上市開放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細(xì)則20081024_7

1、上市開放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細(xì)則   第一章總則     1.1 為維護(hù)證券投資基金市場秩序,保護(hù)投資人的合法權(quán)益,規(guī)范上市開放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù),根據(jù)中華人民共和國證券投資基金法及其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱本公司)有關(guān)規(guī)定,制訂本實施細(xì)則。    1.2 本實施細(xì)則所稱上市開放式基金是指可在證券交易所發(fā)售、上市及交易的開放式證券投資基金。上市開放式基金既可通過證券交易所認(rèn)購和交易,也可通過基金管理人及其代銷機構(gòu)認(rèn)購、申購和贖回。    

2、; 1.3 上市開放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)適用本實施細(xì)則。本實施細(xì)則未規(guī)定的,適用本公司其他有關(guān)規(guī)定。第二章賬戶管理    2.1 投資人可持本公司人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶(以下簡稱證券賬戶)通過證券經(jīng)營機構(gòu)在證券交易所認(rèn)購和交易上市開放式基金。 投資人可持本公司開放式基金賬戶通過基金管理人及其代銷機構(gòu)認(rèn)購、申購和贖回上市開放式基金。     2.2 證券賬戶開立、注銷、合并及證券賬戶資料變更等業(yè)務(wù),按照本公司證券賬戶管理規(guī)則辦理。     2.3 已有證券賬戶的投資

3、人,可經(jīng)過基金管理人或代銷機構(gòu)以其持有的證券賬戶向本公司申請開放式基金賬戶注冊。     尚無證券賬戶的投資人,可通過基金管理人或代銷機構(gòu)向本公司申請開放式基金賬戶注冊,本公司將配發(fā)新的證券投資基金賬戶,同時自動注冊成為開放式基金賬戶。     已通過基金管理人或代銷機構(gòu)注冊開放式基金賬戶的投資人,可在該處直接申報開放式基金業(yè)務(wù)。     已通過基金管理人或代銷機構(gòu)注冊開放式基金賬戶的投資人,通過其他代銷機構(gòu)、基金管理人申報開放式基金業(yè)務(wù)的,須先持該開放式基金賬戶在該代銷機構(gòu)

4、、基金管理人處,辦理開放式基金賬戶注冊確認(rèn)手續(xù)。     2.4 一個投資人只能擁有一個上海、深圳類別開放式基金賬戶,但法律、法規(guī)、規(guī)章或本公司另有規(guī)定除外。     上海類別證券賬戶及以其為基礎(chǔ)注冊的上海類別開放式基金賬戶暫不可辦理上市開放式基金業(yè)務(wù)。     2.5 開放式基金賬戶注冊資料中投資人姓名(名稱)或有效身份證明文件類型、號碼發(fā)生變更,投資人應(yīng)按照本公司證券賬戶管理規(guī)則的規(guī)定,在證券賬戶開戶代理網(wǎng)點辦理證券賬戶資料變更申報。除上述三項以外的開放式基金賬戶注冊資料

5、變更,投資人可在基金管理人或代銷機構(gòu)處辦理。     2.6 投資人可在2.5條所述基金管理人或代銷機構(gòu)處查詢其開放式基金賬戶注冊資料。     2.7 投資人注銷開放式基金賬戶,應(yīng)在原辦理開放式基金賬戶注冊的基金管理人或代銷機構(gòu)處辦理,并應(yīng)同時滿足以下條件:     (一)開放式基金賬戶中基金份額為零；     (二)對在多處基金管理人或代銷機構(gòu)辦理開放式基金賬戶注冊確認(rèn)手續(xù)的,須完成注銷開放式基金賬戶注冊確認(rèn)手續(xù)。 第三章登記托管 

6、   3.1 本公司對上市開放式基金份額采取分系統(tǒng)登記原則。通過證券經(jīng)營機構(gòu)在證券交易所認(rèn)購和買入的基金份額,登記在本公司證券登記結(jié)算系統(tǒng)(以下簡稱證券登記系統(tǒng)),以投資人證券賬戶記載,托管在證券經(jīng)營機構(gòu)處；通過基金管理人及其代銷機構(gòu)認(rèn)購、申購的基金份額,登記在本公司開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)(以下簡稱TA系統(tǒng)),以投資人開放式基金賬戶記載,托管在基金管理人及其代銷機構(gòu)處。     3.2 基金管理人在發(fā)售上市開放式基金份額前,應(yīng)與本公司簽訂登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議。     3.3 基金管理人應(yīng)在上市開放

