1-企業(yè)安全生產(chǎn)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)規(guī)范-v1.4-20180227

1、CSPSTCICS 13.100中國科技產(chǎn)業(yè)促進(jìn)會(huì)發(fā)布2018-xx-xx 實(shí)施2018-xx-xx發(fā)布中國科技產(chǎn)業(yè)促進(jìn)會(huì)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)T/CSPSTC X-2018企業(yè)安全生產(chǎn)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)規(guī)范Specification on double prevention mechanisms construction for enterprises safety production（征求意見稿）C 78目 次前 言II1 范圍12 規(guī)范性引用文件13 術(shù)語和定義14 建設(shè)原則15 建設(shè)流程26 責(zé)任要求7附錄A （規(guī)范性附錄） 安全檢查表法（SCL）8附錄B （規(guī)范性附錄） 工作危害分析法（JHA）1

2、0附錄C （規(guī)范性附錄） 常用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法12附錄D （規(guī)范性附錄） LEC 評(píng)價(jià)法（格雷厄姆評(píng)價(jià)法）14附錄E （規(guī)范性附錄） 風(fēng)險(xiǎn)判定矩陣法15附錄F （規(guī)范性附錄） 安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖和作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)比較圖17參考文獻(xiàn)18前 言本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T 1.1-2009給出的規(guī)則進(jìn)行起草。本標(biāo)準(zhǔn)由中國科技產(chǎn)業(yè)化促進(jìn)會(huì)和標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)合咨詢中心提出。本標(biāo)準(zhǔn)由中國科技產(chǎn)業(yè)化促進(jìn)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)化工作委員會(huì)歸口。本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：（待補(bǔ)充）。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：（待補(bǔ)充）。企業(yè)安全生產(chǎn)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)規(guī)范1 范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)的工作流程，為危險(xiǎn)源的辨識(shí)、分級(jí)、管控、隱患的排查和整改提供規(guī)范。本標(biāo)準(zhǔn)適用于其

3、他企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制的建設(shè)，為企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)的管控和事故隱患的排查提供參考。企業(yè)安全生產(chǎn)雙重預(yù)防機(jī)制的建設(shè)必須在符合國家各項(xiàng)法律法規(guī)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，符合本標(biāo)準(zhǔn)的一些特殊要求。2 規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB 6441-1986企業(yè)傷亡事故分類GB/T 13861-2009生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼GB 18218-2009危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)GB/T 23694-2013風(fēng)險(xiǎn)管理 術(shù)語GB/T 27921-2011風(fēng)險(xiǎn)管理 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)GB/

4、T 28001-2011 職業(yè)健康安全管理體系 要求GB/T 33000-2016企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范AQ 8001-2007安全評(píng)價(jià)通則3 術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1 雙重預(yù)防 double prevention企業(yè)為推進(jìn)事故預(yù)防工作科學(xué)化、信息化、標(biāo)準(zhǔn)化，開展安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理的工作制度。3.2危險(xiǎn)源 hazard可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財(cái)產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。3.3 重大危險(xiǎn)源 major hazard指長期地或臨時(shí)地生產(chǎn)、加工、使用或儲(chǔ)存危險(xiǎn)化學(xué)品，且危險(xiǎn)化學(xué)品的數(shù)量等于或超過臨界量的單元。3.4 事故隱患 acci

5、dent potential生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的物的危險(xiǎn)狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。3.5 重大隱患 major accident potential危害和整改難度較大，應(yīng)當(dāng)全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時(shí)間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患。4 建設(shè)原則4.1 堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先原則以風(fēng)險(xiǎn)管控為主線，把全面辨識(shí)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)和嚴(yán)格管控風(fēng)險(xiǎn)作為安全生產(chǎn)的第一道防線，切實(shí)解決“認(rèn)不清、想不到”的突出問題。4.2 堅(jiān)持系統(tǒng)性原則從人、機(jī)、環(huán)、管四個(gè)方

6、面，從風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患治理兩道防線，從企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營全流程、生命周期全過程開展工作，努力把風(fēng)險(xiǎn)管控挺在隱患之前，把隱患排查治理挺在事故之前。4.3 堅(jiān)持全員參與原則將雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)各項(xiàng)工作責(zé)任分解落實(shí)到企業(yè)的各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、各業(yè)務(wù)部門和每個(gè)具體工作崗位，確保責(zé)任明確。4.4 堅(jiān)持持續(xù)改進(jìn)原則持續(xù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與更新完善，持續(xù)開展隱患排查治理，實(shí)現(xiàn)雙重預(yù)防機(jī)制不斷深入、深化，促使機(jī)制建設(shè)水平不斷提升。5 建設(shè)流程企業(yè)可參照?qǐng)D 1 所示的基本流程，逐步推進(jìn)本企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作。圖 1 企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)流程圖5.1 成立工作機(jī)構(gòu)企業(yè)應(yīng)在現(xiàn)有安全管理組織架構(gòu)基礎(chǔ)上，根據(jù)自身情況專門或合署成立落實(shí)

