制度與流程管理辦法

1、制度管理辦法第一章 總 則第一條 目的為使集團(tuán)公司制度管理工作有序、規(guī)范各項(xiàng)管理制度真正落實(shí)到各個(gè)管理環(huán)節(jié)當(dāng)中，使按章辦事、按章操作成為員工的自覺行動(dòng)，提高工作效率，保證工作質(zhì)量，特制定本辦法。 第二條 術(shù)語本辦法所稱的制度（即管理制度），是指由集團(tuán)公司各部門依照國家有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本公司實(shí)際組織起草的，以集團(tuán)公司名義頒布的有關(guān)集團(tuán)公司生產(chǎn)經(jīng)營和綜合管理等行為的、具有長期普遍約束力的規(guī)范性文件。第三條 范圍本制度適用于集團(tuán)所有部門、分子公司。第二章 職 責(zé)第四條 集團(tuán)經(jīng)營管理部是管理制度主管部門，其主要職責(zé)是：1. 編制修訂管理制度相關(guān)管理工作的有關(guān)具體管理規(guī)定；2. 組織對(duì)送審管理制度進(jìn)行綜合

2、性審查；3. 匯編集團(tuán)公司管理制度，組織研究管理制度建設(shè)相關(guān)問題并提出改進(jìn)的建議；4. 組織有關(guān)部門對(duì)管理制度執(zhí)行沖突進(jìn)行協(xié)調(diào)處理；5. 指導(dǎo)和監(jiān)督相關(guān)部門和下屬分子公司的制度管理工作。第五條 集團(tuán)總部各部門/各分子公司職責(zé)1. 組織執(zhí)行集團(tuán)公司相關(guān)規(guī)章制度；2. 在集團(tuán)公司相關(guān)制度框架下,編制本系統(tǒng)和本單位相關(guān)管理制度,并組織實(shí)施；3. 接受集團(tuán)經(jīng)營管理部對(duì)制度體系建設(shè)和執(zhí)行情況的監(jiān)督和檢查。第三章 公司制度體系第六條 規(guī)章制度制定和管理遵循以下原則：1. 遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，保證規(guī)章制度的合法合規(guī)；2. 堅(jiān)持繼承與創(chuàng)新相結(jié)合?？茖W(xué)總結(jié)規(guī)章制度建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，吸收公司管理的優(yōu)秀成果，融合提

3、煉，持續(xù)創(chuàng)新，保持規(guī)章制度的先進(jìn)性；3. 堅(jiān)持規(guī)范與效率的統(tǒng)一。突出對(duì)關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)領(lǐng)域的管理控制，既關(guān)注過程、更關(guān)注結(jié)果；4. 堅(jiān)持管理制度與流程體系、一體化管理體系、內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)化體系等一體化的原則，對(duì)同一事項(xiàng)或管理活動(dòng)、原則上只受單項(xiàng)規(guī)章制度的約束。有計(jì)劃、有組織的推進(jìn)管理制度與流程體系、管理體系、內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)體系實(shí)現(xiàn)一體化的進(jìn)程；5. 嚴(yán)格履行規(guī)章制度管理程序，保障規(guī)章制度決策的民主性和科學(xué)性；6. 堅(jiān)持規(guī)章制度制定與實(shí)施并重。第七條 管理制度應(yīng)當(dāng)包含以下基本內(nèi)容：1. 制度編制目的、依據(jù)和原則、適用范圍等；2. 管理活動(dòng)涉及部門和單位相關(guān)職責(zé)；3. 管理事項(xiàng)和內(nèi)容； 4. 活動(dòng)開展流程和程序

4、；5. 對(duì)該項(xiàng)制度監(jiān)督檢查方法和程序；6. 違規(guī)責(zé)任；7. 頒布和解釋部門，及制度生效時(shí)間。第八條 管理制度格式的基本要求：1. 名稱規(guī)范并符合管理制度的適用范圍；2. 公司專業(yè)管理制度名稱一般采用“制度”“管理辦法”或“規(guī)定”；已制定“管理辦法”或“規(guī)定”的，（其后續(xù)的輔助性管理制度名稱一般應(yīng)使用“實(shí)施辦法”或“實(shí)施細(xì)則”“補(bǔ)充規(guī)定”等）；3. 內(nèi)容順序按照總則、分則、附則的先后邏輯排列，分則直接以“章”形式表述，在制度內(nèi)容中不出現(xiàn)“分則字樣；4. 涉及管理事項(xiàng)范圍廣、內(nèi)容多的可以分章、條、數(shù)字等分類，涉及管理事項(xiàng)范圍窄、內(nèi)容少的應(yīng)直接用條和數(shù)字分類。具體規(guī)章的章、條的序號(hào)用大寫中文數(shù)字依次

5、表述；5. 分條描述科學(xué)合理、邏輯關(guān)系清晰，屬于一個(gè)條文內(nèi)的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)歸類描述；6. 文字準(zhǔn)確、簡(jiǎn)練，容易引起歧義的名詞須作出明確解釋，不得使用沒有定義的簡(jiǎn)稱。第九條 公司規(guī)章制度的管理按照起草、審查、審議、頒布、解釋、修改、廢止等程序進(jìn)行。第四章 制度起草和審查第十條 制度起草1. 管理制度的起草工作由其相應(yīng)職能部門負(fù)責(zé)。對(duì)于業(yè)務(wù)、職責(zé)交叉的管理制度，涉及二個(gè)及以上部門或單位的，承擔(dān)主體責(zé)任的部門為起草負(fù)責(zé)部門，其他為起草協(xié)辦部門。起草負(fù)責(zé)部門對(duì)該項(xiàng)管理制度承擔(dān)主要責(zé)任，起草協(xié)辦部門對(duì)該項(xiàng)管理制度所涉及本部門職責(zé)的內(nèi)容負(fù)責(zé)，責(zé)任界定不清的、由管理制度主管部門進(jìn)行協(xié)調(diào)；2. 擬起草的管理制度應(yīng)事

