企業(yè)國有產權交易流程及操作細則

1、企業(yè)國有產權交易流程及操作細則第一頁，共40頁。一、國有產權轉讓項目類型一、國有產權轉讓項目類型二、國有產權交易流程二、國有產權交易流程三、網絡競價項目操作要點三、網絡競價項目操作要點第二頁，共40頁。1 1、國有產權項目進場交易常見類型、國有產權項目進場交易常見類型企業(yè)產（股）權企業(yè)產（股）權實物資產實物資產債權債權2 2、國有企業(yè)產（股）權進場交易項目類型、國有企業(yè)產（股）權進場交易項目類型交易鑒證交易鑒證掛牌轉讓掛牌轉讓批準的協(xié)議轉讓批準的協(xié)議轉讓 國務院國資委、財政部批準國務院國資委、財政部批準 央企批準央企批準無償劃轉無償劃轉主輔分離主輔分離非上市公司國有產（股）權非上市公司國有產（

2、股）權主輔分離主輔分離( (管理層管理層) )第三頁，共40頁。3 3、國有企業(yè)產（股）權強制進場交易依據、國有企業(yè)產（股）權強制進場交易依據中華人民共和國企業(yè)國有資產法中華人民共和國企業(yè)國有資產法企業(yè)國有產權轉讓管理暫行辦法企業(yè)國有產權轉讓管理暫行辦法關于進一步規(guī)范國有大中型企業(yè)主輔分離輔業(yè)改制的通知關于進一步規(guī)范國有大中型企業(yè)主輔分離輔業(yè)改制的通知第四頁，共40頁。一、國有產權轉讓項目類型一、國有產權轉讓項目類型二、國有產權交易流程二、國有產權交易流程三、網絡競價項目操作要點三、網絡競價項目操作要點第五頁，共40頁。第六頁，共40頁。產權轉讓方委托經紀會員 簽訂委托合同遞交轉讓材料發(fā)布轉讓

3、信息登記受讓意向意向受讓方委托經紀會員 簽訂委托合同意向受讓方資格審核組織交易活動 簽訂產權交易合同結算交易資金審核出具交易憑證辦理變更登記手續(xù) 領取交易價款協(xié)議轉讓競價轉讓企業(yè)國有產權交易操作規(guī)則企業(yè)國有產權交易操作規(guī)則第七頁，共40頁。1 1、受理轉讓申請、受理轉讓申請 受理轉讓申請操作細則受理轉讓申請操作細則建立委托代理關系建立委托代理關系 根據擬采用的競價方式，轉讓方與經紀會員選擇合適根據擬采用的競價方式，轉讓方與經紀會員選擇合適的版本，簽訂的版本，簽訂產權交易委托合同產權交易委托合同。l拍賣拍賣l招投標招投標l網絡競價網絡競價第八頁，共40頁。1 1、受理轉讓申請、受理轉讓申請準備、

4、提交轉讓相關材料，錄入交易系統(tǒng)準備、提交轉讓相關材料，錄入交易系統(tǒng)轉讓方：轉讓方：1 1、產權轉讓信息發(fā)布申請書產權轉讓信息發(fā)布申請書2 2、營業(yè)執(zhí)照副本復印件、組織機構代碼證復印件、營業(yè)執(zhí)照副本復印件、組織機構代碼證復印件3 3、轉讓方為全民企業(yè)的，提供本次轉讓的總經理辦公會決議、集團批復、轉讓方為全民企業(yè)的，提供本次轉讓的總經理辦公會決議、集團批復4 4、轉讓方為公司制企業(yè)的，提供章程、有效內部決議、轉讓方為公司制企業(yè)的，提供章程、有效內部決議5 5、轉讓所持全部股權或轉讓后不再控股，如有管理層、其他股東擬受讓，出具、轉讓所持全部股權或轉讓后不再控股，如有管理層、其他股東擬受讓，出具 已完

5、成國資委備案的承諾（已完成國資委備案的承諾（備案程序備案程序）6 6、產權交易委托合同產權交易委托合同7 7、（標的企業(yè)未辦理產權登記證的說明、轉讓不涉及職工安置的說明）、（標的企業(yè)未辦理產權登記證的說明、轉讓不涉及職工安置的說明）標的企業(yè)：標的企業(yè)：1 1、營業(yè)執(zhí)照副本復印件、組織機構代碼證復印件、營業(yè)執(zhí)照副本復印件、組織機構代碼證復印件2 2、國有資產產權登記證復印件、國有資產產權登記證復印件3 3、標的企業(yè)為公司制企業(yè)的，提供章程、有效內部決議、標的企業(yè)為公司制企業(yè)的，提供章程、有效內部決議4 4、涉及職工安置，提交職工代表大會決議、職工安置方案、涉及職工安置，提交職工代表大會決議、職工

6、安置方案5 5、資產評估報告、資產評估報告( (有效期有效期) )、核準表或備案表、評估基準日審計報告、最近年度審計、核準表或備案表、評估基準日審計報告、最近年度審計報告、最近一期（掛牌日期上個月）財務報表、法律意見書（報告、最近一期（掛牌日期上個月）財務報表、法律意見書（委托方委托方）6 6、向轉讓標的企業(yè)法定代表人轉讓的，提交法定代表人的經濟責任審計報告、向轉讓標的企業(yè)法定代表人轉讓的，提交法定代表人的經濟責任審計報告第九頁，共40頁。1 1、受理轉讓申請、受理轉讓申請轉讓方、受托經紀會員責任轉讓方、受托經紀會員責任 轉讓方應當對轉讓方應當對產權轉讓信息發(fā)布申請書產權轉讓信息發(fā)布申請書及及

