信用社電子設(shè)備管理暫行辦法

1、信用社電子設(shè)備管理暫行辦法第一章總則第一條為了實現(xiàn)全省科技應(yīng)用規(guī)劃目標，科學(xué)合理配置電子設(shè)備資源，提高全省計算機管理水平，特制定本辦法第二條電子設(shè)備指各類計算機及外圍設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)通信設(shè)備、計算機及網(wǎng)絡(luò)通信軟件、安全保密設(shè)備、計算機機房場地設(shè)施等。第三條本辦法所指的電子設(shè)備管理主要是指除價值管理和賬務(wù)管理以外的設(shè)備管理，各單位科技部門是電子設(shè)備歸口管理部門。第二章購置管理第四條各單位轄內(nèi)電子設(shè)備的采購須按信用社電子設(shè)備采購管理暫行辦法執(zhí)行。對全省已統(tǒng)一選型的電子設(shè)備各單位須嚴格在選型范圍內(nèi)采購,不得再以任何形式組織選型；對全省未確定統(tǒng)一選型的設(shè)備，各單位可根據(jù)實際需要自行組織選型，并上報省聯(lián)社科技

2、信息部備案。第五條各單位電子設(shè)備年度需求計劃應(yīng)納入本年度財務(wù)預(yù)算制定；所涉及電子化建設(shè)項目的設(shè)備需求納入信用社科技項目管理辦法統(tǒng)一管理。第六條各單位應(yīng)成立由辦公室、科技、財務(wù)、監(jiān)察和設(shè)備使用等部門共同組成的設(shè)備采購小組。第七條為避免資源重復(fù)配置與浪費，科技部門應(yīng)負責(zé)審核設(shè)備使用部門的采購需求。第八條科技部門應(yīng)會同設(shè)備使用部門根據(jù)科技規(guī)劃實施要求、市場變化情況、業(yè)務(wù)發(fā)展要求和科技應(yīng)用的實際情況，向采購小組提出采購方式、制定采購方案，并報本單位領(lǐng)導(dǎo)審批。第九條采購招標或談判注意事項：1. 科技部門須認真審查招標文件中的設(shè)備配置，所涉及的技術(shù)要求須符合法律性文件，須避免惡性競爭，造成后續(xù)支持不力和安

3、全隱患，做到合同權(quán)利、義務(wù)條款最大限度地維護自身利益，真正起到技術(shù)把關(guān)作用。2. 選擇供應(yīng)商時要充分考慮其資質(zhì)、經(jīng)驗、信譽、價格、實施能力等背景資料，遵循“產(chǎn)品優(yōu)秀、服務(wù)優(yōu)質(zhì)、價格優(yōu)惠”原則。3. 不得單獨與供應(yīng)商接觸談及設(shè)備購置的實質(zhì)性問題，更不能向?qū)Ψ叫孤侗締挝粩M定的標底和談判策略，不得將我方的重要信息以任何方式告知對方。嚴格自律，個人不得收受回扣或酬金，自覺抵制不正之風(fēng)；招標或談判的各有關(guān)部門要明確分工，相互配合，確保本單位的利益不受損害第十條對需要安裝的設(shè)備，科技部門應(yīng)按設(shè)備的安裝、運行等環(huán)境要求，做好準備工作。第十一條設(shè)備到貨后，科技部門應(yīng)會同設(shè)備使用部門、代理商、生產(chǎn)廠商等相關(guān)人員

