營業(yè)廳稽核制度

1、黑龍江移動(dòng)通信有限責(zé)任公司哈爾濱分公司市區(qū)營銷管理中心市區(qū)營銷管理中心稽核管理辦法(修訂3)（試行）第一部分 總 則一、為保障公司財(cái)產(chǎn)安全，防止和減少各類帳務(wù)、業(yè)務(wù)差錯(cuò)案件的發(fā)生，根據(jù)SOX法案控制點(diǎn)要求，現(xiàn)重新完善市區(qū)營銷中心稽核管理辦法。二、本辦法適用于市區(qū)營銷管理中心所有稽核員、庫管員。第二部分 崗位職責(zé)一、稽核員崗位職責(zé)1、負(fù)責(zé)營業(yè)廳庫房和金庫(保險(xiǎn)柜)的密碼管理工作；2、負(fù)責(zé)核對當(dāng)日提交的營業(yè)各類報(bào)表、票據(jù)的管理工作，做到當(dāng)日平帳無錯(cuò)；3、負(fù)責(zé)稽核營業(yè)廳每日提交的發(fā)票存根是否缺號(hào)，并做好登記管理工作；4、負(fù)責(zé)所管轄營業(yè)廳的業(yè)務(wù)受理單的稽核管理工作；5、負(fù)責(zé)營業(yè)廳每日支票及時(shí)準(zhǔn)確入帳；

2、6、負(fù)責(zé)營業(yè)廳所贈(zèng)促銷獎(jiǎng)品發(fā)放明細(xì)的審核管理工作；7、負(fù)責(zé)營業(yè)廳稽核問題的反饋管理工作；8、負(fù)責(zé)每日（月）按中心及相關(guān)部門的要求上報(bào)各類報(bào)表；9、負(fù)責(zé)周（月）營業(yè)廳有價(jià)卡、SIM卡及促銷品實(shí)物周(月)盤點(diǎn)監(jiān)督管理工作；10、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。二、庫管員崗位職責(zé)1、負(fù)責(zé)營業(yè)廳庫房和金庫(保險(xiǎn)柜)鑰匙的管理；2、負(fù)責(zé)營業(yè)廳SIM卡、有價(jià)卡及各類營銷活動(dòng)獎(jiǎng)品的申領(lǐng)、發(fā)放、回收及庫存管理，并及時(shí)形成臺(tái)帳，保證帳實(shí)相符；3、負(fù)責(zé)生產(chǎn)信息系統(tǒng)SIM卡、有價(jià)卡日銷售庫存統(tǒng)計(jì)表錄入管理工作，確保臺(tái)帳、實(shí)物及系統(tǒng)錄入三者相符；4、負(fù)責(zé)營業(yè)廳各類發(fā)票、收訖印鑒的申領(lǐng)、登記、保管的管理工作；5、負(fù)責(zé)營業(yè)廳日尾

3、款存放管理，保證前臺(tái)的資金安全；6、負(fù)責(zé)周（月）營業(yè)廳有價(jià)卡、SIM卡及促銷品實(shí)物周（月）盤點(diǎn)工作，按時(shí)上報(bào)報(bào)表，確保帳實(shí)相符；7、負(fù)責(zé)營業(yè)廳的固定資產(chǎn)及低值易耗的管理工作；8、負(fù)責(zé)營業(yè)廳庫房的管理工作；9、認(rèn)真完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。第三部分 營業(yè)廳資金管理一、營業(yè)款交接1、每日押運(yùn)公司收款人員在營業(yè)廳收款時(shí)，押運(yùn)公司要逐臺(tái)按營業(yè)員收款，錢款當(dāng)面點(diǎn)清后雙方在營業(yè)款銀企交接登記表一上相互簽字蓋章確認(rèn)；2、營業(yè)員不能保存尾款，對于每日銀行押運(yùn)公司上門收款后至營業(yè)結(jié)束期間發(fā)生的營業(yè)尾款，營業(yè)員須清點(diǎn)后交給廳內(nèi)資金保管員(庫管員或廳主任)當(dāng)面再次清點(diǎn)，雙方需在營業(yè)款尾款移交簽收表上相互簽字確認(rèn)。資金