7、雙重預(yù)防機(jī)制的責(zé)任部門，并以企業(yè)正式文件形式予以明確機(jī)構(gòu)和相關(guān)人員工作職責(zé)。該部門牽頭組織各部門分崗位、分工種全面開展危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并在企業(yè)內(nèi)部逐步建立長效工作機(jī)制。企業(yè)應(yīng)配備相應(yīng)的專職人員具體落實(shí)各項(xiàng)工作。在企業(yè)自身技術(shù)力量或人員能力暫時(shí)不足的情況下，可聘請(qǐng)外部機(jī)構(gòu)或?qū)＜規(guī)椭_展相關(guān)工作。5.2 人員培訓(xùn)通過參加專題培訓(xùn)、企業(yè)間交流觀摩等方式加強(qiáng)對(duì)企業(yè)專職人員的培訓(xùn)，使專職人員具備雙機(jī)制建設(shè)設(shè)所需的相關(guān)知識(shí)和能力。通過員工三級(jí)安全教育和日常班組會(huì)議等方式組織對(duì)全體員工開展風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和防控措施等內(nèi)容的培訓(xùn)，使全體員工掌握危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基本方法。5.3 策劃與

8、準(zhǔn)備5.3.1 制定建設(shè)實(shí)施方案制定企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)總體實(shí)施方案及年度實(shí)施方案，明確要實(shí)現(xiàn)的工作目標(biāo)、實(shí)施步驟及經(jīng)費(fèi)預(yù)算等。5.3.2 基礎(chǔ)資料收集在開展危險(xiǎn)源辨識(shí)與評(píng)估前，需要收集企業(yè)相關(guān)資料，應(yīng)包括且不限于：相關(guān)法規(guī)、政策規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)；相關(guān)工藝、設(shè)施的法定檢測(cè)報(bào)告；詳細(xì)的工藝、裝置、設(shè)備說明書和工藝流程圖；設(shè)備試運(yùn)行方案、操作運(yùn)行規(guī)程、維修措施、應(yīng)急處置措施；工藝物料或危險(xiǎn)化學(xué)品的理化性質(zhì)說明書；本企業(yè)及相關(guān)行業(yè)事故資料。5.4 危險(xiǎn)源辨識(shí)5.4.1 辨識(shí)范圍危險(xiǎn)源辨識(shí)范圍應(yīng)包括：規(guī)劃、設(shè)計(jì)、建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)；事故及潛在的緊急情況；所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所人員的活動(dòng)；

9、原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程；作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；工藝、設(shè)備、管理、人員等變更；丟棄、廢棄、拆除與處置；氣候、地質(zhì)及環(huán)境影響等。5.4.2 辨識(shí)方法對(duì)于設(shè)備設(shè)施類危險(xiǎn)源辨識(shí)可采用安全檢查表分析(SCL)等方法（見附錄A）；對(duì)于作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)源辨識(shí)可采用作業(yè)危害分析法（JHA）等方法（見附錄B）；對(duì)于復(fù)雜的工藝可采用危險(xiǎn)與可操作性分析法（HAZOP）或類比法、事故樹分析法等方法進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)。5.4.3 辨識(shí)要求企業(yè)危險(xiǎn)源辨識(shí)必須以科學(xué)的方法，全面、詳細(xì)地剖析生產(chǎn)系統(tǒng)，確定危險(xiǎn)源存在的部位、存在的方式、事故發(fā)生的途徑及其變化的規(guī)律，并予以準(zhǔn)確描述。對(duì)于設(shè)施、部位、場(chǎng)所、區(qū)域類

