第6章國際商事仲裁

1、第六章第六章 國際商事仲裁國際商事仲裁第一節(jié)第一節(jié) 國際商事仲裁的概念、特征和類型國際商事仲裁的概念、特征和類型一、國際商事仲裁的有關(guān)概念（一）國際商事仲裁 國際商事仲裁是指參加國際商事交往的雙方當(dāng)事人通過事先或事后達(dá)成的書面仲裁協(xié)議，自愿把他們之間的爭議提交給由一名或數(shù)名仲裁員組成的仲裁庭進(jìn)行審理，由其依據(jù)法律或公平原則做出對當(dāng)事人雙方均具有約束力的裁決的一種解決爭議的制度。（二）對“國際”的理解 準(zhǔn)確理解這一概念，在仲裁中具有十分重要的法律意義。許多國家將國際仲裁和國內(nèi)仲裁嚴(yán)格的加以區(qū)分，一般來說國家對國際仲裁賦予的自由度要大一些，國家干預(yù)較少，當(dāng)事人自治權(quán)相對比較廣泛。關(guān)于“國際”的含義

2、，不同的國家有不同的理解。例如：在我國區(qū)分涉外仲裁和國內(nèi)仲裁的意義是在仲裁裁決的撤銷和不予執(zhí)行上規(guī)定的不同。相比較而言，在撤銷和不予執(zhí)行國內(nèi)仲裁裁決的條件上，其要求更為嚴(yán)格，不但要審查程序問題，還要審查實體問題。1以實質(zhì)性連接因素為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)； 一些國家以實質(zhì)性連接因素作為判斷商事仲裁是否具有國際性，若仲裁地點、當(dāng)事人國籍、住所或居所、法人的注冊地及公司管理中心所在地等連接因素中具有國際因素的商事仲裁即被視為國際商事仲裁。采用此標(biāo)準(zhǔn)的有英國、丹麥、瑞典、瑞士等歐洲國家以及埃及、敘利亞等中東國家2、以爭議性質(zhì)作為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)； 爭議性質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)是指對于爭議的性質(zhì)加以分析，當(dāng)爭議涉及國際商事利益時，為解決這

3、一糾紛的商事仲裁便是國際商事仲裁。采用該標(biāo)準(zhǔn)的有法國、美國和加拿大等國。例如法國民事訴訟法典第1492條規(guī)定：如果包含國際商業(yè)利益，仲裁是國際性的。這一標(biāo)準(zhǔn)可以適應(yīng)復(fù)雜的國際經(jīng)濟(jì)活動的需要，但是它不像實質(zhì)性連接標(biāo)準(zhǔn)那樣具體明確3、混合標(biāo)準(zhǔn) “一項仲裁是國際性的，如果（a）仲裁協(xié)議雙方當(dāng)事人在簽訂該協(xié)議時他們的營業(yè)地位于不同的國家；或者(b)下列地點之一位于雙方當(dāng)事人營業(yè)地共同所在地國之外：（）仲裁協(xié)議或根據(jù)仲裁協(xié)議確定的仲裁地點；（）商事關(guān)系義務(wù)的主要部分將要履行的任何地點或與爭議的標(biāo)的具有最密切聯(lián)系的地點；或者（c）雙方當(dāng)事人已明示約定仲裁協(xié)議的標(biāo)的與一個以上的國家有關(guān)。”從這一規(guī)定分析，該

4、示范法采用了四種標(biāo)準(zhǔn)：營業(yè)地標(biāo)準(zhǔn)、爭議性質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)、仲裁地標(biāo)準(zhǔn)和任意性標(biāo)準(zhǔn)4、我國法律的規(guī)定 我國涉外仲裁機(jī)構(gòu)除了以爭議的性質(zhì)來確定仲裁具有國際性以外，還鑒于國際商事利益和當(dāng)事人的國籍或住所等具有決定性的意義因素來確定國際性問題。因此，凡屬中國當(dāng)事人或外國當(dāng)事人或兩個不同國籍的當(dāng)事人在任何國家境內(nèi)或相同國籍的雙方當(dāng)事人在外國或爭議的客體在外國等而進(jìn)行的仲裁，均屬國際商事仲裁的考慮因素（三）對“商事”的理解1、國際商事仲裁示范法的規(guī)定“商事一詞應(yīng)作廣義的理解，以便包括產(chǎn)生于所有具有商業(yè)性質(zhì)關(guān)系的事項，不論這種關(guān)系是否為契約關(guān)系。具有商業(yè)性質(zhì)的關(guān)系包括但是不限于下列交易：任何提供或交換商品或勞務(wù)的貿(mào)易

