20131證券從業(yè)資格考試試題證券交易卷1多選題

1、精選優(yōu)質文檔-傾情為你奉上2013證券從業(yè)資格考試試題-證券交易卷1-多選題81-100 (81)最低結算備付金限額的相關參數(shù)有（ACD）。A最低結算備付金比例B本月證券買入金額C上月證券買入金額D上月交易天數(shù)答案：ACD解析：最低結算備付金限額=上月證券買入金額÷上月交易天數(shù)×最低結算備付金比例。 (82)下列有關證券交易所質押式回購的清算與交收說法正確的有（AD）A在回購交易存續(xù)期間，融資方需在質押庫中存放足額的債券作為質押B到期購回金額等于購回價格乘以成交金額C違約后第一個交易日起，中國結算公司有權依法處分質押券D分為初始清算交收和到期清算交收答案：AD解析：違約后第

2、二個交易日起，中國結算公司有權依法處分質押券；到期購回金額=購回價格*成交金額/100 (83)關于交易席位的轉讓，下列說法正確的是（ BCD）。A席位可以轉讓給會員及簽署有關協(xié)議的非會員B會員轉讓席位的，應當將席位所屬權益一并轉讓C會員轉讓席位，應當簽訂轉讓協(xié)議D對存在欠費的會員，證券交易所可不受理其席位轉讓申請答案：BCD解析：席位只能在會員間轉讓，其他三項皆對。 (84)關于其他交易場所，以下說法正確的有（ABD）。A其他交易場所是指證券交易所以外的證券交易市場，包括分散的柜臺市場和一些集中性市場B通常，在柜臺上交易的證券，其買賣價格由開設柜臺的金融機構報出，投資者根據(jù)金融機構柜臺所報的

3、買入價或賣出價與柜臺交易C投資者買方和賣方直接通過競價交易D金融機構的柜臺既是證券交易的組織者，也是證券交易的直接參加者答案：ABD解析：在其他交易場所里，不會出現(xiàn)投資者買方內部或賣方內部直接的出價、要價競爭，而是由金融機構柜臺根據(jù)投資者的接受程度調整報價。 (85)在“客戶交易結算資金第三方存管”制度框架下，證券公司與客戶之間的資金清算交收，需要由（A）和（D）配合完成。A證券公司B證券交易所C證券結算公司D指定商業(yè)銀行答案：AD解析：證券公司與客戶之間的資金清算交收，需要由證券公司和指定商業(yè)銀行配合完成。 (86)在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商應與客戶建立具體的經(jīng)紀關系，這一關系的建立過程包

4、括（ ABCD）。A講解業(yè)務規(guī)則、協(xié)議內容和揭示風險，簽署風險揭示書和客戶須知B簽訂證券交易委托代理協(xié)議C簽訂客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議D開設資金賬戶與建立第三方存管關系答案：ABCD解析：證券經(jīng)紀商應與客戶建立具體經(jīng)紀關系的過程包括，講解業(yè)務規(guī)則、協(xié)議內容和揭示風險，簽署風險揭示書和客戶須知、簽訂證券交易委托代理協(xié)議、簽訂客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議，開設資金賬戶與建立第三方存管關系。 (87)合格投資者投資運作的一般規(guī)定包括（AD ）。A合格投資者應當委托境內證券公司辦理在境內的證券交易活動，每個合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內證券公司進行證券交易B合格投資者應當委

5、托境內證券公司辦理在境內的證券交易活動，每個合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托1家境內證券公司進行證券交易C合格投資者應當委托境內商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，每個合格投資者可以委托3個托管人D合格投資者應當委托境內商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，每個合格投資者只能委托1個托管人答案：AD解析：每個合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內證券公司進行證券交易； 合格投資者應當委托境內商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，每個合格投資者只能委托1個托管人。 (88)集合計劃審計報告應當在每年度結束之日起60個交易日內，按照合同約定的方式向（AB）提供。A客戶B資產(chǎn)托管機構C證監(jiān)會D證券公司答案