4、按照合同或協(xié)議的有關(guān)條款，對購進設(shè)備的數(shù)雖、型號、價格、質(zhì)雖等進行驗收，必要時進行測試和綜合評定，防止出現(xiàn)質(zhì)雖問題或病毒的侵害。第十二條做好采購后續(xù)跟蹤工作。第十三條電子化設(shè)備如確需采取經(jīng)營租賃方式的，由科技部門提出方案并報經(jīng)審批后實施。第十四條各單位所使用的關(guān)鍵設(shè)備（如主機、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、外設(shè)等）必須建立備件制度，以便于出現(xiàn)設(shè)備問題時，及時更換設(shè)備，保證業(yè)務(wù)的正常運行。第三章實物管理第十五條各單位對所有購置（領(lǐng)用）的電子設(shè)備應(yīng)建立臺帳。設(shè)備管理員負責(zé)臺帳的信息登記與數(shù)據(jù)維護；庫房保管員負責(zé)出入庫設(shè)備的實物管理與庫房管理。第十六條設(shè)備在入庫時應(yīng)填寫完整的電子設(shè)備入庫清單，要求真實、完整、規(guī)范地記錄

5、入庫日期、設(shè)備名稱、數(shù)雖、金額等要素，并做到帳實相符。設(shè)備維護員和設(shè)備保管員應(yīng)會同其他驗收人員按照清單對照實物逐件清點，并及時登記電子設(shè)備臺帳。1. 設(shè)備保管員應(yīng)對每一設(shè)備編號，并貼上編號標牌，填寫設(shè)備履歷本，以便對設(shè)備跟蹤管理。第十七條設(shè)備維護員和設(shè)備保管員因故變更時，應(yīng)嚴格辦理交接登記工作。第十八條對到貨即須安裝的設(shè)備，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)同意后可先安裝后再辦理入、出庫登記手續(xù)；對大批雖的設(shè)備無法逐件驗收可與供貨商討論驗收方式。第十九條對于驗收不合格的電子設(shè)備，科技部門應(yīng)妥善處理并及時會同相關(guān)部門根據(jù)采購合同辦理相關(guān)手續(xù)。第二十條設(shè)備使用部門領(lǐng)用電子設(shè)備及其耗材時必須嚴密手續(xù)，填寫領(lǐng)用清單，詳細記載領(lǐng)用

6、單位、種類、型號、數(shù)雖、領(lǐng)用日期等要素，領(lǐng)用人、設(shè)備維護員和設(shè)備保管員應(yīng)簽字確認。第二十一條原則上設(shè)備不可外借，若確因特殊情況，必須經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)簽字同意后，方可外借設(shè)備。1. 必須認真填寫借用清單，需注明名稱，型號，規(guī)格，數(shù)雖及歸還日期。借用人應(yīng)如期歸還，到期不歸還者需說明情況，并在借用清單上注明設(shè)備續(xù)借延長期限。2. 借用設(shè)備到期后由設(shè)備保管員提請催收，并檢查設(shè)備的情況，如發(fā)現(xiàn)外借設(shè)備有短少、損壞等，由借用人賠償后再辦理入庫登記。第二十二條設(shè)備保管員應(yīng)負責(zé)定期檢查庫存情況，確保帳、卡、物相符。若發(fā)現(xiàn)庫存數(shù)雖與賬面不符，必須查明原因，因失職造成的損失須承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第二十三條存放庫房內(nèi)的設(shè)備，應(yīng)

7、按用途、項目分類堆放整齊，妥善保管便于查找使用，同時庫房要具備防火、防水、防盜等設(shè)施。第二十四條設(shè)備使用部門領(lǐng)用的設(shè)備應(yīng)做到專人管理、專人使用，不經(jīng)本人許可，嚴禁他人操作使用。1. 嚴禁非專業(yè)管理人員私自隨意拆裝、移動電子設(shè)備，對因此而導(dǎo)致電子設(shè)備丟失、損壞、重要數(shù)據(jù)受損，影響正常工作，追究相關(guān)人員責(zé)任。2. 保持電子設(shè)備周圍環(huán)境整潔，做好防潮、防塵保護，并定期或不定期的進行保養(yǎng)。第四章維護管理第二十五條科技部門在年初根據(jù)電子設(shè)備類型、分布區(qū)域和使用情況制定年度設(shè)備維護與維修方案。第二十六條科技部門設(shè)立專門的電子設(shè)備維護人員，負責(zé)設(shè)備的維護與維修工作1. 保證生產(chǎn)設(shè)備的正常運行，及時發(fā)現(xiàn)并排除