4、保管員必須把尾款匯總后裝入信封放入金柜保管。次日銀行押運(yùn)公司收款員上門收款時(shí)，由資金保管員當(dāng)面把前日尾款交予押運(yùn)公司收款人員，雙方核對金額后在營業(yè)款銀企交接登記表二上相互簽字確認(rèn)；3、營業(yè)廳每日營業(yè)結(jié)束后，營業(yè)員需打印當(dāng)日相關(guān)報(bào)表，核對當(dāng)天所收款項(xiàng)（包括現(xiàn)金和支票）、發(fā)票等項(xiàng)是否與報(bào)表相符；4、稽核員每日須將營業(yè)員交款金額匯總后填制現(xiàn)金存款單，存款單上寫明某日首款、某日尾款，并在存款單上簽名（不允許蓋章），押運(yùn)公司人員在存款單上蓋收款專用章和經(jīng)辦人名章，雙方在營業(yè)款銀企交接登記表二上簽字或蓋章確認(rèn)，作為合理確保營收款項(xiàng)及時(shí)、完整送存銀行的證據(jù)。第四部分 營業(yè)廳稽核管理一、營業(yè)點(diǎn)帳務(wù)稽核1、稽核

5、員核對營業(yè)款項(xiàng)，必須確保營業(yè)日報(bào)表、001表、支票、銀行存款單系統(tǒng)各項(xiàng)數(shù)據(jù)必須相符，并填寫營業(yè)款一級稽核用表，做到日清日結(jié)，同時(shí)核對收款憑證的連續(xù)性，合理確保營收款項(xiàng)的及時(shí)、完整、準(zhǔn)確入賬。還需填寫營業(yè)款移交登記，營業(yè)員和稽核員簽字確認(rèn)。如出現(xiàn)差異，稽核人員需填寫業(yè)務(wù)差異登記本要求責(zé)任人按規(guī)定時(shí)間進(jìn)行差異處理，簽字確認(rèn)后反饋給稽核人員由稽核人員簽字確認(rèn)；2、稽核員每天需打印所管轄營業(yè)廳24小時(shí)范圍內(nèi)的“營業(yè)廳（員）的操作明細(xì)”報(bào)表，稽核有無私自減免滯納金；有無違規(guī)退預(yù)存款；有無減免手續(xù)費(fèi)；有無違規(guī)辦理業(yè)務(wù)的情況發(fā)生；3、稽核員每天需打印當(dāng)日BOSS系統(tǒng)所有操作報(bào)表，并由庫管員、稽核員及廳主任三

6、方簽字確認(rèn)，同時(shí)留存?zhèn)洳椋?、兼廳稽核員每日早8：00點(diǎn)前到所管轄的營業(yè)廳取帳及相關(guān)報(bào)表（含促銷品明細(xì)），并且每周兩次（周一下午、周五下午）到所管轄的營業(yè)廳進(jìn)行帳務(wù)核對，檢查營業(yè)員的帳實(shí)與報(bào)表是否相符，錢款是否按時(shí)上繳，是否存在資金挪用及截留現(xiàn)象，核對后認(rèn)真填寫帳務(wù)審核登記表由稽核員及廳主任簽字確認(rèn)，按中心規(guī)定的時(shí)間統(tǒng)一上交歸檔。5、稽核員每月底必須對營業(yè)廳有價(jià)卡、SIM卡及促銷品實(shí)物庫存進(jìn)行監(jiān)盤，日常每周一次對營業(yè)廳實(shí)物庫存進(jìn)行盤點(diǎn)，檢查實(shí)物庫存與帳面數(shù)據(jù)是否相符，是否存在實(shí)物缺損現(xiàn)象，核對后認(rèn)真填寫實(shí)物庫存盤點(diǎn)表由稽核員、庫管員及廳主任簽字確認(rèn)，按中心規(guī)定的時(shí)間統(tǒng)一上交歸檔。6、稽核員必須