6、先對(duì)管理制度制定的必要性、調(diào)整范圍和對(duì)象、需要解決的主要問題和解決方案、與現(xiàn)有管理制度的關(guān)系、部門職責(zé)劃分和主管部門的確定等進(jìn)行充分的研究論證；3. 制度的起草過程中，要充分考慮本制度涉及到的相關(guān)流程規(guī)定，業(yè)務(wù)程序描述按照相關(guān)流程基本順序展開闡述，流程存在問題的，同時(shí)提出對(duì)流程的修改和調(diào)整意見，確保制度和流程的連接關(guān)系；4. 起草單位完成具體管理制度初稿后，應(yīng)經(jīng)過起草單位內(nèi)部的充分討論，討論后完成的草案和論證意見應(yīng)提交相關(guān)職能部門及所涉及的基層單位征求意見；5. 起草具體針對(duì)基層單位的作業(yè)管理方面的輔助性規(guī)章制度，提倡由相應(yīng)基層單位先行擬定規(guī)章制度草案，再交由相應(yīng)職能部門組織完善；6. 被征求

7、意見的部門或單位就該管理制度草案進(jìn)行分析論證，提出書面會(huì)簽意見。第十一條 綜合性審查1. 綜合性審查包括標(biāo)準(zhǔn)體系審查、管理協(xié)調(diào)性審查和法律審查。綜合性審查由管理制度主管部門組織協(xié)調(diào)，具體審查由承擔(dān)該項(xiàng)職責(zé)的相應(yīng)職能部門負(fù)責(zé)。綜合性審查的順序依次為標(biāo)準(zhǔn)體系審查、管理協(xié)調(diào)性審查、法律審查；2. 管理制度由起草部門和會(huì)簽部門負(fù)責(zé)人審核并簽署意見后，由管理制度起草部門連同所依據(jù)的上級(jí)規(guī)范性文件復(fù)印件一并送交管理制度主管部門，即進(jìn)入綜合性審查階段；3. 承擔(dān)綜合性審查的職能部門自接到管理制度送審稿次日起，原則上在五個(gè)工作日內(nèi)完成相應(yīng)審查，特殊情況下不得超過七個(gè)工作日；4. 負(fù)責(zé)管理制度綜合性審查的職能部

8、門，負(fù)責(zé)提出具體的書面審查意見；5. 對(duì)在審查中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時(shí)通知起草部門修改，并說明修改原因及依據(jù)。對(duì)起草部門拒絕修改的管理制度送審稿，不得進(jìn)入審議和發(fā)布程序。第十二條 制度起草和審查具體工作程序詳見建興建設(shè)集團(tuán)制度編寫和審批流程。第五章 審議與發(fā)布第十三條 公司實(shí)行會(huì)議方式對(duì)管理制度送審稿進(jìn)行審議。對(duì)綜合性審查通過的管理制度送審稿，根據(jù)需要在合理的時(shí)間內(nèi)組織審議并形成審議決定。第十四條 各類制度由集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)組織審議，由集團(tuán)公司總裁辦批準(zhǔn)發(fā)布執(zhí)行。第十五條 組織審議部門應(yīng)當(dāng)提供下列文件和材料：1. 具體管理制度送審稿；2. 綜合性審查意見；3. 管理制度起草說明（內(nèi)容主要包括：具體

9、管理制度論證情況、起草和征求意見過程、相關(guān)單位意見、具體管理制度主要內(nèi)容、需要說明的問題及有關(guān)部門和單位的不同意見等）。第十六條 對(duì)制度審議的主要內(nèi)容1. 管理制度送審稿和起草說明是否符合本辦法有關(guān)規(guī)定；2. 管理制度送審稿是否履行了必要的程序，對(duì)不同意見是否協(xié)商一致；3. 管理制度送審稿與其它現(xiàn)行管理制度的銜接情況，是否有與其他管理制度重復(fù)或沖突的規(guī)定。第十七條 審議會(huì)議就審議結(jié)果做出如下之一的審議決定：1. 批準(zhǔn)具體管理制度的頒布；2. 原則通過、按審議意見修改完善后頒布；3. 需進(jìn)一步深入研究論證；4. 撤銷該具體管理制度的制定計(jì)劃。第十八條 管理制度經(jīng)審議通過或原則通過的，起草部門應(yīng)按

10、照審議意見修改完善，報(bào)公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審核批準(zhǔn)。第十九條 管理制度頒布的行文按公司公文處理規(guī)定執(zhí)行，并由公司總裁統(tǒng)一簽發(fā)。第六章 解釋、修改、廢止第二十條 管理制度（含輔助性規(guī)章制度）由起草單位負(fù)責(zé)解釋。凡屬于管理制度條文本身與其它管理制度相沖突，由管理制度主管部門會(huì)同有關(guān)部門，提出意見報(bào)集團(tuán)總裁審批，審批通過后由主管部門頒布管理制度解釋。第二十一條 管理制度在執(zhí)行期間，如發(fā)現(xiàn)有違反本辦法列明的重復(fù)、沖突、遺漏事項(xiàng)的，起草部門應(yīng)及時(shí)向公司主管領(lǐng)導(dǎo)提請(qǐng)修訂或廢止、同時(shí)知會(huì)管理制度主管部門。第二十二條 管理制度的修改一般應(yīng)按制定程序辦理。對(duì)失效和擬廢止的管理制度，必須發(fā)文明令廢止，或在新的管理制度中宣

