2013集團公司三重一大制度

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上宜五集董20139號董事會文件宜賓五糧液集團有限公司關于印發(fā)重大決策、重要人事任免、重大項目和大額度資金運作制度（試行）的通知各公司、部門、車間：按照中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)的關于進一步推進國有企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度的意見的通知（中辦發(fā)201017號）、宜賓市國資委關于印發(fā)宜賓市市屬國有企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度的實施意見的通知（宜國資黨委201043號）文件精神，凡屬重大決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金運作（簡稱“三重一大”）事項必須由領導班子集體作出決定的要求，根據(jù)集團公司實際情況，制定四川省宜賓五糧液集團有限公司重大決策、重要

2、人事任免、重大項目和大額度資金運作制度（試行）。該制度經(jīng)2013年2月22日召開的五糧液集團公司董事會2013年第一次會議審議通過，并經(jīng)中共宜賓市國資委黨委于2013年2月28日以宜國資黨委201313號文件批復同意?，F(xiàn)予印發(fā)，請認真貫徹執(zhí)行。特此通知四川省宜賓五糧液集團有限公司董事會 2013年3月5日 抄 送：集團公司、股份公司領導。宜賓五糧液集團有限公司董事會辦公室 2013年3月5日印發(fā) 四川省宜賓五糧液集團有限公司重大決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金運作制度(試行)（本制度經(jīng)2013年2月22日召開的2013年第1次董事會審議通過）第一章 總 則第一條 四川省宜賓五糧液集

3、團有限公司(以下簡稱“公司”或“集團公司”)為全面貫徹中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)關于進一步推進國有企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度的意見，加強反腐倡廉建設，進一步促進公司領導人員廉潔從業(yè)，規(guī)范決策行為，提高決策水平，防范決策風險，保證公司科學發(fā)展，加強和健全黨內(nèi)監(jiān)督，確?！叭匾淮蟆?指重大決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金的使用)制度的貫徹落實，有利于公司領導人員正確履職、規(guī)范用權(quán)，提升公司治理水平，促進企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，結(jié)合公司實際，制定本制度。第二條 指導思想和基本原則。（一）高舉中國特色社會主義偉大旗幟，以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發(fā)展觀。

4、（二）“三重一大”事項堅持集體決策原則。公司健全議事規(guī)則，明確“三重一大”事項的決策規(guī)則和程序，完善群眾參與、專家咨詢和集體決策相結(jié)合的決策機制。公司黨委會、董事會、經(jīng)理層班子等決策機構(gòu)依據(jù)各自職責、權(quán)限和議事規(guī)則，集體討論決定“三重一大”事項，防止個人或少數(shù)人專斷。堅持務實高效，保證決策的科學性；充分發(fā)揚民主，廣泛聽取意見，保證決策的民主性；遵守國家法律法規(guī)、黨內(nèi)規(guī)章和有關政策，遵守國家法律法規(guī)、黨內(nèi)法規(guī)和有關政策以及公司章程規(guī)定，確保決策合法合規(guī)。第二章 “三重一大”范圍第三條 重大決策事項，是指依照公司法、企業(yè)國有資產(chǎn)法和其他有關法律法規(guī)、黨內(nèi)規(guī)章及公司章程規(guī)定應當由股東會、董事會、職工

5、代表大會和黨委會決定的事項。凡是涉及公司改革、發(fā)展和穩(wěn)定，關系股東、職工切身利益的重大問題，均屬重大事項決策范疇。主要包括：（一）貫徹執(zhí)行黨和國家的路線方針政策、法律法規(guī)和上級重要決定的重大措施。（二）公司發(fā)展戰(zhàn)略、破產(chǎn)、改制、兼并重組、資產(chǎn)調(diào)整、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、對外投資、利益調(diào)配、機構(gòu)調(diào)整等方面的重大決策。（三）公司黨的建設和安全穩(wěn)定的重大決策。（四）年度預算的制定和調(diào)整。（五）公司發(fā)展戰(zhàn)略調(diào)整、管理模式調(diào)整、主營業(yè)務范圍調(diào)整，以及對公司生產(chǎn)經(jīng)營有重大影響的決策事項。第四條 重要人事任免事項，是指公司直接管理的領導人員以及其他經(jīng)營管理人員的職務調(diào)整事項。主要包括：（一）公司中層及其以上經(jīng)營管理人員

6、的任免、聘用、解除聘用和后備人選的確定。（二）向控股和參股企業(yè)委派股東代表，推薦董事會、監(jiān)事會成員和經(jīng)理，委派財務負責人。（三）其他重要人事任免事項。第五條 重大項目安排事項，是指對公司及其下屬控股子公司（不包括宜賓五糧液股份有限公司及其下屬控股子公司）資產(chǎn)規(guī)模、資本結(jié)構(gòu)、盈利能力以及生產(chǎn)裝備、技術狀況等產(chǎn)生重要影響的項目的設立和安排。主要包括：（一）公司年度投資計劃。（二）融資、擔保項目。（三）公司期權(quán)、期貨等金融衍生業(yè)務。（四）重要設備和技術引進。（五）采購大宗物資和購買服務。（六）重大工程建設項目。（七）其他重大項目安排事項。第六條 大額度資金運作事項，是指超過履行國有資產(chǎn)出資人職責機構(gòu)

