8--某某某市“一園兩中心”PPP項目---實施方案.docx

1、目錄一、項目概況1（一）項目基本情況1項目名稱11. 經濟技術指標1（二）PPP模式論證1PPP模式必要性11 PPP模式可行性3項目示范推廣價值4（三）項目公司股權情況5政府參股項目公司51. 項目公司股權5二、風險分配基本框架6三、項目運作方式7四、交易結構8（一）政府參股主體9（二）項目投融資結構9（三）項目回報機制9（四）相關配套安排10行政審批手續(xù)101. 前期工作10五、項目合同體系10司30%股權，合資雙方均以現(xiàn)金出資，資本金按此比例出資到位。二、風險分配基本框架本項目涉及各類潛在風險，根據(jù)財政部政府和社會資本合作模式操作指南（試行）（財金2014）113號）“按照風險分配優(yōu)化、

2、風險收益對等和風險可控等原則，綜合考慮政府風險管理能力、項目回報機制和市場風險管理能力等要素"應由最有能力消除、控制或降低風險的一方承擔風險。“原則上，項目建造、財務和運營維護等商業(yè)風險由社會資本承擔，法律、政策和最低需求等風險由政府承擔，不可抗力等風險由政府和社會資本合理共擔”O(jiān)結合類似項目經驗和相關法律法規(guī)，建議項目建設、財務和運營維護等商業(yè)風險由社會資本承擔；項目征拆、法律、政策等風險由政府承擔；不可抗力等風險由政府和社會資本合理共擔。我們將項目風險及風險分配原則的建議列表如下：表1項目風險分配表風險類型風險描述分配風險方式與降低風險措施一、建設風險完工延誤風險政府造成延誤由政

3、府承擔，項目公司造成延誤由項目公司承擔，不可抗力延誤通過保險規(guī)避風險。建設成本超支風險項目公司承擔。建設質量風險項目公司承擔。二、項目運營風險和成本超支風險實際運營成本高于項目公司預期成本。項目公司承擔。由于項目公司的管理問題造成項目運營成本超支。由項目公司承擔：項目公司應通過加強管理提高效率以降低這類風險。由于項目人員工資等主要成本因素價格上漲導致成本超支。設計根據(jù)直接成本因素來調整服務價格的公式，由政府方與項目公司共同承擔此類風險。三、通貨膨脹由于通貨膨脹，項目實際收入減少。由政府方與項目公司共同承擔此類風險。四、匯率變化由于匯率變化，國外投資人實際收入減少。由國外投資人承擔此類風險。五、

4、法律變更與經營環(huán)境由于環(huán)境保護的需要，對項目維護標準等方面的要求提高，導致項目公司必須投入整治費用或增加運行成本。此類風險應由雙方共同承擔。一次投入或運行費用增加在一定范圍內由項目公司承擔，超出一定范圍后由雙方協(xié)商解決。對項目公司稅收等方面的法律變更，導致項目公司實際收入減少。由雙方共同分擔。在一定范圍內的變更由項目公司承擔，超過后由雙方協(xié)商解決。征地拆遷延遲或投資額增加由政府方承擔。六、不可抗力政府對項目實施沒收、充公等。由政府方承擔。發(fā)生自然災害等不可抗力事件，致使項目不能或暫時不能正常運轉。要求項目公司為項目設施購買財產保險，用以災害后項目設施的修復。不可抗力期間，雙方各自承擔風險。三、

5、項目運作方式本項目PPP模式的具體運作方式為BOT（建設-運營-移交），由某某某市人民政府（以下簡稱“市政府"）依照法定程序選定優(yōu)秀的社會資本投資人，由社會資本投資人與某某某市城市建設投資開發(fā)有限責任公司（以下簡稱“市城投"）共同出資組建項目公司，由某某某市政府授權項目實施機構與項目公司簽訂PPP協(xié)議，授予項目公司本項目的經營權。經營期內，項目公司承擔相應的風險和責任，負責本項目的投融資、建設、運營和維護項目設施，提供運營維護服務，通過獲得可用性服務費、運維績效服務費及使用者付費，實現(xiàn)合理的投資回報。經營期滿后，項目公司將項目設施無償、完好移交給市政府或其指定機構。四、交易