7、產權轉讓公告產權轉讓公告的填報內容和所提交附件材料的的填報內容和所提交附件材料的真實性真實性、完整性完整性、有效性有效性負責。負責。 轉讓方的經紀會員應當對其代理的產權轉讓信息發(fā)布事項進行轉讓方的經紀會員應當對其代理的產權轉讓信息發(fā)布事項進行盡職調查盡職調查，并對轉讓方所提交材料的，并對轉讓方所提交材料的真實性真實性、完整性完整性、有效性有效性、合合規(guī)性規(guī)性進行進行核實核實，一般應包括：，一般應包括：（一）所披露的信息內容是否真實、完整，是否存在重大遺漏、虛（一）所披露的信息內容是否真實、完整，是否存在重大遺漏、虛 假記載或誤導性陳述；假記載或誤導性陳述； （二）信息發(fā)布的內容與相關附件材料是

8、否一致；（二）信息發(fā)布的內容與相關附件材料是否一致； （三）信息發(fā)布的附件材料是否合法有效，是否存在規(guī)范性問題，（三）信息發(fā)布的附件材料是否合法有效，是否存在規(guī)范性問題， 是否符合企業(yè)國有產權轉讓的有關規(guī)定。是否符合企業(yè)國有產權轉讓的有關規(guī)定。 第十頁，共40頁。1 1、受理轉讓申請、受理轉讓申請齊全性審核（材料、系統(tǒng)）齊全性審核（材料、系統(tǒng)）合法合規(guī)性審核（合法合規(guī)性審核（3 3個工作日內）個工作日內）交易條件交易條件1 1、價款支付方、價款支付方式、期限要求式、期限要求2 2、對職工有無繼、對職工有無繼續(xù)聘用要求續(xù)聘用要求3 3、債權債務處置、債權債務處置要求要求4 4、標的企業(yè)存續(xù)、標的

9、企業(yè)存續(xù)發(fā)展方面要求發(fā)展方面要求受讓方資格條件受讓方資格條件1 1、主體資格、主體資格2 2、管理能力、管理能力3 3、資產規(guī)模、資產規(guī)模產權交易機構認為產權交易機構認為必要時，可要求轉必要時，可要求轉讓方對上述條件的讓方對上述條件的判斷標準提供書面判斷標準提供書面解釋或具體說明，解釋或具體說明，一并公示。一并公示。其他披露內容其他披露內容1 1、審計、評估報、審計、評估報告中保留意見或重告中保留意見或重要提示要提示2 2、管理層管理層擬受讓擬受讓的，披露其持股現(xiàn)的，披露其持股現(xiàn)狀及擬受讓情況狀及擬受讓情況3 3、股東、合營他、股東、合營他方是否放棄優(yōu)先購方是否放棄優(yōu)先購買權買權競價方式競價方

10、式1 1、拍賣公告、拍賣公告2 2、招投標評分標準、招投標評分標準交易保證金交易保證金1 1、掛牌價格、掛牌價格30%30%2 2、明確處置方式、明確處置方式充分充分 準確準確 公平公平 合理合理第十一頁，共40頁。2 2、發(fā)布轉讓信息、發(fā)布轉讓信息產權交易機構網站（聯(lián)合發(fā)布）產權交易機構網站（聯(lián)合發(fā)布）指定的省級以上公開發(fā)行的經濟或金融類報刊指定的省級以上公開發(fā)行的經濟或金融類報刊公告期限公告期限1 1、首次，不少于、首次，不少于2020個個工作日工作日（報刊報刊）公告期內要求公告期內要求1 1、不得擅自變更、不得擅自變更公告內容和條件；公告內容和條件；如需變更，由轉讓如需變更，由轉讓批準機

11、構出具批準機構出具文文件件，產權交易機構，產權交易機構在原信息發(fā)布渠道在原信息發(fā)布渠道進行進行公告公告，并，并重新重新計算計算公告期公告期中止中止1 1、出現(xiàn)影響交易活、出現(xiàn)影響交易活動正常進行的情形動正常進行的情形2 2、有關當事人提出、有關當事人提出中止的書面申請和中止的書面申請和有關材料有關材料終結終結出現(xiàn)致使交易活動出現(xiàn)致使交易活動無法按照規(guī)定程序無法按照規(guī)定程序正常進行的情形，正常進行的情形，并經調查核實確認并經調查核實確認無法消除無法消除標的企業(yè)注冊地或重大資產所在地覆蓋面較大的經濟、金融類報刊（中央企業(yè)標的企業(yè)注冊地或重大資產所在地覆蓋面較大的經濟、金融類報刊（中央企業(yè)）掛牌價格

12、調整掛牌價格調整1 1、首次公告，不低、首次公告，不低于經備案或核準的于經備案或核準的評估結果評估結果2 2、首次未征集到意、首次未征集到意向受讓方，可下調向受讓方，可下調掛牌價格掛牌價格l評估結果評估結果90%90%轉讓方自行決定轉讓方自行決定l 評估結果評估結果90%90%經產權轉讓批準機經產權轉讓批準機構批準構批準2 2、公告期內未征集、公告期內未征集到意向受讓方到意向受讓方根據轉讓公告約定根據轉讓公告約定l延長公告期延長公告期（55個工作日）個工作日）l到期自行終結到期自行終結交易大廳顯示屏、宣傳刊物、項目推介會、合作機構網站、金馬甲交易大廳顯示屏、宣傳刊物、項目推介會、合作機構網站、