5、交易；銷售協(xié)議；商事代表或代理；保付代理；租賃；咨詢；設(shè)計；許可；投資；融資；銀行業(yè)；保險；開采協(xié)議或特許權(quán)；合營企業(yè)或其他形式的工業(yè)或商業(yè)合作；客貨的航空、海上、鐵路或公路運輸。”2、我國立法對“商事”的理解 是指契約性和非契約型的商事法律關(guān)系所引發(fā)的爭議，具體是指由于合同、侵權(quán)或者根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)上的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，例如貨物買賣、財產(chǎn)租賃、工程承包、加工承攬、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、合資經(jīng)營、合作經(jīng)營、勘探開發(fā)自然資源、保險、信貸、勞務(wù)、代理、咨詢服務(wù)和海上、民用航空、鐵路、公路的客貨運輸以及產(chǎn)品責(zé)任、環(huán)境污染、海上事故和所有權(quán)爭議等，但不包括外國投資者與東道國政府之間的爭端。二、特征 1、國

6、際商事仲裁機(jī)構(gòu)一般都是民間組織，不具有法定的強(qiáng)制管轄權(quán)，只能受理雙方當(dāng)事人根據(jù)仲裁協(xié)議提交給它處理的案件。2、國際商事仲裁中的當(dāng)事人有較大的自主權(quán)，雙方當(dāng)事人可以自由選擇仲裁機(jī)構(gòu)、仲裁地點、仲裁員、仲裁規(guī)則、仲裁形式及仲裁應(yīng)適用的法律等。3、國際商事仲裁庭審理案件一般不公開進(jìn)行，有利于保護(hù)當(dāng)事人的商業(yè)秘密，維護(hù)當(dāng)事人的商業(yè)信譽(yù)。4、國際商事仲裁裁決是終局的，對雙方當(dāng)事人均有拘束力，任何一方當(dāng)事人如對裁決不服，也不能上訴。三、類型（一）機(jī)構(gòu)仲裁與臨時仲裁（二）中國常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)1中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會CIETAC2中國海事仲裁委員會CMAC第二節(jié)第二節(jié) 仲裁協(xié)議仲裁協(xié)議一、仲裁協(xié)議的概念（一）

7、概念所謂仲裁協(xié)議是指雙方當(dāng)事人自愿將他們之間已經(jīng)發(fā)生或者可能發(fā)生的爭議提交仲裁解決的協(xié)議。（二）仲裁協(xié)議的法律效力1、對雙方當(dāng)事人的法律效力約束雙方當(dāng)事人對糾紛解決方式的選擇權(quán)2、對法院的法律效力仲裁協(xié)議排除法院的司法管轄權(quán)3、對仲裁機(jī)構(gòu)的法律效力授予仲裁機(jī)構(gòu)仲裁管轄權(quán)并限定仲裁的范圍（三）仲裁協(xié)議的獨立性仲裁協(xié)議,無論是表現(xiàn)為單獨的仲裁協(xié)議還是國際商事合同中的仲裁條款，應(yīng)視為與該國際商事合同是兩個不同的單獨的協(xié)議，國際商事合同的變更、終止、解除、無效或失效以及存在與否，均不影響仲裁協(xié)議的效力；當(dāng)事人在合同中約定的爭議事項在上述情況下仍可以通過仲裁解決。二、仲裁協(xié)議的分類1、仲裁條款2、仲裁協(xié)

8、議書3、其他文件中包含的仲裁協(xié)議二、仲裁協(xié)議的有效性（一）形式要件（二）實質(zhì)要件1主體的行為能力2客體的可仲裁性三、仲裁協(xié)議的內(nèi)容1、請求仲裁的意思表示（1）、仲裁協(xié)議中當(dāng)事人請求仲裁的意思表示要明確。（2）、請求仲裁的意思表示必須是雙方當(dāng)事人共同的意思表示，而不是一方當(dāng)事人的意思表示。（3）、請求仲裁的意思表示必須是雙方當(dāng)事人的真實意思表示，即不存在當(dāng)事人被脅迫、欺詐等而訂立仲裁協(xié)議的情況，否則仲裁協(xié)議無效。（4）、請求仲裁的意思表示必須是雙方當(dāng)事人自己的意思表示，而不是任何其他人的意思表示。2、仲裁事項 （1）、爭議事項具有可仲裁性（2）、仲裁事項具有明確性3、選定的仲裁委員會 仲裁委員會