7、每天做到通過BOSS系統(tǒng)操作報(bào)表數(shù)據(jù)與庫管員進(jìn)行有價(jià)實(shí)物方面（SIM卡、有價(jià)卡、物流商品等）的帳實(shí)核對，審核無誤后，雙方在實(shí)物庫存臺(tái)帳及日報(bào)表上簽字確認(rèn)。7、稽核員必須與管片司機(jī)做好帳務(wù)及各類物品交接，需雙方簽字確認(rèn)。二、工單稽核1、當(dāng)天營業(yè)結(jié)束后，稽核人員將營業(yè)廳24小時(shí)內(nèi)BOSS系統(tǒng)中的受理記錄，同營業(yè)人員提交的業(yè)務(wù)受理單進(jìn)行數(shù)量及內(nèi)容（手續(xù)及證件是否齊全，客戶是否簽字，業(yè)務(wù)辦理是否符合業(yè)務(wù)規(guī)定）的核對。確認(rèn)所有信息一致后在營業(yè)廳營業(yè)員日工單稽核報(bào)表及業(yè)務(wù)受理單（右上角）簽字或蓋章。當(dāng)核對發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，應(yīng)立即通知業(yè)務(wù)受理人及時(shí)進(jìn)行更正（必要時(shí)聯(lián)系客戶），并將重新打印的業(yè)務(wù)受理單交當(dāng)天值班經(jīng)理

8、簽字確認(rèn)，登記在業(yè)務(wù)差錯(cuò)登記本上由責(zé)任人及廳主任本人簽字，稽核員核對后簽字確認(rèn)；2、稽核員每天負(fù)責(zé)將前日審核好的業(yè)務(wù)受理單，分類、整理捆扎整齊。每周按規(guī)定時(shí)間上交相關(guān)部門，要求附相應(yīng)報(bào)表、返工單數(shù)量必須與BOSS系統(tǒng)操作報(bào)表數(shù)量相符，在與工單組交接工單時(shí)，工單管理員核對工單數(shù)量相符后，必須填寫工單交接單一式兩份，與工單組各一份留存。三、發(fā)票稽核1、稽核員負(fù)責(zé)營業(yè)點(diǎn)使用后發(fā)票的稽核、檢查（是否存在手工開具發(fā)票現(xiàn)象，手開發(fā)票是否符合業(yè)務(wù)規(guī)定，是否書寫規(guī)范等項(xiàng)內(nèi)容）；2、庫管員負(fù)責(zé)營業(yè)點(diǎn)專用發(fā)票領(lǐng)取和返還時(shí)登記哈爾濱市地方稅務(wù)局制發(fā)票登記簿，給營業(yè)員出庫時(shí)填寫發(fā)票使用登記，注明發(fā)票出庫日期、起止和結(jié)

9、束編號(hào)使用人簽字，返還時(shí)登記日期和簽字。四、稽核反饋1、稽核員在稽核過程中，發(fā)現(xiàn)營業(yè)員，客戶經(jīng)理，值班經(jīng)理，區(qū)域值班經(jīng)理有違規(guī)事件發(fā)生，可直接按公司規(guī)定進(jìn)行處理和糾正，同時(shí)要求上報(bào)中心后臺(tái)管理人員進(jìn)行稽核備案；2、稽核員在稽核過程中，發(fā)現(xiàn)自營廳廳主任，臨時(shí)負(fù)責(zé)人有違規(guī)事件發(fā)生，必須先上報(bào)中心業(yè)務(wù)管理員及后臺(tái)管理員進(jìn)行稽核備案，由業(yè)務(wù)管理員進(jìn)行稽核調(diào)查，將處理意見反饋給營業(yè)廳及后臺(tái)管理員；3、后臺(tái)稽核管理員在稽核過程中，發(fā)現(xiàn)中心后臺(tái)管理人員，廳主任，臨時(shí)負(fù)責(zé)人有違規(guī)事件發(fā)生，若不涉及專項(xiàng)業(yè)務(wù)管理，將由專項(xiàng)業(yè)務(wù)管理進(jìn)行稽核調(diào)查，將處理意見反饋給當(dāng)事人及中心主任。第五部分 營業(yè)廳營銷資源管理一、有價(jià)

