工程項目管理實施方案

1、 一、項目管理組織 依據(jù)集團“一體兩翼”發(fā)展戰(zhàn)略，結(jié)合集團運營機制的改革，促成在投資 項目實施中監(jiān)管不失控，程序簡約，執(zhí)行實施專業(yè) ，職責分工明確。依據(jù)戰(zhàn)略 中心要求，針對基建投資的特點，結(jié)合集團決策層的工作思路，為使集團項目 投資成本能得到良好的掌控，現(xiàn)提出“基建項目管理實施方案” 。 針對項目的特點，為保證整個項目信息傳遞便捷，管理層次合理管理效率 有保障，嚴格按照項目管理結(jié)構(gòu)圖開展項目管理工作。 領導小組組成： 1、財務 集團戰(zhàn)略中心：戰(zhàn)略中心_Y -2、法務 項目管理公司： 建設使用單位： （一）、工程項目管理結(jié)構(gòu)圖 集團戰(zhàn)略中心 廠方分管基 利實現(xiàn)項目管理目標，成本投資控制目標 工程

2、項目管理部設經(jīng)理、土建工程師、水暖工程師、電氣工程師、資料員, 做到崗位分工明確，責任明確。 （二）工程項目管理部組織結(jié)構(gòu)圖 房地產(chǎn)公司總經(jīng) 項目部經(jīng)理 信息 設計、變更、圖審、管理計劃及流程 （一）設計變更或工程施工標準變更 時在公司手 （ 合同計訂、續(xù)工 集團 單合 礎的管理控制彳 程款 XLEeJ 施 ）工內(nèi) 心、 承 支付 部, 由項目 管理 程項目實施其專業(yè)的 單位負責。 勺設程項目管理單位為中 略中心監(jiān)督管理為基 組織結(jié)構(gòu)上采用公司矩陣支撐協(xié)作, 經(jīng)各部門分工與協(xié)業(yè)以 專業(yè)項目管理 部門直線指揮H的管理模式 建立精干合理科學和高效的現(xiàn)場 及設 :同層次的權利和責 任制度, 管理組織

3、 業(yè)人干專業(yè)事，順 公司職能部門 土 建 工 程 水 暖 工 程 電 氣 工 程 質(zhì)量 進度 安全 資 _ 料 r h-i 員 牠一 !_成本預算部 I I I I 總技 一 - - 1 丄設備材料部 合同 （A）設計單位提出的設計及標準變更流程 建設單位（或集團某領導）提出變更要求 書面或會議紀要形式發(fā)工程管理部門 - _發(fā)工程管理部專業(yè)工程師 - （當日）一 建議反饋 專業(yè)工程師簽字后報工程管理負責人（d - 或?qū)I(yè)公司總工 工程部以書面形式報送設計院（要求限期 設計院出圖 發(fā)工程管理部門（專業(yè)工程師） 1日內(nèi) 工程管理部門專業(yè)工程師發(fā)監(jiān)理部門簽 按監(jiān)理程序、 監(jiān)理發(fā)施工方各專業(yè)技術 （B

4、）現(xiàn)場提出的設計變更流程 施工單位提出的變更申請（蓋章、簽字，合同約 形成書面文檔報送監(jiān)理單位（一日內(nèi) 否 I -，-.一 一是否誦過監(jiān)理審 監(jiān)理簽字蓋章后報送工程管理部門 是否誦過專業(yè)工程師 專業(yè)工程師簽字后報主管負責 （1日內(nèi) 是否通過工程管理部 錄 工程管理部門聯(lián)系人以書面形式報送設 要求限期完成 設計出圖 工程管理部門簽收（當日完成） 發(fā)工程管理專業(yè)工程師（當日完成） - 當日 - 發(fā)監(jiān)理工程師（施工現(xiàn)場） - 當日 施工單位簽收 （二）圖紙會審流程 （A）圖紙會審聯(lián)系流程： 施工單位在限定的時間內(nèi)閱圖 i返還施工單位去設計院蓋章 三、監(jiān)理管理計劃 工程項目部負責監(jiān)督工程監(jiān)理單位履行監(jiān)

5、理委托合同情況。 根據(jù)有關監(jiān)理 的法規(guī)和監(jiān)理規(guī)范的規(guī)定，監(jiān)理應履行四控、二管、一協(xié)調(diào)（四控即：進度、 質(zhì)量、成本、安全控制；否通四家單位共同進行圖紙會審 問題總結(jié)，確認記錄無誤 (B) （監(jiān)理公司負責協(xié)調(diào)，施工單位負責整 余理）整理的薈審記錄進入審核簽章程序 核蓋章流程: 施工單位整理會審記錄完畢 否通施工單位提出圖審申請并提交圖紙問 是否通過監(jiān)理審 監(jiān)理單位將圖紙問題上報工程 圖纟紙冋題草稿發(fā)設計院，確定 3 日后進行 曰施工單位將記錄上報監(jiān)理單位 是否通過監(jiān)理審 監(jiān)理單位將記錄上報工程管理 曰二管：合同、信息管理；一協(xié)調(diào)：組織協(xié)調(diào)）的職能。 在現(xiàn)場管理中，工程項目部將積極協(xié)助監(jiān)督監(jiān)理的各項

6、工作， 提高監(jiān)理工作的 積極性和權威性，以實現(xiàn)項目目標。 在實踐操作中，主要工作任務是對監(jiān)理的協(xié)助、 監(jiān)督和指導，并做到不越 位、不越權。在監(jiān)理范圍內(nèi)的任何工作；通過監(jiān)理上傳下達。原則上未經(jīng)監(jiān)理 同意，工程項目部不向施工單位下達任何指令， 施工單位不得越過監(jiān)理向工程 項目部傳達任何工作信息。 1、 工程項目部與監(jiān)理單位之間的工作范圍及權限劃分。 根據(jù)公司與監(jiān)理單位簽訂的建設工程委托監(jiān)理合同約定，以及建 設工程監(jiān)理規(guī)范的相關規(guī)定，在項目實施中，工程項目部與監(jiān)理單位之間工 作范圍和權限做如下劃分： 監(jiān)理、工程項目部主要工作范圍、權限劃分表 工作 名稱 具體工作 監(jiān)理單位 工程項目 部 備注 質(zhì) 量