7、、公司章程或其他制度所規(guī)定的公司領導人員有權(quán)調(diào)動、使用的資金限額的資金調(diào)動和使用。主要包括：（一）年度預算內(nèi)大額度資金調(diào)動和使用。（二）超預算的資金調(diào)動和使用。（三）對外大額捐贈、贊助。（四）其他大額度資金運作事項。第三章 “三重一大”事項決策的基本程序第七條 “三重一大”事項提交會議集體決策前應當認真調(diào)查研究，經(jīng)過必要的研究論證程序，充分吸收各方面意見。（一）重大投資和工程建設項目，應當事先充分聽取有關專家的意見；按照履行國有資產(chǎn)出資人職責機構(gòu)的意見及公司相關制度執(zhí)行。（二）重要人事任免，應當事先征求公司紀檢監(jiān)察機構(gòu)或履行國有資產(chǎn)出資人職責機構(gòu)的紀檢監(jiān)察機構(gòu)的意見，并嚴格按照公司相關制度執(zhí)行

8、。（三）研究決定公司改制以及經(jīng)營管理方面的重大問題、涉及職工切身利益的重大事項或制度、制定重要的規(guī)章制度，應當聽取企業(yè)工會的意見，并通過職工代表大會或者其他形式聽取職工群眾的意見和建議。第八條 決策事項應當提前告知所有參與決策人員，并為所有參與決策人員提供相關材料。必要時，可事先聽取反饋意見。第九條 公司黨委會、股東會、董事會應當以會議的形式，對職責權(quán)限內(nèi)的“三重一大”事項作出集體決策。不得以個別征求意見等方式作出決策。緊急情況下由個人或少數(shù)人臨時決定的，應在事后及時向公司黨委會、股東會、董事會報告；臨時決定人應當對決策情況負責，公司黨委會、股東會、董事會應當在事后按權(quán)限和程序予以追認。經(jīng)董事

9、會授權(quán)，經(jīng)理層班子決策“三重一大”事項的，按照本制度執(zhí)行。第十條 決策會議應符合公司法、公司章程或其他制度規(guī)定的人數(shù)方可召開。會上與會人員要充分討論并分別發(fā)表意見，主要負責人應當按照末位發(fā)言制最后發(fā)表自己的意見。董事會定期會議應當于會議召開七日前通知全體董事和監(jiān)事會主席。同時，將會議議案及附件材料送達董事、監(jiān)事會主席，并報送履行國有資產(chǎn)出資人職責的機構(gòu)。董事會應當對所議事項的決定形成會議記錄，出席會議的董事應當在會議記錄上簽名。會議決定多個事項時，原則上應按照“一事一議”進行，并以一人一票的票決制方式形成決策意見。決策事項若存在嚴重分歧，一般情況應當推遲作出決定。第十一條 會議決定的事項、過程

10、、參會人及其意見、結(jié)論等內(nèi)容，應當完整、詳細記錄并存檔備查。第十二條 決策作出后，公司應當及時向履行國有資產(chǎn)出資人職責的機構(gòu)報告有關決策情況；公司董事長應當按照分工組織實施，并明確落實部門和責任人。參與決策的個人如果對集體決策有不同意見，可以保留或者向上級反映，但在沒有作出新的決策前，不得擅自變更或者拒絕執(zhí)行。如遇特殊情況需對決策內(nèi)容作重大調(diào)整，應當重新按規(guī)定履行決策程序。第十三條 公司董事會研究“三重一大”事項時，應當事先與黨委會溝通，聽取黨委會的意見，決策實施過程中適時通報黨委會。第十四條 公司決策“三重一大”范圍內(nèi)的有關事項，涉及應當由履行國有資產(chǎn)出資人職責的機構(gòu)或股東會審議批準的，還應

11、依法履行法定程序，報請履行國有資產(chǎn)出資人職責的機構(gòu)或股東會審議批準。第十五條 公司建立“三重一大”事項決策的回避制度，與決策事項有關聯(lián)的股東、董事、高級管理人員，法律、法規(guī)或其他制度規(guī)定應當回避的，應當予以回避，不得參與該事項的表決。公司將逐步建立對決策的考核評價和后評估制度，逐步健全決策失誤糾錯改正機制和責任追究制度。第四章 大額資金使用審批第十六條 進一步規(guī)范和加強大額資金使用管控，防范風險，提升公司治理水平。本制度所規(guī)定的大額資金使用審批，適用于集團公司本部。公司所屬其它控股子公司應參照本制度，結(jié)合自身資產(chǎn)規(guī)模、業(yè)務狀況制定相應的大額資金使用制度或辦法。第十七條 本制度所稱大額資金使用，