6、結構圖1：項目交易結構圖本項目將由項目的實施機構某某某市住房和城鄉(xiāng)建設局（下稱“住建局"）通過公開招標方式選擇投資人，由中標人按要求設立項目公司進行具體運作。（一）政府參股主體中華人民共和國企業(yè)國有資產法第十一條，“某某某院國有資產監(jiān)督管理機構和地方人民政府按照某某某院的規(guī)定設立的國有資產監(jiān)督管理機構，根據(jù)本級人民政府的授權,代表本級人民政府對國家出資企業(yè)履行出資人職責。某某某院和地方人民政府根據(jù)需要，可以授權其他部門、機構代表本級人民政府對國家出資企業(yè)履行出資人職責”。某某某市城市建設投資有限責任公司（下稱“市城投"）是市政府的融資平臺、建設平臺，也是政府性、公益性公司改

7、革管理發(fā)展的平臺，公司主要從事城市基礎設施的建設，包括城區(qū)改造和市政公用設施、綜合交通網(wǎng)絡的建設，城市污水處理和城市生活垃圾綜合處理等。因此，我們建議可指定市城投作為政府的參股主體。（-）項目投融資結構根據(jù)某某某院關于調整和完善固定資產投資項目資本金制度的通知（國發(fā)（2015）51號），本項目屬于其他項目，最低資本金比例為20%0本項目的項目公司注冊資本不得低于項目總投資額的30%,其他資金可通過銀行貸款、股東貸款等方式籌集。（三）項目回報機制經營期內，項目公司應承擔本項目的投資、建設工作，建設完成后將項目設施交付給項目實施機構或政府指定單位使用，在運營期內進行道路養(yǎng)護、綠化及后勤服務，并經營

8、會展中心、青少年活動中心、地下停車場以及其他商業(yè)設施。政府將按照PPP協(xié)議約定向項目公司支付相應的可用性服務費及運維服務費用。項目公司通過獲取可用性服務費、運維服務費以及使用者付費來彌補其投資及運營成本，獲得合理回報。（四）相關配套安排1. 行政審批手續(xù)項目實施機構將協(xié)助項目公司辦理本項目前期工作相關手續(xù)報批工作，并依法出具相關必要的文件。2. 前期工作政府部門負責項目用地的規(guī)劃、選址、工可、設計、監(jiān)理服務、土地征用、拆遷安置、拆遷補償?shù)裙ぷ?，費用計入項目總投資，由項目公司承擔。五、項目合同體系本項目的合同體系分為兩個層次：第一層次為由項目實施機構、中標人之間圍繞項目收益簽署一攬子主要合同，形

9、成以PPP項目合同（即特許經營協(xié)議）為主合同、合資合同共同構成的核心合同體系。第二層次為由項目公司和本項目推進過程中的各有關主體簽署的協(xié)議體系。包括項目公司與金融機構簽署的融資合同、與施工單位簽署的工程總承包合同、與監(jiān)理機構簽署的工程監(jiān)理合同、與設備供應商簽署的設備采購合同、與實施機構簽署的委托運營合同、與保險機構之間簽署的保險合同、與員工簽署的勞務合同等。本項目合同體系圖如下:圖2：合同體系以下將重點說明PPP項目合同、合資合同的關鍵內容。（一）PPP項目合同PPP項目合同重點闡述本項目所采用的PPP運作方式，目的是在政府與項目公司之間合理分配項目風險，明確雙方權利義務關系，確保項目全生命周

10、期內的順利實施。本項目中，確定中標人后，項目實施機構與中標人草簽PPP項目合同，待中標人與政府指定的出資機構成立項目公司后，再由項目實施機構和項目公司正式簽署。1. 經營權項目公司系專門負責本項目的投資、建設、運營、維護及移交的特殊目的主體，未經市住建局書面同意不得從事本項目以外的其他任何經營活動。(a) 按照PPP項目合同要求和經批復的設計文件，自行承擔費用、責任和風險，負責本項目的投資、建設和運營維護等工作；(b) 按照PPP項目合同的約定獲得相應的可用性服務費、運營維護費。2. 合作期限根據(jù)基礎設施和公用事業(yè)特許經營管理辦法(第25號令)第六條，“基礎設施和公用事業(yè)特許經營期限應當根據(jù)行

11、業(yè)特點、所提供公共產品或服務需求、項目生命周期、投資回收期等綜合因素確定，最長不超過30年；對于投資規(guī)模大、回報周期長的基礎設施和公用事業(yè)特許經營項目可以由政府或者其授權部門與特許經營者根據(jù)項目實際情況，約定超過前款規(guī)定的特許經營期限”。根據(jù)本項目的特點及財政收支情況，建議本項目合作期為19年(包括建設期3年、運營期16年)，自PPP項目合同里面有生效日起計算。合作期包括建設期和運營期。建設期指PPP項目合同生效日起至項目工程正式交付使用之日止的期間，總體建設期暫定為3年。運營期指項目工程正式交付使用之日起至合作期結束之日止的期間，暫定16年。運營期內，項目公司提供項目設施的可用性服務、運營維