10、實(shí)物范圍營銷有價(jià)實(shí)物是指營業(yè)廳服務(wù)營銷過程中為客戶提供的、具有一定價(jià)值的，用于向客戶銷售或贈(zèng)送的各類有形或無形的商品。包括:1、有價(jià)卡類:手機(jī)充值卡、美國電話卡、彩鈴包年卡、SIM卡等；2、隨E行上網(wǎng)卡、手機(jī)終端、商務(wù)電話、IP超市；3、各類促銷禮品等。二、營銷有價(jià)實(shí)物申請管理自營廳營銷有價(jià)實(shí)物申請須遵循以下原則；1、有價(jià)卡資源的申請。（須根據(jù)本營業(yè)廳現(xiàn)行銷售情況）² 旗艦店：單次申請的卡面面值總金額不得超過10萬元整；² 標(biāo)準(zhǔn)店（有區(qū)域營銷）:單次申請的卡面面值總金額不得超過6萬元整；² 標(biāo)準(zhǔn)店（無區(qū)域營銷）:單次申請的卡面面值總金額不得超過3萬元整；²

11、; 便利店（有區(qū)域營銷）:單次申請的卡面面值總金額不得超過3萬元整；² 便利店（無區(qū)域營銷）:單次申請的卡面面值總金額不得超過0.5萬元整；2、SIM卡申請要求² 申請卡公式；申請卡數(shù)量=近30天銷售數(shù)(庫存近30天銷售數(shù)*0.55)² 營業(yè)廳總庫存量不得超過前兩個(gè)月的最高銷售總量；3、質(zhì)量卡管理² 每季度15號(hào)12點(diǎn)前上報(bào)有價(jià)卡質(zhì)量卡電子版明細(xì)及質(zhì)量卡實(shí)物，需將手工登記明細(xì)簽字版上交,復(fù)印版營業(yè)廳自行留存?zhèn)洳椤?#178; 每月最后一日17點(diǎn)前上報(bào)SIM卡質(zhì)量卡電子版明細(xì)(簽字上交原版)及質(zhì)量卡實(shí)物，并認(rèn)真填寫質(zhì)量卡鑒定單（B5紙）；同時(shí)將質(zhì)量卡粘貼在

12、鑒定單的右上角處。4、有價(jià)卡及SIM卡申請時(shí)間² 營業(yè)廳需按統(tǒng)一模板上報(bào)申請單，旗艦店及標(biāo)準(zhǔn)店每周一申請，其它類型店每周五申請（法定假日順延）； ² 營業(yè)廳庫管員要認(rèn)真做好庫存及銷售管理，杜絕臨時(shí)到中心取卡（臨時(shí)性營銷活動(dòng)除外），且營業(yè)廳禁止各類卡庫存為零時(shí)申請；² 營業(yè)廳每次申請各類型HLR卡時(shí)可根據(jù)前三個(gè)月的銷售數(shù)量提出需求，中心庫管員在接到申請單后，在三個(gè)工作日內(nèi)（特殊情況除外）送到廳。5、商務(wù)電話及各類促銷禮品資源的申請：以中心下發(fā)的相關(guān)指標(biāo)為指導(dǎo)原則；如因營銷活動(dòng)需要超過申請上限金額或數(shù)量，需通過中心專項(xiàng)負(fù)責(zé)人審核后，方可在規(guī)定時(shí)限內(nèi)及指定營銷活動(dòng)中行使