11、布予以廢止。第七章 規(guī)章制度實(shí)施管理第二十三條 公司各部門、各單位及員工如發(fā)現(xiàn)頒布的各層次或同層次規(guī)章制度之間有重復(fù)、沖突、遺漏的，有權(quán)書面向制度主管部門反映，制度主管部門應(yīng)及時(shí)了解核實(shí)所反映的情況，并做出相應(yīng)的處理。第二十四條 規(guī)章制度一經(jīng)發(fā)布實(shí)施，須無條件執(zhí)行。第二十五條 各單位應(yīng)采取有效措施對(duì)已發(fā)布的規(guī)章制度進(jìn)行宣傳，使與規(guī)章制度實(shí)施有關(guān)的部門和人員能夠掌握、了解規(guī)章制度內(nèi)容，確保規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行。第二十六條 下級(jí)單位發(fā)現(xiàn)上級(jí)單位的規(guī)章制度不符合本單位實(shí)際情況導(dǎo)致執(zhí)行困難的，在先執(zhí)行的情況下及時(shí)向原制定修訂的部門反映并提出書面意見。第二十七條 同一管理部門制定的規(guī)章制度，新的規(guī)章制度與

12、舊的規(guī)章制度不一致的，適用新的規(guī)章制度。第二十八條 規(guī)章制度屬于公司的商業(yè)秘密，向外提供應(yīng)按公司有關(guān)商業(yè)秘密管理規(guī)定辦理批準(zhǔn)手續(xù)。第八章 制度執(zhí)行的監(jiān)督檢查第二十九條 制度的執(zhí)行的監(jiān)督檢查實(shí)行集團(tuán)各業(yè)務(wù)主管部門和經(jīng)營管理部雙重檢查，各業(yè)務(wù)主管部門從業(yè)務(wù)管理的角度對(duì)本部門及下屬單位的制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，經(jīng)營管理部從制度管理角度進(jìn)行監(jiān)督檢查。第三十條 各部門要經(jīng)常組織督促本部門員工學(xué)習(xí)了解公司管理制度，對(duì)各自業(yè)務(wù)范圍內(nèi)涉及到的制度要求員工非常熟悉，使各項(xiàng)管理制度真正落實(shí)到各個(gè)管理環(huán)節(jié)當(dāng)中。第三十一條 制度執(zhí)行監(jiān)督檢查遵循的原則：1. 全面性原則。執(zhí)行規(guī)章制度涵蓋公司管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，適用于公司

13、每一位員工，每一位員工都要嚴(yán)格執(zhí)行公司的各項(xiàng)規(guī)章制度；2. 事實(shí)性原則。以事實(shí)為根據(jù)，以各項(xiàng)制度為標(biāo)準(zhǔn)。第三十二條 集團(tuán)經(jīng)營管理部負(fù)責(zé)公司各項(xiàng)規(guī)章制度執(zhí)行情況的監(jiān)督和檢查，如發(fā)現(xiàn)有違反公司制度的，可直接提出處理意見，也可與部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行溝通，共同提出處理意見。第三十三條 監(jiān)督檢查可以采取以下方式：1. 到各部門、分子公司實(shí)地向負(fù)責(zé)人和有關(guān)業(yè)務(wù)人員了解制度的執(zhí)行情況；2. 檢查管理制度規(guī)定的記錄、表格使用情況；3. 針對(duì)有關(guān)問題調(diào)查制度執(zhí)行情況；4. 其他監(jiān)督檢查方式。第三十四條 檢查包括下列內(nèi)容：1. 是否建立健全各項(xiàng)管理制度；2. 業(yè)務(wù)工作是否按照工作流程；3. 管理職責(zé)履行情況；4. 工作

14、人員是否有違法、違紀(jì)行為；5. 其他應(yīng)當(dāng)檢查的內(nèi)容。第三十五條 處理意見中應(yīng)包括以下內(nèi)容：1. 處理事項(xiàng)情況說明；2. 規(guī)章制度的適用范圍和依據(jù)；3. 改進(jìn)措施。第三十六條 實(shí)施監(jiān)督檢查的工作人員應(yīng)當(dāng)遵紀(jì)守法，認(rèn)真履行職責(zé)，不得隨意干涉被監(jiān)督檢查單位的內(nèi)部事務(wù)或故意刁難被監(jiān)督檢查單位。第三十七條 各單位應(yīng)主動(dòng)接受監(jiān)督檢查組的意見、建議，不斷改進(jìn)工作，提高工作效率。第三十八條 責(zé)任單位或有關(guān)人員對(duì)處罰決定有異議時(shí)，可在處理決定公布七日內(nèi)向經(jīng)營管理部提出書面意見。經(jīng)營管理部視問題重要程度可直接進(jìn)行答復(fù)，也可與責(zé)任部門負(fù)責(zé)人共同答復(fù)，或提交經(jīng)理辦公會(huì)議研究。第三十九條 對(duì)于濫用職權(quán)進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)或?qū)?yīng)