12、護服務。3. 前期費用本項目實施過程中，已支付的前期費用由項目公司承擔,并計入本項目總投資。4. 土地使用權政府方應按照工程進度計劃向項目公司無償提供項目工程用地。5. 工程建設項目公司應根據(jù)所有適用法律、規(guī)范、初步設計、施工圖設計以及PPP項目合同的規(guī)定和要求組織項目工程的建設。住建局應根據(jù)適用法律的規(guī)定，選擇有相應資質的工程監(jiān)理機構，監(jiān)理費用計入項目總投資。監(jiān)理機構須按照適用法律對工程的進度、質量、安全、文明施工、變更等方面進行監(jiān)理。在招標文件中，將約定中標人應具有的相應資質條件資質，經住建局和有關政府部門審批同意，項目公司可將相應的施工任務直接委托給中標人或聯(lián)合體中滿足資質條件的企業(yè)；如

13、中標人不具備相應的資質，則應根據(jù)適用法律選擇有相應資質的施工單位。6. 竣工驗收與審計本項目工程應根據(jù)相應的要求組織驗收，項目公司提交完整的驗收資料，由驗收機構及時安排組織驗收工作。經驗收合格后，本項目所涉及的所有項目設施方可交付使用。在項目工程竣工驗收前，項目公司應及時向住建局和市審計部門提供完整的竣工財務決算及相關檔案。市審計部門在收到完整的項目審計資料后，及時完成竣工審計并出具審計報告。7. 運營維護內容項目公司提供的項目設施的運營維護以及項目范圍內的綠化、保潔等服務。8. 運營維護服務標準與考核考核內容包括工程建設標準、水質水量標準、維護標準等內容。具體標準將在PPP項目合同中予以明確

14、。9. 支付與調整運營期內，政府按特許經營協(xié)議規(guī)定向項目公司支付項目設施的可用性服務費用。工程的可用性服務費將根據(jù)工程的審計結果、中標人投報的回報率以及約定的計算公式進行計算，經財政部門核定后作為支付依據(jù)?？捎眯苑召M每半年支付一次。（一）PPP項目合同11經營權121. 合作期限12前期費用132. 土地使用權13工程建設133. 竣工驗收與審計14運營維護內容144. 運營維護服務標準與考核14支付與調整145. 政府承諾1511.履約保障1512. 保險16資金監(jiān)管1613. 應急處置16臨時接管1714. 提前終止及補償17轉讓1715. 合同變更18合同展期1816. 缺陷責任期18

15、爭議解決18運營期內，運營維護費以中標人的投標報價為準，由政府方按半年進行支付。工程的運營維護費自工程驗收合格交付使用且項目公司開始提供運營維護服務之日起計算。本項目運營服務費應每三年調整一次，主要針對消費物價指數(shù)、勞動力市場指數(shù)等因素變化進行調整。具體調整辦法和調整公式將在PPP項目合同中予以明確。10. 政府承諾政府承諾將向項目公司支付的可用性服務費及運營維護費列入市本級財政預算，由市人大予以批準。政府承諾對運營維護費的支付和調整事宜進行必要的協(xié)調，按項目協(xié)議約定及時、足額的向項目公司支付運營維護服務費。11. 履約保障按照行業(yè)慣例，項目公司應向政府方提交一份履約保函,以保證項目公司在服務

16、期內將按照項目協(xié)議的規(guī)定履行其應承擔的義務。根據(jù)關于印發(fā)政府和社會資本合作模式操作指南（試行）的通知（財金2014）113號），“履約保證金的數(shù)額不得超過政府和社會資本合作項目初始投資總額或資產評估值的10%'。本項目履約保函由建設履約保函、運營維護保函組成。建議建設履約保函金額為5000萬元；自本項目交付使用之日起至服務期終止一年前，運營維護保函的金額應為400萬元；在服務期終止前一年起至缺陷責任期內，運營維護保函的金額應為800萬元。在服務期內，如果項目公司未能履行項目協(xié)議中規(guī)定的義務，并且在收到政府監(jiān)管部門發(fā)出的要求改正的通知后的限定時間內仍沒有糾正的，則住建局有權根據(jù)項目協(xié)議中