13、金馬甲第十二頁，共40頁。3 3、登記受讓意向、登記受讓意向 登記受讓意向操作細則登記受讓意向操作細則公告期限內公告期限內建立委托代理關系（建立委托代理關系（轉、受讓雙方不能委托同一家經紀轉、受讓雙方不能委托同一家經紀會員會員）意向受讓方到產權交易機構查閱相關信息和材料意向受讓方到產權交易機構查閱相關信息和材料意向受讓方提出產權受讓申請，并提交相關材料意向受讓方提出產權受讓申請，并提交相關材料經紀會員錄入系統(tǒng)，登記受讓意向經紀會員錄入系統(tǒng)，登記受讓意向意向受讓方提交材料意向受讓方提交材料1 1、產權受讓申請書產權受讓申請書2 2、營業(yè)執(zhí)照副本復印件、組織機構代碼證復印件（自然人提供身份證復印件

14、）、營業(yè)執(zhí)照副本復印件、組織機構代碼證復印件（自然人提供身份證復印件）3 3、意向受讓方為全民企業(yè)的，提供本次受讓的總經理辦公會決議、集團批復、意向受讓方為全民企業(yè)的，提供本次受讓的總經理辦公會決議、集團批復4 4、意向受讓方為公司制企業(yè)的，提供章程、有效內部決議、意向受讓方為公司制企業(yè)的，提供章程、有效內部決議5 5、意向受讓方近期的資產負債表、損益表、意向受讓方近期的資產負債表、損益表6 6、意向受讓方針對掛牌條件的相關承諾、意向受讓方針對掛牌條件的相關承諾7 7、意向受讓方符合掛牌條件的相關證明文件、意向受讓方符合掛牌條件的相關證明文件8 8、產權交易委托合同產權交易委托合同涉及外資并購

15、時，必須符合涉及外資并購時，必須符合外商投資產業(yè)指導目錄外商投資產業(yè)指導目錄及及中華人民共和國中外合中華人民共和國中外合資企業(yè)法資企業(yè)法，意向受讓方的合法主體資格證明文件須經公證、認證，所有文件提供翻譯，意向受讓方的合法主體資格證明文件須經公證、認證，所有文件提供翻譯件并加蓋翻譯公司公章件并加蓋翻譯公司公章齊全性審核（材料、系統(tǒng)）齊全性審核（材料、系統(tǒng)）合法合規(guī)性審核合法合規(guī)性審核2 2個工作日內個工作日內第十三頁，共40頁。3 3、登記受讓意向、登記受讓意向意向受讓方、受托經紀會員責任意向受讓方、受托經紀會員責任 意向受讓方應當對意向受讓方應當對產權受讓申請書產權受讓申請書填寫內容及提交材料

16、的填寫內容及提交材料的真真實性實性、完整性完整性、有效性有效性負責。負責。 受托經紀會員應當對意向受讓方提交材料的受托經紀會員應當對意向受讓方提交材料的真實性真實性、完整性完整性、有效性有效性、合規(guī)性合規(guī)性進行進行核實核實，并出具核實意見。，并出具核實意見。第十四頁，共40頁。3 3、登記受讓意向、登記受讓意向登記的意向受讓方登記的意向受讓方不符合不符合產權轉讓公告產權轉讓公告中的受讓方資格條件中的受讓方資格條件提出帶有附加條件的受讓要求提出帶有附加條件的受讓要求提交的材料不符合齊全性和合規(guī)性要求提交的材料不符合齊全性和合規(guī)性要求產權交易機構以書面形式產權交易機構以書面形式通過經紀會員告知意向

17、受通過經紀會員告知意向受讓方在收到通知次日起讓方在收到通知次日起2 2個工作日內做出調整個工作日內做出調整審核內容審核內容1 1、意向受讓方對其提供材料的真實性、完整性、有效性以及遵守市場規(guī)則的承諾、意向受讓方對其提供材料的真實性、完整性、有效性以及遵守市場規(guī)則的承諾2 2、經紀會員是否對材料進行核實，核實意見是否明確具體、經紀會員是否對材料進行核實，核實意見是否明確具體3 3、受讓方主體資格是否符合、受讓方主體資格是否符合產權轉讓公告產權轉讓公告中的受讓方資格條件及相關要求中的受讓方資格條件及相關要求4 4、意向受讓方為法人的，是否已依法履行必要的內部決策程序獲批準程序、意向受讓方為法人的，

18、是否已依法履行必要的內部決策程序獲批準程序5 5、自然人不能受讓中外合資企業(yè)股權、自然人不能受讓中外合資企業(yè)股權6 6、管理層不得受讓標的企業(yè)國有產權的情形：、管理層不得受讓標的企業(yè)國有產權的情形：l經審計認定對企業(yè)經營業(yè)績下降負有直接責任的經審計認定對企業(yè)經營業(yè)績下降負有直接責任的l故意轉移、隱匿資產或者在轉讓過程中通過關聯(lián)交易影響標的企業(yè)凈資產的故意轉移、隱匿資產或者在轉讓過程中通過關聯(lián)交易影響標的企業(yè)凈資產的l向中介機構提供虛假資料，導致審計、評估結果失真，或者與有關方面串通，壓低資產向中介機構提供虛假資料，導致審計、評估結果失真，或者與有關方面串通，壓低資產評估結果以及國有產權轉讓價格