13、；三、營銷有價(jià)實(shí)物的配送管理自營業(yè)廳營銷有價(jià)實(shí)物的配送必須遵循以下原則；1、營業(yè)廳資源配送數(shù)量須在中心專項(xiàng)負(fù)責(zé)人審核通過的數(shù)量范圍內(nèi)；2、營銷有價(jià)實(shí)物配送由中心劃分的相應(yīng)片區(qū)司機(jī)完成物資配送工作，不得通過其他途徑領(lǐng)取物資；3、營銷有價(jià)實(shí)物從中心出庫時(shí)須由庫管員和帳管員同時(shí)在出庫單上簽字確認(rèn)，并與配送人員當(dāng)場清點(diǎn)，辦理交接手續(xù)。同時(shí)按中心審核時(shí)限內(nèi)將物資配送到指定營業(yè)廳；4、促銷品配送必須當(dāng)場開箱驗(yàn)貨，如出現(xiàn)實(shí)物缺損，需由配送人員、營業(yè)廳庫管或指定人員及中心負(fù)責(zé)人三方在實(shí)物接收單上簽字確認(rèn)并留存。四、營銷有價(jià)實(shí)物（有價(jià)卡、SIM卡）管理1、具有有效期限制的營銷有價(jià)實(shí)物必須遵循“先到期先銷售”的原

14、則，未有有效期限制的營銷有價(jià)實(shí)物遵循“先進(jìn)先出”原則進(jìn)行銷售；2、客戶經(jīng)理根據(jù)工作需要，申請將營銷有價(jià)實(shí)物帶出營業(yè)廳為客戶上門服務(wù)時(shí)，經(jīng)區(qū)域值班經(jīng)理、營業(yè)廳主任批準(zhǔn)后，營業(yè)廳庫管員為其開據(jù)領(lǐng)取單據(jù)并四人同時(shí)簽字確認(rèn)，領(lǐng)取面值金額限在1000元內(nèi)，當(dāng)日下班前必須將領(lǐng)取有價(jià)實(shí)物通過在BOSS系統(tǒng)中進(jìn)行銷售操作或返庫。庫管員負(fù)責(zé)跟蹤返庫情況，如發(fā)現(xiàn)未按要求進(jìn)行銷售操作或返庫，應(yīng)及時(shí)上報(bào)區(qū)域值班經(jīng)理、營業(yè)廳主任，按相關(guān)績效考核管理辦法進(jìn)行考核。3、自營廳庫管員負(fù)責(zé)本營業(yè)廳營銷有價(jià)實(shí)物的庫存管理。營業(yè)廳營銷有價(jià)實(shí)物庫存管理應(yīng)遵循班日清日結(jié)。日清日結(jié)² 每日營業(yè)開始30分鐘前，庫管員必須嚴(yán)格遵照

15、銷售原則準(zhǔn)備好營業(yè)所需的營銷有價(jià)實(shí)物；² 營業(yè)員向庫管員領(lǐng)取營銷有價(jià)實(shí)物，并與庫管員同時(shí)進(jìn)行實(shí)物清點(diǎn)，無誤后營業(yè)員在各類有價(jià)實(shí)物備查簿上簽字確認(rèn)；² 營業(yè)員根據(jù)實(shí)物出庫填寫各類有價(jià)實(shí)物銷售日結(jié)單，營業(yè)員相互之間不允許對營銷有價(jià)實(shí)物進(jìn)行交接或出現(xiàn)混用情況；² 營業(yè)員當(dāng)日下班后根據(jù)BOSS系統(tǒng)相應(yīng)操作統(tǒng)計(jì)報(bào)表，各類有價(jià)實(shí)物銷售日結(jié)單核對當(dāng)天領(lǐng)取的營銷有價(jià)實(shí)物的進(jìn)、銷、存數(shù)據(jù)，營業(yè)員和庫管員分別在各類有價(jià)實(shí)物銷售日結(jié)單上簽字確認(rèn)，營業(yè)員將剩余實(shí)物退回庫管員并在各類有價(jià)實(shí)物備查簿簽字確認(rèn)，庫管員核對無誤后將剩余實(shí)物返庫。五、營銷有價(jià)實(shí)物的稽核管理1、稽核員每天需打印當(dāng)日B