7、 管 理 施工單位提交的有關質(zhì)量文 件資料 收集、審核 審查 施工方案、方法 審核 審查 材料、設備、進場檢查、檢驗 檢查、核實 施工技術交底 跟蹤、檢杳 各項施工準備工作 檢查、核實 抽杳 關鍵部位及工序施工過程 旁站 巡杳 分部分項工程驗收 組織 參加 竣工驗收 參加 參加 質(zhì)量信息收集與分析 收集、初步 分析 分析 施工方案的改進 建議 決策 質(zhì)量問題分析、改進 分析、提出 整改措施， 協(xié)調(diào)實施 審批 重大質(zhì)量 問題由項 目部組織 整改 進 度 管 理 施工單位提父的有關進度的 資料、文件 收集、審核 審查 施工單位施工資源投入信息 及實際工程進度信息 收集、整理、 初步分析 審查 雙方

8、共冋 擬定分析 方案 進度偏差認疋及整改 認定、提出 整改措施協(xié) 調(diào)實施 審批 重大偏差 由項目部 組織實施 工期索賠的處理 收集資料、 審核 審查 施工現(xiàn)場的組織、專業(yè)協(xié)調(diào) 負責 協(xié)助 投 資 工程變更管理 審批 審核 設計變更 審批 管 理 現(xiàn)場簽證 現(xiàn)場計量、 簽認 參與計量 簽證審核 月工程量計量 計量、審核 審批 費用索賠處理 資料收集、 審核 審批 工程費用發(fā)生信息的收集與 整理 收集 整理、 擬 定整改措 施、組織 實施 苴 他 管 理 安全有關資料、文件的依據(jù) 負責催要、 審核 審查 現(xiàn)場有關資料、文件的依據(jù) 負責檢查、 組織整改 定期與不 定期結(jié)合 巡杳 施工方案安全性 評定

9、、審批 審查 合同實施跟蹤 合同實施信 息收集、 實 施狀態(tài)初步 分析 合同實施 信息匯總 分析與預 測 工程相關問題協(xié)調(diào)會 主持 參加 項目部組 織的專題 的除外 2、 對監(jiān)理單位及監(jiān)理工作的配合與監(jiān)督 A、 對監(jiān)理單位及監(jiān)理工作的支持與配合。 （1）、提供滿足監(jiān)理開展工作所需要的外部條件。 （2）、按照規(guī)定時間和程序回復各項監(jiān)理文件。 （3）、按時參加監(jiān)理例會，及由監(jiān)理組織的各項專題會議。 （4）、同工程監(jiān)理單位保持工作聯(lián)系。 （5）、支持質(zhì)量管理的監(jiān)理一票否決制。 （6）、突出監(jiān)理在項目協(xié)調(diào)中的核心作用，在監(jiān)理范圍內(nèi)的任何工作， 通過監(jiān)理上傳下達。原則上未經(jīng)監(jiān)理同意，工程項目部不得直接向

10、施工 單位下達任何指令，施工單位也不得越過監(jiān)理向項目部傳達任何工作信 息。 （7）、所有的工程簽證，必須經(jīng)監(jiān)理審核并由監(jiān)理提交項目部后進入審 查程序，如監(jiān)理否決施工單位提出的簽證要求， 無需向項目部再做解釋 （8）、經(jīng)項目部審核同意的監(jiān)理管理措施和方法，工程項目部予以充分 支持、保障監(jiān)理工作的順利開展。 （9）、鼓勵監(jiān)理單位對設計文件和施工方案進行優(yōu)化，經(jīng)認定并實施確 有效果的意見和建議，按照合同或慣例給予相應的物質(zhì)、經(jīng)濟獎勵。 B、 對監(jiān)理單位及監(jiān)理工作的監(jiān)督。 1、主要監(jiān)理內(nèi)容： （1）、監(jiān)理單位是否按合同約定派駐足夠的人員從事監(jiān)理工作。 （2）、監(jiān)理單位是否按照建設工程委托監(jiān)理合同的約定

11、履行義務。 （3）、監(jiān)理單位對工程監(jiān)理的效果（工程實施目標實現(xiàn)、有序、受控） （4）、監(jiān)理單位的行為是否符合建設工程監(jiān)理規(guī)范、建設工程質(zhì)量管理 條例、建筑法等相關法律、法規(guī)的規(guī)定。 (5) 、監(jiān)理單位是否遵循監(jiān)理人員職業(yè)行為道德準則。 2、監(jiān)督形式： 以月為單位由工程項目部對監(jiān)理單位工作成效進行考核，考核結(jié)果向公 司反饋，并根據(jù)建設工程委托監(jiān)理合同有關約定，對考核情況進行相關 的處理。 監(jiān)理工作考核表 序 號 考核項 目 考核內(nèi)容 考核指標 考核情 況 1 監(jiān)理 單位 人員 配備 人員數(shù)量 是否滿足現(xiàn)場監(jiān)理需要 出勤率 現(xiàn)場施工各環(huán)節(jié) 工作表現(xiàn) 施工、審計、工程項目部 評價 2 協(xié)調(diào) 管理 工