19、的評估結果以及國有產權轉讓價格的l違反有關規(guī)定，參與國有產權轉讓方案的制訂以及與此相關的清產核資、財務審計、資違反有關規(guī)定，參與國有產權轉讓方案的制訂以及與此相關的清產核資、財務審計、資產評估、底價確定、中介機構委托等重大事項的產評估、底價確定、中介機構委托等重大事項的 l無法提供受讓資金來源合規(guī)證明的無法提供受讓資金來源合規(guī)證明的第十五頁，共40頁。3 3、登記受讓意向、登記受讓意向公告期滿后公告期滿后5 5個工作日內個工作日內通過經紀會員向轉讓方出具通過經紀會員向轉讓方出具受讓資格確認意見函受讓資格確認意見函，書面告知，書面告知對登記的意向受讓方的資格確認意見對登記的意向受讓方的資格確認意

20、見轉讓方收到資格確認意見后，應在轉讓方收到資格確認意見后，應在5 5個工作日個工作日內予以書面回復內予以書面回復 存有異議存有異議應當在書面意見中說明情況，并提交證明材料應當在書面意見中說明情況，并提交證明材料 與產權交易機構進行協(xié)商，必要時可征詢國有資產監(jiān)督管理與產權交易機構進行協(xié)商，必要時可征詢國有資產監(jiān)督管理 機構意見機構意見 無無 異異 議議回函確認、逾期未回復視為無異議回函確認、逾期未回復視為無異議 經征詢轉讓方意見后經征詢轉讓方意見后產權交易機構以書面形式將資格確認結果告知意向受讓方，并抄送轉讓方產權交易機構以書面形式將資格確認結果告知意向受讓方，并抄送轉讓方第十六頁，共40頁。3

21、 3、登記受讓意向、登記受讓意向（1 1）通過資格確認的意向受讓方）通過資格確認的意向受讓方產權交易機構通過經紀會員向受讓方出具產權交易機構通過經紀會員向受讓方出具受讓資格確認通知書受讓資格確認通知書，并抄送，并抄送轉讓方（根據轉讓方（根據產權轉讓公告產權轉讓公告公示內容，在通知書中明確交納保證金金額和截公示內容，在通知書中明確交納保證金金額和截止日期，保證金交納以到達產權交易機構指定賬戶為準）止日期，保證金交納以到達產權交易機構指定賬戶為準）按規(guī)定交納交易保證金后獲得最終資格確認按規(guī)定交納交易保證金后獲得最終資格確認逾期未交納保證金的，視為放棄受讓意向逾期未交納保證金的，視為放棄受讓意向（2

22、 2）未獲得資格確認的意向受讓方）未獲得資格確認的意向受讓方如有異議，經受托經紀會員核實后，可在收到如有異議，經受托經紀會員核實后，可在收到受讓資格確認通知書受讓資格確認通知書次日起次日起2 2個工作個工作日內提出日內提出受讓資格復核申請書受讓資格復核申請書產權交易機構在收到復核申請次日起產權交易機構在收到復核申請次日起5 5個工作日內完成復核，出具復核意見個工作日內完成復核，出具復核意見第十七頁，共40頁。4 4、交易保證金的交納與處置、交易保證金的交納與處置結算交易資金操作細則結算交易資金操作細則 產權交易保證金操作細則產權交易保證金操作細則以人民幣為計價單位以人民幣為計價單位 （1 1）

23、以人民幣結算）以人民幣結算 （2 2）以外幣結算）以外幣結算 交易雙方提前申請、限用外匯管理部門限定的外幣幣種、按規(guī)定辦理結算手續(xù)交易雙方提前申請、限用外匯管理部門限定的外幣幣種、按規(guī)定辦理結算手續(xù) 按交納當日中國外匯交易中心授權公布的人民幣按交納當日中國外匯交易中心授權公布的人民幣匯率中間價匯率中間價進行折算進行折算統(tǒng)一進場結算制度、結算專用賬戶統(tǒng)一進場結算制度、結算專用賬戶不得由產權交易機構以外的第三方代為收付不得由產權交易機構以外的第三方代為收付交易雙方為同一實際控制人的，經產權交易機構核實后，可以場外結算交易雙方為同一實際控制人的，經產權交易機構核實后，可以場外結算 交易保證金交易保證

24、金是意向受讓方按是意向受讓方按產權轉讓公告產權轉讓公告的約定向產權交易機構的約定向產權交易機構交納的用于保證意向受讓方遵守交易規(guī)則、履行承諾的貨幣資金。交納的用于保證意向受讓方遵守交易規(guī)則、履行承諾的貨幣資金。第十八頁，共40頁。4 4、交易保證金的交納與處置、交易保證金的交納與處置轉為交易價款轉為交易價款轉讓方與受讓方轉讓方與受讓方簽訂簽訂產權交易產權交易合同合同后，受讓后，受讓方交納的交易保方交納的交易保證金按照相關約證金按照相關約定轉為產權交易定轉為產權交易價款價款 轉讓方在產權轉讓信息發(fā)布申請時，可公開發(fā)布交易保證金的轉讓方在產權轉讓信息發(fā)布申請時，可公開發(fā)布交易保證金的保證事項保證事

