ISO14001：2015內(nèi)審檢查表(管理層)

1、職位說明書部門：管理層NO 001頁(yè)碼：1 OF 4要 求審核要點(diǎn)審核方法檢查記錄ISO140014.1理解組 織及其 環(huán)境管理者是否識(shí)別和 評(píng)審所處的外部環(huán)境，環(huán)境因素是否包括 需要考慮的止回和負(fù)面因 素或條確定這些相關(guān)的內(nèi) 部和外部因素時(shí)是否考 慮；目標(biāo)造成影響的變更 和趨勢(shì)；與相關(guān)方的關(guān)系， 以及相關(guān)方的理念、價(jià)值 觀；組織管理、戰(zhàn)略優(yōu)先、 內(nèi)部政策和承諾；資源的 獲得等本公司定期對(duì)這些 內(nèi)部和外部因素的相關(guān)信 息進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審手冊(cè)的策劃是否考慮 相關(guān)外部環(huán)境和內(nèi)部環(huán)境內(nèi) 容相關(guān)外部環(huán)境是否考 慮:國(guó)際、國(guó)家、地區(qū)和當(dāng)?shù)?的各種法律法規(guī)、技術(shù)、兄 爭(zhēng)、文化和社會(huì)因素。定期對(duì)這些內(nèi)部和外

2、部因素的相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視 和評(píng)審，以確保其充分和適 宜。 OK DNG記錄：1、公司已按標(biāo)準(zhǔn)的 要求建立了一個(gè)文件化 的環(huán)境管理體系；2、環(huán)境手冊(cè)符合標(biāo) 準(zhǔn)的要求，策劃了內(nèi)外 部環(huán)境，并制定J相關(guān)方 和環(huán)境的識(shí)別記錄明確 對(duì)過程環(huán)境進(jìn)行了描 述。4.2相關(guān)方 的需求 和期望管理者是否識(shí)別相 關(guān)方，相關(guān)方的需求是否手冊(cè)的策劃是否考慮 相關(guān)方內(nèi)容相關(guān)方包括是否考慮： 國(guó)際、國(guó)家、地區(qū)和當(dāng)?shù)氐?OK DNG環(huán)境手冊(cè)符合標(biāo)準(zhǔn) 的要求，策劃了內(nèi)外部 環(huán)境,并制定r相關(guān)方和符合相關(guān)法律法規(guī)；相關(guān)方的需求是否 有進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審各種法律法規(guī)、技術(shù)、競(jìng)爭(zhēng)、 文化和社會(huì)因素。定期對(duì)這些相關(guān)方信 息進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審，

3、以確保 其充分和適宜。環(huán)境的識(shí)別記錄明確對(duì) 過程環(huán)境進(jìn)行了描述。4.3確認(rèn)環(huán) 境管理 體系的 范圍手冊(cè)說明的適用細(xì) 節(jié)是否合理？手冊(cè)的內(nèi)容覆蓋面 是否完整？手冊(cè)中各過程的描 述是否反映了公司所提供 產(chǎn)品的特點(diǎn)？審查手冊(cè)和明示的程 序文件，在環(huán)境手冊(cè)中包含 的對(duì)標(biāo)準(zhǔn)要求適用的說明、 引用或含有程序、過程順序 和相互關(guān)系的表述、支持性 文件清單，確定其是否滿足 標(biāo)準(zhǔn)的要求 OK DNG1、公司已按標(biāo)準(zhǔn)的 要求建立了一個(gè)文件化 的環(huán)境環(huán)境管理；2、環(huán)境手冊(cè)符合標(biāo) 準(zhǔn)的要求，明確體系覆 蓋的范圍、條款的適用 以及適用的合理性，并 對(duì)過程進(jìn)行了描述。電 線的生產(chǎn)及涉及相關(guān)環(huán) 境服務(wù)4.4環(huán)境管 理體系

4、及其過 程環(huán)境策劃的輸出是 否形成了文件？實(shí)現(xiàn)劃、境目標(biāo)的資 源是否齊備？環(huán)境目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的程 度如何？環(huán)境策劃是否體現(xiàn) 了環(huán)境管理體系的持續(xù)改審查環(huán)境管理體系文 件是否能夠反映環(huán)境策劃的 結(jié)果，并體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的 要求.環(huán)境目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的效果 可通過內(nèi)部審核、過程和產(chǎn) 品的測(cè)量和監(jiān)控、數(shù)據(jù)分析、 管理評(píng)審等方面的審核來了 解。 OK DNG記錄：1、總經(jīng)理親自參與 了環(huán)境管理體系的策 戈進(jìn)？環(huán)境策劃的更改是 否受控？更改期間是否保 持了環(huán)境管理體系的完整 性？審查改進(jìn)計(jì)劃的后效 性，如果有效性差，是否有 替代的改進(jìn)計(jì)劃？審查如何 傳達(dá)至相關(guān)部門的？當(dāng)一個(gè)項(xiàng)目涉及到新 的開發(fā)和新的或修改的活 動(dòng)、產(chǎn)品