12、程相關指令 及時程度 對于工程項目部及公司相 關部門提供的文件、指令 提醒是否及時；相關監(jiān)理 指令有無影響施工 現(xiàn)場有無窩工 情況 專業(yè)交叉施工組織是否合 理 現(xiàn)場工作面利 用 各施工單位投入是否滿足 現(xiàn)場需要 監(jiān)理例會質(zhì)量 能否抓住問題本質(zhì)；解決 問題效果 3 工程 進度信息統(tǒng)計 信息真實、及時，能夠分 控制 情況 析實際進度情況 質(zhì)量信息統(tǒng)計 情況 信息真實、及時，能夠反 映真實質(zhì)量情況 工程量信息統(tǒng) 計情況 發(fā)生的工程量能夠真實、 及時的計量 進度偏差發(fā)生 情況 連續(xù)多天發(fā)生進度偏差且 無有效調(diào)整措施 質(zhì)量隱患發(fā)生 情況 兩次以上發(fā)生同樣問題 安全隱患發(fā)生 情況 工程項目部現(xiàn)場巡杳發(fā)現(xiàn)

13、質(zhì)量隱患，監(jiān)理沒有發(fā)現(xiàn) 或沒有采取針對性措施 施工單位索賠 發(fā)生率 針對公司履行合同義務不 及時提出的索賠 工程項目部指 令執(zhí)行情況 指令傳達是否及時，指令 執(zhí)行效果有無有效措施 4 監(jiān)理人 員執(zhí)業(yè) 行為，道 德標準 接受公司以外 參施單位吃請 是否公司、項目部同意 接受公司義務 外施工單位禮 品、報酬 是否公司、項目部同意 5 項目部各專業(yè)工程 師點評： 6 項目經(jīng)理點評： 四、質(zhì)量、進度、安全管理 （一）、質(zhì)量管理計劃 在項目實施過程中，項目管理部將督促建立以施工總承包單位為核心 的項目質(zhì)量保證體系；以監(jiān)理單位管體系；以項目管理部為核心的項目質(zhì) 量責任追究體系；對施工質(zhì)量進行全方位的動態(tài)監(jiān)

14、督管理， 過程檢查與控 制。 在質(zhì)量管理中，項目管理部主要工作任務是對質(zhì)量目標的控制， 監(jiān)理 具體組織實施。 項目管理部的具體措施為：組織建立持續(xù)改進的項目質(zhì)量管理體系， 嚴格制定項目質(zhì)量管理工作流程及規(guī)章制度， 協(xié)助監(jiān)理工程師的質(zhì)量控制 工作，并參與檢查施工質(zhì)量狀況，負責組織質(zhì)量專項問題的專家討論與解 決，以完成質(zhì)量管理目標。為核心的項目質(zhì)量監(jiān) A、質(zhì)量管理的工作任務： 根據(jù)項目管理委托合同，項目部質(zhì)量管理的主要任務為： 1、 按照國家和地方頒布的標準、規(guī)范、針對施工質(zhì)量、材料、設備 質(zhì)量及工程整體質(zhì)量，監(jiān)理質(zhì)量保證體系，嚴格監(jiān)督，確保工程質(zhì)量達到 合格。 2、 按照有關規(guī)定，組織、管理工程

15、監(jiān)理及施工單位工作，對違反規(guī) 定及要求的現(xiàn)象予以糾正或處罰。 3、 對工程質(zhì)量進行監(jiān)督和檢查，發(fā)生質(zhì)量問題及時督促整改，重大 工程質(zhì)量問題在8小時內(nèi)報告公司 4、在發(fā)生質(zhì)量事故時查明原因和具體責任，報公司備案，并組織事 故處理方案的實施。 5、負責組織階段工程的驗收。 6、項目達到竣工驗收條件時，按規(guī)定組織各有關方面進行竣工驗收, 向質(zhì)監(jiān)部門報驗資料。 B、全過程質(zhì)量控制程序圖: 確定質(zhì)量目 項目部經(jīng) 設計質(zhì)量控 項目實施質(zhì)量控制 工序完成、施工方自 施工方填報質(zhì)量驗收 行 ！ -下 監(jiān)理工程師檢查 道 : ! 項目部經(jīng) 質(zhì)量檔案 C 、管理部質(zhì)量保證體系 由項目經(jīng)理牽頭，各專業(yè)工程師建立項目

16、部質(zhì)量保證體系， 并將監(jiān)理單位 質(zhì)量保證體系、施工單位質(zhì)量保證體系納入本體系內(nèi)， 組成項目全過程質(zhì)量保 證體系、確保責任明確。 質(zhì)量保證體系圖表: （二）、安全、文明施工管理 在全面安全與文明施工控制的前提下， 重點突出安全控制的內(nèi)容，項目管 理部將以安 項目部各 是 監(jiān)理工程師檢查 全第一，預防為主為指導思想，進行項目的安全管理。在安全管理 過程中，主要要求監(jiān)理單位抓好對現(xiàn)場安全的控制， 項目管理部實施協(xié)助與監(jiān) 督工作。 由項目部經(jīng)理牽頭，組織各專業(yè)工程師建立項目安全保證體系， 并將監(jiān)理 單位、安全保證體系、施工單位安全保證體系納入本部體系內(nèi)， 建立以施工單 位安全保證體系為核心的項目安全保

17、證體系。確保責任明確 安全體系圖： 進度控制成為工程項目管理的重點、難點。為此根據(jù)工程特點，項目管 理部應引入高級進度計劃管理體系， 并嚴格監(jiān)控現(xiàn)場執(zhí)行的三級進度計劃， 對 工程施工進度進行跟蹤檢查、分析、調(diào)整、與控制、確保進度計劃目標的順利 實現(xiàn)。 一級進度計劃為項目總進度控制計劃，根據(jù)總體工期安排，由項目部按 分部工程，專業(yè)分項、工程編制、項目總進度計劃初稿。此進度計劃為劃定各 分部專業(yè)分項工程的起始和結(jié)束節(jié)點， 反映項目各工作之間、 各分部分項工程 之間的邏輯關系， 確定項目的關鍵線路， 。作為項目進度計劃管理的控制性節(jié) 點。 二級進度計劃（施工總承包進度計劃）施工總承包單位收到項目管理