10、，應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰的原則；示例：如儲(chǔ)罐區(qū)、裝卸站臺(tái)、消防控制室、消防水池、生產(chǎn)裝置、作業(yè)場(chǎng)所、人員密集場(chǎng)所等。對(duì)于操作及作業(yè)活動(dòng)，應(yīng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)的作業(yè)活動(dòng)；示例：動(dòng)火、進(jìn)入有限空間等特殊作業(yè)活動(dòng)。辨識(shí)危險(xiǎn)源也可以從能量和物質(zhì)的角度進(jìn)行提示。其中從能量的角度可以考慮機(jī)械能、電能、化學(xué)能、熱能和輻射能等；在辨識(shí)過程中，充分考慮分析“三種時(shí)態(tài)”和“三種狀態(tài)”下的危險(xiǎn)有害因素，分析危害出現(xiàn)的條件和可能發(fā)生的事故或故障模型。注：“三種時(shí)態(tài)”是指過去時(shí)態(tài)、現(xiàn)在時(shí)態(tài)、將來時(shí)態(tài)。過去時(shí)態(tài)主要是評(píng)估以往殘余風(fēng)險(xiǎn)的影響程度，并確定這種影響程度是否屬于可接

11、受的范圍；現(xiàn)在時(shí)態(tài)主要是評(píng)估現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否可以使風(fēng)險(xiǎn)降低到可接受的范圍；將來時(shí)態(tài)主要是評(píng)估計(jì)劃實(shí)施的生產(chǎn)活動(dòng)可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)影響程度是否在可接受的范圍。注：“三種狀態(tài)”是指人員行為和生產(chǎn)設(shè)施的正常狀態(tài)、異常狀態(tài)、緊急狀態(tài)。人員行為和生產(chǎn)設(shè)施的正常狀態(tài)即正常生產(chǎn)活動(dòng)，異常狀態(tài)是指人的不安全行為和生產(chǎn)設(shè)施故障，緊急狀態(tài)是指將要發(fā)生或正在發(fā)生的重大危險(xiǎn)，如設(shè)備被迫停運(yùn)、火災(zāi)爆炸事故等。5.5 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估企業(yè)可以根據(jù)自身實(shí)際情況選用適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，附錄C列出了一些常用的評(píng)估方法及其適用范圍。選取風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法時(shí)應(yīng)根據(jù)評(píng)估的特點(diǎn)、具體條件和需要，針對(duì)評(píng)估對(duì)象的實(shí)際情況和評(píng)估目標(biāo)，經(jīng)認(rèn)真分析比較后選

12、用。必要時(shí)，可選用幾種評(píng)估方法對(duì)同一評(píng)估對(duì)象進(jìn)行評(píng)估，互相補(bǔ)充、互為驗(yàn)證，以提高評(píng)估結(jié)果的準(zhǔn)確性。5.6 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)企業(yè)可根據(jù)實(shí)際情況，選擇適用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，依據(jù)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)對(duì)本企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的分級(jí)。為使企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)工作相對(duì)統(tǒng)一，便于各級(jí)政府和有關(guān)部門掌握轄區(qū)內(nèi)重大風(fēng)險(xiǎn)分布，對(duì)存在重大風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)管，切實(shí)落實(shí)遏制重特大事故的目標(biāo)任務(wù)，按照重點(diǎn)關(guān)注事故后果和暴露人群的基本工作思路，推薦采用 LEC 評(píng)價(jià)法（格雷厄姆評(píng)價(jià)法）（見附錄D）、風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（見附錄E）等方法對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，確定安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。從高到低依次劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)四級(jí)，分別采用紅、橙、黃、藍(lán)

13、四種顏色標(biāo)示。5.7 制定風(fēng)險(xiǎn)清單企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估和分級(jí)之后，應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)清單。風(fēng)險(xiǎn)清單應(yīng)至少包括風(fēng)險(xiǎn)名稱、風(fēng)險(xiǎn)位置、風(fēng)險(xiǎn)類別、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、管控主體、管控措施等內(nèi)容。企業(yè)應(yīng)將重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行匯總，登記造冊(cè)，并對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)存在的作業(yè)場(chǎng)所或作業(yè)活動(dòng)、工藝技術(shù)條件、技術(shù)保障措施、管理措施、應(yīng)急處置措施、責(zé)任部門及工作職責(zé)等進(jìn)行詳細(xì)說明。對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)應(yīng)及時(shí)上報(bào)屬地負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門。5.8 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控5.8.1 管控要求要建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作制度，制定工作方案，明確安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控原則和責(zé)任主體，分別落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)層、管理層、員工層的風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé)和風(fēng)險(xiǎn)管控清單，分類別、分專業(yè)明確公司、部門、