7、式基金驗資成立后的規(guī)定期限內(nèi),分別在本公司證券登記系統(tǒng)和TA系統(tǒng),將其已募集的上市開放式基金份額辦理初始登記手續(xù)。     3.4 上市開放式基金通過證券交易所交易涉及的基金份額變更登記,以及證券賬戶下基金份額的非交易過戶、司法協(xié)助等業(yè)務(wù)通過證券登記系統(tǒng)辦理。     上市開放式基金通過基金管理人及其代銷機構(gòu)申購和贖回涉及的基金份額變更登記,以及開放式基金賬戶下基金份額的非交易過戶、司法協(xié)助等業(yè)務(wù)通過TA系統(tǒng)辦理。     3.5 上市開放式基金初始登記、變更登記及相關(guān)賬戶資

8、料等數(shù)據(jù),統(tǒng)一由TA系統(tǒng)向基金管理人發(fā)送。 第四章轉(zhuǎn)托管     4.1 上市開放式基金份額轉(zhuǎn)托管可分為系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管(即深圳證券交易所上市開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則所稱跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記)。     4.2 系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管指投資人將托管在某證券經(jīng)營機構(gòu)的上市開放式基金份額轉(zhuǎn)托管到其他證券經(jīng)營機構(gòu),或?qū)⑼泄茉谀郴鸸芾砣嘶蚱浯N機構(gòu)的上市開放式基金份額轉(zhuǎn)托管到其他代銷機構(gòu)或基金管理人。系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管應(yīng)按本公司有關(guān)規(guī)定辦理。     在同一證券經(jīng)營機構(gòu)內(nèi),投資人須變更經(jīng)辦營業(yè)部的,比

9、照"系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管"有關(guān)規(guī)定辦理。     4.3 跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管指投資人將托管在某證券經(jīng)營機構(gòu)的上市開放式基金份額轉(zhuǎn)托管到某基金管理人或代銷機構(gòu),或?qū)⑼泄茉谀郴鸸芾砣嘶蚱浯N機構(gòu)的上市開放式基金份額轉(zhuǎn)托管到某證券經(jīng)營機構(gòu)。     4.4 上市開放式基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管只限于在證券賬戶和以其為基礎(chǔ)注冊的開放式基金賬戶之間進(jìn)行。     4.5 投資人將托管在某證券經(jīng)營機構(gòu)的上市開放式基金份額通過基金管理人及其代銷機構(gòu)贖回,按以下程序辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管: &#

10、160;   (一)投資人在辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)前,應(yīng)確保已在轉(zhuǎn)入方基金管理人或代銷機構(gòu)處成功辦理開放式基金賬戶注冊或開放式基金賬戶注冊確認(rèn)。     (二)投資人在轉(zhuǎn)出方證券經(jīng)營機構(gòu)提出跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申請,注明轉(zhuǎn)入方基金管理人或代銷機構(gòu)代碼、證券賬戶號碼、基金代碼和轉(zhuǎn)托管數(shù)量。     (三)對檢查合格的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申報,證券登記系統(tǒng)記減投資人證券賬戶基金份額,TA系統(tǒng)相應(yīng)記增開放式基金賬戶基金份額。     對轉(zhuǎn)入基金份額,TA系統(tǒng)自開放式基金賬戶份

11、額記增日起計算投資人基金份額持有時間。     (四)對成功處理的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申報,投資人自申請日起兩個交易日后,可在轉(zhuǎn)入基金管理人或代銷機構(gòu)處申報贖回基金份額。     4.6 投資人將托管在某基金管理人或其代銷機構(gòu)的上市開放式基金份額通過證券經(jīng)營機構(gòu)在證券交易所賣出,按以下程序辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管:     (一)投資人在轉(zhuǎn)出方基金管理人或代銷機構(gòu)處提出跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申請,注明轉(zhuǎn)入證券經(jīng)營機構(gòu)席位號、開放式基金賬戶號碼、基金代碼、轉(zhuǎn)托管數(shù)量,其中轉(zhuǎn)托管數(shù)量應(yīng)該為整數(shù)份。