18、部“一 級進度計劃后，根據(jù)一級進度計劃的節(jié)點進行細化。 作為編制三級進度計劃的 依據(jù)。 三級進度計劃（專業(yè)分包施工進度計劃）是現(xiàn)場真正執(zhí)行的進度計劃。此 計劃一經(jīng)監(jiān)理及工程項目管理部批準， 形成監(jiān)理及項目管理部對現(xiàn)場實施進度 控制的唯一依據(jù)。工程進度計劃的跟蹤、檢查、主要有監(jiān)理來完成，項目管理 部通過工程例會、現(xiàn)場巡檢和計劃的分析配合監(jiān)理共同進行 項目管理部經(jīng)理負責總控制計劃檢查、 落實，制定月工作計劃，均應對比 項目進度總控制計劃，檢查完成情況，分析進度管理方面存在問題及其原因， 并采取針對性的對策。 對于出現(xiàn)的進度偏差，無論是正偏差還是負偏差，都需要調(diào)整。當根據(jù)真 實情況及現(xiàn)有條件需要對原

19、計劃出現(xiàn)的進度偏差進行相對調(diào)整時， 應遵照以下 原則：慎重的調(diào)整節(jié)點計劃，能不調(diào)整的盡量不調(diào)，能局部調(diào)整決不大范圍調(diào) 整；原則上業(yè)主確定的總工期安排，不得調(diào)整，除非發(fā)生重大偏差。 進度偏差分析、調(diào)整一覽表 序 號 偏差原 因 保證措施 調(diào)整措施 調(diào)整目 備 注 標 1 工程建 設證件 辦理 工程項目部提供工程建 設所需證件一覽表 抽調(diào)人員協(xié) 助前期部及 時辦理 總工期 可以延 長 2 設計料 提供 制定設計文件供應計劃， 加強與設計院溝通聯(lián)系 專人督促 不影響 工程開 工 3 物資供 應 擬訂本項目采購計劃，審 批施工單位提供的物資 供應計劃，考察供應商的 商業(yè)信譽、供應能力，制 定備用方案。

20、 增加供應渠 道建立供應 商信息庫 不影響 工期控 制節(jié)點 4 資金影 響 協(xié)助成本預算部制訂合 理的工程資金使用計劃 考慮安排竣 工、獎勵 總工期 可以延 長 5 設計變 更 加強圖紙審查 合理安排施 工項目 不影響 總工期 6 施工組 織與管 理 加強施工前檢查，施工中 信息的悼念和統(tǒng)計 調(diào)整班組， 班次，增加 資源供應 不影響 工期控 制節(jié)點 7 工程量 變化 聯(lián)合成本預算部、造價審 計單位，審核與調(diào)整工程 量清單，減少變更 增加合理分 配工作面 不影響 后續(xù)工 程開工 8 季節(jié)施 工 項目管理部，監(jiān)理單位兩 級審核季節(jié)施工措施 調(diào)整施工順 序， 合理安 排施工項目 或采取特殊 季節(jié)措施

21、 不影響 工期控 制節(jié)點 9 施工交 叉影響 合理安排進場施工順序 協(xié)調(diào)工作面 改變部分工 作施工順序 不影響 工期控 制節(jié)點 10 工程質(zhì) 量事故 建立健全工程施工質(zhì)量 保證體系和監(jiān)管體系 增加資源投 入， 制定趕 工期措施 不影響 工期控 制節(jié)點 11 工程安 全事故 建立健全項目安全管理 體系，加強安全檢查和施 工方案的安全評審 不影響 后續(xù)工 程開工 12 工程施 工指令 按照進度計劃編制驗收、 簽證、變更等工作程序 口頭指令，8 小時內(nèi)補局 面文件 不影響 本項目 完工時 間 五、投資管理控制計劃 （一）投資管理任務 1、 對計劃投資的概算編制、論證審核，確認合同預算，在無重大變更的

22、情況 下確保其造價不超出范圍。 2、 對投資項目使用功能，建筑標準提前界定，選用確定所需材料設備的品牌 及標準，進行市場調(diào)研其價格行情，向成本預算部提供指導性價格信息。 3、 根據(jù)成本預結(jié)算部，對工程的節(jié)點要求，編制的工程總用款計劃和實施過 程中的用款計劃，經(jīng)審定后監(jiān)督控制。 4、 在實施過程中的一切簽證，必須采用一式六份的簽證單，同時具備四方簽 證確認。即：施工方-監(jiān)理工程師-項目管理部專業(yè)工程師-項目管理部經(jīng)理 （或廠方分管負責人）缺一不可；其中有兩份報公司，成本預結(jié)算部審核，納 入工程結(jié)算。 5、 根據(jù)審定的工程施工進度計劃，復核施工單位當月的施工月報和下月用款 報表。并最終經(jīng)公司成本預

23、結(jié)部審定后，作為每月應付的工程款項的依據(jù)和下 月的用款計劃。 （二）工程量計量與階段性工程款支付: A:工程計量程序：施工單位按約定的時間向監(jiān)理單位提交已完工程量的報告； 監(jiān)理項目部接到報告后，五天內(nèi)按設計圖紙、變更及簽證進行核實已完工程量， 并在計量前24小時通知施工單位，施工單位為計量提供條件并派人參加。施 工單位不參加計量，監(jiān)理項目部可以自行進行，計量效果有效，可作為工程價 款支付的依據(jù)。若監(jiān)理未在規(guī)定時間內(nèi)進行計量，施工方所列工程量視為已被 監(jiān)理單位確認（項目管理部對監(jiān)理當月考核實行追究制），計量后，報項目管 理部，專業(yè)工程師復審，形象進度與計量吻合，質(zhì)量與所報項、量吻合，審查 簽字，