14、車間、班組、崗位的安全風(fēng)險(xiǎn)管理措施。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)越高管控層級(jí)越高的原則，對(duì)于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)、設(shè)備設(shè)施、場(chǎng)所應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn)管控。上一級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級(jí)必須同時(shí)負(fù)責(zé)管控，并逐級(jí)落實(shí)具體措施。5.8.2 風(fēng)險(xiǎn)管控措施類別風(fēng)險(xiǎn)管控措施類別應(yīng)包含且不限于以下措施：工程技術(shù)措施；管理措施；培訓(xùn)教育措施；個(gè)體防護(hù)措施；應(yīng)急處置措施。5.8.3 管控措施制定原則企業(yè)在選擇風(fēng)險(xiǎn)管控措施時(shí)應(yīng)充分考慮可行性、安全性、可靠性，以及重點(diǎn)突出人的因素。風(fēng)險(xiǎn)控制措施在實(shí)施前應(yīng)針對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行充分論證：措施的有效性和可靠性；是否使風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受水平；是否會(huì)產(chǎn)生

15、新的危險(xiǎn)源或危險(xiǎn)有害因素；是否已選定最佳的解決方案。5.8.4 風(fēng)險(xiǎn)告知企業(yè)應(yīng)在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域設(shè)置重大風(fēng)險(xiǎn)公告欄，制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險(xiǎn)、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報(bào)告方式等內(nèi)容。同時(shí)，企業(yè)應(yīng)以崗位安全風(fēng)險(xiǎn)及防控措施、應(yīng)急處置方法為重點(diǎn)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)教育和技能培訓(xùn)。5.8.5 重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施企業(yè)應(yīng)對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)管控，制定有效的管理控制措施。通過工程技術(shù)措施和（或）技術(shù)改造才能控制的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)制定控制該類風(fēng)險(xiǎn)的具體方案，落實(shí)防控經(jīng)費(fèi)。屬于經(jīng)常性或周期性工作中的重大風(fēng)險(xiǎn)，不需要采取工程技術(shù)措施的，可以采取制(修)訂文件（程序或作業(yè)文件）來有效控制風(fēng)險(xiǎn)。企

16、業(yè)可根據(jù)自身?xiàng)l件和實(shí)際需要，建立重大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警系統(tǒng)，開展重大風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)預(yù)警和事故應(yīng)急響應(yīng)，做到風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警準(zhǔn)確，事故應(yīng)急響應(yīng)及時(shí)。5.9 繪制企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)圖企業(yè)在確定安全風(fēng)險(xiǎn)清單，制定安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施之后，應(yīng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫。至少繪制安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖和作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)比較圖（示例參見附錄F）。5.9.1 安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖企業(yè)應(yīng)使用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色，將生產(chǎn)設(shè)施、作業(yè)場(chǎng)所等區(qū)域存在的不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，標(biāo)示在總平面布置圖或地理坐標(biāo)圖中。5.9.2 作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)比較圖部分作業(yè)活動(dòng)、生產(chǎn)工序、關(guān)鍵任務(wù)，例如動(dòng)火作業(yè)、受限空間作業(yè)、?；愤\(yùn)輸?shù)?，由于其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)難以在平面布置圖、地理坐標(biāo)圖中標(biāo)示，應(yīng)利用統(tǒng)計(jì)

17、分析的方法，采取柱狀圖、曲線圖或餅狀圖等，將不同作業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)按照從高到低的順序標(biāo)示出來，實(shí)現(xiàn)對(duì)重點(diǎn)環(huán)節(jié)的重點(diǎn)管控。5.10 形成風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控運(yùn)行機(jī)制5.10.1 運(yùn)行效果評(píng)價(jià)通過風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)，企業(yè)應(yīng)在以下方面有所改進(jìn)：每一輪風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)價(jià)后，應(yīng)使原有管控措施得到改進(jìn)，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；完善重大風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)所、部位的警示標(biāo)識(shí)；涉及重大風(fēng)險(xiǎn)部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)建立了專人監(jiān)護(hù)制度；員工對(duì)所從事崗位的風(fēng)險(xiǎn)有更充分的認(rèn)識(shí)，安全技能和應(yīng)急處置能力進(jìn)一步提高；保證風(fēng)險(xiǎn)控制措施持續(xù)有效的制度得到改進(jìn)和完善，風(fēng)險(xiǎn)管控能力得到加強(qiáng)；根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，完善隱患排查項(xiàng)目清單，使隱