6、：AB解析：集合計劃審計報告應當在每年度結束之日起60個交易日內，按照合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機構提供。 (89)下列各項中，屬于委托指令的基本要素的有（ABCD ）。A證券賬號B委托日期C買賣數(shù)量D委托價格答案：ABCD解析：委托指令基本要素包括證券賬號、日期、品種、買賣方向、數(shù)量、價格、時間、有效期、簽名等其他內容。 (90)按照證券賬戶的用途來劃分，我國證券賬戶的種類包括(ABC)等。AA股賬戶BB股賬戶C基金帳戶D權證帳戶答案：ABC解析：證券賬戶按用途劃分，可分為人民幣普通股票賬戶（A股賬戶）、人民幣特種股票賬戶（B股賬戶）、證券投資基金賬戶、創(chuàng)業(yè)板交易賬戶和其他賬戶等。其中A

7、股賬戶既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權證等各類證券。沒有權證賬戶。 (91)經(jīng)核準可以成為上海證券交易所固定收益平臺交易商的機構包括（ABCD）A證券公司B基金管理公司C財務公司D保險資產(chǎn)管理公司答案：ABCD解析：考核經(jīng)核準可以成為上海證券交易所固定收益平臺交易商的機構。上交所固定收益平臺的交易商指經(jīng)過上海證券交易所核準，取得固定收益平臺交易參與資格的證券公司、基金管理公司、財務公司、保險資產(chǎn)管理公司及其他機構。 (92)根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，對情節(jié)嚴重的異常交易行為，我國證券交易所可以視情況采取的措施包括（ABCD）。A口頭或書面警示B約見談話C要求相關投資者提交書面

8、承諾D限制相關證券賬戶交易答案：ABCD解析：除以上選項外，還可采取的措施包括：報請中國證監(jiān)會凍結相關證券賬戶或資金賬戶，上報中國證監(jiān)會查處。 (93)證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當依據(jù)法律、行政法規(guī)、試行辦法等規(guī)定，與（AB）簽訂書面定向資產(chǎn)管理合同。A客戶B托管機構C證券交易所D律師事務所答案：AB解析：證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當依據(jù)法律、行政法規(guī)、試行辦法等規(guī)定，與客戶、托管機構簽訂書面定向資產(chǎn)管理合同。 (94)按照現(xiàn)行規(guī)定，關于深圳交易所開市期間停牌的申報，下列說法中正確的是（ ABD）。A停牌前的申報參加當日該證券復牌后的交易B停牌期間，可以接受新的申報C停牌期間，對停

9、牌前及停牌期間的申報不可以撤銷D復牌時，停牌前及停牌期間接受的申報實行集合競價答案：ABD解析：停牌期間，可以繼續(xù)申報，也可以撤銷申報。 (95)深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務許可范圍，為其設立的交易單元設立的交易有（ABCD）。A大宗交易B協(xié)議轉讓C融資融券交易D特定證券的主交易商報價答案：ABCD解析：以上均正確。 (96)買斷式回購對完善市場功能具有重要意義，主要表現(xiàn)在（ABD）。A有利有金融市場的流動性管理B有利有債券交易方式的創(chuàng)新C加大了金融市場的風險D有利于降低利率風險，合理確定債券和資金的價格答案：ABD解析：考查買斷式回購對完善市場功能具有重要意義。 (97)可作為融資買入

10、或融券賣出的標的股票，應當符合的條件包括（CD）。A股東人數(shù)不少于3000人B融券賣出標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元C在交易所上市交易滿3個月D股票發(fā)行公司已完成股權分置改革答案：CD解析：股東人數(shù)不少于4000人； 融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元。 (98)全國銀行間債券市場質押式回購的參與者包括（BCD ）。A外資銀行駐華代表處B在中國境內具有法人資格的非金融機構C在中國境內具有法人資格的非銀行金融機構D在中國境內具有法人資格的商業(yè)銀行授權的分支機構答案：BCD解析：應為：經(jīng)中國人民銀行批準經(jīng)營人民幣業(yè)務的外國銀行分行。 (99)在集合資產(chǎn)管理合同“投資收益與分配”部分的主要內容包括（ABCD）。A明確收益的構成B明確收益分配原則C明確分配方案D明確收益分配方式答案：ABCD解析：集合資產(chǎn)管理合同“投資收益與分配”部分的