12、60;   (二)對檢查合格的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申報,TA系統(tǒng)記減投資人開放式基金賬戶基金份額,證券登記系統(tǒng)相應(yīng)記增證券賬戶基金份額。     (三)對成功處理的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申報,投資人自申請日起兩個交易日后,可在轉(zhuǎn)入方證券經(jīng)營機構(gòu)申報通過證券交易所賣出基金份額。     4.7 對于轉(zhuǎn)出方系統(tǒng)已記減投資人賬戶基金份額,而轉(zhuǎn)入方系統(tǒng)無法記增的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管,投資人可在轉(zhuǎn)入方系統(tǒng)辦理調(diào)賬。     4.8 自上市開放式基金上市日起,除基金權(quán)益分派期間(R-2日至R日,R日為權(quán)

13、益登記日)暫?？缦到y(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)外,投資人可在證券交易所交易日,申請辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。     4.9 處于凍結(jié)狀態(tài)的上市開放式基金份額不能辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。第五章 資金結(jié)算     5.1 本公司對上市開放式基金采取分系統(tǒng)清算原則。通過證券交易所認(rèn)購和交易上市開放式基金所涉及的資金清算由證券登記系統(tǒng)完成；通過基金管理人及其代銷機構(gòu)認(rèn)購、申購和贖回上市開放式基金所涉及的資金清算由TA系統(tǒng)完成。     5.2 本公司對上市開放式基金采取多邊凈額結(jié)算。本公司制定相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,報中國

14、證監(jiān)會批準(zhǔn)后,可對上市開放式基金采用其他資金結(jié)算方式。     5.3 證券經(jīng)營機構(gòu)、基金管理人及其代銷機構(gòu)等結(jié)算參與人在參與本公司上市開放式基金資金結(jié)算業(yè)務(wù)前,應(yīng)按本公司有關(guān)規(guī)定,在本公司開立結(jié)算備付金賬戶,并與本公司簽訂資金結(jié)算業(yè)務(wù)協(xié)議。     5.4 上市開放式基金通過證券交易所認(rèn)購所涉及的資金交收,遵循"先滿足二級市場交收,后滿足網(wǎng)上認(rèn)購交收"原則；上市開放式基金通過基金管理人及其代銷機構(gòu)認(rèn)購所涉及的資金交收,遵循"先滿足申購、贖回資金交收,后滿足認(rèn)購資金交收"原則

15、。     5.5 上市開放式基金認(rèn)購的資金結(jié)算:     (一)證券登記系統(tǒng)根據(jù)上市開放式基金通過證券交易所T日認(rèn)購申報數(shù)據(jù)于當(dāng)日進(jìn)行資金清算,產(chǎn)生資金清算數(shù)據(jù),于T1日通過其結(jié)算參與人的結(jié)算備付金賬戶完成資金交收。結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶余額不足交收的,證券登記系統(tǒng)對資金不足部分的認(rèn)購申報于T2日做無效處理。     (二)TA系統(tǒng)于T1日對上市開放式基金通過基金管理人及其代銷機構(gòu)T日認(rèn)購申報數(shù)據(jù)進(jìn)行資金清算,產(chǎn)生資金清算數(shù)據(jù),于T2日通過其結(jié)算參與人的結(jié)算備付金賬戶完成資金交收。

16、結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶余額不足交收的,TA系統(tǒng)對資金不足部分的認(rèn)購申報于T3日做無效處理。     5.6 上市開放式基金的日常交易與申購、贖回的資金結(jié)算:     (一)證券登記系統(tǒng)于T日閉市后對上市開放式基金及其他上市證券當(dāng)日在證券交易所的成交數(shù)據(jù)和其他非交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)合并進(jìn)行資金清算,計算出結(jié)算參與人應(yīng)收、應(yīng)付凈額,產(chǎn)生資金清算數(shù)據(jù),于T1日通過結(jié)算參與人的結(jié)算備付金賬戶完成資金交收。     (二)TA系統(tǒng)于T日日終將上市開放式基金通過基金管理人及其代銷機構(gòu)T-1日申

17、購及T-N1個工作日(N為基金管理人事先規(guī)定的贖回支付周期)贖回及開放式基金當(dāng)日業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)合并進(jìn)行資金清算,計算出結(jié)算參與人應(yīng)收、應(yīng)付凈額,產(chǎn)生資金清算數(shù)據(jù),于T1日通過結(jié)算參與人的結(jié)算備付金賬戶完成資金交收。 第六章 風(fēng)險防范和控制措施     6.1 本公司及結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)采取下列措施,加強登記結(jié)算業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制:     (一)制定完善的風(fēng)險防范制度和內(nèi)部控制制度；     (二)建立完善的技術(shù)系統(tǒng),共同遵守約定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范；     (