24、由項目管理部經(jīng)理簽批，上報公司成本預結(jié)算部進行審核，確認。 B:工程計量的依據(jù) 1、 設計圖紙。設計圖紙是計量幾何尺寸的依據(jù)，對承包單位超出設計圖紙增 加的工程量和自身原因增加的工程不預計量。 2、 所報產(chǎn)值中已完成的分項，分部工程，必須是過程質(zhì)量合格的才予以計量。 C:階段性工程進度價款撥付流程： 施工單位（包括專業(yè)分包）階段性（月 度）工程進度款支付流程圖表： 每月25日（合同約定）施工單位上報階段工 程量預算書、產(chǎn)值報表，一式六份，到監(jiān)理 單位 監(jiān)理單位審核（簽注形象進度意見） 5日 項目管理部審批（確認） 2日內(nèi) 公司成本預決算部審核 3日內(nèi) 一公司成本預結(jié)算部報總經(jīng)理審批資金申請 財

25、務部依據(jù)經(jīng)總經(jīng)理簽字的施工方收款收據(jù)和 附：資金支付申請表 工程資金支付申請表 工程名稱 申請單位 支付事由： 施工單位 負 責 人 （簽 章）： 年月日 監(jiān)理單位 負 責 人 （簽 章）： 年月日 項目管理部 （材料設備 部） 負 責 人 （簽 章）： 年月日 成本預結(jié)算 部 負 責 人 （簽 章）： 年月日 房地產(chǎn)公司 總經(jīng)理 負 責 人 （簽 章）： 年月日 集團審批 六、工程結(jié)算管理 （一）工程價款的計算方式 本項目采用按月計算，竣工后一次結(jié)算的辦法。施工總承包單位每月進度 付款報告的時間為：每月25日（為例）工作流程控制在15日內(nèi)審核完畢（次 月10日前撥付到位）。 （二） 工程款結(jié)

26、算程序。 一般規(guī)定，全部工程完工后，經(jīng)驗收質(zhì)量合格，符合合同要求，施工驗收 后28日內(nèi)，施工單位提交決算書，報監(jiān)理進行審項、量和資料公司成本預結(jié) 部進行初審，向?qū)徲嫴块T提交圖紙，會審紀錄、變更、簽證、合同等相關結(jié)算 資料，38天內(nèi)出具審計報告，并在審計報告完成后三個月內(nèi)付至審定總價款 的95%,留5%作為保修金。分部、分項工程保修期滿后15日內(nèi)按比例分別一 次性付清（不計息）。 （三） 竣工結(jié)算流程： 施工單位工程竣工驗收合格交工后 28日 監(jiān)理單位10日內(nèi)審核竣工結(jié)算資料 項目部15日內(nèi)審查竣工結(jié)算資料的完整 控制在90 j 天內(nèi)完成 （符合合公司成本預結(jié)算部進行初審、匯總竣工結(jié) 同約定）

27、占計單位38日內(nèi)提交公司審核結(jié)算報告 - 公司15日結(jié)算 - 七、招投標管理辦法 （一）工程施工招標投標程序： 依據(jù)中華人民共和國招標投標法 工程建設項目施工招標投標辦法所規(guī) 定的建設項目工程招標程序具體細化。招標、投標活動主要包括下列程序 1、 招標資格報名及備案。 2、 確定招標方式：（登報、網(wǎng)上發(fā)布、電視廣告、面向社會區(qū)域公開招標或 邀請招標、議標等方式） 。 3、 發(fā)布（送）招標公告或投標邀請書。 4、 編制、發(fā)放資格預審文件和遞交資格預審申請書。 5、 資格預審、確定合格的投標申請人。 6、 編制招標文件。 7、 編制工程標底（圖紙出全，做預算清單） 。 8、 發(fā)出招標文件。 9、

28、踏勘現(xiàn)場。 10、 答疑。 11、 編制、送達與簽收投標文件。 12、 開標。 13、 組建評標委員會（內(nèi)部沒有專家，社會外聘） 。 14、 評標（按評標規(guī)定，有紀律性要求） 。 15、 招標投標情況書面報告及備案。 16、 發(fā)出中標通知書。 17、 簽署合同。 （二）招標文件組成： 一般兩種：一種是集團（公司）內(nèi)部招標，內(nèi)部招標是不經(jīng)報批的基建項 目。內(nèi)部招標即是： 公司成本預算部依據(jù)總共提供的設計圖紙和確定建筑標準 及選材標準，結(jié)合設備材料部市場詢價依據(jù)，做出預算，確定標底。由工程管 理部， 成本預算部兩部門聯(lián)合制定招標文件， 公司總工辦進行審核， 報總經(jīng)理 批準后發(fā)放（集團審批） 另一種

29、是：基建項目經(jīng)向當?shù)卣块T報批的必須按主管部門要求委托招 標代理公司做招投標文件和組織招投標活動。 集團、公司各派員參加（按比例） 評委由招標辦公室在專家信息庫敲號 抽出（開標的前一天敲定號，由招標辦通 知第二天參加）。 （三）工程施工招標投標程序流程圖 工程招標投標流程圖是招、投標程序的摘要，可以使招標人及其招標代理 人、投標人、管理者和監(jiān)督者（公證處）對工程招、投標過程一目了然 流程圖: 格預審申請 5 5、資格預審, 確定合格的 投標申請人 _i 工作階段 招標人 投標人 監(jiān)督管理部門 1 1、招標資格 與備案 2 2、確定招標方式 3 3、發(fā)布（送）招標 公告或投標邀請 書 招標人自

