14變化與許可管理工作標準課件

1、Q/CSG云南省送變電工程公司企業(yè)管理制度Q/CSGYNPGSBD214014-2015變化與許可管理工作標準2015年5月8日發(fā)布 2015年5月8日實施云南省送變電工程公司發(fā)布 編制: 孫偉忠 日期：2015年5月4日 審核: 周 峰 日期：2015年5月5日 批準: 馬 欽 日期：2015年5月7日Q/CSG-YNPG-SBD214014-2015變化與許可管理工作標準1 總則1.1 對由于管理方面和生產條件變化所帶來的風險進行識別、評估控制，建立許可系統(tǒng),控制作業(yè)風險。1.2 本標準規(guī)定了對變化所產生要求的響應及其所帶來的風險的識別、評估控制，制定許可系統(tǒng)，識別和實施作業(yè)許可管理，并定

2、期回顧的要求，適用于公司各職能部門、單位及其下屬各項目部、工作站、生產車間班組對變化的管理.2 規(guī)范性引用文件以下引用、應用文件如經修訂，以最新版本為準。2.1 引用職業(yè)健康安全管理體系要求（GB/T28001-2011）4.3。1 職業(yè)健康安全管理體系實施指南(GB/T280022011）4.3。1。5中國南方電網有限責任公司安全生產風險管理體系(2012年版）1。8。2電力建設施工企業(yè)安全生產標準化規(guī)范及達標評級標準 5。5。3 、 5.7。5中國南方電網有限責任公司安全生產風險管理體系審核指南（電力施工企業(yè)部分）6.42.2 應用云南省送變電工程公司作業(yè)過程危害辨識、風險評估和運行控制管

3、理工作標準(Q/CSGYNPG-SBD214019-2015）云南省送變電工程公司環(huán)境危害辨識、風險評估和運行控制管理工作標準(Q/CSGYNPG-SBD2140202015)云南省送變電工程公司文件和記錄管理工作標準（Q/CSGYNPGSBD2140122015）云南省送變電工程公司法律法規(guī)及合規(guī)性評價管理工作標準（Q/CSGYNPG-SBD214008-2015）云南省送變電工程公司施工、生產設備及工器具管理工作標準（Q/CSGYNPGSBD2140302015)云南省送變電工程公司分包商與供應商管理工作標準(Q/CSG-YNPG-SBD214016-2015）云南省送變電工程公司物資管理

4、工作標準（Q/CSG-YNPG-SBD2140442015)3 術語與定義3.1變化:主要是指在施工、生產過程中,會引起風險值改變的人員、設備、方案、環(huán)境等的變動.3。2許可：是指達到一定要求，方可得到允許進行,未達到要求便嚴禁開展此項工作的特定手續(xù)。4 職責4。1安全監(jiān)管部是變化與許可管理的歸口管理部門,負責公司跨部門變化與許可風險控制措施協(xié)調及變化與許可過程管理的監(jiān)督、檢查。4.2各職能部門、單位負責組織由于法律、法規(guī)、規(guī)程、標準或規(guī)章、企業(yè)組織機構、管理流程、管理體系變化(包括臨時性變化）而對本部門、單位業(yè)務帶來風險的控制,負責對職責范圍內的工作許可。4.3各項目部、工作站、生產車間/班

5、組負責組織現場對由于計劃、進度、關鍵崗位人員、物料、作業(yè)環(huán)境（包括氣候與地質環(huán)境）、作業(yè)方式、“四新”的運用、作業(yè)流程、相關方、設計變更、設備設施、控制措施等變化而產生風險的控制，負責具體作業(yè)的許可工作及辦理相關許可手續(xù).5 管理內容與方法5。1根據變化管理職責,工作流程，過程控制要求，將變化管理工作分為：變化、風險識別、制定控制措施、實施、檢查、填寫記錄、回顧、管理評審等過程，因變化涉及類別較多，現根據法律法規(guī)、規(guī)程、規(guī)章或標準變化編制流程圖,詳見附錄一法律法規(guī)、規(guī)程、規(guī)章或標準變化流程圖。5.2 變化所帶來的危害的識別和風險評價5.2。1 變化的類別主要包括以下方面：5.2.1.1法律法規(guī)

6、、規(guī)程、規(guī)章或標準變化；5.2。1。2企業(yè)組織機構的變化；5。2。1。3 管理或作業(yè)流程變化；5.2.1。4 人員的變化；5.2.1.5施工機具、設備設施的變化；5.2.1。6物料的變化；5。2。1.7 作業(yè)環(huán)境的變化；5。2.1.8作業(yè)方式、新技術、新工藝、新材料應用引起的變化；5。2。1。9計劃、進度變化；5.2。1.10供應商、分包商的變化；5.2。1。11其他變化。5.2.2 當法律、法規(guī)、規(guī)程、標準、規(guī)章發(fā)生變化時，信息獲取部門、單位按照公司法律法規(guī)及合規(guī)性評價管理工作標準條款的要求實施變化管理。5。2。3當公司組織機構、管理流程、管理體系發(fā)生變化（包括臨時性變化）時，變化所涉及的職

