǎo)干部思想作風(fēng)、學(xué)風(fēng)、工作作風(fēng)、領(lǐng)導(dǎo)作風(fēng)、生活作風(fēng)等方面的日?；O(jiān)督。通過加強教育，采取講黨課、專題研討等形式，有計劃地組織好干部員工政治理論、思想道德等方面的學(xué)習(xí)，做好學(xué)習(xí)筆記的檢查工作，促進(jìn)黨員干部養(yǎng)成自覺學(xué)習(xí)、自省自勵的習(xí)慣；加強領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)建設(shè)，通過述職述廉、民主生活會、民主評議等

18、方式對領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)情況進(jìn)行考核；規(guī)范干部員工日常行為，將干部員工的生活圈、社交圈、娛樂圈等八小時之外的表現(xiàn)納入管理和監(jiān)督范圍。二是針對制度機制環(huán)節(jié)廉政風(fēng)險的防范。要分級監(jiān)督管理、完善制度體系建設(shè)、落實現(xiàn)有各項規(guī)章制度。一是分級監(jiān)督管理。根據(jù)黨風(fēng)廉政風(fēng)險內(nèi)容和不同等級，實行分級管理、分級負(fù)責(zé)。對一級廉政風(fēng)險，在要求上級單位加強監(jiān)督的同時，聘請市人大代表、市政協(xié)委員、市局老干部、市檢察院、職代會或首席員工代表等五名人員為黨風(fēng)廉政監(jiān)督員加強監(jiān)督，要建立權(quán)力制衡機制，加強述職述廉工作，辦好民主生活會，建立廉政檔案，黨委負(fù)主要監(jiān)管責(zé)任；對二級、三級廉政風(fēng)險，要加強述職述廉工作，建立權(quán)力制衡機制，建立黨風(fēng)

19、廉政檔案，紀(jì)委重點跟蹤監(jiān)督，負(fù)主要監(jiān)管責(zé)任；對四級、五級廉政風(fēng)險，要加強廉政談話，根據(jù)“三小”管理要求加強管理，紀(jì)委、部門分管領(lǐng)導(dǎo)和部門主要負(fù)責(zé)人聯(lián)合監(jiān)管。針對日常管理中存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，以及工作實踐中暴露出來的普遍性、傾向性和苗頭性問題，指導(dǎo)、督促和責(zé)令相關(guān)單位、部門、人員限時改進(jìn)和完善制度機制。三是做好現(xiàn)有各項規(guī)章制度的落實工作。各單位、部門要以規(guī)范權(quán)力運行、提高執(zhí)行力為根本，規(guī)范公開內(nèi)容，公開工作程序和結(jié)果，提高工作透明度，最大限度地縮小和規(guī)范自主審批權(quán)等，避免出現(xiàn)權(quán)力集中等現(xiàn)象。四是針對業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的防范。要明確干部員工職責(zé)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)工作和黨風(fēng)廉政建設(shè)工作責(zé)任。公開崗位職責(zé)，推行公開承諾制，黨員干部要針對廉潔從政、強化自身作風(fēng)建設(shè)等方面做出公開承諾，主動接受群眾監(jiān)督。（四）總結(jié)提高階段（9月）9月中旬，各部門、單位要將廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)工作開展情況上報公司廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。同時要根據(jù)工作實際，不斷總結(jié)自身廉政風(fēng)險點，查找問題，加強學(xué)習(xí)教育；對已界定的風(fēng)險點，建立長效管理機制；對新的風(fēng)險和多次發(fā)生的問題，及時制定防范措施，加大風(fēng)險管理力度，相關(guān)材料及時歸檔備案；要進(jìn)一步完善制度，強化監(jiān)督五、工作要求（一）加強領(lǐng)導(dǎo)、明確責(zé)任。公司成立由黨委書記