5、或服務(wù)時(shí)，后龍做 相應(yīng)的修改，以確保其適應(yīng) 性。5.1令導(dǎo)作用不 承諾最高管理者對(duì)其建 立和改進(jìn)環(huán)境管理體系的 承諾能夠提供哪些證據(jù)？最高管理者如何認(rèn)識(shí)滿足顧客的要求和法 律、法規(guī)要求的重要性？卜最高管理者采取了 哪些相應(yīng)的措施，將滿足 顧客要求和法律、法規(guī)要 求的重要性傳達(dá)給公司的 員工？公司的員工如何認(rèn) 識(shí)這種重要性？通過與最高管理者座 談，了解最高管理者是否知 道滿足顧客要求和法律、法 規(guī)要求的重要性.在環(huán)境管 理體系中如何體現(xiàn)的？如對(duì) 顧客、相關(guān)方要求的識(shí)別、 產(chǎn)品要求的評(píng)審、設(shè)計(jì)開發(fā)、 顧客滿意的測(cè)量和監(jiān)控、數(shù) 據(jù)分析以及持續(xù)改進(jìn)等方面 的要求。 OK DNG記錄：有證據(jù)表明總 經(jīng)理

6、已按照標(biāo)準(zhǔn)要求實(shí) 現(xiàn)了管理承諾。5.2方針/制 定溝通最高管量者是如何 認(rèn)識(shí)劃、境方針的重要性？制定的環(huán)境方針是審核最高管理者對(duì)制 定的環(huán)境方針內(nèi)涵的說明， 是否為制定環(huán)境目標(biāo)提供了 框架，怎樣在適當(dāng)層次上達(dá) OK DNG記錄：方針否滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求？環(huán)境方針和目標(biāo)的 關(guān)系是否明確？公司采用什么措施 傳達(dá)環(huán)境方針？公司各層次對(duì)環(huán)境 方針的理解程度如何？環(huán)境方針的評(píng)審及修改狀 態(tài)是否符合文件控制的要 求？到溝通與理解，如何進(jìn)行分 解，是否在持續(xù)適宜性方面 得到評(píng)審?？偨?jīng)理制訂并 親自頒布J公司的環(huán)境 方針，方針滿足標(biāo)準(zhǔn)的 要求，并在組織內(nèi)得到 了肩效的溝通。5.3崗位，職 責(zé)和權(quán) 限對(duì)應(yīng)公司劃、境

7、管理 體系各過程的職能，是否 明確了相應(yīng)的職能和崗 位？部門和崗位的職責(zé)、 權(quán)限及相互關(guān)系是否清 楚、協(xié)調(diào)？各部門負(fù)責(zé)人及各 崗位員工是否明確自己的 職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系？查閱組織結(jié)構(gòu)圖及規(guī) 定各部門、各崗位職責(zé)、權(quán) 限及相互關(guān)系的有關(guān)文件， 并到肩關(guān)部門、崗位進(jìn)行詢 問、了解，予以證實(shí)。通過現(xiàn)場(chǎng)審核查看相 關(guān)職能能否落實(shí)，劃分是否 合理。 OK DNG記錄：通過編制崗 位職責(zé)說明書，對(duì)與 環(huán)境管理肩美的部門 和崗位明確了其職責(zé) 和權(quán)限。6策 劃,6.1應(yīng) 對(duì)風(fēng)險(xiǎn) 和機(jī)遇策劃環(huán)境管理體系 是否考慮了風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的 措施？查閱肩關(guān)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇 的規(guī)定，了解最高管理者是 否親自制定風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇活 OK

