重慶聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所碳排放交易細(xì)則

1、重慶聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所碳排放交易細(xì)則（試行）第一章總則第一條 為規(guī)范碳排放交易行為，維護(hù)交易雙方合法權(quán)益，保障碳排放交 易活動(dòng)依法有序進(jìn)行，根據(jù)重慶市碳排放權(quán)交易管理暫行辦法等規(guī)定，制定 本細(xì)則。第二條 本規(guī)則適用于在重慶聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡(jiǎn)稱“交易所”）開 展的碳排放交易活動(dòng)，交易所、交易參與人、結(jié)算銀行等相關(guān)機(jī)構(gòu)及人員應(yīng)當(dāng)遵 守本細(xì)則。第三條 交易所遵循公開、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則，依法組織開展 碳排放交易。第四條 交易所接受市發(fā)展改革委、市金融辦及市級(jí)相關(guān)部門的監(jiān)管，維 護(hù)交易市場(chǎng)秩序。第二章交易市場(chǎng)第五條交易所為碳排放交易提供交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)和行情系統(tǒng)等設(shè)施 及必要場(chǎng)所，按照有關(guān)規(guī)

2、定組織交易活動(dòng)，對(duì)交易行為進(jìn)行監(jiān)督管理。 J第六條 在交易所交易的品種為經(jīng)“重慶碳排放權(quán)交易登記簿”（以下簡(jiǎn) 稱登記簿）登記的碳排放配額和其他經(jīng)國(guó)家和本市批準(zhǔn)的交易品種，單位以“噸二氧化碳當(dāng)量（tC02e）”計(jì)。第七條碳排放交易采用協(xié)議交易方式進(jìn)行。交易所提供符合國(guó)家和本市 規(guī)定的其他交易方式的，由交易所另行規(guī)定。第八條 交易所交易時(shí)間為每周一至周五 9:30至11:30和13:30至15:30，國(guó)家法定假日和交易所公告的休市日休市。根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，交易所可以調(diào)整交易時(shí)間。第九條 企業(yè)、其他組織和個(gè)人符合本細(xì)則規(guī)定條件的，經(jīng)交易所審查確認(rèn)后，可以參與碳排放交易。交易所可根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要建立會(huì)

3、員體系，會(huì)員管理辦法由交易所另行制定，報(bào)市發(fā)展改革委、市金融辦備案。第十條 交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者的財(cái)務(wù)狀況、相關(guān)市場(chǎng)知識(shí)水平、投資經(jīng)驗(yàn) 以及誠(chéng)信記錄等進(jìn)行綜合評(píng)估，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者參與交易。第三章交易參與人第十一條 納入重慶市配額管理范圍的單位（以下簡(jiǎn)稱配額管理單位）和 符合本細(xì)則規(guī)定的市場(chǎng)主體及自然人可申請(qǐng)成為交易參與人，從事碳排放交易活動(dòng)。第十二條 從事交易活動(dòng)的其他市場(chǎng)主體應(yīng)當(dāng)符合以下條件：（一）依法設(shè)立的企業(yè)法人、合伙企業(yè)及其他組織；（二）企業(yè)法人注冊(cè)資本金不得低于人民幣 100萬(wàn)元，合伙企業(yè)及其它組 織凈資產(chǎn)不得低于人民幣50萬(wàn)元；（三）具有從事碳排放管理或交易相關(guān)知識(shí)的人員；（四）具

4、備一定的投資經(jīng)驗(yàn)，較高的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力；（五）具有良好的信譽(yù)，近兩年無(wú)違法行為和不良紀(jì)錄；（六）交易所規(guī)定的其他條件。第十三條 從事交易活動(dòng)的自然人應(yīng)當(dāng)符合以下條件：（一）具有完全民事行為能力；（二）具備一定的投資經(jīng)驗(yàn)，較高的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力；（三）個(gè)人金融資產(chǎn)在10萬(wàn)元以上；（四）交易所規(guī)定的其他條件。第十四條其他市場(chǎng)主體和自然人應(yīng)當(dāng)通過(guò)交易所組織的投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn) 識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試評(píng)價(jià)后，方可成為交易參與人。第十五條 經(jīng)國(guó)家發(fā)展改革委備案的審定與核證機(jī)構(gòu)、市發(fā)展改革委公布 的第三方核查機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，不得參與碳排放交易。第十六條 交易所股東參與碳排放交易的，