16、OSS系統(tǒng)所有操作報(bào)表，并根據(jù)營業(yè)員提供的各類有價(jià)實(shí)物銷售日結(jié)單，如是營銷活動(dòng)禮品還需通過業(yè)務(wù)受理單、手工明細(xì)登記與BOSS系統(tǒng)操作報(bào)表進(jìn)行核對營銷有價(jià)實(shí)物的銷售數(shù)據(jù)，同時(shí)按銷售情況填寫營業(yè)廳各類有價(jià)實(shí)物日報(bào)表與庫管員進(jìn)行實(shí)物核對后，稽核員、庫管員及廳主任三方簽字確認(rèn)，同時(shí)留存?zhèn)洳椋?、營業(yè)廳稽核員每月核對營收款、營銷有價(jià)實(shí)物進(jìn)、銷、存數(shù)據(jù)，并編制進(jìn)銷存月報(bào)表，此報(bào)表包含臺(tái)帳入庫數(shù)、BOSS系統(tǒng)銷售數(shù)、帳面庫存、實(shí)物庫存；3、中心每月核對自營廳營銷有價(jià)實(shí)物進(jìn)、銷、存報(bào)表，并編制進(jìn)銷存月報(bào)表，此報(bào)表包含入庫數(shù)、BOSS系統(tǒng)銷售數(shù)、帳面庫存、實(shí)物庫存；4、營銷有價(jià)實(shí)物進(jìn)、銷、存報(bào)表（含日報(bào)、月報(bào)及

17、促銷品管理系統(tǒng)統(tǒng)計(jì)報(bào)表）在庫管員/稽核員核對簽名確認(rèn)后必須由營業(yè)廳主任簽字確認(rèn)，如營業(yè)廳主任不在場時(shí)，由營業(yè)廳主任授權(quán)相關(guān)人員簽字，由營業(yè)廳主任事后補(bǔ)簽，授權(quán)人不得與庫管員/稽核員為同一人。第五部分 考核管理辦法一、稽核員考核1、服從廳主任管理，配合廳主任完成廳內(nèi)各項(xiàng)工作，如未按要求完成，扣2分。2、在廳期間著裝整齊、儀表規(guī)范，如出現(xiàn)未著工服、未佩戴工號(hào)牌等，扣3分。3、按時(shí)參加支撐團(tuán)隊(duì)組織的稽核員會(huì)議（培訓(xùn)），如無故不參加，每次扣5分。4、負(fù)責(zé)營業(yè)廳庫房和保險(xiǎn)柜的密碼管理，每出錯(cuò)一次扣3-5分，因工作失職給公司造成嚴(yán)重?fù)p失的，按公司有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。5、負(fù)責(zé)營業(yè)廳帳、卡（含促銷獎(jiǎng)品）的日清、

18、月結(jié)的稽核，確保上報(bào)至相關(guān)部門各類日報(bào)月報(bào)表數(shù)據(jù)準(zhǔn)確無誤，每出錯(cuò)一次扣5分；影響中心上報(bào)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確率，造成一定后果每次扣10分。6、負(fù)責(zé)營業(yè)廳所贈(zèng)促銷獎(jiǎng)品發(fā)放明細(xì)的審核管理工作；每出錯(cuò)一次扣5-10分，沒有按要求建立促銷品各類明細(xì)帳的，將免除當(dāng)月績效獎(jiǎng)金的50%；因工作失職給公司造成嚴(yán)重?fù)p失的，按公司有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。7、生產(chǎn)信息系統(tǒng)各類日報(bào)漏報(bào)、錯(cuò)報(bào)扣1分/次，出現(xiàn)2次以上扣個(gè)人績效3分，提醒后不補(bǔ)報(bào)不修改的，扣責(zé)任人（即報(bào)表人）績效5分。8、廳內(nèi)月資金上繳率低于99%，且財(cái)務(wù)通報(bào)扣分，每次10分。9、負(fù)責(zé)營業(yè)廳發(fā)票使用完的稽核工作，確保發(fā)票的完整性，每出錯(cuò)一次扣3-5分，因工作失職給公司造成