9、是受理仲裁案件的機(jī)構(gòu)。仲裁協(xié)議應(yīng)明確選定仲裁機(jī)構(gòu)，即將爭議提交哪個仲裁委員會仲裁應(yīng)該明確。仲裁條款實例：中國西國際經(jīng)貿(mào)仲裁委員會西南南分會（重慶）的示范仲裁條款為：“凡因本合同引起或與本合同有關(guān)的任何爭議，均應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會西南分會，按照申請仲裁時該會現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。”第三節(jié)第三節(jié) 仲裁庭的成立和職權(quán)（了解）仲裁庭的成立和職權(quán)（了解）一、仲裁庭的成立（一）仲裁庭的類型1獨任仲裁庭2多人仲裁庭（二）仲裁員的委任1委任的方式2仲裁員的資格（三）仲裁員的公正性與獨立性1判斷標(biāo)準(zhǔn)2確保公正性和獨立性的手段（四）仲裁員的替換1替換仲裁員的原

10、因和方式2替換后的程序二、仲裁庭的職權(quán)（一）仲裁庭的權(quán)力1約定的權(quán)力2法定的權(quán)力（二）仲裁庭的義務(wù)1約定的義務(wù)2法定的義務(wù)第四節(jié)第四節(jié) 仲裁程序仲裁程序一、普通程序 仲裁程序是指仲裁機(jī)構(gòu)在進(jìn)行仲裁審理過程中，仲裁機(jī)構(gòu)、各方當(dāng)事人以及其他參與人從事仲裁活動必須遵守的程序。主要包括仲裁申請的提出、仲裁庭的組成、仲裁審理以及仲裁裁決的做出和執(zhí)行。中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會仲裁規(guī)則、中國海事仲裁委員會仲裁規(guī)則和仲裁法、民事訴訟法（一）、仲裁申請、答辯和反請求1、一方當(dāng)事人根據(jù)仲裁協(xié)議，將爭議提交仲裁機(jī)構(gòu)解決，首先應(yīng)當(dāng)提交仲裁申請書和有關(guān)證明文件，并交納費用。2、仲裁機(jī)構(gòu)收到仲裁申請后，經(jīng)審查認(rèn)為申請仲

11、裁手續(xù)完備的，即向被申請人發(fā)出仲裁通知，同時將仲裁申請書等有關(guān)文件發(fā)送給被申請人。3、申請人和被申請人在收到仲裁通知后規(guī)定的期限內(nèi)，在仲裁員名冊中指定一名仲裁員，或者委托仲裁機(jī)構(gòu)指定。被申請人還要在規(guī)定的期限內(nèi)提交答辯書和有關(guān)文件。4、被申請人提出請求的，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)以書面形式提出。反請求書中要寫明具體的反請求、反請求的原因及所依據(jù)的事實和證據(jù)，并附有關(guān)文件，交納費用。（二）、仲裁庭的組成仲裁庭可以由三名仲裁員組成，也可以由一名仲裁員擔(dān)任獨任仲裁員。1、合議仲裁庭2、獨任仲裁庭（三）回避仲裁中也建立了回避制度。被指定的仲裁員如果與案件有利害關(guān)系，當(dāng)事人可以在第一次開庭前，書面向仲裁機(jī)構(gòu)提

12、出回避的申請。如果要求回避的原因發(fā)生和得知在第一次開庭后，當(dāng)事人可以在第一次開庭后，最后一次開庭審理閉庭前提出申請。仲裁員是否回避，由仲裁機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)人決定。仲裁員回避或因其他原因不能履行職責(zé)后，應(yīng)當(dāng)按照仲裁員選定的程序，重新選定仲裁員。（四）仲裁審理1、開庭2、調(diào)查搜集證據(jù)3、調(diào)解4、保全措施5、做出裁決二、簡易程序（一）、適用簡易程序的案件 凡是爭議金額不超過萬元人民幣，或是爭議金額超過萬元但經(jīng)一方當(dāng)事人書面申請，并征得對方當(dāng)事人書面同意的案件適用簡易程序。（二）、簡易程序的一般做法1、仲裁申請、答辯和反請求。2、仲裁庭的組成3、仲裁審理4、仲裁裁決第五節(jié)第五節(jié) 仲裁裁決及執(zhí)行仲裁裁決及執(zhí)行