15、受處分的員工進(jìn)行包庇的人員，公司予以從嚴(yán)處分。第四十條 執(zhí)行公司規(guī)章制度不力單位或年度內(nèi)受過處罰的員工，原則上不能參加公司本年度的各項(xiàng)評(píng)優(yōu)。 第九章 分子公司制度建設(shè)和管理第四十一條 各級(jí)分子公司建立本公司相應(yīng)制度體系，各分子公司原則上執(zhí)行集團(tuán)公司各級(jí)制度，如果集團(tuán)公司制度不能滿足本公司具體業(yè)務(wù)需要，分子公司應(yīng)參照集團(tuán)公司相關(guān)制度內(nèi)容和格式編寫本公司制度，并報(bào)集團(tuán)制度主管部門和業(yè)務(wù)主管部門審核備案。分子公司制度內(nèi)容不得與集團(tuán)公司制度相沖突和抵觸。第四十二條 各分子公司制度管理應(yīng)有相應(yīng)的歸口管理部門，制度建設(shè)和管理方案可以參照集團(tuán)公司管理體制，結(jié)合各自實(shí)際情況制定，集團(tuán)經(jīng)營管理部定期或不定期的對(duì)

16、各分子公司的制度建設(shè)和執(zhí)行管理工作進(jìn)行監(jiān)督與檢查。第十章 附 則第四十三條 違反本制度，依據(jù)員工違紀(jì)違規(guī)行為處罰細(xì)則進(jìn)行處理。第四十四條 本管理辦法解釋權(quán)歸集團(tuán)經(jīng)營管理部。第四十五條 本管理辦法自頒布之日起實(shí)施。流程管理辦法第一章 總 則第一條 目的為確保通過流程運(yùn)行規(guī)范集團(tuán)公司各項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng)、實(shí)現(xiàn)各部門之間的有效協(xié)同，并保證公司相關(guān)流程持續(xù)運(yùn)行順暢，并實(shí)現(xiàn)不斷的優(yōu)化，以持續(xù)提高公司的運(yùn)營效率，特制定本制度第二條 適用范圍1. 本制度適用于指導(dǎo)和規(guī)范集團(tuán)流程管理相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)；2. 各分子公司參照本制度執(zhí)行。第二章 職 責(zé)第三條 集團(tuán)組建流程領(lǐng)導(dǎo)管理小組，流程領(lǐng)導(dǎo)管理小組是流程管理工作的決策機(jī)

17、構(gòu)，組成人員包括集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員和主要部門負(fù)責(zé)人，其工作職責(zé)如下：1. 審批經(jīng)營管理部擬定的流程管理相關(guān)制度和規(guī)定；2. 監(jiān)督并指導(dǎo)流程管理體系的運(yùn)行；3. 協(xié)調(diào)流程管理體系運(yùn)行過程中出現(xiàn)的各種重大問題；4. 核心管理流程優(yōu)化的審批工作；5. 當(dāng)公司戰(zhàn)略和組織結(jié)構(gòu)出現(xiàn)重大的變化時(shí)，負(fù)責(zé)啟動(dòng)管理流程全面優(yōu)化工作。第四條 集團(tuán)經(jīng)營管理部是集團(tuán)公司流程管理的負(fù)責(zé)歸口部門，其主要職責(zé)如下；1. 起草和擬定流程管理相關(guān)制度和規(guī)定2. 組織實(shí)施和監(jiān)督監(jiān)測(cè)流程相關(guān)管理制度的實(shí)施3. 負(fù)責(zé)集團(tuán)公司流程運(yùn)行過程中的指導(dǎo)、組織、協(xié)調(diào)工作；4. 負(fù)責(zé)集團(tuán)公司流程管理文件的整理、修訂工作；5. 負(fù)責(zé)組織集團(tuán)公司流

18、程執(zhí)行監(jiān)測(cè)、反饋工作；6. 負(fù)責(zé)組織集團(tuán)公司流程評(píng)價(jià)、優(yōu)化工作；7. 負(fù)責(zé)公司級(jí)別流程增減的審批工作，并定期向流程領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)工作和接受工作指導(dǎo)。第五條 各具體流程負(fù)責(zé)部門是流程管理工作的具體組織執(zhí)行部門，其主要職責(zé)如下：1. 負(fù)責(zé)本部門所負(fù)責(zé)流程的正常運(yùn)行；2. 負(fù)責(zé)本部門所負(fù)責(zé)流程的日常維護(hù)，監(jiān)督流程涉及各相關(guān)部門嚴(yán)格執(zhí)行；3. 負(fù)責(zé)本部門所負(fù)責(zé)流程中信息的收集、追蹤，保證流程的有效運(yùn)行，對(duì)流程執(zhí)行中的斷裂和信息的缺失承擔(dān)監(jiān)督和及時(shí)反饋責(zé)任；4. 負(fù)責(zé)實(shí)現(xiàn)本部門負(fù)責(zé)流程的不斷完善、修正和優(yōu)化，以持續(xù)提高流程運(yùn)行速度和運(yùn)行效率。第三章 公司流程體系第六條 流程分級(jí)和歸口管理1. 為提高管理效