30、行辦理招標事宜 的，按規(guī)定想建設行政主管 部門備案；委托代理招標事 宜的應簽訂委托代理建設行政主管部門 接受備案 4 4、編制、發(fā)布 資格預審文 件和遞交資 采條資格預標人發(fā)編制資邀請 預審文件，向參加投標的申 請人發(fā)送資格預審文件 獲取招標項目 獲取資格預審 文件 接受資格預審申請書 審查、分析投標申請人報送 的資格預審申請書的內(nèi)容 投標人按資格預審文件要 求填寫資格預審申請書 （如是聯(lián)合體投標應分別 填寫每個成員的情況），并 遞交 確定合格投標申請人 合格投標申請人獲得 資格預審合格通知 書，投提交書面回執(zhí) 工作階段 向合格投標申請人發(fā)放資格 預審合格通知書人 in mwiiamia Bi

31、mMi usanauia KWiBiM m 監(jiān)督管理部門 ISIMIBIMK 6 6、編制、發(fā) 編制招標文件 岀招標文件 7 7、踏勘現(xiàn)場 組織投標人踏勘現(xiàn)場 將招標文件發(fā)售給合格 的投標申請人(含被邀 請的投標申請人)， 同時 向建設行政主管部門備 案 獲取招標文件回 執(zhí) 開始準備投標文 件搜集有關資料 和相關信息 現(xiàn)場踏勘 招標文件 建設行政主管 部門接受招標 文件的備案 8 8、答疑 (1(1)以書面形式 接受問題，準備解答 (2(2)答疑會 (必要時) 以書面形式向所有投標人 發(fā)放答疑紀要并同時向建 設行政王管部門備案 接受問題，準備解答 獲取問題 解答回執(zhí) 工作階段 召開答疑會解答問

32、題，會后 將答疑會議紀要發(fā)放給投標 人并同時向建設行政王管部 一招標文件的澄清、修改 ( (2 2 投答疑 回執(zhí) 9 9、編制、送達 與簽收投標文件 1010、 開標 1111、 組建評標 委員會 1212、 評標 時文件 建設行政主管 部門接受答疑 紀要的備案 建設行政主管 答疑 紀要的備案 建設行政主管 部門接受招標 文件的備案 招標人接受投標文 件記錄日期、 時間 退回逾期送達的投 標文件 前達投標面 逾期投標文件退回 畛式提交 開始準備投標文 件搜集有關資料 和相關信息 開標前妥善保存投 標文件 招標人組織 招標人依法律法規(guī) 和規(guī)章的規(guī)定，組 建評標委員會 評標委員會 工作階段 招標人

33、 評4小 質(zhì)疑問題 投標人代表參加開標 投標人 監(jiān)督管理部門 1313、 招標投標 情況書面 報告 1414、發(fā)出中標 答辯 一 完成評標 推薦中標候選人或確 定中標人 招標評標寫告標投標 書面情況報告，確定 中標人 1515 日內(nèi)向建設 行政主管部門備案 招標人向中標人發(fā)出 中標通知書并同時向 未中標人發(fā)出中標結(jié) 果通知 對評標委員會的澄 清內(nèi)容進行書面澄 清答復或答辯 建設行政 中標人接受中標通知 書、 未中標人接受中 標結(jié)果 通知書 1515、簽署合同 招標人與中標人簽署合同協(xié)議 （四）、設備、材料招投標工作程序 A、 招標方式：招標的方式分為三種 1、 公開招標（登報）； 2、 邀請招

34、標； 3、 競爭性談判或議標，公開報價與商務談判相結(jié)合的方式。 B、 成立招標工作小組 組長： 成員：不少于5人（其中含監(jiān)理公司派員參加）（注：大型設備，消防，設計 院工程師參加） C、 由專業(yè)工程師擬定招標文件 1、 招標文件由預算部負責起草標底內(nèi)容，項目經(jīng)理初審后，報總工辦技術復 審評定，再報總經(jīng)理審批后，報集團備案。 2、 招標文件內(nèi)容：材料的性能，技術指標，規(guī)格型號，需求量，交貨期，技 術要求，開標地點、時間、招標邀請函等。 D、 投標 1、 投標文件應在邀請函規(guī)定的投標截止時間之前送達招標單位指定的地點。 2、 投標文件應包括：投標函，投標方資格、資信文件、投標方案、投標報價 表、招

35、標文件中規(guī)定提交的其他資料或投標方認為需要加以說明的其他內(nèi)容。 3、 投標文件由投標方負責人簽字蓋章后生效。 E、 投標、邀標的開標程序 1、宣布參加投標單位人員（或代理人名單及資格審查）。 r 十 rrt r it 、. 辦理、提交支付擔保 退回中標人及未中標 人投標保證 辦理、提交履約擔保 建設行政主管 部門接受備案 2、宣布本公司評標小組名單（招標方主持） 。 3、宣布開標前注意事項及后續(xù)工作程序和要求（集團監(jiān)督負責人） 。 4、唱標。 5、評標小組審查投標文件，要求投標方對不明確的事項進行解釋。 F、評標、定標 1、 評標小組綜合分析投標方資信、產(chǎn)品質(zhì)量、價格、交貨法在招標文件上具 體