19、嚴(yán)重?fù)p失的，按公司有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。10、負(fù)責(zé)核對營業(yè)點(diǎn)工單數(shù)量、內(nèi)容及客戶證件是否齊全，與報(bào)表及所辦項(xiàng)目是否相符，并按時(shí)附報(bào)表返工單組；是否按規(guī)定啟用新版協(xié)議。每出錯(cuò)一次扣5-10分，情節(jié)嚴(yán)重給予待崗或上交人力資源部處理。11、負(fù)責(zé)營業(yè)廳每日支票準(zhǔn)時(shí)入帳，因入帳不及時(shí)，導(dǎo)致支票過期作廢，每出錯(cuò)一次扣5分，情節(jié)嚴(yán)重給予待崗處理。12、負(fù)責(zé)營業(yè)廳每日現(xiàn)金存款單的填寫，保證填寫內(nèi)容準(zhǔn)確無誤，每出錯(cuò)一次扣5分。13、兼廳稽核員每日按時(shí)到所兼管的營業(yè)廳取帳及相關(guān)報(bào)表（含促銷品明細(xì)），并且每周兩次進(jìn)行帳務(wù)核對，未按規(guī)定檢查每次扣5-10分。14、負(fù)責(zé)營業(yè)廳周（月）實(shí)物庫存的監(jiān)盤工作，每周一次對營業(yè)廳實(shí)物

20、庫存進(jìn)行監(jiān)盤，未按時(shí)完成，每次扣5-10分，出現(xiàn)兩次（含兩次）以上，將對其進(jìn)行崗位調(diào)整或上報(bào)公司相關(guān)部門處理。15、休息期間嚴(yán)格按SOX控制點(diǎn)要求將工作授權(quán)給他人，并認(rèn)真填寫授權(quán)，如填寫不認(rèn)真或未執(zhí)行的，每次扣5分。16、未按SOX落實(shí)相關(guān)工作，每項(xiàng)扣10分，上級部門檢查不合格，免當(dāng)月績效獎(jiǎng)金，因工作失職給公司造成嚴(yán)重?fù)p失的，按公司有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。二、庫管員考核1、服從廳主任管理，配合廳主任完成廳內(nèi)各項(xiàng)工作，如未按要求完成，扣2分。2、在廳期間著裝整齊、儀表規(guī)范，如出現(xiàn)未著工服、未佩戴工號(hào)牌等，扣3分。3、按時(shí)參加支撐團(tuán)隊(duì)組織的庫管員會(huì)議（培訓(xùn)），如無故不參加，扣5分。4、負(fù)責(zé)營業(yè)廳庫房和保

21、險(xiǎn)柜的鑰匙管理，每出錯(cuò)一次扣3-5分，因工作失職給公司造成嚴(yán)重?fù)p失的，按公司有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。5、負(fù)責(zé)營業(yè)廳SIM卡、有價(jià)卡、獎(jiǎng)品的出入庫，每日認(rèn)真填寫各類臺(tái)帳、日結(jié)單，并做好實(shí)物管理工作；確保庫存與帳目相符，且各種登記齊全無漏項(xiàng)，每出錯(cuò)一次扣5-10分。帳實(shí)不符，視情節(jié)嚴(yán)重程度分別給予扣10分或免除當(dāng)月績效獎(jiǎng)金的處理；情節(jié)特別嚴(yán)重者，將根據(jù)公司有關(guān)規(guī)定進(jìn)行考核，同時(shí)對其進(jìn)行崗位調(diào)整的處理。6、負(fù)責(zé)營業(yè)廳促銷品及各類卡的申領(lǐng)，因庫存量為零時(shí)或申領(lǐng)不及時(shí)影響生產(chǎn)，將給予免除當(dāng)月績效獎(jiǎng)金的處理，因此造成用戶有理由投訴的，將給予扣10分，并免除當(dāng)月績效獎(jiǎng)金的處理。7、負(fù)責(zé)周(月)營業(yè)廳有價(jià)卡、SIM

