大連商品交易所指定交割倉庫管理辦法

1、大連商品交易所指定交割倉庫管理辦法（經(jīng)大連商品交易所第二屆理事會第二十六次會議審議批準(zhǔn)，白2012年5月17日起施行）第一章總則第一條為加強大連商品交易所（以下簡稱交易所）指定交割倉庫的管理，規(guī)范交割行為，保證交割正常進行，根據(jù)中華人民共和國合同法和大連商品交易所交易規(guī)則的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第二條指定交割倉庫是指經(jīng)交易所審定注冊的，為期貨合約履行實物交割的指定交割地點。第三條交易所依據(jù)本辦法對指定交割倉庫進行管理，指定交割倉庫及其有關(guān)工作人員必須遵守本辦法。第二章申請和審批第四條申請指定交割倉庫必須具備以下條件：（一）具有工商行政管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照；（二）凈資產(chǎn)和注冊資本須達到交易所規(guī)

2、定的數(shù)額；（三）財務(wù)狀況良好，具有較強的抗風(fēng)險能力；（四）具有良好的商業(yè)信譽，完善的倉儲管理規(guī)章制度；近三年內(nèi)無嚴(yán)重違法行為記錄和被取消指定交割倉庫資格的記錄；（五）承認(rèn)交易所的交易規(guī)則、交割細則等；（六）倉庫主要管理人員應(yīng)當(dāng)具有倉儲管理經(jīng)驗；（七）堆場、庫房有一定規(guī)模，有儲存交易所上市商品的條件、設(shè)備完好、齊全、計量符合規(guī)定要求以及良好的交通運輸條件；（八）有嚴(yán)格、完善的商品檢化驗制度、商品出入庫制度、庫存商品管理制度等；（九）交易所要求的其他條件。第五條申請成為指定交割倉庫，須提供下列材料：（一）申請書；（二）工商行政管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；（三）注冊會計師事務(wù)所出具的近兩年審計報告

3、原件或加蓋會計師事務(wù)所印章的復(fù)印件；（四）申請單位倉庫土地使用證復(fù)印件及相關(guān)文件；（五）申請單位上級主管部門或董事會出具的同意申請指定交割倉庫的批準(zhǔn)文件及有關(guān)單位出具的擔(dān)保函；（六）倉庫管理制度及簡介；（七）交易所要求提供的其他文件。第六條指定交割倉庫的審批程序：（一）交易所根據(jù)前條所列材料進行初審；（二）交易所根據(jù)初審結(jié)果派員對申請單位進行實地調(diào)查和評估；（三）指定交割倉庫需根據(jù)本辦法，制定相應(yīng)的操作規(guī)程或細則，經(jīng)交易所審定后方可開展有關(guān)期貨合約的實物交割業(yè)務(wù)；（四）交易所根據(jù)實地調(diào)查和評估結(jié)果擇優(yōu)選用物流企業(yè)或生產(chǎn)加工企業(yè)，并與之簽訂指定交割倉庫協(xié)議書。第七條指定交割倉庫經(jīng)交易所核定批準(zhǔn)后

4、須辦理以下事宜：（一）指定交割倉庫簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉單所需各種印章須到交易所備案；（二）期貨交割業(yè)務(wù)指定專人授權(quán)書及專人簽字須到交易所備案；（三）繳納風(fēng)險抵押金；（四）指定交割倉庫期貨管理人員接受交易所的交割業(yè)務(wù)培訓(xùn)；（五）交易所規(guī)定的其他事宜。第八條指定交割倉庫申請放棄指定交割倉庫資格，應(yīng)向交易所遞交放棄指定交割倉庫資格申請書，并經(jīng)交易所審核批準(zhǔn)。第九條指定交割倉庫放棄或被取消資格的，應(yīng)辦理以下事項：（一）交割商品全部出庫或者全部變成現(xiàn)貨，或者按交易所認(rèn)可的其他方式處理；（二）結(jié)清與交易所的債權(quán)債務(wù)；（三）按交易所規(guī)定清退風(fēng)險抵押金。第十條指定交割倉庫資格的確認(rèn)、放棄或取消，交易所應(yīng)及時通告會員及指

5、定交割倉庫，并報中國證監(jiān)會備案。第三章權(quán)利和義務(wù)第十一條指定交割倉庫的權(quán)利：（一）按交易所規(guī)定簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉單；（二）按交易所審定的收費項目、標(biāo)準(zhǔn)和方法收取有關(guān)費用；（三）對交易所制定的有關(guān)實物交割的規(guī)定享有建議權(quán)；（四）交易所交割細則和指定交割倉庫協(xié)議書規(guī)定的其他權(quán)利。第十二條指定交割倉庫的義務(wù)：（一）遵守交易所的交割細則和其它有關(guān)規(guī)定，接受交易所的監(jiān)管，及時向交易所提供有關(guān)情況；（二）根據(jù)期貨合約規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，對用于期貨交割的商品進行驗收入庫；（三）按規(guī)定保管好庫內(nèi)的商品，確保商品安全；（四）按標(biāo)準(zhǔn)倉單要求提供商品，積極協(xié)助貨主安排交割商品的運輸；（五）保守與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；（六）參加交