36、表現(xiàn)。 2、 向中標單位發(fā)書面中標通知。期、付款方式、質(zhì)保金、質(zhì)保期限、售后服 務承諾等條件，優(yōu)選出中標方，報集團審查備案，評標辦 七、簽訂合同 1、 材料、設備部同中標方擬訂供貨合同后，連同填寫的加蓋公章審批單 在公司內(nèi)部進行評審后由專職律師法務把關審核簽字； 2、 報總經(jīng)理審批后，材料、設備部與中標方簽訂正式合同。 八、 現(xiàn)場工程簽證的管理 （一）現(xiàn)場工程簽證的控制原則 在實行管理的過程中， 所有的現(xiàn)場簽證均由項目管理部參與并在關鍵 環(huán)節(jié)上拿主導意見， 必要時先征得公司的同意。 把握住哪些屬于現(xiàn)場簽證 的范圍， 哪些已經(jīng)包含在施工圖預算或設計變更預算中， 哪些不屬于現(xiàn)場 簽證的范圍。 以“

37、誠信、公正、科學”為活動原則， 使現(xiàn)場簽證準確無誤， 如實反映工程的實際。在簽證過程中將堅持一下幾個原則： 1、 準確無誤原則。 不籠統(tǒng)，以成本預算部進行工程量計算方便為原則。 凡是可明確計算工程量的內(nèi)容，只能簽工程量，可不簽人工工日和機械 臺班數(shù)量。 2、 實事求是原則。凡是無法計算工程量的內(nèi)容，可只簽所發(fā)生的人工 工日或機械臺班數(shù)量，實際發(fā)生多少簽多少，不得將其他因素考慮進去, 以增大數(shù)量進行補償。 3、 現(xiàn)場跟蹤的原則。為了加強管理，嚴格投資控制，凡是費用超過千 元以上的簽證，在費用發(fā)生之前，施工單位應與現(xiàn)場監(jiān)理人員項目管理 部專業(yè)工程師，以及造價審核人員一同到現(xiàn)場查看。 4、 現(xiàn)場簽證

38、費用執(zhí)行的定額、基價及取費標準與主體工程所簽合同規(guī) 定相吻合。 5、 注意簽證單上的內(nèi)容與設計圖紙、定額中所包含的內(nèi)容是否有重復 之處。有了重復項目必須予以剔除。 （二）現(xiàn)場簽證工作流程 在簽證發(fā)生有效日期內(nèi)，施工單位提 1 監(jiān)理單位即時組織項目管理專業(yè)工程師、 ! 四方簽字的施工單位編制簽證單（一式 、 / tX、 六份） 1r 公司成 本預算部確認簽章 保留 22 亠-丨1/1、宀 一 |八, 簽證單生效返回各方 九、工程反索賠管理 由于項目規(guī)模大，工期緊，施工復雜，因此出現(xiàn)工程索賠與反索賠在所難 免。項目管理部將在保障公司權益的前提下， 合法、合理的處理工程索賠與反 索賠，防止或減少對方

39、提出的索賠要求，積極提出有利于公司的反索賠要求。 工程項目管理部代表公司反索賠的工作內(nèi)容，可包括兩個方面： （一）、積極防御，防止或減少對方提出的索賠要求。 1、嚴格履行合同中規(guī)定的各項義務，防止自己違約，使自己處于不能被 索賠的地位。 2、如果在工程施工過程中發(fā)生了干擾事件，立即著手研究和分析合同依 據(jù)，加強合同的跟蹤與監(jiān)控， 收集證據(jù)， 為提出索賠或反擊對方的索賠做好兩 手準備。 收集的證據(jù)包括： （1）招標文件、合同文本及附件、施工方案（監(jiān)理審批過的）其他的各 種簽約（備忘錄，修正等等）工程實施計劃，各種工程圖紙（包括圖紙修改指 令）技術規(guī)范等等； 承包商的報價文件， 包括各種工程預算和

40、其他投標報價依 據(jù)的資料。 （2）來往信件。 （3）各種會議紀要。 （4）施工進度計劃和實際工程進度記錄。 （5）工程文件，如施工記錄、施工備忘錄、施工日報、檢查員的工作日 記、監(jiān)理工程師填寫的施工記錄和各種簽證等。 （6）工程照片。 （7）工程中的各種檢查、驗收報告和各種技術鑒定報告。 （8）工地的交接記錄，圖紙和各種資料交接記錄。 （9）建筑材料和設備的采購、訂貨、運輸、進場、使用方面的記錄，憑 證和報表等。 （10） 工程現(xiàn)場變更簽證單等。 （11） 市場行情資料，包括市場價格、官方市場指數(shù)、工程指數(shù)、銀行的 外匯比率等公布資料以及相關的法規(guī)、政策文件。 以上證據(jù)資料由工程項目部信息管理

41、員專人搜集與保管。 3、積極防御。首先向?qū)Ψ教岢鏊髻r。在實際工作中出現(xiàn)干擾事件，如原 因錯綜復雜且互相交叉，首先提出索賠，爭取索賠中的有利地位，并為索賠問 題的最終處理留下余地。 （二）反擊或者反駁對方的索賠要求： 1、抓住對方的失誤，平衡對方的索賠要求，達到最終解決索賠是相互讓 步或互不支付的目的。如通過找出工程中的質(zhì)量問題、 工期延期等問題，對施 工單位處以罰款，以對抗承包商的索賠要求達到少支付或不支付的目的。 2、針對對方的索賠報告，進行仔細、認真的研究和分析、找出理由和證 據(jù)，證明對方索賠要求或索賠報告不符合實際情況和合同規(guī)定， 沒有合同依據(jù) 或事實證據(jù)、索賠值計算不合理或不準確等問題

42、， 反擊對方不合理的索賠要求 或索賠要求的不合理部分，使自己不受或少收損失。 （三）反索賠程序、主要控制內(nèi)容及要點: 序號 程序 主要內(nèi)容 控制要點 1 索賠 意向 通知 根據(jù)發(fā)生的索 賠事件，編制反 索賠意向通知 并及時送達反 索賠相對人 密切趕住施工環(huán)節(jié)進度及狀態(tài)，并做好施工記 錄和工程資料收集工作，反索賠事件發(fā)生后，迅 速做出反應，組織召開專門會議作出決議，形 成書面材料向施工單位項目經(jīng)理及指定工程師 發(fā)生反索賠意向通知。 2 起草反索賠報告 1）事態(tài)調(diào)查、 尋找反索賠機 會 通過調(diào)查確定事件的起因及索賠范圍，確定反 索賠的對象。審核對方索賠要求、理由進行逐 條分析，評價是事項的真實性，