17、的規(guī)定，兌取履約保函中的相應金額。12. 保險合作期內，項目公司必須自費購買和維持適用法律所要求的保險，保險費計入項目總投資或項目運營成本。項目公司所投保險種包括但不限于建筑安裝工程一切險、財產險、第三者責任險等。13. 資金監(jiān)管為確保本項目建設進度不受資金到位情況的影響，項目公司應在某某某市轄區(qū)內的銀行就項目建設資金設立專用賬戶，其投入的注冊資金及融資所得資金?？顚Ｓ谩^(qū)建設局對該賬戶的資金金額及使用情況擁有監(jiān)管權，包括不定期的賬戶檢查。14. 應急處置項目公司須在運營維護手冊中，制定應對突發(fā)事件的應急預案。突發(fā)事件發(fā)生后，按應急預案要求及時啟動應急措施。15.臨時接管合作期內，如項目公司出

18、現(xiàn)以下違約行為，政府有權實施臨時接管：(a) 未經市住建局允許將經營權予以轉讓、出租的；(b) 未經市住建局允許將項目設施進行處置或者抵押的或將經營權予以質押的；(c) 因管理不善，發(fā)生重大質量、生產安全事故的；(d) 擅自停業(yè)、歇業(yè)，嚴重影響到社會公共利益和安全的；(e) 法律、法規(guī)禁止的其他行為。16. 提前終止及補償在服務期內，如果發(fā)生不可抗力、項目公司嚴重違約事件或住建局嚴重違約事件，守約方可向對方提出合同終止意向并就此進行協(xié)商。若雙方在一定時間內協(xié)商一致，則雙方應繼續(xù)履行PPP項目合同規(guī)定的各自義務，否則守約方可以向對方提出合同終止通知，以提前終止PPP項目合同，并根據(jù)PPP項目合同

19、相關條款約定進行補償。17, 轉讓合作期內，未經住建局事先書面同意，項目公司不得出讓、轉讓、抵押、質押項目的土地使用權、項目設施或任何其它重要資產。合作期內，經市住建局事先書面同意，項目公司股東可以向符合特許經營協(xié)議規(guī)定條件的受讓方轉讓其在項目公司的股權。18. 合同變更本項目合同中任何修改、補充或變更只有以書面形式并由雙方法定代表人或授權代表簽字并加蓋公章后方可生效并具約束力。19. 合同展期本項目服務期限屆滿后，確有必要延長的，按照有關規(guī)定經充分評估論證，雙方協(xié)商一致，且經市政府批準后，可以延長。20. 缺陷責任期本項目的缺陷責任期擬為移交日后六（6）個月。缺陷責任期內，項目公司須按國家規(guī)

20、定履行項目設施的保修義務（因接受移交的單位使用不當造成的損壞除外），修復項目設施的任何部分在服務期內出現(xiàn)的任何缺陷或損壞。21. 爭議解決PPP項目合同執(zhí)行過程中若出現(xiàn)爭議，應盡力通過協(xié)商友好解決。若雙方未能通過協(xié)商友好解決爭議，則任何一方有權向有管轄權的法院提起訴訟。（二）合資合同及項目公司章程合資合同、項目公司章程由政府指定的出資機構與中標人簽署。合資合同及項目公司章程通常包括：投資總額、注冊資本、股權比例、出資方式、融資方式等；股東會、董事會、監(jiān)事會的組成、職權范圍及議事機制；經營管理團隊的組成、職權范圍；股東權益分配機制；股權轉讓；違約和終止機制。合資合同的關鍵內容如下：1. 項目公司

21、資本金建議項目公司資本金為投資總額的30%,暫定為6億元。城投公司代表政府方占項目公司資本金的30%,中標人作為社會資本占70%,雙方均應以現(xiàn)金方式出資。2. 公司治理結構項目公司應按照國家有關法律規(guī)定，完善公司法人治理制度，組建董事會、監(jiān)事會，董事會任命總經理，并設置職能部門全面負責本項目的投資、建設、運營維護及經營工作。董事會由5人組成，其中中標人委派3人，城投公司委派2人。董事會設董事長1名，由中標人委派董事?lián)?，并經政府方書面同意?？偨浝碛芍袠巳颂崦?，董事會決定聘任。財務總監(jiān)由中標人提名，董事會決定聘任。項目公司設副總經理、總工程師及部門負責人。項目公司設監(jiān)事3名，由政府方委派1人，社