19、率、降低管理成本，本階段公司流程只設(shè)定集團(tuán)級(jí)和分子公司級(jí)別兩層流程。集團(tuán)和分子公司內(nèi)部各部門內(nèi)部使用的僅限于規(guī)范部門內(nèi)部工作程序的相關(guān)流程由各部門自行編制和管理，不納入流程管理體系；2. 公司嚴(yán)格控制流程數(shù)量，保證流程管理的嚴(yán)肅性和實(shí)效性；3. 集團(tuán)層面流程如果已包含分子公司相關(guān)活動(dòng)內(nèi)容，則分子公司執(zhí)行集團(tuán)相關(guān)流程，本單位不編制該類流程；如果認(rèn)為該流程對(duì)本單位業(yè)務(wù)描述不夠具體，或者未包含本單位某項(xiàng)關(guān)鍵業(yè)務(wù)活動(dòng)，可編制分公司層面流程，同時(shí)向流程歸口管理部門集團(tuán)經(jīng)營管理部審核備案；4. 集團(tuán)層面流程由集團(tuán)經(jīng)營管理部統(tǒng)一管理；分子公司層面流程由本單位綜合管理部歸口管理，報(bào)集團(tuán)經(jīng)營管理部備案，并接受集

20、團(tuán)經(jīng)營管理部指導(dǎo)和監(jiān)督。第七條 流程文件內(nèi)容1. 流程圖：流程圖中要將該業(yè)務(wù)流程主要涉及部門標(biāo)注清楚，以圖表形式表述該項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的程序和涉及相關(guān)部門；2. 流程描述表：流程描述表是對(duì)流程圖的文字性說明，說明要具體清晰，能夠?qū)⒃摌I(yè)務(wù)活動(dòng)環(huán)節(jié)描述清楚；3. 流程備注：要列出出流程涉及到的相關(guān)制度和其它必要補(bǔ)充說明。第八條 流程編號(hào)為便于管理，公司對(duì)流程進(jìn)行編號(hào)管理，編號(hào)規(guī)定如下：1. 流程編號(hào)格式為“ 單位部門流程名稱簡(jiǎn)拼版本號(hào)”四級(jí)表述2. 單位為集團(tuán)和分子公司兩層級(jí)，集團(tuán)表述為“JT”,分子公司為本單位字母簡(jiǎn)拼，如物業(yè)公司“WY”；3. 部門為單位下的相關(guān)部門，部門代碼用通用性的兩大寫字母表述

21、，如人力資源部表述為“RL”;4. 流程名稱為該流程名稱的簡(jiǎn)寫拼音組合，由流程名稱的大寫英文字母表述，如招聘管理流程名稱為“ZPGL”5. 版本號(hào)為本流程為第幾版，是否有過修改，版本號(hào)用大寫字母表述，如集團(tuán)人力資源部招聘管理流程編號(hào)為“JT-RL-ZPGL-A”。 第九條 流程效力1. 流程文件的效力等同于公司制度，各級(jí)部門和員工要嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行；2. 相對(duì)簡(jiǎn)單業(yè)務(wù)活動(dòng)，直接以流程文件代替公司制度，為簡(jiǎn)化管理，不作相應(yīng)制度作補(bǔ)充；3. 比較復(fù)雜或重要業(yè)務(wù)活動(dòng)，將以制度的形式對(duì)該流程活動(dòng)進(jìn)行細(xì)化描述和補(bǔ)充。第四章 流程的編制和審批第十條 為降低管理成本，提高管理效率，避免公司管理出現(xiàn)僵化和教條現(xiàn)象

22、，公司嚴(yán)格控制流程文件數(shù)量，以確?，F(xiàn)有流程文件得到有效實(shí)施和監(jiān)控。第十一條 需要新增流程條件1. 必須有一項(xiàng)未使用流程規(guī)范的管理和業(yè)務(wù)活動(dòng)，該項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)涉及公司一個(gè)以上的部門；2. 該項(xiàng)管理和業(yè)務(wù)活動(dòng)對(duì)公司整體經(jīng)營具有較為重要作用；3. 該項(xiàng)管理和業(yè)務(wù)活動(dòng)能夠用固定的執(zhí)行路徑進(jìn)行規(guī)范。第十二條 新增流程編制審批流程使用部門根據(jù)公司要求或者是本部門管理需要，填寫流程編制申請(qǐng)表（見附表一），提出編制新流程申請(qǐng)，由集團(tuán)經(jīng)營管理部進(jìn)行審核后，開始組織編制。第十三條 流程的編寫起草工作由流程主要使用部門負(fù)責(zé)，其他流程涉及部門為編寫協(xié)辦部門。流程管理部門為協(xié)調(diào)部門。第十四條 擬起草流程部門應(yīng)事先對(duì)流程制定

23、的必要性、調(diào)整范圍和對(duì)象、部門職責(zé)劃分進(jìn)行充分的研究論證。1. 流程的編制過程中，要充分考慮到現(xiàn)有相關(guān)制度內(nèi)容，基本在制度框架下編制，如果制度有明顯不合理和邏輯表述不清晰的地方，同時(shí)提出申請(qǐng)對(duì)該制度作修繕和調(diào)整，確保制度和流程的緊密連接關(guān)系；2. 編制單位完成具體流程初稿后，應(yīng)在本單位或部門內(nèi)部進(jìn)行充分討論，討論后完成的草案提交流程涉及的相關(guān)職能部門征求意見；3. 起草針對(duì)基層單位的相關(guān)流程，提倡由相應(yīng)基層單位先行擬定草案，再交由流程編寫部門組織完善；4. 被征求意見的部門或單位就該管理制度草案進(jìn)行分析論證，提出書面會(huì)簽意見；5. 流程初稿完成后，集團(tuán)經(jīng)營管理部對(duì)完成流程進(jìn)行審核，確定內(nèi)容和格