12、除本制度第六條所規(guī)定“大額度資金運作事項”內(nèi)容外，還包括公司在生產(chǎn)經(jīng)營中的投資資金、營運性資金、融資資金、捐贈、贊助資金的支出使用。（一）投資資金，具體指股權(quán)投資、風險投資、固定資產(chǎn)投資、技術改造資金等支出。（二）營運性資金，具體指與生產(chǎn)經(jīng)營有關的資金開支、其它資金(獎勵類資金)等支出。（三）融資資金，指公司為了彌補經(jīng)營過程中的資金缺額，向金融機構(gòu)或其他法律允許的主體借入資金的收支使用。（四）捐贈、贊助資金，指公司履行社會公益和義務的資金支出。第十八條 公司實行董事會領導下的分級授權(quán)管理體系，經(jīng)營管理層和各職能部門或控股子公司按照制度規(guī)定的授權(quán)及職責，履行資金使用的權(quán)責管理。（一）投資資金?！?/p>

13、股權(quán)投資、風險投資、固定資產(chǎn)投資、技術改造資金”項目支出，由相關職能部門或控股子公司提出項目建議書和可行性研究報告或意見、辦理報批手續(xù)，并按有關制度規(guī)定履行程序。1、集團公司本部單筆投資200萬元以上5,000萬元以下項目，由公司分管領導和總經(jīng)理審核，董事長審批；單筆投資5,000萬元以上項目，由董事會審批。2、根據(jù)公司投資管理制度，對于普什集團、環(huán)球集團公司的投資項目，單筆投資金額在2,000萬元以上5,000萬元以下，由子公司董事會依其章程規(guī)定審議決策并承擔責任，報集團公司備案管理；單筆投資達到5,000萬元以上項目，由子公司履行決策程序后，報集團公司董事會審批。3、集團公司其它子公司的投

14、資項目，單筆投資金額在500萬元以上2,000萬元以下，由子公司董事會依其章程規(guī)定審議決策并承擔責任，報集團公司備案管理；單筆投資達到2,000萬元以上項目，由子公司履行決策程序后，報集團公司董事會審批。4、達到有關規(guī)定應由公司股東會審批的，提交公司股東會審議批準。（二）營運性資金。1、“與生產(chǎn)經(jīng)營有關的資金開支”，由相關職能部門提出建議和方案，戰(zhàn)略發(fā)展部、集團財務管理部、經(jīng)濟運行部等相關部門審查。單筆金額200萬元以上2,000萬元以下項目，由公司分管領導和總經(jīng)理審核，董事長審批；單筆金額2,000萬元以上項目，由公司董事會審批。2、“其它資金(獎勵類資金)”，由相關職能部門提出方案，單筆金

15、額100萬元以下事項，由公司分管領導或總經(jīng)理審核，董事長審批；單筆金額100萬元以上300萬元以下事項，由公司分管領導和總經(jīng)理審核，董事長審批；單筆金額300萬元以上事項，由公司分管領導和總經(jīng)理審核，董事會審批。（三）融資資金，由相關職能部門提出融資建議，由公司分管財務的公司級領導和總經(jīng)理審核，公司董事長審批。（四）捐贈、贊助資金，由相關職能部門提出建議或意見，單筆金額200萬元以下的捐贈、贊助，由公司分管領導和總經(jīng)理審核，董事長審批；單筆金額超過200萬元的捐贈、贊助，經(jīng)公司董事會集體研究，按有關規(guī)定及程序辦理。第五章 組織實施與監(jiān)督檢查第十九條 公司黨委書記、董事長為實施本制度的主要責任人

16、。第二十條 本制度報履行國有資產(chǎn)出資人職責的機構(gòu)審查批準，并在實施過程中接受履行國有資產(chǎn)出資人職責的紀檢監(jiān)察機構(gòu)監(jiān)督。第二十一條 公司紀檢監(jiān)察機構(gòu)、監(jiān)事會、審計機關應將公司“三重一大”決策制度的執(zhí)行情況，作為黨風廉政建設責任制考核的重要內(nèi)容和公司董事、經(jīng)理層人員經(jīng)濟責任審計的重點事項；作為民主生活會、公司董事和經(jīng)理層人員述職述廉的重要內(nèi)容；作為對公司董事和經(jīng)理層人員考察、考核的重要內(nèi)容和任免以及經(jīng)濟責任履行情況審計評價的重要依據(jù)；作為廠務公開的重要內(nèi)容，除按照國家法律法規(guī)和有關政策應當保密的事項外，在適當范圍內(nèi)公開。第二十二條 凡屬下列情況造成重大經(jīng)濟損失和嚴重不良影響的，根據(jù)其事實、性質(zhì)及情節(jié)，由履行國有資產(chǎn)出資人職責的機構(gòu)依法依紀追究責任人的責任。 （一）不履行“三重一大”制度決策