22、會資本投資人委派1人，員工代表1人。3.股權轉讓未經市住建局的書面同意，投資人或中標人任何一方都不得擅自轉讓其在項目公司中的全部或部分股權。4.權益處置未經另一方及市住建局的事先書面同意，城投公司或中標人任何一方均不得在其持有的項目公司的全部或部分股權或其它任何權益上設置任何抵押、質押或其它第三方權利或以任何其它形式處置其持有項目公司的全部或者部分股權或任何其它權益。（三）權利義務邊界1. 政府方的主要權利和義務（1）主要權利有權在建設期要求項目公司提交建設相關文件（包括但不限于施工文件、建設進度和質量控制報告等）并對項目設施的建設進行監(jiān)督和檢查，如發(fā)現(xiàn)存在違約情況，有權根據(jù)特許經營協(xié)議進行違

23、約處理；有權在運營期要求項目公司提交運營記錄并進入項目設施監(jiān)督項目設施的運營和維護，如發(fā)現(xiàn)存在違約情況，有權根據(jù)特許經營協(xié)議進行違約處理；在合作期期滿時，有權無償取得本項目的項目設施；在項目公司嚴重違約時，有權提前終止特許經營協(xié)議并接管項目;有權定期對項目公司的財務狀況、經營成果進行審計；按照適用法律和政府管理的相關職能規(guī)定，行使政府監(jiān)管的權利；有權行使特許經營協(xié)議約定的相關權利。（2）主要義務協(xié)助項目公司協(xié)調其與相關政府部門的關系，推進項目建設環(huán)節(jié)各項行政審批手續(xù)的申報和審批工作；應保持項目公司的經營權在整個合作期內始終有效；維護本項目在建設期間周邊環(huán)境的安全、穩(wěn)定，積極配合項目公司協(xié)調解決

24、與周邊居民及單位可能發(fā)生的糾紛；按照特許經營協(xié)議的規(guī)定向項目公司及時支付服務費；在項目公司提出調價申請后，按照特許經營協(xié)議的約定對服務費進行調整；在住建局嚴重違約、項目公司提前終止特許經營協(xié)議的情況下，有義務接收項目公司移交的項目設施，并向項目公司支付相應收購金；如果因公共利益收回經營權，終止特許經營協(xié)議，需給予項目公司相應補償。2. 項目公司的主要權利和義務(1) 主要權利有權獲得本項目的經營權，負責投融資、建設、運營、維護和更新改造項目設施，提供運營服務并收取服務費;為項目融資的目的，可以將取得的服務費收益權進行質押；在住建局嚴重違約的情況下，有權要求提前終止特許經營協(xié)議，并獲得相應收購金

25、。(2) 主要義務負責按適用法律的要求及時辦理項目的工程報建手續(xù)，包括申請并獲得項目的建設工程規(guī)劃許可證和建設工程施工許可證，并承擔相應費用；根據(jù)特許經營協(xié)議的規(guī)定，完成有專業(yè)資質機構出具的本項目施工圖設計文件編制并報實施機構和相關政府部門審查，并承擔相應費用；應負責籌措項目工程建設投資資金，按工程進度計劃投資建設，并確保投入資金滿足本項目實施的需要；按照特許經營協(xié)議中明確的建設進度和建設標準完成本項目，自行承擔相關的一切費用、責任和風險，并購買建設期保險；在整個運營期內，根據(jù)特許經營協(xié)議的規(guī)定，自行承擔費用、責任和風險，管理、運營和維護項目設施，并購買運營期保險；在整個運營期內，根據(jù)特許經營

26、協(xié)議的規(guī)定，保證項目達到相關標準；應按本合同規(guī)定配合項目工程竣工驗收，負責解決驗收中工程質量問題；應按某某某市有關檔案管理的規(guī)定，負責編制項目檔案,提供給住建局；工程實施過程的重大問題應及時向住建局及有關政府部門匯報；遵守有關公共衛(wèi)生和安全的適用法律及特許經營協(xié)議的規(guī)定，履行公共安全和保護環(huán)境的責任；接受市政府、相關行政主管部門、社會公眾的監(jiān)督。六、項目監(jiān)管架構（一）授權關系經市政府授權，住建局作為本項目實施機構，具體負責本項目組織實施和各項具體工作的安排。本項目由市政府依法授予項目公司在合作期內獨家的權利以完成本項目，包括投融資、建設、運營、維護和更新改造項目設施，提供相關服務并收取可用性服