7、能部門、單位應針對變化內容梳理、調整各自內部的管理流程，明確管理職責，并組織相關人員對變化所產生的風險進行充分的識別和評價。5。2.4當現場關鍵崗位人員變動，進度、計劃發(fā)生重大改變，作業(yè)環(huán)境、作業(yè)方式、作業(yè)流程發(fā)生變化，或采用新技術、新工藝、新設備、新材料,各項目部、工作站、生產車間班組應組織相關人員對這些變化所產生的風險進行充分的識別和評價，并對施工組織設計、專項安全技術措施、作業(yè)指導書、應急預案等文件進行動態(tài)調整以滿足變化的要求，調整后的內容應重新進行交底.5。2。5當供應商、分包商等發(fā)生變化時，與變化有關的部門/單位/項目部/工作站/生產車間班組應按照公司云南省送變電工程公司分包過程管理

8、工作標準和云南省送變電工程公司物資管理工作標準的要求對分包商和供應商實施管理。5。2.6當出現設計變更時，施工項目部應將變更內容傳達到相關部門和人員，必要時還需對相關技術文件做出修改。如果變更內容可能產生新的風險，則項目部應組織相關人員對這些變化所產生的風險進行充分的識別和評價。5.2。7施工項目部應根據公司變化與許可管理工作標準和工程合同,在項目管理文件中建立現場變更實施細則或管理辦法、要求并嚴格執(zhí)行。5。2。8施工項目部對組織機構、人員、工藝、施工技術、設備設施、作業(yè)過程及環(huán)境等永久性或暫時性變化時，應及時制定變更計劃按規(guī)定報批。5.2。9項目部應根據變更內容制定相應的施工方案及措施，并履

9、行審批手續(xù)。作業(yè)前應對作業(yè)人員進行專門的培訓并進行交底。5。2.10變更完工后,項目部應進行自檢、報監(jiān)理單位、建設單位進行驗收.5。2.11當作業(yè)環(huán)境、氣候發(fā)生變化、作業(yè)場所氣候發(fā)生變化時，項目部、工作站、生產車間、班組應組織相關人員對這些變化所產生的風險及時進行充分的識別和評價。5。2。12 當變化的風險涉及多個部門、單位，需要協(xié)同解決時，安全監(jiān)管部應組織與變化風險有關的部門、單位人員對變化所產生的風險進行充分的識別和評價。5。2。13 對于上述變化所帶來的風險的識別和評價按云南省送變電工程公司作業(yè)過程危害辨識、風險評估和運行控制管理工作標準、云南省送變電工程公司環(huán)境危害辨識、風險評估和運行

10、控制管理工作標準的要求實施.5。3 許可系統(tǒng)的制定5.3.1許可類別主要包括以下方面：5。3。1.1合同主體資質許可；5.3。1。2作業(yè)人員資質與能力許可；5.3。1。3作業(yè)人員準入許可；5。3.1。4工作票許可；5。3。1。5作業(yè)程序許可；5。3。1。6動火作業(yè)許可；5。3.1。7設備使用許可；5.3.1。8 設計、施工變更許可；5。3。1。9項目施工的政府行政許可;5。3。1.10質量控制關鍵點、隱蔽工程驗收許可；5.3。1.11 其他許可。5。3.2合同主體資質許可,即公司作為承包商,需具備施工、生產所要求的資質，經甲方確認之后，具備簽訂合同資格的過程，同時，公司在進行工程分包前，責任部

11、門/單位需對分包單位進行資質審定，確認其具有分包的資格。5.3。3作業(yè)人員資質與能力許可歸口管理部門在人力資源部，人力資源部應按要求組織人員進行相應技能的學習培訓及取證。在作業(yè)人員取得相應資格證之后，進入作業(yè)現場前需由分子公司/項目部/工作站/生產車間班組組織進行入場前培訓考試，合格后經業(yè)主等相關單位備案同意后,許可入場.5。3。4工作票許可即工作票辦理之后，作業(yè)開展之前,按電氣工作票許可要求進行的工作許可，工作票許可應嚴格按電氣工作票許可要求嚴格執(zhí)行。5。3.5作業(yè)程序許可、設計、施工變更許可、質量控制關鍵點、隱蔽工程驗收許可應在施工作業(yè)過程，得到業(yè)主方、監(jiān)理方、設計方等相關單位同意，施工方

12、方可開展下一步的工作。5。3.6施工作業(yè)單位動火作業(yè)許可應在進行動作作業(yè)之前，在動火相應措施、方案審批手續(xù)完成之后，由項目部/工作站/生產車間負責人同意或指揮方可開展動火作業(yè).5。3。7特種設備的使用應在設備手續(xù)齊全、完備，檢驗合格，經主管后負責人同意后方可使用.5.3.8項目施工的政府行政許可即是政府同意工程施工的過程，包括工程立項、工程開工、征地手續(xù)、林木砍伐等。項目施工必須在得到政府行政許可后方可開展工作。在整個施工生產過程中，涉及許可的各部門/單位/項目部/工作站/生產車間/班組應按照各項工作的許可要求，完成許可手續(xù)。一切未取得相應許可便開展工作的行為都是違法、違規(guī)行為,只有在得到主管