5、應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露相關(guān)交易信息， 并不得利用股東身份從事有違市場(chǎng)公平原則的活動(dòng)。 交易所不得向股東提供公開披露信息之外的市場(chǎng)信息。第十七條交易參與人從事碳排放交易活動(dòng)，應(yīng)在登記簿系統(tǒng)開設(shè)登記簿賬戶，并在交易所開設(shè)交易賬戶。第十八條交易參與人申請(qǐng)開設(shè)交易賬戶，應(yīng)當(dāng)提交以下材料：（一）營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證或其他主體資格證明材料（自然人需提供身份證明材料）；（二）法定代表人或主要負(fù)責(zé)人身份證明材料（自然人除外）；（三）資產(chǎn)證明材料；（四）近兩年年檢合格材料（限于企業(yè)和其他組織）；（五）授權(quán)委托書（自然人除外）；（六）所提交材料的真實(shí)性承諾；（七）交易所要求提交的其他材料。第十九條 交易所收到申請(qǐng)材料后

6、進(jìn)行審查，符合條件的，在3個(gè)工作日內(nèi)辦理交易賬戶開設(shè)手續(xù)。第四章交易組織第二十條碳排放交易以1噸為最小數(shù)量變動(dòng)單位，以0.01元/噸為最小價(jià)格變動(dòng)單位。交易以人民幣計(jì)價(jià)。第二十一條本細(xì)則所稱協(xié)議交易，是指交易參與人通過(guò)交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行買賣申報(bào)，與對(duì)手方達(dá)成合意，并經(jīng)交易系統(tǒng)確認(rèn)成交的交易方式。第二十二條 買賣申報(bào)類型包括：（一）意向申報(bào)；（二）成交申報(bào)；（三）定價(jià)申報(bào)；（四）交易所允許的其他申報(bào)類型。第二十三條 意向申報(bào)指令包括交易品種代碼、買賣方向、交易價(jià)格、交易數(shù)量和交易賬號(hào)等內(nèi)容。意向申報(bào)不承擔(dān)成交義務(wù)，意向申報(bào)指令可以撤銷。第二十四條 成交申報(bào)指令包括交易品種代碼、買賣方向、交易價(jià)格

7、、交易數(shù)量、對(duì)手方交易賬號(hào)和約定號(hào)等內(nèi)容。成交申報(bào)要求明確指定價(jià)格、數(shù)量和對(duì)手方。成交申報(bào)指令在交易系統(tǒng)確認(rèn)成交前可以撤銷。交易系統(tǒng)對(duì)交易品種代碼、買賣方向、交易價(jià)格、交易數(shù)量、對(duì)手方交易賬號(hào)和約定號(hào)等各項(xiàng)內(nèi)容均匹配的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)。第二十五條 定價(jià)申報(bào)指令包括交易品種代碼、買賣方向、交易價(jià)格、交易數(shù)量、交易賬號(hào)等內(nèi)容。合意的對(duì)手方通過(guò)交易系統(tǒng)發(fā)出成交指令，按指定的價(jià)格與定價(jià)申報(bào)全部或部分成交，交易系統(tǒng)按時(shí)間優(yōu)先順序進(jìn)行成交確認(rèn)。定價(jià)申報(bào)未成交部分可以撤銷。第二十六條 交易參與人申報(bào)賣出交易產(chǎn)品，不得超過(guò)其交易賬戶的可交易權(quán)益余額。第二十七條碳排放交易實(shí)行全額資金交易，交易參與人申報(bào)買入