43、準確性及時效 性。 2）反索賠事件 原因分析 通過事態(tài)調(diào)查及分析，查找引起索賠與反索賠 的具體原因。 3）反索賠根據(jù)| 從工程相關招投標資料、合同文本及施工記錄 r或理由 等確定反索賠的依據(jù)。 4）損失調(diào)查 工期反索賠應注意合同及其他書面證據(jù)，對 合同工期、調(diào)整工期的相關約定，以事先約定 的逾期竣工違約金計取方法計算違約金，同時 要對工期延誤所導致的實際損失進行計算，實 際損失可以為逾期事件的項目投資金額的銀行 同期利息損失，以及逾期交付對第三方的違約 損失及賠償。然后將逾期竣工違約金數(shù)額與實 際損失比較。以數(shù)額較高者作為反索賠的依據(jù)。 費用反索賠包括違約金、損失、工程造價減 少三部分。費用凡

44、索賠數(shù)額計算不能漏項，也 不可隨意添加，數(shù)額應力求準確無誤。當違約 數(shù)額超過損失，則只索賠違約金，如果違約金 少于損失，應索賠違約金與損失之間的差額。 工程質(zhì)量反索賠應先確定質(zhì)量責任的主體及 其責任大小。然后確定工程因質(zhì)量問題遭受的 損失。包括工程本身的損失和工程以外的損失。 工程本身的損失主要是指處理質(zhì)量問題所發(fā)生 的包括：檢測費、設計費、施工費等費用；工 程以外的損失，如工程未能及時交付使用而造 成的辦公費用，搬遷周轉(zhuǎn)費用的增加以及因工 程延誤導致對第三方承擔的違約和賠償?shù)取?5）收集證據(jù) 有針對性地收集證據(jù)，找出理由，編制并在 合同規(guī)定的期限內(nèi)以書面形式及時提交反索賠 報告，用我方的反索

45、賠對抗 （平衡） 對方的索 賠要求， 以避免或減少損失。 證據(jù)力求確實、充分、行文簡明扼要，條理 清楚，語調(diào)應平和中肯，具有說服力。 6）起草反索賠 報告 及時起草反索賠報告，反索賠報告中應包括反 索賠意向、事項、理由、證據(jù)支持、損失數(shù)額 及計算過程，異議期限和處理方式等內(nèi)容。 3 交索報 提反賠告 向施工單位及 工程師、設計單 位及指定的設 計師提交凡索 賠報告 在公司規(guī)定的時間內(nèi)以書面形式提交并保留簽 收單，如接收人在反索賠報告規(guī)定時間內(nèi)來提 出異議未與提交人協(xié)商即視為其接受反索賠中 的所有條款 4 解決 反索 賠 通過談判或調(diào) 解，或仲裁使反 索賠得到合理 的解決 合同約定的工期不受反索

46、賠解決過程的影響， 施工單位或設計單位不得停止工程施工和設計 進度。 十、工程項目文檔管理 （一） 、信息交檔管理制度： 1、 項目所有相關資料均由項目管理部經(jīng)理指令管理，未經(jīng)允許、內(nèi)、外部人 員不得私自翻閱項目資料。 2、 項目的文件、函件和圖紙的外發(fā)，實行登記簽字制度。 3、 項目管理部內(nèi)部人員借閱資料時必須進行登記，文件應在約定的時間內(nèi)歸 還，如有丟失，借閱人員應承擔相應責任或損失。 4、 按信息分類整理好的項目資料，每個文件夾的第一頁應有目錄，目錄須隨 時更新。 5、 每月檢查項目資料是否歸類正確目錄是否更新，文件夾內(nèi)資料是否完整。 （二） 信息文檔管理流程 1、 按照不同單位進行收文

47、及發(fā)文記錄，并嚴格送達人簽字手續(xù)。 2、 按分類建檔，明細表的要求，建立檔案盒。 3、 按明細表要求將收文及發(fā)文分別歸檔入相應檔案盒。 4、 填寫每個檔案盒內(nèi)資料目錄，并給文件做內(nèi)部管理編碼。 5、 所有收文必須經(jīng)相關領導審閱后再分發(fā)或存檔備案。必要時需相關領導簽 字確認。 6、 形成文件登記記錄，以備檢索、查閱。 7、 圖紙接受、發(fā)放與存檔流程 設計院發(fā)出圖紙_I , _ - 退冋圖纟紙 - 是 項目部復杳 接受并發(fā)相關 存檔 （三）項目資料分類建檔明細表: 序 號 建檔名稱 資料內(nèi)容 具體要求 備注 1 文件資料管 理 記 錄 XXX-01 所有經(jīng)濟技術資料及管理文件的 接受、發(fā)放及登記記錄 1、文件接受記錄；2、文件 發(fā)放記錄；3、文件借閱記 錄；4、文件登記記錄； 對于不冋類型的文件，可 以細化建冊或在同冊中分 開記錄，比如：可以建立 行政文件接受記錄、工作 聯(lián)系單接受記錄等。 文件接受、發(fā)放及借閱記錄主要是進 行過程登記，明確責任人；文件登記 記錄是對所有歸檔資料的統(tǒng)計匯總， 即對所有歸檔資料目錄的匯總，也包 括所有的接受、發(fā)放文件及不在接 受、發(fā)放范圍的