27、務費和運營服務費。（二）監(jiān)管方式1. 履約管理政府主管部門對項目公司在合作期內的合同履行情況進行監(jiān)督管理，定期對項目公司經營情況進行評估和考核。2. 行政監(jiān)管安全生產監(jiān)管，包括政府主管部門可以隨時進場監(jiān)督、檢查項目設施的建設、維護狀況等；成本監(jiān)管，包括項目公司應向政府主管部門提交年度經營成本、管理成本、財務費用等的分析資料；報告制度，包括項目公司向政府主管部門和其他相關部門定期報告和臨時報告。3. 公眾監(jiān)督社會公眾有權對本項目進行監(jiān)督，向有關監(jiān)管部門投訴,或者向項目公司提出意見建議。項目公司應按照適用法律要求，建立公眾監(jiān)督機制，依法公開披露相關信息，接受公眾監(jiān)督。七、采購方式選擇（二）合資合同

28、及項目公司章程181. 項目公司資本金192. 公司治理結構193. 股權轉讓194. 權益處置20（三）權利義務邊界201. 政府方的主要權利和義務202. 項目公司的主要權利和義務22六、項目監(jiān)管架構23（一）授權關系23（二）監(jiān)管方式241. 履約管理242. 行政監(jiān)管243. 公眾監(jiān)督24七、采購方式選擇24（一）采購方式25（二）投資人的資格條件26（三）投資收益率27（四）投標保證金27（五）招標標的27（六）評標原則和標準28八、服務費測算情況29（一）采購方式關于印發(fā)政府和社會資本合作模式操作指南（試行）的通知（財金2014）113號）第十一條，“項目采購應根據(jù)中華人民共和國政

29、府采購法及相關規(guī)章制度執(zhí)行，采購方式包括公開招標、競爭性談判、邀請招標、競爭性磋商和單一來源采購”。政府和社會資本合作項目政府采購管理辦法（財庫（2014）215號）第四條，“PPP項目采購方式包括公開招標、邀請招標、競爭性談判、競爭性磋商和單一來源采購”O(jiān)國家發(fā)展改革委關于開展政府和社會資本合作的指導意見（發(fā)改投資2014J2724號），“實施方案審查通過后，配合行業(yè)管理部門、項目實施機構，按照招標投標法、做府采購法等法律法規(guī)，通過公開招標、邀請招標、競爭性談判等多種方式，公平擇優(yōu)選擇具有相應管理經驗、專業(yè)能力、融資實力以及信用狀況良好的社會資本作為合作伙伴”；基礎設施和公用事業(yè)特許經營管理

30、辦法（2015年第25號令）第十五條，“實施機構根據(jù)經審定的特許經營項目實施方案，應當通過招標、競爭性談判等競爭方式選擇特許經營者。特許經營項目建設運營標準和監(jiān)管要求明確、有關領域市場競爭比較充分的，應當通過招標方式選擇特許經營者"O為提升項目競爭力，本項目擬采取公開招標的方式選擇投資人。（二）投資人的資格條件1、主體要求：投標人必須為依法注冊的獨立法人實體或由不同獨立法人實體組成的聯(lián)合體，聯(lián)合體成員數(shù)量不得超過兩名；法定代表人為同一人或者存在直接控股、管理關系的不同社會資本投資人，不得以兩個或兩個以上投標人身份同時參加本項目的資格預審及投標。2、資質要求：投標人必須具有市政公用工程

31、施工總承包一級資質和房屋建筑工程施工總承包特級資質。3、項目業(yè)績要求：自資格預審公告發(fā)出之日起前三年內承接投資類項目合同累計50億元以上（以中標通知書或合同（附中標通知書）或竣工驗收證書或竣工驗收備案表為準）。4、財務實力：（1）2015年企業(yè)凈資產不低于人民幣30億元（以經審計的財務報表為準），如果申請人為聯(lián)合體，則聯(lián)合體牽頭人應滿足上述要求；（2）申請人應具有較好的融資能力，具有國有商業(yè)銀行出具的AAA信用等級；申請人需提供金融機構為本項目出具的總額不低于人民幣18億元的融資意向書；（3）申請人具有不低于4.2億元自有資金（以銀行或其他金融機構出具的合法有效的自有資金證明為準）。如果申請人