18、患排查工作更有針對(duì)性。5.10.2 閉環(huán)管理機(jī)制對(duì)本企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控措施運(yùn)行效果進(jìn)行評(píng)價(jià)，現(xiàn)有控制措施不能使風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受范圍內(nèi)時(shí)，應(yīng)通過強(qiáng)化安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和分級(jí)管控，從源頭上避免和消除事故隱患，進(jìn)而降低事故發(fā)生的可能性；另一方面，通過強(qiáng)化隱患排查，分析其規(guī)律特點(diǎn)，相應(yīng)查找風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的遺漏與缺失，查找風(fēng)險(xiǎn)管控措施的薄弱環(huán)節(jié)，進(jìn)而完善風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度。5.11 隱患排查治理5.11.1 建立完善隱患排查治理制度企業(yè)應(yīng)建立健全隱患排查治理制度，逐漸建立并落實(shí)從主要負(fù)責(zé)人到每位從業(yè)人員的隱患排查治理和防控職責(zé)。并按照有關(guān)規(guī)定組織開展隱患排查治理工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并消除隱患，實(shí)行隱患閉環(huán)管理。5.11.2 隱患

19、排查企業(yè)應(yīng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等，組織制定各部門、崗位、場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)施的隱患排查治理標(biāo)準(zhǔn)或排查清單，明確隱患排查的時(shí)限、范圍、內(nèi)容和要求，并組織開展相應(yīng)的培訓(xùn)。隱患排查的范圍應(yīng)包括所有與生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)的場(chǎng)所、人員、設(shè)備設(shè)施和活動(dòng)，包括承包商和供應(yīng)商等相關(guān)服務(wù)范圍。企業(yè)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定，結(jié)合安全生產(chǎn)的需要和特點(diǎn)，采用綜合檢查、專業(yè)檢查、季節(jié)性檢查、節(jié)假日檢查、日常檢查等不同方式進(jìn)行隱患排查。對(duì)排查出的隱患，按照隱患的等級(jí)進(jìn)行記錄，建立隱患信息檔案，并按照職責(zé)分工實(shí)施監(jiān)控治理。企業(yè)組織有關(guān)人員對(duì)本企業(yè)可能存在的重大隱患做出認(rèn)定，并按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理，并應(yīng)將相關(guān)方排查出的隱患統(tǒng)一納入本企業(yè)隱患管

20、理。5.11.3 隱患治理企業(yè)應(yīng)根據(jù)隱患排查的結(jié)果，制定隱患治理方案，對(duì)隱患及時(shí)進(jìn)行治理。企業(yè)應(yīng)按照責(zé)任分工立即或限期組織整改一般隱患。主要負(fù)責(zé)人應(yīng)組織制定并實(shí)施重大隱患治理方案。治理方案應(yīng)包括目標(biāo)和任務(wù)、方法和措施、經(jīng)費(fèi)和物資、機(jī)構(gòu)和人員、時(shí)限和要求、應(yīng)急預(yù)案。企業(yè)在隱患治理過程中，應(yīng)采取相應(yīng)的監(jiān)控防范措施。隱患排除前或排除過程中無法保證安全的，應(yīng)從危險(xiǎn)區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，疏散可能危及的人員，設(shè)置警戒標(biāo)志，暫時(shí)停產(chǎn)停業(yè)或停止使用相關(guān)設(shè)備、設(shè)施。5.11.4 評(píng)估驗(yàn)收隱患治理完成后，企業(yè)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)治理情況進(jìn)行評(píng)估、驗(yàn)收。重大隱患治理完成后，企業(yè)應(yīng)組織本企業(yè)的安全管理人員和有關(guān)技術(shù)人員進(jìn)行

21、驗(yàn)收或委托依法設(shè)立的為安全生產(chǎn)提供技術(shù)、管理服務(wù)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。5.11.5 信息記錄、通報(bào)和報(bào)送企業(yè)應(yīng)如實(shí)記錄隱患排査治理情況，至少每月進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，及時(shí)將隱患排査治理情況向從業(yè)人員通報(bào)。企業(yè)應(yīng)運(yùn)用隱患自查、自改、自報(bào)信息系統(tǒng)，通過信息系統(tǒng)對(duì)隱患排査、報(bào)告、治理、銷賬等過程進(jìn)行電子化管理和統(tǒng)計(jì)分析，并按照當(dāng)?shù)匕踩O(jiān)管部門和有關(guān)部門的要求，定期或?qū)崟r(shí)報(bào)送隱患排查治理情況。5.12 雙重預(yù)防機(jī)制運(yùn)行評(píng)估組織外部技術(shù)專家、企業(yè)內(nèi)部技術(shù)人員和一線員工，至少每年對(duì)企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制運(yùn)行情況進(jìn)行評(píng)估，及時(shí)修正發(fā)現(xiàn)問題和偏差，確保雙重預(yù)防機(jī)制不斷完善，持續(xù)保持有效運(yùn)行。重點(diǎn)評(píng)估以下方面內(nèi)容：雙重預(yù)防機(jī)制是否