8、設(shè)備故障，如遇到無法排除的故障，應(yīng)及時上報，或與維保商聯(lián)系，落實維修事宜，排除故障。2. 每季度將設(shè)備損壞、消耗品需求及輔助設(shè)備狀況上報科技部門負責(zé)人做好添置計劃。3. 保證備用電子設(shè)備完好無損，定期檢查確認備用設(shè)備處于良好的工作狀態(tài)。4. 對易損部件要定期進行更換；對機械傳動部件較多的電子設(shè)備要定期進行清潔、注油、防銹處理；對精密設(shè)備和重要設(shè)備要做好重點維護工作。5. 嚴格按照操作規(guī)程和步驟進行操作，如需更換零部件，應(yīng)辦理電子設(shè)備備件領(lǐng)用手續(xù)。6. 實行電子設(shè)備維修報告制度，分析故障原因、類型及責(zé)任，對非正常性或周期性故障要采取有效措施，避免再次發(fā)生。7. 負責(zé)或配合有關(guān)部門定期對計算機機房

9、和電子設(shè)備的接地系統(tǒng)、避雷系統(tǒng)、供配電系統(tǒng)、空調(diào)系統(tǒng)、消防系統(tǒng)及運行情況進行維護，并做好詳細記錄。第二十七條各種設(shè)備應(yīng)按規(guī)定位置擺放，嚴禁帶電搬動，造成對設(shè)備強烈震動。第二十八條對接入系統(tǒng)設(shè)備必須有專用線路供電，不得與空調(diào)等涌流設(shè)備混用線路。第二十九條UPS用于專用設(shè)備的供電，須定期進行充放電，未經(jīng)科技部門批準，UPS不得加接其他電器。第三十條重要的電子設(shè)備必須購買維保。電子設(shè)備出現(xiàn)故障無法使用時，各部門不得自行拆卸，應(yīng)向科技部門提出維修申請，提交電子設(shè)備維修申請表，內(nèi)容包括日期、設(shè)備型號、故障原因、聯(lián)系人、使用部門等，由科技部門確定維修方案。1. 保修期內(nèi)的電子設(shè)備發(fā)生故障時，嚴格按照電子設(shè)

10、備購置合同的有關(guān)保修服務(wù)條款執(zhí)行。2. 當(dāng)電子設(shè)備需外送修理時，應(yīng)經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)和科技部門負責(zé)人批準，并在設(shè)備臺帳中作相應(yīng)的登記。3. 電子設(shè)備外送修理前，需將存貯介質(zhì)內(nèi)的應(yīng)用程序、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等與金融業(yè)務(wù)相關(guān)信息備份后刪除，修復(fù)后的電子設(shè)備維護人員應(yīng)進行驗收，并對存貯介質(zhì)中的信息進行安全檢查。4. 外來維修人員現(xiàn)場進行維修時，科技部門須登記外來人員信息，對涉及信息和系統(tǒng)安全的電子設(shè)備維修，在維修的整個過程中必須有科技部門的維護人員在場，并詳細記錄維修過程，以保證電子設(shè)備和信息的安全。5. 科技部門須按照購置合同或保修合同對廠商的產(chǎn)品質(zhì)雖、保修質(zhì)雖、巡檢情況進行監(jiān)督、檢查和評價，評價結(jié)果將作為設(shè)備購置