6、易所組織的年審；（七）繳納風(fēng)險抵押金；（八）變更法定代表人、注冊資本、股東或股本結(jié)構(gòu)、倉儲場地等事項，應(yīng)及時向交易所報告；（九）每年四月底之前，向交易所提交經(jīng)審計的上年年度財務(wù)報告等年審材料；（十）出現(xiàn)法律糾紛時，在三個工作日內(nèi)應(yīng)向交易所報告；（十一）對外出具有關(guān)貨物所有權(quán)證明函件時，應(yīng)在證明函件落款日期的前三個工作日內(nèi)向交易所報告；（十二）交易所交割細則和指定交割倉庫協(xié)議書規(guī)定的其他義務(wù)。第四章日常業(yè)務(wù)第十三條指定交割倉庫的日常業(yè)務(wù)分為三個階段：商品入庫、商品保管和商品出庫。第十四條指定交割倉庫應(yīng)保證期貨交割商品優(yōu)先辦理入、出庫。第十五條經(jīng)交割預(yù)報的商品在入庫過程中，指定交割倉庫應(yīng)及時進行抽

7、樣檢驗或者驗收，并將入庫數(shù)量、檢驗結(jié)果及時錄入計算機。第十六條指定交割倉庫對期貨交割業(yè)務(wù)進行計算機管理，期貨帳目及有關(guān)單據(jù)須按交易所規(guī)定的統(tǒng)一格式進行處理，并定期發(fā)送至交易所。第十七條指定交割倉庫對檢驗后的樣品應(yīng)設(shè)專門地點存放，以備查驗。第十八條期貨貨物須合理堆放。第十九條指定交割倉庫儲存黃大豆1號、黃大豆2號、玉米時，應(yīng)對保管的期貨商品進行定期檢測，檢測內(nèi)容包括：水分、溫度、蟲情、鼠情等，并做好記錄以備查驗。第二十條指定交割倉庫儲存黃大豆1號、黃大豆2號、玉米時,對水分較大或水分不均的期貨商品，指定交割倉庫應(yīng)及時采取相應(yīng)的保管措施，確保冏品質(zhì)量。第二一條指定交割倉庫儲存黃大豆1號、黃大豆2號

8、、玉米時，在高溫季節(jié)（5月1日10月31日），各指定交割倉庫必須對露天保管的商品采取加蓋頂席、葦席兜底的保管措施。第二十二條指定交割倉庫儲存黃大豆1號、黃大豆2號、玉米時，在高溫季節(jié)應(yīng)及時對期貨商品進行熏蒸。第二十三條指定交割倉庫儲存黃大豆1號、黃大豆2號、玉米時，應(yīng)定期滅鼠，減少期貨商品損耗。第二十四條指定交割倉庫在貯存線型低密度聚乙烯時、聚氯乙烯，應(yīng)遠離火種和熱源，禁止陽光直接照射，禁止露天堆放。第二十五條指定交割倉庫在貯存線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯時，應(yīng)配備托盤，防止垛位底部受潮。第二十六條指定交割倉庫在貯存線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯時，應(yīng)與氧化劑、酸堿類物品分開存放。第二十七條指定交割

9、倉庫在貯存線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯時，應(yīng)將不同生產(chǎn)廠家、不同牌號商品分開存放。第二十八條線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯指定交割倉庫應(yīng)保持庫房通風(fēng)、干燥、清潔，消防設(shè)施良好。第二十九條指定交割倉庫必須積極配合貨主發(fā)運商品，不得故意拖延。第三十條指定交割倉庫應(yīng)及時將出庫商品的進度、垛位及發(fā)運方向等情況反饋到交易所。第五章監(jiān)督管理第三一條指定交割倉庫必須對庫存交割商品投保財產(chǎn)險。第三十二條指定交割倉庫必須對期貨交割商品單獨設(shè)帳管理。第三十三條指定交割倉庫必須確定一名負(fù)責(zé)人主管期貨交割業(yè)務(wù)，指定專人負(fù)責(zé)交割商品的管理和辦理標(biāo)準(zhǔn)倉單業(yè)務(wù)。第三十四條為保證和提高交易所指定交割倉庫為會員、客戶的服務(wù)質(zhì)量，切實

10、改進倉庫管理水平，交易所對指定交割倉庫實行倉庫白查、交易所抽查和年審制度。白查制度。各指定交割倉庫根據(jù)本辦法、交割細則、標(biāo)準(zhǔn)倉單管理辦法和倉庫的實際情況，每月選擇一項或幾項工作內(nèi)容進行檢查，并將檢查結(jié)果送交易所。交易所抽查制度。交易所根據(jù)掌握的情況或會員、客戶的反映，隨時對各指定交割倉庫的一項或多項工作進行抽查，并做好詳細記錄，以檢查指定交割倉庫在日常工作中對交易所的各項規(guī)定的執(zhí)行情況。年審制度。交易所每一年度對指定交割倉庫的工作做一次年度檢查和評比。交易所將根據(jù)審核評比結(jié)果，調(diào)整交割倉庫的配貨量和交割限量。對確不符合指定交割倉庫要求又不能做改進的倉庫，交易所將取消其指定交割倉庫資格。交易所審查的內(nèi)容包括倉儲設(shè)施、庫容庫貌、業(yè)務(wù)能力、業(yè)務(wù)實績、帳目管理、會員滿意程度以及交易所認(rèn)為必要的其它內(nèi)容。第三十五條交易所有權(quán)根據(jù)市場情況調(diào)整指定交割倉庫的交割限量。第三十六條指定交割倉庫應(yīng)向交易所繳納風(fēng)險抵押金作為倉庫履行義務(wù)的保證。若未發(fā)生經(jīng)濟賠償?shù)?，交易所將其利息返還給倉庫，利息按中國人民銀行公布的同期銀行活期存款利率計算；若發(fā)生經(jīng)濟賠償?shù)?，交易所首先用其所繳納的風(fēng)險抵押金賠償，抵押金不足以賠償?shù)模?/p>