22、按計(jì)劃有效開展；雙重預(yù)防機(jī)制是否符合本企業(yè)實(shí)際情況；雙重預(yù)防機(jī)制是否取得實(shí)際效果；雙重預(yù)防機(jī)制體系文件是否健全完善等。5.13 持續(xù)改進(jìn)5.13.1 定期更新企業(yè)應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，每三年至少進(jìn)行一次全面的危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，以有效管控風(fēng)險(xiǎn)。除此之外，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)重新開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂變化所引起風(fēng)險(xiǎn)程度的改變；企業(yè)生產(chǎn)工藝流程和關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施發(fā)生變更；企業(yè)組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；企業(yè)發(fā)生傷亡事故；當(dāng)危險(xiǎn)源辨識(shí)與評(píng)價(jià)；知識(shí)或方法有所進(jìn)步認(rèn)為有必要時(shí)。企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)再評(píng)估結(jié)論，每三年至少更新一次風(fēng)險(xiǎn)清單、事故隱患清單、安全風(fēng)險(xiǎn)圖。5.13.2 管理機(jī)制的融合企業(yè)應(yīng)將安全生

23、產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建工作與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、管控，以及隱患排查治理工作有機(jī)結(jié)合起來，在安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系的創(chuàng)建、運(yùn)行過程中開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、管控和隱患排查治理。企業(yè)應(yīng)強(qiáng)化安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建和年度自評(píng)，根據(jù)人員、設(shè)備、環(huán)境和管理等因素變化，持續(xù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、管控與更新完善，持續(xù)開展隱患排查治理，實(shí)現(xiàn)雙重預(yù)防機(jī)制的持續(xù)改進(jìn)。已經(jīng)開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建的企業(yè)應(yīng)按照企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范（GB/T 33000-2016）要求，補(bǔ)充雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)內(nèi)容；未開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建的企業(yè)應(yīng)按照基本規(guī)范要求，結(jié)合本標(biāo)準(zhǔn)，全面開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建及雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)。6 責(zé)任要求企業(yè)是雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)

24、的主體，應(yīng)主動(dòng)開展雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作。積極發(fā)揮行業(yè)組織、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)在企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)中的作用，將保險(xiǎn)費(fèi)率與企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控狀況、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)掛鉤，并加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)誠信制度建設(shè)和部門聯(lián)合懲戒，充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用，促進(jìn)企業(yè)主動(dòng)開展雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)。各級(jí)負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)管職責(zé)的部門承擔(dān)監(jiān)督檢查職責(zé)，積極協(xié)調(diào)和組織專家力量，開展培訓(xùn)宣貫，幫助和指導(dǎo)企業(yè)開展雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)。各地區(qū)、各有關(guān)部門和單位要將構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制擺上重要議事日程，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，周密安排部署。要組織制定具體實(shí)施方案，明確工作內(nèi)容、方法和步驟，落實(shí)責(zé)任部門，加強(qiáng)工作力量，保障工作經(jīng)費(fèi)，確保各項(xiàng)工作任務(wù)落到實(shí)處。要緊緊圍

25、繞遏制重特大事故，突出重點(diǎn)地區(qū)、重點(diǎn)企業(yè)、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)崗位，抓住辨識(shí)管控重大風(fēng)險(xiǎn)、排查治理重大隱患兩個(gè)關(guān)鍵，不斷完善工作機(jī)制，深化安全專項(xiàng)整治，推動(dòng)各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)、制度和措施落實(shí)到位。附錄A （規(guī)范性附錄）安全檢查表法（SCL）1 方法概述依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，對(duì)工程、系統(tǒng)中已知的危險(xiǎn)類別、設(shè)計(jì)缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險(xiǎn)有害因素進(jìn)行判別檢查。適用于對(duì)設(shè)備設(shè)施、建構(gòu)筑物、安全間距、作業(yè)環(huán)境等存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。包括編制安全檢查表、列出設(shè)備設(shè)施清單、進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)等步驟。2 安全檢查表編制依據(jù)安全檢查表編制依據(jù)應(yīng)包括且不限于以下條目：有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及規(guī)定；國內(nèi)外事故案例和企

26、業(yè)以往事故情況；系統(tǒng)分析確定的危險(xiǎn)部位及防范措施；分析人員的經(jīng)驗(yàn)和可靠的參考資料；有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。3 編制安全檢查表安全檢查表編制應(yīng)包括但不限于以下條目：確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的工段長、安全員、技術(shù)員、設(shè)備員等各方面人員；熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施；收集資料。收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故事件資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)；編制表格。確定檢查項(xiàng)目、檢查標(biāo)準(zhǔn)、不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況及后果、安全控制措施等要素。4 安全檢查表分析評(píng)價(jià)安全檢查表分析評(píng)價(jià)應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：列出設(shè)備設(shè)施清單（見表