8、交易產(chǎn)品，金額不得超過(guò)其交易賬戶的可用資金余額。第二十八條 意向申報(bào)和定價(jià)申報(bào)可設(shè)定有效期，最長(zhǎng)為 20個(gè)交易日。 成交申報(bào)當(dāng)日有效。第二十九條碳排放交易價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例為 20%漲跌幅基準(zhǔn)價(jià)為前日交易均價(jià)，前日交易均價(jià)為上一有成交交易日的交易 量加權(quán)平均價(jià)。計(jì)算結(jié)果按四舍五入原則取至價(jià)格最小變動(dòng)單位，最小變動(dòng)單位 為0.01元人民幣。交申報(bào)和定價(jià)申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)。交易系統(tǒng)進(jìn)行成交確認(rèn)的時(shí)間為交易日9:30至 11:30 和 13:30 至 15:30。第三十-一條經(jīng)交易系統(tǒng)確認(rèn)的成交結(jié)果，買賣雙方必須履行交收義務(wù)。第三十二條 買入的交易產(chǎn)品當(dāng)日不得賣出，賣出交易產(chǎn)品的資金可用于

9、當(dāng)日交易。第三十三條 交易系統(tǒng)對(duì)交易申報(bào)及成交結(jié)果進(jìn)行記錄備案，交易參與人可以通過(guò)交易系統(tǒng)查詢。第三十四條 交易參與人應(yīng)當(dāng)對(duì)當(dāng)日交易記錄進(jìn)行核對(duì)，對(duì)記錄內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在下一個(gè)交易日開盤前以書面方式向交易所提出。 未按規(guī)定方式提出異議的，視為已認(rèn)可交易數(shù)據(jù)正確性。第五章結(jié)算交割第三十五條交易所對(duì)交易資金實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算，對(duì)交易產(chǎn)品實(shí)行逐筆清算交收。第三十六條交易所在結(jié)算銀行開立交易所結(jié)算專用存管賬戶，對(duì)交易參與人存入的交易資金頭仃統(tǒng)一管理。第三十七條 交易所應(yīng)當(dāng)確保交易參與人交易資金安全，不得挪作他用。第三十八條交易參與人應(yīng)在結(jié)算銀行開設(shè)資金結(jié)算賬戶，用于與交易所結(jié)算專用存管賬戶之間的資金劃轉(zhuǎn)。

10、第三十九條交易所在當(dāng)日交易結(jié)束后對(duì)交易資金進(jìn)行清算。結(jié)算銀行按交易所指令劃付交易資金，并及時(shí)將資金劃轉(zhuǎn)憑證和相關(guān)信息反饋給交易所。第四十條交易系統(tǒng)與登記簿連接，在交易完成后及時(shí)完成交易產(chǎn)品權(quán)屬變更登記第四一條交易所結(jié)算交割時(shí)間為交易日15:30-17:30。交易所可以根據(jù)需要調(diào)整結(jié)算交割時(shí)間。結(jié)算辦法由交易所另行制定。第六章交易信息第四十二條 交易所通過(guò)交易系統(tǒng)和網(wǎng)站等渠道對(duì)外發(fā)布交易信息。第四十三條 交易所在每個(gè)交易日發(fā)布仃情、報(bào)價(jià)和成交等信息。行情信息包括交易品種名稱、交易品種代碼、前日交易均價(jià)、當(dāng)日最高價(jià)、當(dāng)日最低價(jià)、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額等。報(bào)價(jià)信息包括交易品種名稱、交易品

