淺談建筑工程項目如何通過合同索賠轉(zhuǎn)移風(fēng)險_工程管理

1、淺談建筑工程項目如何通過合同索賠轉(zhuǎn)移風(fēng)險建筑工程項目，由于其高風(fēng)險的特性，使得其風(fēng)險管理非常重要。工程項目在實施過程中，通過合同來轉(zhuǎn)移風(fēng)險是市場經(jīng)濟條件下常用的一種受法律愛護的風(fēng)險轉(zhuǎn)移方式，其中索賠是最為常用的風(fēng)險轉(zhuǎn)移手段，通過合理索賠能夠緩解索賠方的壓力，削減其損失。一、目前建筑工程合同管理存在的問題目前，建筑市場競爭激烈，建筑施工單位為承接工程，過多的遷就于業(yè)主，建筑市場雙方不能秉著公正、合作、互信、互利的原則，合理分擔(dān)風(fēng)險，致使建筑工程領(lǐng)域?qū)ㄔO(shè)工程施工合同的管理還存在著一些亟待解決的問題，主要表現(xiàn)在：一是承發(fā)包雙方認為是多年的承發(fā)包關(guān)系，合同簽訂不規(guī)范，致使合同流于形式，簽訂陰陽合同，

2、合同法公平、公正、誠懇信用等原則不能得到體現(xiàn)，不嚴格按合同辦事，即使是正值的索賠也不能理直氣壯地提出。企業(yè)內(nèi)不設(shè)立合同管理部門，不能對工程進行準時跟蹤和有效的動態(tài)合同管理，加大了施工單位的風(fēng)險;二是合同管理機構(gòu)職能不清，工商、建設(shè)、招標(biāo)等部門都對合同管理，由于各地的管理模式不同，對市場主體資格的審查力度不夠，使合同管理有時處于大家都在管、無法管的局面。三是合同索賠難。索賠是合同和法律給予受損者的權(quán)利，對于承包人來講工程索賠是一種愛護自己正值權(quán)益、彌補工程損失的有效手段。而由于建設(shè)市場的不規(guī)范行為過多，導(dǎo)致合同索賠難以進行。二、在項目實施過程中如何利用合同轉(zhuǎn)移風(fēng)險以達到“雙贏”當(dāng)前建筑市場是發(fā)包

3、方的市場，承包方處于相對被動的地位，而建筑工程在整個施工過程中受自然條件、社會條件的不行預(yù)見因素的影響，各種風(fēng)險隨時都可能發(fā)生，也正是由于客觀存在和不確定性，施工企業(yè)要加強合同管理、增加風(fēng)險意識為預(yù)防和規(guī)避工程風(fēng)險，在合同簽訂和合同履約管理中應(yīng)實行以下措施。1、招投標(biāo)階段依據(jù)我國的招投標(biāo)法律法規(guī)規(guī)定，工程建設(shè)招投標(biāo)一般要經(jīng)受招標(biāo)預(yù)備、招標(biāo)邀請、發(fā)售招標(biāo)文件、現(xiàn)場勘察、標(biāo)前會議、投標(biāo)、開標(biāo)、議標(biāo)、定標(biāo)、簽約等程序。在正式簽訂合同之前，要對項目實施過程中存在的各方風(fēng)險進行具體的分析、猜測，從項目的談判、簽約、履約到竣工結(jié)算，依據(jù)項目的實際狀況以及業(yè)主對工期、質(zhì)量、平安等要求，進行監(jiān)督指導(dǎo)，才能確保

4、項目的順當(dāng)實施和合同目標(biāo)的精確完成。簽訂合同時應(yīng)將工程實施期間各種可能消失的問題及其解決方法做出明文規(guī)定，使承、發(fā)包方清晰地熟悉到各拘束施工合同中擔(dān)當(dāng)?shù)牧x務(wù)和享有的權(quán)利，并對工程風(fēng)險通過合同條款在合同雙方之間進行合理安排。將業(yè)主和承包商融為一體，共同擔(dān)當(dāng)項目建設(shè)風(fēng)險，真正把承包商的收益建立在業(yè)主的勝利之上。能不能在項目工期、成本、質(zhì)量、平安上取得超出業(yè)主目標(biāo)的勝利，是承包商有沒有收益的關(guān)鍵，體現(xiàn)了風(fēng)險共擔(dān)、利益共享原則。2、施工總承包合同簽訂階段(1)做好調(diào)研工作，完善專用條款建筑施工企業(yè)在投標(biāo)之前應(yīng)就該工程項目所存在的風(fēng)險因素進行調(diào)研并分類。在合同談判時，用專用條款來明確風(fēng)險范圍。范圍越明確

5、越詳盡，施工企業(yè)在合同執(zhí)行過程中所擔(dān)當(dāng)?shù)囊馔怙L(fēng)險就越小。例如，在某工程中，開發(fā)商要求將合同價定死，施工單位在進行市場分析調(diào)查后，認為存在材料價格上漲的風(fēng)險因素，要求在專用條款中明確“由于政府指令造成的材料漲價由開發(fā)商進行補償”。由于當(dāng)?shù)卦谶M行江河的治理，在施工過程中政府全面禁止開采砂石，使當(dāng)?shù)厣笆牧厦苛⒎矫自鲩L了十幾元。施工單位事前的調(diào)研工作，使其避開了增加成本的損失。(2)避開合同中的沖突或二義性解釋由于工程合同條款多，其中的沖突和二義性經(jīng)常是難免的。尤其是在國際工程中，由于不同語言的翻譯和不同國家的工程慣例，經(jīng)常會對同一條款產(chǎn)生不同的理解。根據(jù)一般原則，承包商對合同的理解負責(zé)，即由于自己