27、A.1）；依據(jù)設(shè)備設(shè)施清單，按功能或結(jié)構(gòu)劃分為若干危險(xiǎn)源，對(duì)照安全檢查表逐個(gè)分析潛在的危害；對(duì)每個(gè)危險(xiǎn)源，按照安全檢查表分析（SCL）評(píng)價(jià)記錄（見表A.2）進(jìn)行全過程的系統(tǒng)分析和記錄。5 檢查表分析要求綜合考慮設(shè)備設(shè)施內(nèi)外部和工藝危害，識(shí)別順序如下：廠址、地形、地貌、地質(zhì)、周圍環(huán)境、周邊安全距離方面的危害；廠區(qū)內(nèi)平面布局、功能分區(qū)、設(shè)備設(shè)施布置、內(nèi)部安全距離等方面的危害；具體的建構(gòu)筑物等。表A.1 設(shè)備設(shè)施清單（記錄受控號(hào)）單位： No:序號(hào)設(shè)備名稱類別位號(hào)/所在部位所屬單位是否特種設(shè)備備注填表人： 填表日期： 審核人： 審核日期：填表說明：1.設(shè)備十大類別:爐類、塔類、反應(yīng)器類、儲(chǔ)罐及容器類

28、、冷換設(shè)備類、通用機(jī)械類、動(dòng)力類、化工機(jī)械類、起重運(yùn)輸類、其他設(shè)備類。2.參照設(shè)備設(shè)施臺(tái)帳，按照十大類別歸類，按照單元或裝置進(jìn)行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號(hào)相同的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。3.廠房、管廊、手持電動(dòng)工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。表A.2 安全檢查表分析（SCL+LEC）評(píng)價(jià)記錄（記錄受控號(hào)）單位： 崗位： 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（區(qū)域/裝置/設(shè)備/設(shè)施）名稱：No:序號(hào)檢查項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn)情況及后果現(xiàn)有控制措施LECD風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別建議新增（改進(jìn)）措施備注分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期：填表說明：1.審核人為所在崗位負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人或車間主任。附錄B

29、（規(guī)范性附錄）工作危害分析法（JHA）1 方法概述通過對(duì)工作過程的逐步分析，找出具有危險(xiǎn)的工作步驟，進(jìn)行控制和預(yù)防，是辨識(shí)危害因素及其風(fēng)險(xiǎn)的方法之一。適合于對(duì)作業(yè)活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。包括作業(yè)活動(dòng)劃分、選定、危險(xiǎn)源辨識(shí)等步驟。2 作業(yè)活動(dòng)劃分按生產(chǎn)流程、區(qū)域位置、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段服務(wù)階段或部門劃分。包括但不限于：日常操作：工藝、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場(chǎng)巡檢；異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風(fēng)、停止進(jìn)料的處理，設(shè)備故障處理；開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認(rèn)；作業(yè)活動(dòng)：動(dòng)火、受限空間、高處、臨時(shí)用電、動(dòng)土、斷路、吊裝、盲板抽堵等特殊作業(yè)；采樣分析、檢尺、測(cè)溫、設(shè)備檢測(cè)（測(cè)厚、

30、動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)）、脫水排凝、人工加料（劑）、汽車裝卸車、火車裝卸車、成型包裝、庫房叉車轉(zhuǎn)運(yùn)、加熱爐點(diǎn)火、機(jī)泵機(jī)組盤車、鐵路槽車洗車、輸煤機(jī)檢查、清膠清聚合物、清罐內(nèi)污油等危險(xiǎn)作業(yè)；場(chǎng)地清理及綠化保潔、設(shè)備管線外保溫防腐、機(jī)泵機(jī)組維修、儀表儀器維修、設(shè)備管線開啟等其他作業(yè)；管理活動(dòng)：變更管理、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練、公眾聚集活動(dòng)等；按崗位工作任務(wù)和作業(yè)流程劃分作業(yè)活動(dòng)，填入作業(yè)活動(dòng)清單（表B.1）。3 工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)步驟工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)步驟應(yīng)包括以下步驟：將作業(yè)活動(dòng)清單中的每項(xiàng)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟；根據(jù) GB/T 13861 的規(guī)定，辨識(shí)每一步驟的危險(xiǎn)源及潛在事件；根據(jù)