11、種代碼、申報(bào)類型、買賣方向、買賣數(shù)量、買賣價(jià)格以及報(bào)價(jià)聯(lián)系人和聯(lián)系方式等。布。成交信息包括交易品種名稱、交易品種代碼、成交量、成交價(jià)。第四十四條 交易所定期編制反映市場(chǎng)成交情況的各類報(bào)表，及時(shí)予以發(fā)容。第四十五條交易所可以根據(jù)市場(chǎng)需要，調(diào)整交易信息發(fā)布的渠道和內(nèi)第四十六條 交易信息歸交易所所有。未經(jīng)交易所許可，任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人不得以任何方式傳播或使用。第四十七條 因不可抗力、意外事件、交易所系統(tǒng)被非法侵入等原因?qū)е陆灰仔畔鬏敯l(fā)生異?；蛘咧袛嗟模灰姿怀袚?dān)責(zé)任 交易信息的管理辦法由交易所另行制定。第七章交易行為監(jiān)管第四十八條 交易所對(duì)交易中的下列事項(xiàng)，予以重點(diǎn)監(jiān)控：（一）涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)

12、等違法違規(guī)仃為；（二）涉嫌法律、行政法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定限制的行為；（三）可能影響交易價(jià)格或者交易量的異常交易行為；（四）交易所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他事項(xiàng)。第四十九條 交易所履行監(jiān)管職責(zé)時(shí)，可以行使下列職權(quán)：（一）查閱、復(fù)制與交易有關(guān)的信息、資料；（二）對(duì)交易參與人進(jìn)仃調(diào)查、取證；（三）要求交易參與人等被調(diào)查者報(bào)告、陳述、解釋、說(shuō)明有關(guān)情況；（四）查詢交易參與人交易賬戶和資金賬戶；（五）制止、糾正、處理違規(guī)違約行為；（六）交易所履行監(jiān)管職責(zé)所必需的其他職權(quán)。2第五十條 交易參與人應(yīng)當(dāng)配合交易所進(jìn)行相關(guān)調(diào)查， 及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、 完整地提供有關(guān)文件和資料。對(duì)不如實(shí)提供

13、資料、隱瞞事實(shí)真相、故意回避調(diào)查 或者妨礙交易所工作人員行使職權(quán)的單位和個(gè)人，交易所可以按照有關(guān)規(guī)定采取 必要措施進(jìn)行處理。第五十一條交易所定期和不定期對(duì)交易參與人等開展的交易活動(dòng)進(jìn)行 檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)交易參與人等違法違規(guī)或異常交易行為。第五十二條交易所發(fā)現(xiàn)交易參與人及市場(chǎng)其他參與人在從事交易相關(guān) 業(yè)務(wù)時(shí)涉嫌違法違規(guī)，情況復(fù)雜且重大的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行專項(xiàng)調(diào)查，必要時(shí)可以采取 相應(yīng)措施防止違法違規(guī)行為產(chǎn)生的后果擴(kuò)大。第五十三條 對(duì)重點(diǎn)監(jiān)控事項(xiàng)中情節(jié)嚴(yán)重的行為，交易所可以視情況采取 以下措施：（一）口頭或書面警告；（二）要求提交書面承諾；（三）約見談話；（四）限制交易賬戶；（五）凍結(jié)相關(guān)交易賬戶或資金賬戶。第八章異常情況處理第五十四條 因不可抗力、意外事件、或技術(shù)故障等異常情況，導(dǎo)致全部 或部分交易不能進(jìn)行的，交易所可決定技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市。第五十五條交易所認(rèn)為可能發(fā)生嚴(yán)重影響交易正常進(jìn)行的異常情況，可 以決定技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市。第五十六條交易所對(duì)技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市決定予以公告，并及時(shí)報(bào)告市發(fā)展改革委和市金融辦第五十七條 異常情況消除后，交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)恢復(fù)交易。第五十八條因交易異常情況及交易所采取的相應(yīng)措施造成的損失，交易所不承擔(dān)責(zé)任。第九章糾紛處理第五十九條 發(fā)生交易業(yè)務(wù)糾紛的，當(dāng)事人可以自行協(xié)商解決；也可以向 交易所申請(qǐng)調(diào)解。第六十條 申請(qǐng)交易所調(diào)解的