18、三)對結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份,制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程。     6.2 為防范結(jié)算風(fēng)險,依據(jù)風(fēng)險共擔(dān)的原則,結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)按規(guī)定繳納結(jié)算保證金。結(jié)算保證金的繳存、調(diào)整、管理和使用按照本公司規(guī)定執(zhí)行。     6.3 結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶的日末余額不得低于本公司核定的最低結(jié)算備付金限額。最低結(jié)算備付金繳存比例及其調(diào)整按照本公司規(guī)定執(zhí)行。     6.4 結(jié)算參與人如出現(xiàn)資金交收違約,本公司可采取以下措施:     (一)根

19、據(jù)結(jié)算參與人發(fā)生的違約金額,按中國人民銀行及本公司有關(guān)規(guī)定計收利息及交收違約金。     (二)透支發(fā)生當(dāng)日,暫扣違約結(jié)算參與人相當(dāng)于違約金額價值100%的自營證券。違約結(jié)算參與人在兩個交易日內(nèi)補足違約款本息及交收違約金的,本公司向其交付暫扣的證券。否則,本公司將賣出暫扣證券,以賣出款彌補結(jié)算參與人的違約額,賣出款不能全額彌補違約款本息及交收違約金的,差額仍向違約的結(jié)算參與人追索。     (三)對于結(jié)算參與人的違約事件在該結(jié)算參與人業(yè)務(wù)不良記錄中予以登記,作為評估風(fēng)險程度、確定重點監(jiān)控對象的依據(jù)。  &

20、#160;  (四)有權(quán)要求違約結(jié)算參與人向本公司提供財務(wù)狀況說明,提出彌補違約額的具體措施,并將該結(jié)算參與人列為重點監(jiān)控對象,密切監(jiān)測其財務(wù)狀況。     6.5 本公司必要時有權(quán)對結(jié)算風(fēng)險較大的結(jié)算參與人采取提高結(jié)算保證金繳納額、調(diào)整最低結(jié)算備付金繳存比例與時間,可要求其提供結(jié)算信用擔(dān)?；蚪Y(jié)算抵押品,或限制業(yè)務(wù)申報、要求其委托其他結(jié)算參與人代理結(jié)算業(yè)務(wù)等措施。     6.6 本公司處理結(jié)算參與人交收違約事件而產(chǎn)生的費用和損失,由結(jié)算參與人承擔(dān)。第七章 權(quán)益分派   &#

21、160; 7.1 上市開放式基金權(quán)益分派分別由證券登記系統(tǒng)和TA系統(tǒng)依據(jù)權(quán)益登記日(R日)各自的投資人名冊數(shù)據(jù)進(jìn)行。     證券登記系統(tǒng)只進(jìn)行現(xiàn)金紅利分派,TA系統(tǒng)可按投資人選擇進(jìn)行現(xiàn)金紅利或紅利再投資分派。     7.2 基金管理人應(yīng)于權(quán)益分派公告前,預(yù)先向本公司提交權(quán)益分派申請。     7.3 基金管理人應(yīng)于R日規(guī)定時點前,將最終確定的分紅比例方案通知本公司。如在規(guī)定時點后修改分紅比例方案的,應(yīng)重新確定權(quán)益登記日。     7

22、.4 基金管理人應(yīng)于R2日規(guī)定時點前,將現(xiàn)金紅利劃入本公司指定的銀行賬戶。本公司于R3日將現(xiàn)金紅利劃入證券經(jīng)營機構(gòu)、基金管理人及其代銷機構(gòu)等的結(jié)算備付金賬戶。     基金管理人未能在規(guī)定時點前足額劃付現(xiàn)金紅利的,本公司將推遲現(xiàn)金紅利的派發(fā)。第八章 附則     8.1 本實施細(xì)則暫適用于在深圳證券交易所發(fā)售、上市及交易的開放式證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)。     8.2 因地震、臺風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭及其他不可抗力因素,以及不可預(yù)測或無法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通信故障、停電等突發(fā)事故給有關(guān)當(dāng)事人造成損失的,本公司不承擔(dān)責(zé)任。     8.3 本實施細(xì)則下列用語的涵義是:     認(rèn)購:在開放式基金募集期內(nèi),投資人通過證券經(jīng)營機構(gòu)在證券交易所,或通過基金管理人及其代銷機構(gòu)購買基金份額的行為。