6、理解錯誤造成報價、施工方案錯誤，由承包商負責(zé)。因此，承包商應(yīng)對合同中意義不清、標(biāo)準不明確或前后沖突之處向業(yè)主提出征詢看法。如業(yè)主未樂觀答復(fù)，承包商可按對其有利的解釋理解合同。(3)采納合同擔(dān)保避開欠款風(fēng)險在目前競爭激烈的建筑市場，很多開發(fā)商要求承包商墊資建設(shè)或不支付預(yù)付款或?qū)嵭衅渌兿鄩|資的形式。這樣就加大了施工企業(yè)的風(fēng)險。為確保所墊付資金能夠收回，承包商應(yīng)實行樂觀措施要求業(yè)主供應(yīng)擔(dān)保。擔(dān)保應(yīng)采納書面形式，在合同中設(shè)立保證條款或抵押條款，明確擔(dān)保期限、范圍等，設(shè)立抵押的還應(yīng)辦理抵押登記。要求業(yè)主供應(yīng)的保證擔(dān)保主要是支付保證。支付保證是指業(yè)主通過保證人為其供應(yīng)擔(dān)保，保證工程款如期支付給承包商，如

7、業(yè)主未按合同支付工程款，保證人應(yīng)向承包商履行支付 責(zé)任。因此，承包商在簽訂合同之前應(yīng)就擔(dān)保人的資格和信譽仔細進行調(diào)查。實行合同擔(dān)?？捎行Х乐骨房瞵F(xiàn)象的發(fā)生。(4)實行全過程全方位的合同管理實施規(guī)范化、制度化、標(biāo)準化的合同管理必需以合同為主線、以合同為核心實施工程項目管理。施工企業(yè)應(yīng)制定一整套合同管理的有關(guān)工作制度和規(guī)定，對合同管理的組織、合同管理的程序以及合同的起草、談判、審查、簽訂、履行、檢查、清理等每一個工作環(huán)節(jié)均做出明確規(guī)定。在施工合同簽訂前承包商應(yīng)對合同文件是否齊全;內(nèi)容是否全面和條款是否完整;定義是否清晰、精確;合同內(nèi)容是否公正、合理;風(fēng)險是否合理分擔(dān)等進行全面審查。檢查合同結(jié)構(gòu)和內(nèi)

8、容的完整性，用標(biāo)準的合同文本和結(jié)構(gòu)對比該合同文本，即可發(fā)覺它缺少或遺漏哪些必需的條款。分析評價每一合同條款執(zhí)行的法律后果。3、施工總承包合同履約階段(1)討論合同猜測工程風(fēng)險。項目管理人員首先要對施工合同進行完整、全面、具體的討論分析，切實了解自己和對方在合同中商定的權(quán)利和義務(wù)，猜測合同風(fēng)險，分析進行合同變更和索賠的可能性，以便實行最有效的合同管理策略。(2)確項目管理目標(biāo)。在開工預(yù)備階段，要依據(jù)合同要求編制施工組織設(shè)計，支配生產(chǎn)方案，制定下期目標(biāo)、質(zhì)量目標(biāo)、成本目標(biāo)，建立配套的組織體系、責(zé)任體系，確保目標(biāo)實現(xiàn)。(3)加強現(xiàn)場施工管理。現(xiàn)場施工管理是防范風(fēng)險的重要環(huán)節(jié)，組建強有力的項目班子，對

9、工程實施全過程管理，對工程質(zhì)量、進度、成本嚴格掌握，做好事前、事中和事后掌握，避開因工期延誤、質(zhì)量問題、人員、材料、設(shè)備的鋪張帶來的風(fēng)險。(4)加強平安管理。實行全員、全過程的平安管理，訓(xùn)練員工必需嚴格遵守平安操作規(guī)程，并每人對現(xiàn)場進行檢查考核，建立嚴格的獎懲措施，杜絕平安事故的發(fā)生，避開由于生產(chǎn)過程當(dāng)中的平安因素造成責(zé)任事故和人身傷亡等重大風(fēng)險。(5)留意和重視索賠資料的收集和預(yù)備。在施工合同履行過程中，由于一些不行猜測風(fēng)險的發(fā)生，發(fā)包方不能履行合同或不能完全履行合同，而使承包方患病到合同價款以外的損失和影響了工期的，承包方就要依法索賠。索賠的勝利很大程度上取決于承包方對索賠做出的解釋和強有力的證據(jù)。索賠證據(jù)有：會議紀要、施工日志、工程照片、設(shè)計變更、指令或通知、氣象資料、造價指數(shù)等等，留意和重視索賠資料的收集，準時合理地提出索賠，是使工程風(fēng)險合理合法轉(zhuǎn)移的有效措施。(6)留意索賠方法和策略。索賠方法以單項索賠為主，單項索賠大事簡潔，簡單解決，而且能準時得到補償。當(dāng)索賠大事發(fā)生后，嚴格按合同規(guī)定的要求和程序提出索賠，保證索賠大事的真實，要有足夠的證據(jù)來證明索賠大事是由于對方責(zé)任引起的。如遇突發(fā)性索賠大事，要強調(diào)即使一個有閱歷的工程師也難以預(yù)見，并且要指出在大事發(fā)生后承包方為削減損失，已實行了最有