25、項和和處處置方法置方法等內容，明確相關當事人的權利義務，承諾在自身發(fā)生違規(guī)違約行為時，等內容，明確相關當事人的權利義務，承諾在自身發(fā)生違規(guī)違約行為時，以設定保證金的同等數(shù)額承擔損害賠償責任。以設定保證金的同等數(shù)額承擔損害賠償責任。一次性原額原途徑返還一次性原額原途徑返還1 1、未約定保證金使用方式，、未約定保證金使用方式，受讓方已支付產權交易價款受讓方已支付產權交易價款2 2、意向受讓方未被確定為受、意向受讓方未被確定為受讓方或退出產權交易程序，讓方或退出產權交易程序，且未出現(xiàn)需承擔賠償責任的且未出現(xiàn)需承擔賠償責任的情形情形3 3、產權交易中止或終結，無、產權交易中止或終結，無涉及相關事項的意

26、向受讓方涉及相關事項的意向受讓方（恢復交易時重新交納恢復交易時重新交納）意向受讓方出現(xiàn)以下情形意向受讓方出現(xiàn)以下情形的，轉讓方可主張賠償責任的，轉讓方可主張賠償責任1 1、故意提供虛假、失實材料、故意提供虛假、失實材料2 2、通過獲取轉讓方或標的企業(yè)、通過獲取轉讓方或標的企業(yè)的商業(yè)秘密，侵害轉讓方合法的商業(yè)秘密，侵害轉讓方合法權益權益3 3、相互串通、影響公平競爭、相互串通、影響公平競爭4 4、無故不推進交易或放棄受讓、無故不推進交易或放棄受讓5 5、產權轉讓公告產權轉讓公告中約定的中約定的保證金不予退還的其他情形保證金不予退還的其他情形6 6、違法違規(guī)給轉讓方造成損失、違法違規(guī)給轉讓方造成損

27、失第十九頁，共40頁。5 5、組織交易簽約、組織交易簽約 組織交易簽約操作細則組織交易簽約操作細則 產生一個符合條件的意向受讓方（非原股東）產生一個符合條件的意向受讓方（非原股東）標的企業(yè)原股東已放棄優(yōu)先購買權標的企業(yè)原股東已放棄優(yōu)先購買權意向受讓方應當在產權交易機構的組織下進行報價，報價不得低于掛牌價。意向受讓方應當在產權交易機構的組織下進行報價，報價不得低于掛牌價。 標的企業(yè)原股東未放棄優(yōu)先購買權標的企業(yè)原股東未放棄優(yōu)先購買權l(xiāng)意向受讓方應當在產權交易機構的意向受讓方應當在產權交易機構的組織組織下進行下進行報價報價，報價不低于掛牌價，并向其提，報價不低于掛牌價，并向其提供填有轉讓標的名稱、

28、項目編號的空白供填有轉讓標的名稱、項目編號的空白報價單報價單l意向受讓方收到空白意向受讓方收到空白報價單報價單之日起之日起2 2個工作日內個工作日內，向北交所遞交簽章的，向北交所遞交簽章的報價單報價單l北交所在接到北交所在接到報價單報價單之次日起之次日起3 3個工作日內個工作日內組織轉讓方與該意向受讓方洽商，形組織轉讓方與該意向受讓方洽商，形成成產權交易合同產權交易合同文本，成交價格一欄填寫意向受讓方文本，成交價格一欄填寫意向受讓方報價單報價單中報出的價格中報出的價格 l由轉讓方以商定的由轉讓方以商定的產權交易合同產權交易合同文本文本征詢征詢原股東是否行使優(yōu)先購買權，并要求原股東是否行使優(yōu)先購

29、買權，并要求原股東在接到征詢文件之日起原股東在接到征詢文件之日起3030日內日內以書面形式反饋以書面形式反饋l原股東確認行權的，成為最終受讓方；反之，另一意向受讓方成為最終受讓方原股東確認行權的，成為最終受讓方；反之，另一意向受讓方成為最終受讓方 第二十頁，共40頁。5 5、組織交易簽約、組織交易簽約產生兩個及以上符合條件的意向受讓方（非原股東）產生兩個及以上符合條件的意向受讓方（非原股東）標的企業(yè)原股東已放棄優(yōu)先購買權標的企業(yè)原股東已放棄優(yōu)先購買權按照按照產權轉讓公告產權轉讓公告公布的競價方式組織實施公開競價公布的競價方式組織實施公開競價l網絡競價網絡競價 （多次報價、一次報價、權重報價）（

30、多次報價、一次報價、權重報價） 按照按照企業(yè)國有產權轉讓網絡競價實施辦法企業(yè)國有產權轉讓網絡競價實施辦法組織實施組織實施 l拍賣拍賣 按照按照企業(yè)國有產權轉讓拍賣實施辦法企業(yè)國有產權轉讓拍賣實施辦法組織實施組織實施l招投標招投標 按照按照企業(yè)國有產權轉讓招投標實施辦法企業(yè)國有產權轉讓招投標實施辦法組織實施組織實施 標的企業(yè)原股東未放棄優(yōu)先購買權標的企業(yè)原股東未放棄優(yōu)先購買權 按照按照產權轉讓公告產權轉讓公告公布的競價方式組織實施公開競價后，再征詢原股東是否行公布的競價方式組織實施公開競價后，再征詢原股東是否行使優(yōu)先購買權使優(yōu)先購買權第二十一頁，共40頁。5 5、組織交易簽約、組織交易簽約確定受