24、式是否符合公司要求、流程反應(yīng)工作順序是否順暢、流程說明是否清晰準(zhǔn)確、配套制度和表單是否完整、流程權(quán)限是否合理、和現(xiàn)有流程是否有沖突和重疊等；6. 集團(tuán)經(jīng)營管理部審核完畢后，報(bào)送集團(tuán)分管領(lǐng)導(dǎo)組織流程涉及部門進(jìn)行集體審議，審議通過后，由公司總裁辦審批通過執(zhí)行。第十五條 流程編制和審批的具體操作程序見建興建設(shè)集團(tuán)流程編制和審批流程第十六條 流程編制注意事項(xiàng) 1. 注意規(guī)范性，需要運(yùn)用集團(tuán)公司流程文件的統(tǒng)一格式模板；2. 主要內(nèi)容的完整：信息傳遞和相關(guān)的工作要求要清晰、明確。第十七條 分子公司流程編制和審批參照集團(tuán)流程審批程序進(jìn)行組織。第五章 流程的刪減第十八條 出現(xiàn)以下情況時(shí)流程可以被刪減：1. 流

25、程所規(guī)范的管理事務(wù)不復(fù)存在；2. 組織結(jié)構(gòu)發(fā)生變化；3. 部門或崗位之間的工作流不復(fù)存在。第十九條 集團(tuán)層面流程的刪減由集團(tuán)經(jīng)營管理部負(fù)責(zé)，每半年對(duì)所有的流程進(jìn)行盤點(diǎn)，出現(xiàn)上述情況時(shí)進(jìn)行刪減操作，并通知相關(guān)部門。分子公司流程的刪減工作由分子公司綜合管理部門負(fù)責(zé)，報(bào)集團(tuán)經(jīng)營管理部備案后刪減。第六章 流程發(fā)布和運(yùn)行第二十條 流程是對(duì)公司各項(xiàng)管理事務(wù)的規(guī)范。如果一個(gè)管理流程投入運(yùn)行，表明這項(xiàng)管理事務(wù)必須按照流程的規(guī)范去運(yùn)行，因此這項(xiàng)管理事務(wù)的執(zhí)行路徑、傳遞的信息流通過流程進(jìn)行了固化。第二十一條 流程運(yùn)行由流程負(fù)責(zé)部門負(fù)責(zé)，具體負(fù)責(zé)人是流程責(zé)任人。第七章 流程監(jiān)測(cè)第二十二條 公司發(fā)布執(zhí)行的各項(xiàng)流程運(yùn)行

26、過程需要進(jìn)行及時(shí)監(jiān)測(cè)，以通過持續(xù)的監(jiān)測(cè)來保證流程切實(shí)有效運(yùn)行，并保證實(shí)現(xiàn)流程的不斷優(yōu)化和完善。第二十三條 流程運(yùn)行監(jiān)測(cè)的內(nèi)容包括以下方面：1. 流程運(yùn)行的完整性：流程是否按照流程文件規(guī)定有效運(yùn)行，是否出現(xiàn)斷裂和中止；2. 流程運(yùn)行時(shí)間：需要建立各環(huán)節(jié)耗用時(shí)間，各環(huán)節(jié)是否按照規(guī)定時(shí)間完成；3. 流程環(huán)節(jié)：需要記錄各環(huán)節(jié)的工作是否按照流程的要求運(yùn)行，各環(huán)節(jié)的完成標(biāo)準(zhǔn)是否符合相關(guān)制度要求；4. 流程信息：流程中規(guī)定需要生成或傳遞的信息是否完備，是否進(jìn)行了整理和歸檔等。第二十四條 流程監(jiān)測(cè)方法采用定期填寫監(jiān)督記錄的方式，由各級(jí)流程管理部門負(fù)責(zé)組織進(jìn)行監(jiān)測(cè)信息的收集，具體監(jiān)測(cè)方法如下：1. 公司的所有管

27、理流程可以分為兩類：日常類（重復(fù)性工作）和階段類（次數(shù)少，持續(xù)時(shí)間長）。對(duì)兩類流程采用不同的監(jiān)測(cè)方法，日常類采取每月隨機(jī)監(jiān)測(cè)的方式，階段類采取即時(shí)監(jiān)測(cè)方式（在執(zhí)行后進(jìn)行監(jiān)測(cè)）；2. 流程監(jiān)測(cè)由流程小組在公司現(xiàn)有流程目錄中抽取一定數(shù)量流程，通知相關(guān)流程負(fù)責(zé)部門組織監(jiān)測(cè)；3. 監(jiān)測(cè)所用工具是流程執(zhí)行記錄表（見附表二），按照監(jiān)測(cè)方法填寫并及時(shí)報(bào)送各級(jí)流程管理部門，為流程評(píng)價(jià)提供依據(jù)。第二十五條 流程運(yùn)行反饋流程運(yùn)行的反饋是對(duì)流程使用人建議的收集、按照全員參與的原則，公司相關(guān)人員均可以填寫流程反饋記錄（見附表三流程執(zhí)行情況調(diào)查表，提出對(duì)公司相關(guān)流程的意見和建議；反饋信息首先提交到流程責(zé)任人，由流程責(zé)任