13、一、裁決的作出（一）裁決的形式（二）裁決的內(nèi)容（三）裁決的類型和效力（四）裁決的補(bǔ)正二、法院對仲裁裁決的監(jiān)督（一）我國關(guān)于法院對仲裁裁決進(jìn)行司法監(jiān)督的相關(guān)立法概述1、仲裁法第五至七章；2、民事訴訟法的相關(guān)規(guī)定；如：民事訴訟法的140條、217、260條；3、最高人民法院的相關(guān)司法解釋；（二）、對仲裁裁決進(jìn)行司法監(jiān)督的具體規(guī)定1、裁定撤銷（1）撤銷的法定情形 根據(jù)仲裁法第七十條：當(dāng)事人提出證據(jù)證明涉外仲裁裁決有民事訴訟法第二百六十條第一款規(guī)定的情形之一的（修改后的民事訴訟法第258條），經(jīng)人民法院組成合議庭審查核實，裁定撤銷。（一）當(dāng)事人在合同中沒有訂有仲裁條款或者事后沒有達(dá)成書面仲裁協(xié)議的；

14、（二）被申請人沒有得到指定仲裁員或者進(jìn)行仲裁程序的通知，或者由于其他不屬于被申請人負(fù)責(zé)的原因未能陳述意見的； （三）仲裁庭的組成或者仲裁的程序與仲裁規(guī)則不符的； （四）裁決的事項不屬于仲裁協(xié)議的范圍或者仲裁機(jī)構(gòu)無權(quán)仲裁的 （2）涉外仲裁裁決的撤銷應(yīng)層層上報至最高人民法院同意；（3）、當(dāng)事人對人民法院撤銷仲裁裁決不服申請再審的，人民法院不予受理；三、外國仲裁裁決的承認(rèn)與執(zhí)行（一）紐約公約 為了解決各國承認(rèn)與執(zhí)行外國仲裁裁決問題，國際上先后締結(jié)了三個有關(guān)承認(rèn)和執(zhí)行外國仲裁裁決的國際公約：仲裁條款議定書、關(guān)于執(zhí)行外國仲裁裁決的公約；承認(rèn)與執(zhí)行外國仲裁裁決公約（紐約公約）。紐約公約實際已取代了前面兩個

15、公約，成為國際上最主要的關(guān)于承認(rèn)和執(zhí)行外國仲裁裁決公約。該公約規(guī)定，各締約國互相承認(rèn)仲裁裁決具有約束力，并且依照執(zhí)行地的程序規(guī)則予以執(zhí)行。1、公約的適用范圍（1）公約適用與任何性質(zhì)的外國仲裁裁決，無論是商事的還是非商事的；（2）屬于內(nèi)國仲裁裁決者，不適用公約；（3）被申請執(zhí)行地所在國有權(quán)依照本國法確定何為外國仲裁裁決；（4）我國以作出仲裁裁決的機(jī)構(gòu)所在地來確定該仲裁裁決是內(nèi)國裁決還是外國裁決；2、一般情況下，公約參加國必須承認(rèn)和執(zhí)行另一締約國的仲裁裁決；3、拒絕承認(rèn)和執(zhí)行外國仲裁裁決的條件 （1）仲裁協(xié)議無效； （2）被執(zhí)行人在程序上沒有被給予平等對待； （3）仲裁裁決超越仲裁協(xié)議所規(guī)定的事項； （4）仲裁程序與仲裁協(xié)議不符； （5）仲裁裁決已被撤銷 （6）爭執(zhí)的事項，依照這個國家的法律，不可以用仲裁方式解決； （7）承認(rèn)或執(zhí)行裁決將和這個國家的公共秩序相抵觸。（二）外國仲裁裁決在我國的承認(rèn)與執(zhí)行根據(jù)修改后的民事訴訟法第267條的規(guī)定；即國外仲裁機(jī)構(gòu)的裁決，需要中華人民共和國人民法院承認(rèn)和執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人直接向被執(zhí)行人住所地或者其財產(chǎn)所在地的中級人民法院申