32、為聯(lián)合體，則聯(lián)合體牽頭人應滿足上述要求；5、技術能力：投資人應具有實施本項目所需的技術能力、建設管理能力、勘察設計能力和運營管理能力；6、企業(yè)信譽：投資人應具有合法的法律地位，自本公告發(fā)出之日起前三年內沒有騙取中標或嚴重違約或重大工程質量問題。（三）投資收益率根據(jù)對國內類似項目進行研究，最終的投資收益率一般在7-12%o本項目的自有資金收益率暫定7%（上限），融資部分收益率為在5年期以上貸款基準利率4.9%的基礎上浮20%,即5.88%（上限），最終結果通過公開招標方式由市場進行選擇。（四）投標保證金中華人民共和國招標投標法實施條例（某某某院第613號令）第二十六條，“招標人在招標文件中要求投

33、標人提交投標保證金的，投標保證金不得超過招標項目估算價的2%”o財政部政府和社會資本合作項目政府采購管理辦法（財庫2014）215號）第二十一條，“參加采購活動的保證金數(shù)額不得超過項目預算金額的2%'。本項目總投資約為20億元，為保障招標投標過程順利實施，建議本項目投標保證金為400萬元人民幣。（五）招標標的投標人對工程建安費（按工程量清單計價方式）、投資回報率和運營維護費用和使用者付費進行報價。1. 可用性服務費。投標人可根據(jù)項目概算額、項目邊界條件和要求的運營期投資收益率測算運營期內各年的服務費。投標人需列出要求的運營期投資收益率，且需按以下公式計算每年可用性服務費金額：Pl*Z1

34、*(1+ii)nP2*社*(1+i2)n(1+ii)n-1(l+i2)一l上式中，A為年可用性服務費，Pi為資本金中社會投資人出資部分，ii為資本金中投資人出資部分的回報率，P2為融資資金，i2為融資部分的回報率，n為補貼年限15年，在投標時Po(Po為經審計的項目總投資額下浮一定比例后的投資額，p°=Pi+P2)、Pi與P2可暫根據(jù)市財政部門審核的預算投資額及實施方案設定的資本金比例計算。2. 運營服務費。由投標人根據(jù)運營內容、標準等因素結合自身情況進行投標報價。3. 使用者付費。由投標人根據(jù)具體經營內容、標準等因素結合自身情況進行投標報價。4. 政府可行性缺口補助。政府最終支付的

35、金額為可行性缺口補助，其金額為：可行性缺口補助二可用性服務費+運營維護費-使用者付費(六) 評標原則和標準1. 招標人將按照評標委員會和評標方法暫行規(guī)定、政府采購貨物和服務招標投標管理辦法（財政部第18號令）、財政部政府和社會資本合作模式操作指南（試行）（財金2014）113號）等要求組建評標委員會。該委員會由7人組成，包含技術、財務、法律等方面的專家。2. 評標委員會將根據(jù)投標人提交的技術和管理方案、融資方案、法律方案、綜合實力方案（業(yè)績和財務實力等）和投標人報價等因素，采用綜合評分法進行評估。出于對投標人綜合能力的審核，評標時應對投標人的各項方案進行綜合評審。為使本項目競爭更充分，同時鼓勵

36、社會資本積極參與本項目，建議招標標的價格占評估的權重應該適中，本項目中建議30%o3. 評標委員會按照投標人的總得分進行排序，向招標人推薦得分最高的1至3名中標候選人。4. 招標人將與排名第一的中標候選人作澄清談判。如達成一致，則該投標人會被選定為中標人；如招標人未能與排名第一的中標候選人達成一致，可依次與排名第二、排名第三的中標候選人進行澄清談判。中標候選人中與招標人達成協(xié)議者即被確定為中標人。八、服務費測算情況本次測算的服務費用主要為政府決策提供參考。政府實際支付的補貼費用應以項目竣工決算后根據(jù)審計金額調整核定后的費用為準。1.可用性服務費項目投資額P約為20億元計算。根據(jù)可用性服務費計算

37、公式，對于項目公司投入的自有資金部分按7%（上限）的回報率計算可用性服務費，融資部分的投資按5年期以上貸款基準利率4.9%的基礎上浮20%,即5.88%（上限）回報率計算可用性服務費，運營期內每年可用性服務費為18921.39萬元，15年總額283820.86萬元；需要說明的是，上述投資收益率是未考慮項目公司可能要繳納的有關稅費（如營業(yè)稅及附加、所得稅等）后的回報率，在繳納有關稅費后，實際收益率會降低。2.運營服務費根據(jù)測算，本項目年度運營成本為每年651萬元，以7%的合理回報率計，年運營服務費為696.57萬元。3.使用者付費初步估計使用者付費約為每年1000萬元。九、需政府配合的事情（一）