13、方簽證之后，方可開展后續(xù)工作.5.4 變化帶來風險的控制5。4。1 對于評價出來的風險應按云南省送變電工程公司作業(yè)過程危害辨識、風險評估和運行控制管理工作標準的要求提出相應的控制措施并按措施嚴格執(zhí)行.5。4.2 當變化的風險達到特高風險（不可接受風險）時，公司應成立專家組或問題解決小組，針對變化與許可完成安健環(huán)風險評估、緩解、控制行動。風險的控制（緩解）措施包括:5.4。2。1更新作業(yè)指導書、程序、規(guī)定并已符合強制性要求；5.4。2.2更新培訓要求并對受影響的相關人員進行針對性的培訓；5.4.2。3更新應急處理程序;5.4.2。4對涉及到的所有風險進行回顧。5.4.3 各風險涉及部門/單位/項

14、目部/工作站/生產車間班組應按照所提出的風險控制措施要求實施風險控制。5。5對變化實施情況的評估5。5.1 風險控制措施實施完成后，實施部門/單位/項目部/工作站/生產車間/班組負責人應對變化管理情況進行評估，評估應關注的內容包括：風險控制措施的配置或完成情況;培訓要求的變更情況；安全作業(yè)票、應急程序等文件的修訂情況;員工知識與能力的重新培訓情況；各項許可手續(xù)的執(zhí)行情況。5.6 記錄要求5。6。1 當對變化與許可的響應沒有相應過程記錄產生時，響應部門/單位/項目部/工作站/生產車間班組文件管理人員/體系員應按照變化管理記錄（P14R01）、許可管理記錄(P14R02）內容的要求對處置內容、結果

15、進行記錄。5。6.2當對變化與許可的響應有對應的過程記錄產生時,響應部門/單位/項目部/工作站/生產車間班組文件管理人員/體系員應對響應過程所產生的記錄進行收集、整理,作為變化管理的依據。5。7 變化與許可管理的檢查5.7.1 安全區(qū)代表每月負責對自己管轄范圍內變化與許可管理的情況進行檢查。5。7.2 安全監(jiān)管部在進行季度、專項和日常安全檢查、體系內審時應對變化與許可管理的情況進行檢查。5。8 變化與許可管理的回顧5。8.1 各職能部門、單位應每年匯總本部門、單位的變化與許可管理記錄，形成變化管理統(tǒng)計表（P14R03）、許可管理統(tǒng)計表(P14R04），對變化與許可管理情況進行分析，并通過分析對

16、變化與許可管理工作進行改進.5.8。2 各分、子公司應每年收集、匯總各項目部、工作站、生產車間班組的變化與許可管理記錄，形成變化/許可管理統(tǒng)計表，對變化與許可管理情況進行分析，并通過分析對變化與許可管理工作進行改進。5。8。3 安全監(jiān)管部每年針對各部門、單位對變化與許可管理的分析結果，結合部門檢查情況對全公司變化許可管理情況進行分析并從中尋找改進的機會，必要時，可按云南省送變電工程公司文件和記錄管理工作標準的要求修訂、增加或廢除相關的文件。6 附則6。1 本標準由安全監(jiān)管部負責解釋。6.2自本標準實施日起，原變化管理工作標準(Q/CSGYNPG-SBD214014-2014）同時廢止.6.3

17、附錄6。3。1 附錄一：法律法規(guī)、規(guī)程、規(guī)章或標準變化流程圖6.3。2 附錄二:變化管理記錄（P14R01）6.3。3 附錄三：許可管理記錄(P14R02)6。3。4 附錄四：變化管理統(tǒng)計表（P14-R03)6.3.5 附錄五：許可管理統(tǒng)計表（P14-R04）14-11附錄一P14-R01 云南省送變電工程公司變化管理記錄變化來源變化相關部門/單位/項目部/工作站/車間/班組變化內容風險分析結果控制措施批準人/日期：措施實施情況評估與驗收風險控制措施的配置或完成情況：培訓要求的變更情況：安全作業(yè)票、應急程序等文件的修訂情況：員工知識與能力的重新培訓情況：驗收人/日期：記錄人/日期：P14R02 云南省送變電工程公司許可管理記錄許可主體許可客體許可內容工作準備情況工作許可時間工作開展時間許可人工作執(zhí)行負責人未完成許可便開展工作原因許可前準許人記錄人/日期:P14-R03 云南省送變電工程公司變化管理統(tǒng)計表變化管理部門變化發(fā)生年度填報人審核人變化類別/次數識別變化風險完成情況變化風險控制措施完成情況風險是否得到全面評估和有效控制法律法規(guī)、規(guī)程、規(guī)章或標準變化 /是否企業(yè)組織機構變化/是否管理或作業(yè)流程變化/是否人員變化 /是否施工、生產設備及工器