28、人及時(shí)提交至流程管理部門，流程管理部門對(duì)所有的反饋信息必需做出答復(fù)。第八章 流程評(píng)價(jià)第二十六條 流程評(píng)價(jià)是指運(yùn)用評(píng)價(jià)方法及工具對(duì)公司的流程文件進(jìn)行效率和監(jiān)控方面的評(píng)價(jià)第二十七條 流程評(píng)價(jià)的意義首先，流程評(píng)價(jià)是流程持續(xù)優(yōu)化的前提；其次，流程評(píng)價(jià)能夠解決并確定流程體系將進(jìn)行何種程度的優(yōu)化，能夠明確具體流程優(yōu)化的優(yōu)化點(diǎn)。第二十八條 流程評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)流程評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)包括控制和效率兩個(gè)方面1. 控制標(biāo)準(zhǔn)：在現(xiàn)有情況下的組織健全、環(huán)節(jié)完整、監(jiān)控有效、合理授權(quán)；2. 效率標(biāo)準(zhǔn):在現(xiàn)有情況下的時(shí)間最短、成本最低。第二十九條 評(píng)價(jià)方法1. 收集流程的監(jiān)測(cè)信息（流程執(zhí)行記錄）以及流程反饋信息（流程反饋記錄）2. 按照評(píng)

29、價(jià)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)這兩種信息進(jìn)行分析，填寫流程評(píng)價(jià)優(yōu)化記錄第三十條 評(píng)價(jià)內(nèi)容1. 組織健全：流程有相應(yīng)的責(zé)任部門，所有的環(huán)節(jié)都有部門和負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)；2. 環(huán)節(jié)完整：沒有遺漏環(huán)節(jié)，環(huán)節(jié)需要生成、傳遞和保存的信息完整；3. 監(jiān)控有效：關(guān)鍵環(huán)節(jié)必有監(jiān)控手段；4. 合理授權(quán)：主要對(duì)審批環(huán)節(jié)，可以設(shè)定不同的權(quán)限，降低審批層級(jí)；5. 時(shí)間最短：包括兩個(gè)時(shí)間指標(biāo)，及環(huán)節(jié)耗用指標(biāo)和滯后時(shí)間指標(biāo)達(dá)到最小。對(duì)于環(huán)節(jié)耗用時(shí)間，原則是在合理的基礎(chǔ)上盡量縮短，對(duì)于滯后時(shí)間指標(biāo)，原則是減為零或在現(xiàn)階段的最低值；6. 成本最低：減少不必要的溝通、反復(fù)以及不必要的環(huán)節(jié)。第三十一條 公司季度為周期對(duì)所有已發(fā)布運(yùn)行的流程進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)由各級(jí)

30、流程管理部門組織，并最終由流程管理部門出具評(píng)價(jià)結(jié)果第三十二條 評(píng)價(jià)結(jié)果的運(yùn)用1. 作為流程持續(xù)優(yōu)化的依據(jù)；2. 作為流程責(zé)任部門、崗位的考核依據(jù)，列入公司的相應(yīng)考核體系。第九章 流程的持續(xù)優(yōu)化第三十三條 流程優(yōu)化的定義1. 流程優(yōu)化不是階段性的工作，是公司要作的長期性工作；2. 公司在不斷的飛速發(fā)展，公司的發(fā)展戰(zhàn)略也經(jīng)常做出調(diào)整，因此公司流程要適應(yīng)這種變化，進(jìn)行持續(xù)不斷的優(yōu)化。第三十四條 優(yōu)化工作開展程序根據(jù)流程評(píng)價(jià)的結(jié)果，由各級(jí)流程管理部門與流程責(zé)任人進(jìn)行優(yōu)化，然后將修訂過的流程換版并通知相關(guān)各部門，如果涉及到對(duì)相關(guān)的管理制度進(jìn)行調(diào)整，則由各級(jí)流程管理部門負(fù)責(zé)組織制度調(diào)整工作，如果為公司級(jí)別

31、流程和制度的調(diào)整，則由集團(tuán)公司流程領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行評(píng)議和審批。第三十五條 流程優(yōu)化的主要手段 管理流程優(yōu)化常用的手段有以下幾種：規(guī)范性、刪除、簡(jiǎn)化、集成。信息化。1. 規(guī)范針以解決組織、環(huán)節(jié)、監(jiān)控、授權(quán)方面出現(xiàn)的不規(guī)范現(xiàn)象；2. 刪除以解決多余的環(huán)節(jié)、過度的控制、滯后時(shí)間過長等現(xiàn)象；3. 簡(jiǎn)化以針對(duì)流程環(huán)節(jié)耗用時(shí)間、環(huán)節(jié)的處理過程、表單中的無用信息；4. 集成以針對(duì)崗位工作的集成（在不影響監(jiān)控的情況下，部門內(nèi)部減少崗位之間的流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)）、信息的集成（所傳遞表單的統(tǒng)一規(guī)范、對(duì)能夠合并表單進(jìn)行合并）；5. 信息化主要針對(duì)數(shù)據(jù)的收集、傳遞、。分析使用信息化的手段。第三十六條 各流程負(fù)責(zé)部門每季度組織流程涉