31、讓方后確定受讓方后3 3個工作日內，組織交易雙方簽訂交易合同個工作日內，組織交易雙方簽訂交易合同 產權交易機構應當依據法律法規(guī)的相關規(guī)定，按照產權交易機構應當依據法律法規(guī)的相關規(guī)定，按照產權轉讓公告產權轉讓公告的內容以及的內容以及競價交易結果等，對競價交易結果等，對產權交易合同產權交易合同進行審核進行審核 產權交易涉及主體資格審查、反壟斷審查等情形，產權交易涉及主體資格審查、反壟斷審查等情形，產權交易合同產權交易合同的的生效需經政府相關部門批準的，交易雙方應當將生效需經政府相關部門批準的，交易雙方應當將產權交易合同產權交易合同及相關材及相關材料報相關部門批準。產權交易機構應當出具政府相關部門審

32、批所需的交易證料報相關部門批準。產權交易機構應當出具政府相關部門審批所需的交易證明文件明文件 第二十二頁，共40頁。6 6、結算交易價款、結算交易價款 結算交易資金操作細則結算交易資金操作細則結算方式及要求與交易保證金相同結算方式及要求與交易保證金相同 產權交易價款產權交易價款是受讓方依據是受讓方依據產權交易合同產權交易合同的約定通過產權交易的約定通過產權交易機構向轉讓方支付用于購買轉讓標的的貨幣資金。機構向轉讓方支付用于購買轉讓標的的貨幣資金。 產權交易合同產權交易合同約定價款支付方式為一次性付款的，結算的產權交易價款數(shù)額約定價款支付方式為一次性付款的，結算的產權交易價款數(shù)額為成交金額；為成

33、交金額；產權交易合同產權交易合同約定價款支付方式為分期付款的，結算的產權交易價約定價款支付方式為分期付款的，結算的產權交易價款數(shù)額不低于首付金額。款數(shù)額不低于首付金額。 產權交易合同產權交易合同約定價款支付方式為分期付款的，除產權交易價款的首付款約定價款支付方式為分期付款的，除產權交易價款的首付款（不低于（不低于30%）外，交易雙方可以自行約定其余價款的結算方式（一年內付清）。）外，交易雙方可以自行約定其余價款的結算方式（一年內付清）。 第二十三頁，共40頁。6 6、結算交易價款、結算交易價款受讓方在合同約定的期限內，將產權交易價款支付到產權交易機構的結算賬戶受讓方在合同約定的期限內，將產權交

34、易價款支付到產權交易機構的結算賬戶 產權交易價款產權交易價款結算流程結算流程 權屬變更手續(xù)完成后，轉讓方會同經紀會員攜帶權屬變更的證明文件（權屬變更手續(xù)完成后，轉讓方會同經紀會員攜帶權屬變更的證明文件（標的企業(yè)標的企業(yè)變更后的章程、營業(yè)執(zhí)照變更后的章程、營業(yè)執(zhí)照）、）、劃款函劃款函、經辦人身份證明和收款憑證到產權交易機構辦、經辦人身份證明和收款憑證到產權交易機構辦理產權交易價款劃轉。交易雙方對價款劃轉另有約定的，經產權交易機構審核后，可理產權交易價款劃轉。交易雙方對價款劃轉另有約定的，經產權交易機構審核后，可以從其約定。以從其約定。 對符合產權交易價款劃轉條件的，產權交易機構應當在轉讓方要求辦

35、理交易價款對符合產權交易價款劃轉條件的，產權交易機構應當在轉讓方要求辦理交易價款劃轉手續(xù)的次日起劃轉手續(xù)的次日起3 3個工作日內完成交易價款劃轉。個工作日內完成交易價款劃轉。 產權交易機構出具收款憑證，并通知轉讓方產權交易機構出具收款憑證，并通知轉讓方 第二十四頁，共40頁。7 7、出具交易憑證、出具交易憑證 出具交易憑證操作細則出具交易憑證操作細則受讓方依據合同約定將產權交易價款交付至產權交易機構資金結算賬戶受讓方依據合同約定將產權交易價款交付至產權交易機構資金結算賬戶 產權交易機構應當在產權交易機構應當在3 3個工作日內出具產權交易憑證，并通知交易雙方的經紀會員領取個工作日內出具產權交易憑

36、證，并通知交易雙方的經紀會員領取 產權交易機構不得對交易項目重復出具產權交易憑證產權交易機構不得對交易項目重復出具產權交易憑證 產權交易雙方簽訂產權交易雙方簽訂產權交易合同產權交易合同 產權交易憑證產權交易憑證，是指產權交易機構為產權交易各方出具的證明企業(yè)國有，是指產權交易機構為產權交易各方出具的證明企業(yè)國有產權通過產權交易機構履行相關程序后達成交易結果的憑證產權通過產權交易機構履行相關程序后達成交易結果的憑證 交易雙方支付交易服務費用交易雙方支付交易服務費用 產權交易合同產權交易合同需經有關部門批準生效的，已經政府相關部門批準需經有關部門批準生效的，已經政府相關部門批準 第二十五頁，共40頁

37、。8 8、中止和終結、中止和終結 產權交易中止和終結操作細則產權交易中止和終結操作細則可能中止情形可能中止情形（一）產權標的權屬不清或者存在權屬糾紛的；（一）產權標的權屬不清或者存在權屬糾紛的；（二）標的企業(yè)隱匿資產，審計、評估結果失真或資產狀況、財務狀況、經營狀況發(fā)（二）標的企業(yè)隱匿資產，審計、評估結果失真或資產狀況、財務狀況、經營狀況發(fā)生重大變化影響繼續(xù)交易的；生重大變化影響繼續(xù)交易的；（三）轉讓方、標的企業(yè)未履行或者未按規(guī)定履行相應的內部決策程序、職工安置方（三）轉讓方、標的企業(yè)未履行或者未按規(guī)定履行相應的內部決策程序、職工安置方案的審議程序、債權債務的處置程序、轉讓批準程序等，擅自轉讓