31、 GB 6441 規(guī)定，分析造成的后果；識(shí)別現(xiàn)有控制措施。從工程控制、管理措施、培訓(xùn)教育、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急處置等方評(píng)估現(xiàn)有控制措施的有效性；根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，判定等級(jí)；將分析結(jié)果，填入工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)記錄（表B.2或表B.3）中。表B.1 作業(yè)活動(dòng)清單（記錄受控號(hào)）單位： No:序號(hào)作業(yè)活動(dòng)名稱作業(yè)活動(dòng)內(nèi)容崗位/地點(diǎn)實(shí)施單位活動(dòng)頻率備注填表人： 填表日期： 審核人： 審核日期：（活動(dòng)頻率：頻繁進(jìn)行、特定時(shí)間進(jìn)行、定期進(jìn)行）表B.2 工作危害分析（JHA+LEC）評(píng)價(jià)記錄（記錄受控號(hào)）單位： 崗位： 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（作業(yè)活動(dòng)）名稱：No:序號(hào)作業(yè)步驟危險(xiǎn)源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管

32、理）主要后果現(xiàn)有控制措施LECD風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別建議新增（改進(jìn)）措施備注分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期：填表說明：1.審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人。表B.3工作危害分析（JHA+LS）評(píng)價(jià)記錄（記錄受控號(hào)）單位： 崗位： 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（作業(yè)活動(dòng)）名稱：No:序號(hào)作業(yè)步驟危險(xiǎn)源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）主要后果現(xiàn)有控制措施LSR風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別建議新增（改進(jìn)）措施備注分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期：填表說明：1.審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人。附錄C （規(guī)范性附錄）常用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法常用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法見表C.1。表C.1 常用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

33、方法評(píng)估方法評(píng)估目的適用范圍定性或定量可提供的評(píng)估結(jié)果事故原因事故頻率/概率事故后果風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)安全檢查表法危害分析、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)設(shè)備設(shè)施管理活動(dòng)定性不能不能不能不能頭腦風(fēng)暴法危害分析、事故原因設(shè)備設(shè)施管理活動(dòng)定性提供不能提供不能因果分析圖法（魚刺圖法）危害分析、事故原因設(shè)備設(shè)施管理活動(dòng)定性提供不能提供不能情景分析法危害分析、事故原因設(shè)備設(shè)施管理活動(dòng)定性提供不能提供不能預(yù)先危險(xiǎn)性分析法危害分析、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)項(xiàng)目的初期階段、維修、改擴(kuò)建、變更定性提供不能提供提供事故樹分析法事故原因、事故概率已發(fā)生的和可能發(fā)生的事故、事件定量提供提供不能概率分級(jí)故障類型及影響分析法故障原因、影響程度、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)設(shè)備設(shè)施系統(tǒng)定性

34、提供提供提供事故后果分級(jí)危險(xiǎn)與可操作性偏離原因、后果及其對(duì)系統(tǒng)研究法復(fù)雜工藝系統(tǒng)定性提供提供提供事故后的影響風(fēng)險(xiǎn)矩陣法風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)設(shè)備管理及人員管理半定量不能提供提供提供作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估法風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)作業(yè)活動(dòng)半定量提供提供提供提供作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)作業(yè)活動(dòng)半定量不能提供提供提供人員可靠性分析方法人員失誤人員行為定量提供提供不能不能危險(xiǎn)度評(píng)價(jià)法風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)裝置單元和設(shè)備定量不能不能不能提供道化學(xué)公司火災(zāi)、爆炸危險(xiǎn)指數(shù)評(píng)價(jià)法火災(zāi)爆炸、毒性及系統(tǒng)整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)化工類工藝過程定量不能不能提供提供ICI 公司蒙德火災(zāi)、爆炸、毒性指標(biāo)法火災(zāi)爆炸、毒性及系統(tǒng)整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)化工類工藝過程定量不能不能提供提供易燃、易爆、有毒重大危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)法火災(zāi)爆炸、毒性及系統(tǒng)整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)化工類工藝過程定量不能不能提供提供事故后果模擬分析方法事故后果區(qū)域及設(shè)施定量不能提供提供提供附錄D （規(guī)范性附錄）LEC 評(píng)價(jià)法（格雷厄姆評(píng)價(jià)法）LEC評(píng)價(jià)法用與系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的三種因素指標(biāo)值的乘積來評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)大小，這三種因素分別是：L（likelihood，事故發(fā)生的可能性）、E（exposure，人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度）和 C（consequence，發(fā)生事故可能造成的后果）。給三種因素的不同等級(jí)分別確定不同的分值，再以三個(gè)分值的乘積 D（danger，危險(xiǎn)性）來評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)大小，即：