32、及部門召開流程研討會(huì)，對(duì)流程中存在不足和問題及優(yōu)化建議進(jìn)行討論，并形成會(huì)議記錄，報(bào)送流程管理部門。如果需要流程管理部門參加，則由流程管理部門進(jìn)行組織和協(xié)調(diào)會(huì)議。第三十七條 集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)定期和不定期組織相關(guān)部門進(jìn)行流程研討會(huì)，聽取各部門對(duì)本部門的流程執(zhí)行情況進(jìn)行講解，由集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)提出點(diǎn)評(píng)意見，并提出流程調(diào)整和完善要求，經(jīng)營管理部根據(jù)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)要求組織相關(guān)部門作流程調(diào)整和完善。第三十八條 原則上，公司半年度對(duì)現(xiàn)有流程作一次整體盤點(diǎn)和微調(diào)，年度必須進(jìn)行一次流程整體優(yōu)化和調(diào)整。第十章 流程的監(jiān)督檢查第三十九條 流程各級(jí)管理部門為流程的監(jiān)督檢查主管部門，各流程負(fù)責(zé)部門對(duì)本部門負(fù)責(zé)流程的執(zhí)行情況進(jìn)行日常監(jiān)督和檢查

33、。第四十條 流程檢查組織 公司流程管理領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)組織聯(lián)合檢查小組，由集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)牽頭檢查，經(jīng)營管理部、人力資源管理部和相關(guān)部門配合參加。第四十一條 檢查將采取定期檢查、日常抽查形式對(duì)流程執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。第四十二條 流程檢查內(nèi)容1. 該項(xiàng)流程環(huán)節(jié)是否完整，是否能準(zhǔn)確反映該項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)全貌；2. 該項(xiàng)流程是否得到切實(shí)有效執(zhí)行；3. 流程需要的審批環(huán)節(jié)是否都到到有效審批；4. 流程所需表單/文檔是否完整和符合工作需要；5. 流程相關(guān)表單是否及時(shí)記錄和保存，流程記錄表單/文檔是否完整；6. 流程配套制度是否完善，配套制度是否能準(zhǔn)確解釋和補(bǔ)充流程內(nèi)容；7. 是否定期組織流程學(xué)習(xí)和研討，學(xué)習(xí)和研

34、討記錄是否詳細(xì)準(zhǔn)確；8. 是否按照集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)要求及時(shí)對(duì)流程實(shí)現(xiàn)優(yōu)化和完善；9. 本部門員工對(duì)部門流程是否熟悉掌握。第四十三條 流程檢查方法1. 流程檢查小組每月定期抽選部分組織填寫流程執(zhí)行記錄，以監(jiān)督流程執(zhí)行情況，流程存在問題次數(shù)將列入日常考核內(nèi)容；2. 流程檢查小組每月組織對(duì)部門填寫流程執(zhí)行情況調(diào)查表，以實(shí)現(xiàn)流程的持續(xù)完善；3. 流程檢查小組每月抽查各部門若干崗位詢問對(duì)該部門流程掌握情況，并根據(jù)詢問結(jié)果進(jìn)行評(píng)分；4. 流程檢查小組每月抽選部分流程檢查流程運(yùn)行情況和表單、記錄等完整情況，將檢查結(jié)果列入日常考核內(nèi)容；5. 流程檢查小組不定期的抽選部門或相關(guān)流程檢查流程執(zhí)行和相關(guān)記錄情況，并對(duì)檢查結(jié)

35、果進(jìn)行評(píng)價(jià)；6. 流程小組每季度根據(jù)各部門和單位流程管理情況，填寫流程檢查評(píng)價(jià)表（見附表四），將評(píng)價(jià)成績列入日?？己?。第四十四條 檢查獎(jiǎng)懲1. 對(duì)檢查不合格部門和單位，將根據(jù)檢查結(jié)果列入該部門或崗位當(dāng)期考核項(xiàng)目；2. 對(duì)故意違反流程有關(guān)規(guī)定，或者是經(jīng)常出現(xiàn)重復(fù)性問題部門和崗位，流程管理部門做成處罰決定，經(jīng)公司總裁辦審批后，實(shí)施處罰。第十一章 分子公司流程建設(shè)和管理第一條 各級(jí)分子公司，原則上執(zhí)行集團(tuán)公司流程。如果集團(tuán)公司流程不能涵蓋本公司具體業(yè)務(wù)或者是因業(yè)務(wù)需要，按照集團(tuán)公司相關(guān)流程管理內(nèi)容和格式編寫本公司流程，并報(bào)集團(tuán)制度主管部門和業(yè)務(wù)主管部門審核備案。分子公司流程內(nèi)容不得于集團(tuán)公司相關(guān)流程相沖突和抵觸。第二條 各分子公司綜合管理部為分子公司流程管理歸口管理部門，分子公司流程建設(shè)和管理方案可以參照集團(tuán)公司管理體制，結(jié)合各自實(shí)際情況制定，集團(tuán)公司經(jīng)營管理部定期或不定期的對(duì)各分子公司的流程建設(shè)和執(zhí)行管理工作進(jìn)行監(jiān)督與檢查。第十二章 附 則第四十五條 違反本制度，依據(jù)員工違紀(jì)違規(guī)行為處罰細(xì)則進(jìn)行處理。第四十六條 本管理辦法解釋權(quán)歸集團(tuán)經(jīng)營管理部。第四十七條 本管理辦法自頒布之日起實(shí)施。附件：附件一：制定流程申請(qǐng)附件二：流程執(zhí)行情況記錄表附表三：流程執(zhí)行情況調(diào)查表附表四：流程檢查評(píng)價(jià)表附件一： 制定