38、產權的；案的審議程序、債權債務的處置程序、轉讓批準程序等，擅自轉讓產權的；（四）轉讓方或標的企業(yè)的主體資格存在瑕疵或提供的材料虛假、失實或不完整的；（四）轉讓方或標的企業(yè)的主體資格存在瑕疵或提供的材料虛假、失實或不完整的；（五）轉讓方提出的交易條件和受讓方資格條件中出現(xiàn)不正當?shù)南拗菩砸?，具有明（五）轉讓方提出的交易條件和受讓方資格條件中出現(xiàn)不正當?shù)南拗菩砸?，具有明確指向性或者違反公平競爭內容的；確指向性或者違反公平競爭內容的； （六）轉讓方在產權轉讓過程中，對產權交易機構要求其作為的事項不作為或違規(guī)作（六）轉讓方在產權轉讓過程中，對產權交易機構要求其作為的事項不作為或違規(guī)作為，在制作為，在

39、制作產權轉讓競價實施方案產權轉讓競價實施方案時對時對產權轉讓公告產權轉讓公告做出實質性修改的；做出實質性修改的；（七）企業(yè)國有產權向管理層轉讓，在（七）企業(yè)國有產權向管理層轉讓，在產權轉讓公告產權轉讓公告未按規(guī)定披露信息或不符合管理層受未按規(guī)定披露信息或不符合管理層受讓要求的；讓要求的；（八）意向受讓方存在違反規(guī)定或約定，弄虛作假，惡意串通，對轉讓方、產權交易機構施加影響，影（八）意向受讓方存在違反規(guī)定或約定，弄虛作假，惡意串通，對轉讓方、產權交易機構施加影響，影響競價活動的公正性的；響競價活動的公正性的；（九）法律法規(guī)規(guī)定的其他違規(guī)事項或影響交易進程的其他情況。（九）法律法規(guī)規(guī)定的其他違規(guī)事

40、項或影響交易進程的其他情況。 第二十六頁，共40頁。8 8、中止和終結、中止和終結中止程序中止程序當事人當事人通過經紀會員通過經紀會員提交中止申請。提交中止申請。產權交易機構在收到中止申請后進行審核，并在產權交易機構在收到中止申請后進行審核，并在5 5個工作日內作出交易中止或不予中止的決定。個工作日內作出交易中止或不予中止的決定。作出中止決定的，產權交易機構出具中止決定書，確定中止期限，并在網站進行公布；作出不予中作出中止決定的，產權交易機構出具中止決定書，確定中止期限，并在網站進行公布；作出不予中止決定的，產權交易機構應向申請人書面說明不予中止的理由。止決定的，產權交易機構應向申請人書面說明

41、不予中止的理由。中止期限一般不超過中止期限一般不超過3030日，中止期限屆滿后中止情形尚未消除的，可根據當事人的要求延長中止期日，中止期限屆滿后中止情形尚未消除的，可根據當事人的要求延長中止期限。限。 中止期間，產權交易機構應盡快進行調查或組織調解，可以通過相關部門或委托中介機構中止期間，產權交易機構應盡快進行調查或組織調解，可以通過相關部門或委托中介機構對違規(guī)事實的真實性進行核實。對違規(guī)事實的真實性進行核實。 產權交易機構在中止期限內，可以依據有關規(guī)定和調查調解情況，作出要求當事人限期改產權交易機構在中止期限內，可以依據有關規(guī)定和調查調解情況，作出要求當事人限期改正、取消受讓資格、扣除保證金

42、等書面決定。正、取消受讓資格、扣除保證金等書面決定。導致交易活動中止情形消除后，產權交易機構應當盡快恢復交易導致交易活動中止情形消除后，產權交易機構應當盡快恢復交易（在掛牌期間中止重新掛牌期限（在掛牌期間中止重新掛牌期限不少于不少于1010個工作日，累計不少于個工作日，累計不少于2020個工作日）個工作日）并出具書面意見；仍未能消除中止情形的，產并出具書面意見；仍未能消除中止情形的，產權交易機構可以作出產權交易終結的決定。權交易機構可以作出產權交易終結的決定。第二十七頁，共40頁。8 8、中止和終結、中止和終結 終結情形終結情形（一）轉讓標的因不可抗力毀損、滅失；（一）轉讓標的因不可抗力毀損、

43、滅失； （二）轉讓方或標的企業(yè)解散、注銷的；（二）轉讓方或標的企業(yè)解散、注銷的；（三）轉讓方或受讓方無故不推進產權交易進程，經產權交易機（三）轉讓方或受讓方無故不推進產權交易進程，經產權交易機構催辦仍不作為的；構催辦仍不作為的；（四）經確認產權交易活動無法繼續(xù)實施的其他情形。（四）經確認產權交易活動無法繼續(xù)實施的其他情形。 第二十八頁，共40頁。8 8、中止和終結、中止和終結終結程序終結程序當事人當事人通過經紀會員通過經紀會員提交終結申請。提交終結申請。產權交易機構在收到中止申請后進行審核，并在產權交易機構在收到中止申請后進行審核，并在5 5個工作日內作出是否交易個工作日內作出是否交易終結的決