22、卡及促銷品實(shí)物月盤點(diǎn)工作，每周一次對營業(yè)廳實(shí)物庫存進(jìn)行盤點(diǎn)，未按時(shí)完成，每次扣5-10分，出現(xiàn)兩次（含兩次）以上，將對其進(jìn)行崗位調(diào)整或上報(bào)公司相關(guān)部門處理。8、負(fù)責(zé)生產(chǎn)信息系統(tǒng)SIM卡、有價(jià)卡及營銷獎(jiǎng)品日銷售庫存統(tǒng)計(jì)表錄入管理工作，確保臺(tái)帳、實(shí)物及系統(tǒng)錄入三者相符；錄入不及時(shí)或出現(xiàn)錯(cuò)誤，每次扣2分。9、負(fù)責(zé)營業(yè)廳日尾款存放管理，保證前臺(tái)的資金安全，且前日尾款不得與當(dāng)日營業(yè)款混用；每檢查出錯(cuò)一次扣5-20分。情節(jié)嚴(yán)重者按待崗進(jìn)行處理。10、負(fù)責(zé)營業(yè)廳印件發(fā)放及保管；負(fù)責(zé)營業(yè)點(diǎn)發(fā)票的領(lǐng)取、登記及保管管理，每出錯(cuò)一次扣5分。若丟失按公司有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。11、負(fù)責(zé)營業(yè)廳固定資產(chǎn)的管理工作。每出錯(cuò)一次

23、扣1分；情節(jié)嚴(yán)重的，績效合約書中此項(xiàng)考核不得分。12、休息期間嚴(yán)格按SOX控制點(diǎn)要求將工作授權(quán)給他人，并認(rèn)真填寫授權(quán)，如填寫不認(rèn)真或未執(zhí)行的，每次扣5分。13、未按SOX落實(shí)相關(guān)工作，每項(xiàng)扣10分，各級部門檢查不合格，免當(dāng)月績效獎(jiǎng)金，因工作失職給公司造成嚴(yán)重?fù)p失的，按公司有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。第六部分 附 則一、本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行，實(shí)施之前的中心有關(guān)稽核管理辦法與本辦法規(guī)定不符的，以本辦法為準(zhǔn)。二、附表：1、工單稽核流程圖2、營業(yè)款交接流程圖3、有價(jià)卡、SIM卡、物流商品申請流程圖4、各類卡實(shí)物庫存盤點(diǎn)表5、促銷品實(shí)物庫存盤點(diǎn)表6、稽核員及庫管員日（月）上交報(bào)表名稱明細(xì)表7、稽核員及庫管員日（

24、月）上交報(bào)表樣張（見附件1-10）201、工單稽核流程圖2、營業(yè)款交接流程圖3、有價(jià)卡、SIM卡、物流商品申請流程圖4、各類卡實(shí)物庫存盤點(diǎn)表營業(yè)廳： 盤點(diǎn)日期： 年 月 日項(xiàng)目類型期初庫存本月入庫本月售出帳面庫存實(shí)物庫存差額16K智能二型智能三型32KOTA一卡雙號(hào)64K2.0全球通普通超容動(dòng)感地帶64K2.1全球通普通超容動(dòng)感地帶手機(jī)充值卡10元30元50元100元300元500元IP充值卡50元彩包 年卡50元90元備注:庫管員: 稽核員: 廳主任:5、促銷品實(shí)物庫存盤點(diǎn)表營業(yè)廳： 盤點(diǎn)日期： 年 月 日項(xiàng)目類型期初庫存本月入庫本月售出帳面庫存實(shí)物庫存差額積分兌換NBA籃球NBA護(hù)腕（對）福娃29（套）奧運(yùn)塑膠手機(jī)擦47奧運(yùn)9cm掛鏈玩偶奧運(yùn)帶LED燈手機(jī)座奧運(yùn)福娃18cm奧運(yùn)心型抱枕影票兌換包床品四件套玉蘭油香皂牙具套裝指甲套裝方巾面巾浴巾加油毛巾預(yù)存有禮浴巾禮盒洗發(fā)香波毛巾禮盒洗衣粉牙膏香皂套裝天堂雨傘日常銷售青鳥上網(wǎng)卡奧運(yùn)卡折備