38、獲得市政府授權根據(jù)中華人民共和國政府采購法（第六十八號令）第十四條，“政府采購當事人是指在政府采購活動中享有權利和承擔義務的各類主體，包括采購人、供應商和采購代理機構等”；第十五條，“采購人是指依法進行政府采購的國家機關、事業(yè)單位、團體組織”O(jiān)根據(jù)政府和社會資本合作項目政府采購管理辦法（財庫2014）215號）第六條，“資格預審公告應當包括項目授權主體、項目實施機構和項目名稱”O(jiān)根據(jù)政府和社會資本合作模式操作指南（試行）（財金2014113號）第十條，“政府或其指定的有關職能部門或事業(yè)單位可作為項目實施機構，負責項目準備、采購、監(jiān)管和移交等工作”；第十一條，“監(jiān)管架構主要包括授權關系和監(jiān)管方式

39、。授權關系主要是政府對項目實施機構的授權，以及政府直接或通過項目實施機構對社會資本的授權”；第十四條，“資格預審公告應包括項目授權主體、項目實施機構和項目名稱”；第十五條，“項目采購文件應包括采購邀請、競爭者須知政府對項目實施機構的授權、實施方案的批復和項目相關審批文件”o綜上，住建局作為有關職能部門擔任項目實施機構，某某某市人民政府作為項目授權主體需要向住建局提供授權文件。（-）明確政府參股主體請政府明確市城投作為政府方的出資代表，與社會資本共同新設項目公司，并以項目公司作為本項目的投資、融資、建設、運營、維護主體。九、需政府配合的事情30（一）獲得市政府授權30（二）明確政府參股主體31某

40、某某某某某市“一園兩中心”PPP項目實施方案一、項目概況（一）項目基本情況1. 項目名稱某某某市“一園兩中心”PPP項目（下稱“本項目"或“項目”）2. 經濟技術指標本項目為具有公益性質的社會事業(yè)方面新建項目，由梓山湖生態(tài)公園、某某某市民文化中心、某某某市民服務中心三部分組成，位于某某某市高新技術產業(yè)開發(fā)區(qū)內，其中市民文化中心位于迎賓路以北，市民服務中心位于迎賓路以南。本項目總建筑面積約138000平方米。根據(jù)項目可行性研究報告，本項目總投資約20億元，其中工程費用約11.97億元，土地費用約3.98億元，工程建設其它費用約0.92億元，基本預備費約1.52億元，建設期利息約1.78

41、億元。（預算投資以某某某市財政評審中心出具的財政評審報告為準，實際投資以某某某市審計局最終竣工結算審計結果為準）（-）PPP模式論證1. PPP模式必要性第一、本項目的順利實施可以提升某某某市城市建設，推動經濟發(fā)展。建設“一園兩中心”對完善某某某市城市功能、提升城市品位、增強城市承載能力具有十分重要的意義,有利于推進大某某某城市圈建設，推動某某某市的經濟發(fā)展。第二、本項目采用PPP模式可以有效緩解某某某市當前財政壓力。某某某市當前財政資金不能滿足項目建設需要，通過引進社會資本投資人參與基礎設施建設，將有效緩解政府的投資壓力，減少政府單一投入所承受的較大風險，同時利用節(jié)約的政府財政資金，可加快推

42、進某某某市城市建設。第三、本項目可以提高某某某市公共服務質量和效率。在市場競爭機制下引入社會資本投資人，可以實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，充分發(fā)揮社會資本投資人的專業(yè)分工優(yōu)勢，利用其融資、專業(yè)、技術和管理優(yōu)勢，提高某某某市基礎設施建設的質量和效率。第四、本項目可為某某某市基礎設施建設推廣PPP模式積累經驗，具有重要示范作作用。2014年以來，財政部、發(fā)改委等相關部門接連發(fā)文，要求推廣運用PPP模式。通過對當前的政策背景的分析可以看出：由于基礎設施建設普遍存在的投入巨大、資金短缺、技術相對落后等缺陷，深化行業(yè)改革，走市場化道路，積極推廣PPP模式是大勢所趨，本項目的順利實施可以為PPP模式在某某某市的推廣起到示范推動作用。2. PPP模式可行性一是采用PPP模式的政策環(huán)境比較成熟。財政部關于推廣運用政府和社會資本合作模式有關問題的通知（財金201476號）要求：“各級財政部門要重點關注城市基礎設施及公共服務領域，如城市供水、供暖、供氣、污水和垃圾處理、保障性安居工程、地下綜合管廊、軌道交通、醫(yī)療和養(yǎng)