44、定。終結的決定。產權交易機構決定終結交易的，應當及時告知相關當事人及產權交易機構的產權交易機構決定終結交易的，應當及時告知相關當事人及產權交易機構的監(jiān)管機構，同時在網站上予以公告。監(jiān)管機構，同時在網站上予以公告。 因當事人違規(guī)造成產權交易中止或終結的，當事人應當承擔因當事人違規(guī)造成產權交易中止或終結的，當事人應當承擔相應責任相應責任，造成經濟損失的，應當，造成經濟損失的，應當賠償賠償。 第二十九頁，共40頁。9 9、爭議調解、爭議調解 產權交易爭議調解操作細則產權交易爭議調解操作細則適于產權交易機構調解情形適于產權交易機構調解情形（一）對信息發(fā)布內容、交易程序、意向受讓方確定及交易方式選（一）

45、對信息發(fā)布內容、交易程序、意向受讓方確定及交易方式選擇等有異議的爭議事項；擇等有異議的爭議事項； （二）對交易相對方涉及違規(guī)行為的爭議事項；（二）對交易相對方涉及違規(guī)行為的爭議事項；（三）對交易相對方故意不作為或不當作為，損害申請人合法權益（三）對交易相對方故意不作為或不當作為，損害申請人合法權益的爭議事項；的爭議事項；（四）產權交易機構認為可以受理的其他爭議事項。（四）產權交易機構認為可以受理的其他爭議事項。第三十頁，共40頁。9 9、爭議調解、爭議調解適于監(jiān)管機構調解情形適于監(jiān)管機構調解情形（一）申請人為產權交易機構的爭議事項；（一）申請人為產權交易機構的爭議事項； （二）被申請人為產權交

46、易機構或包括產權交易機構的爭議事項；（二）被申請人為產權交易機構或包括產權交易機構的爭議事項；（三）監(jiān)管機構認為可以直接受理的其他爭議事項。（三）監(jiān)管機構認為可以直接受理的其他爭議事項。 第三十一頁，共40頁。9 9、爭議調解、爭議調解調解程序調解程序交易方委托經紀會員提出爭議調解申請；債權人、職工等相關利益方委托交易方委托經紀會員提出爭議調解申請；債權人、職工等相關利益方委托經紀會員或經紀會員或律師事務所律師事務所提出爭議調解申請。提出爭議調解申請。調解機構自收到產權交易爭議調解申請書之日起調解機構自收到產權交易爭議調解申請書之日起3 3個工作日內作出受理或個工作日內作出受理或者不予受理的決

47、定。不予受理的，應當說明理由。者不予受理的決定。不予受理的，應當說明理由。 調解機構應當在核實相關材料及有關事項的基礎上，努力促成當事各方化解矛盾，調解機構應當在核實相關材料及有關事項的基礎上，努力促成當事各方化解矛盾，形成調解協(xié)議，經當事各方及調解機構簽字蓋章確認，完成調解程序。爭議調解的形成調解協(xié)議，經當事各方及調解機構簽字蓋章確認，完成調解程序。爭議調解的期限，一般為自受理調解申請之日起期限，一般為自受理調解申請之日起3030日內。日內。 爭議調解申請受理后，爭議雙方經調解未果或不愿意接受調解的，調解機構應爭議調解申請受理后，爭議雙方經調解未果或不愿意接受調解的，調解機構應當對爭議事實進

48、行認定，依據市場規(guī)則作出意見。當對爭議事實進行認定，依據市場規(guī)則作出意見。第三十二頁，共40頁。9 9、爭議調解、爭議調解相應責任相應責任爭議調解過程中，申請人和被申請人對請求或主張負有舉證責任，如實爭議調解過程中，申請人和被申請人對請求或主張負有舉證責任，如實陳述事實，不得提供虛假證明材料；不得隱匿、偽造證據。不按調解機陳述事實，不得提供虛假證明材料；不得隱匿、偽造證據。不按調解機構要求提供相關證據的，將承擔舉證不能的責任。申請人未能在規(guī)定時構要求提供相關證據的，將承擔舉證不能的責任。申請人未能在規(guī)定時間提供證據的，視為放棄調節(jié)申請。間提供證據的，視為放棄調節(jié)申請。因當事人違規(guī)以及拒不執(zhí)行爭

49、議調解協(xié)議，造成相關方經濟損失的，應承擔相關因當事人違規(guī)以及拒不執(zhí)行爭議調解協(xié)議，造成相關方經濟損失的，應承擔相關賠償責任。賠償責任。產權交易機構應當執(zhí)行由監(jiān)管機構對直接受理的調解申請所作出的決產權交易機構應當執(zhí)行由監(jiān)管機構對直接受理的調解申請所作出的決定，協(xié)調并妥善處理好產權交易爭議中的其他相關事項。定，協(xié)調并妥善處理好產權交易爭議中的其他相關事項。 第三十三頁，共40頁。一、國有產權轉讓項目類型一、國有產權轉讓項目類型二、國有產權交易流程二、國有產權交易流程三、網絡競價項目操作要點三、網絡競價項目操作要點第三十四頁，共40頁。1 1、網絡競價平臺、網絡競價平臺 企業(yè)國有產權轉讓網絡競價實施辦法企業(yè)國有產權轉讓網絡競價實施辦法金馬甲金馬甲 局域網競價局域網競價 互聯(lián)網競價互聯(lián)網競價第三十五頁，共40頁。2 2