11、和續(xù)保的重要依據(jù)。第三十一條各單位應(yīng)定期或不定期對轄內(nèi)電子設(shè)備維護人員進行電子設(shè)備維護和使用方面的培訓(xùn)。第五章清查與報廢第三十二條科技部門必須每年對其所管理的設(shè)備變動情況進行清查核實。對納入固定資產(chǎn)管理范疇的電子設(shè)備報廢應(yīng)嚴格按照各單位制定的財務(wù)實施細則之固定資產(chǎn)管理規(guī)定的權(quán)限及申請、鑒定、審批的程序執(zhí)行；對未納入固定資產(chǎn)管理范疇的電子設(shè)備（低值易耗品）報廢管理辦法，由各單位自行確定。第三十三條各單位成立有科技部門參加的電子設(shè)備報廢鑒定審核組，負責(zé)電子設(shè)備的報廢管理工作。第三十四條報廢以使用功能喪失為界定原則，有下列情形之一的電子設(shè)備由科技部門提出報廢申請：1、折舊年限已到并已提足折舊，并且其

12、主要功能喪失、退化、零部件損耗或一次性恢復(fù)其原有功能的再投入超過其重置價值的1/3以上的。2、因超強度使用、自然損耗等原由造成其性能老化、事故頻發(fā)（有運行記錄和相關(guān)技術(shù)鑒定）而無法正常使用，恢復(fù)其原有功能或達到目標功能需要的投入占其重置價值的1/3以上的。3、因不可抗力（如自然災(zāi)害、城市規(guī)劃）或人為事故等因素導(dǎo)致的設(shè)備毀損、拆遷，恢復(fù)其原有功能的再投入超出同類資產(chǎn)重置價值1/2以上的。4、長期閑置不用，在可預(yù)見的未來不會再使用，且已無轉(zhuǎn)讓價值的。5、由于技術(shù)進步等原因，已不可使用的。6、其他實質(zhì)上已經(jīng)不能再帶來經(jīng)濟利益的。7、國家規(guī)定必須報廢的以及各單位認定其它可以報廢的等。第三十五條設(shè)備報廢

13、鑒定審核組對提交的報廢申請要及時進行技術(shù)鑒定和審核，具體要求如下：1、對申請報廢的電子設(shè)備的有關(guān)帳、卡與實物進行逐臺逐件核對，做到帳、卡、物相符。2、對申請報廢的電子設(shè)備的有關(guān)帳、卡與實物進行逐臺逐件核實，做到帳、卡、物相符3、對申請報廢的電子設(shè)備進行運行測試和故障損壞情況分析，確認可否進行修復(fù)、改裝，估算修復(fù)或改裝費用。4、對折舊年限未到、因人為事故造成嚴重損壞，或功能過低、技術(shù)落后的電子設(shè)備要做認真分析、慎重處理。5、按照有關(guān)規(guī)定，合理確定報廢電子設(shè)備的殘值。6、對報廢電子設(shè)備中存有的程序、數(shù)據(jù)等資料進行轉(zhuǎn)移后清除，防止泄密。7、填制固定資產(chǎn)報廢審批表，內(nèi)容包括：使用單位、開始使用日期、卡

14、片號碼、型號、原值、凈值等。第三十六條對涉密的報廢設(shè)備，按有關(guān)保密要求妥善處理。第六章監(jiān)督與檢查第三十七條加強對電子設(shè)備管理工作的監(jiān)督和檢查，及時發(fā)現(xiàn)和解決管理過程中存在的問題，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，不斷改進電子設(shè)備管理工作。第三十八條科技部門應(yīng)定期或不定期組織有關(guān)人員采取自查、互查、抽查和專項檢查的方式檢查轄內(nèi)電子設(shè)備管理工作情況。第三十九條電子設(shè)備檢查的主要內(nèi)容包括：1、電子設(shè)備購租、驗收、歸檔、消耗品與備品備件管2、電子設(shè)備維護、報廢情況。3、電子設(shè)備臺賬賬實相符和信息規(guī)范化情況。4、電子設(shè)備的原值、完好率、利用率、閑置率、報廢率和使用部門滿意率等內(nèi)容。5、電子設(shè)備申請采購用途與到貨使用情況是否一致、是否被挪用、購置合同中有關(guān)售后服務(wù)條款執(zhí)行情況。6、有關(guān)規(guī)章制度的制定與執(zhí)行情況。第四十條檢查人員要如實反