8、DNG記錄：的措施在策劃風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇 的措施是否考慮了組織環(huán) 境和相關(guān)方的需求？如何評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī) 遇？是否明確了必要的資 源？環(huán)境管理體系過程 中如何整合風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇并 實(shí)施這些措施？是否規(guī)定r評(píng)價(jià)風(fēng) 險(xiǎn)和機(jī)遇的措施文件？是否風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的 措施后效性確認(rèn)？動(dòng)。是否制定程序文件是否制定后風(fēng)險(xiǎn)和機(jī) 遇評(píng)估分析表，是否制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì) 劃，和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)的整 合和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估 分析表風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào) 告”6.2.1環(huán)境目 標(biāo)指標(biāo) 及方案 及其實(shí) 現(xiàn)的策 劃環(huán)境目標(biāo)的設(shè)定是 否在相關(guān)層次上得到分 解?分解是否適宜？環(huán)境目標(biāo)是否匕環(huán) 境方針給定的框架一致？環(huán)境目標(biāo)是含有可 測(cè)量性？測(cè)量方法是否明

9、 確？從產(chǎn)品特性及服務(wù)特 性中，從作為框架的環(huán)境力 針和環(huán)境方針?biāo)鶎?duì)應(yīng)的內(nèi)容 中識(shí)別建立環(huán)境和環(huán)境目標(biāo) 的適宜性。環(huán)境目標(biāo)對(duì)于后形產(chǎn) 品和無形產(chǎn)品來說都可測(cè)量 的，考察其測(cè)量方法的合理 性。 OK DNG記錄：查公司已制定了 環(huán)境目標(biāo)。并制定了 環(huán)境管理體系品質(zhì) 策劃（目標(biāo)分解）環(huán)境目標(biāo)已分解 到各職責(zé)和層次，且可 測(cè)量。公司及各部門目 標(biāo)按評(píng)價(jià)頻率進(jìn)行了 評(píng)價(jià)，均達(dá)到了目標(biāo)。6.2.2措 施的策 劃.最高管理者采取了 何種途徑確定所需提供的 資源？為滿足實(shí)現(xiàn)劃、境力 針和環(huán)境目標(biāo)的要求，提 供了哪些資源？提供的資源是否能 確保提供的產(chǎn)品達(dá)到顧客 別思的要求?針對(duì)部門職能所涉及 的過程，檢查使

10、得輸出滿足 輸入要求時(shí)所需資源的適宜 性。審核領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)資源的 安排和承諾及具落實(shí)情況。結(jié)合實(shí)現(xiàn)環(huán)境方針、環(huán) 境目標(biāo)、滿足顧客期望及持 續(xù)改進(jìn)的要求，綜合判定所 需資源的必要性，識(shí)別是否 有資源短缺或資源過剩的情 況。通過產(chǎn)品不合格情況， 反推是否存在資源提供不足 或提供/、及時(shí)的因素。 OK DNG記錄：總經(jīng)理已為環(huán) 境環(huán)境管理提供了必 要的資源。7資 源提供7.1.1 總則最高管理者采取了 何種途徑確定所需提供的 資源？為滿足實(shí)現(xiàn)劃、境力 針和環(huán)境目標(biāo)的要求，提 供了哪些資源？提供的資源是否能針對(duì)部門職能所涉及 的過程，檢查使得輸出滿足 輸入要求時(shí)所需資源的適宜 性。審核領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)資源的 安排

11、和承諾及具落實(shí)情況。結(jié)合實(shí)現(xiàn)環(huán)境方針、環(huán) OK DNG記錄：總經(jīng)理已為環(huán) 境管理提供了必要的 資源。頁(yè)腳內(nèi)容14確保提供的產(chǎn)品達(dá)到顧客 別思的要求?境目標(biāo)、滿足顧客期望及持 續(xù)改進(jìn)的要求，綜合判定所 需資源的必要性，識(shí)別是否 有資源短缺或資源過剩的情 況。通過產(chǎn)品不合格情況， 反推是否存在資源提供不足 或提供/、及時(shí)的因素。是否對(duì)保證環(huán)境、環(huán)查閱相關(guān)義件，了解對(duì) 保證環(huán)境管理體系正常運(yùn)轉(zhuǎn) 和不斷改進(jìn)而規(guī)定的測(cè)量和 監(jiān)控活動(dòng)的合理性及充分境兼容管理體系運(yùn)行所需性。的測(cè)量和監(jiān)控活動(dòng)進(jìn)行了 規(guī)定、策劃和實(shí)施？詢問環(huán)境管理部門，在9.1測(cè)量、分析和改進(jìn)活動(dòng)中采監(jiān)視測(cè)在測(cè)量、分析和改進(jìn)用了哪些統(tǒng)計(jì)技術(shù)（

12、包括描量分析活動(dòng)中是否采用了統(tǒng)計(jì)技述性的和分析性的），效果如和評(píng)價(jià)術(shù)？何。并查閱運(yùn)用統(tǒng)計(jì)技術(shù)的9.1.1測(cè)量和監(jiān)控活動(dòng)是記錄?？倓t否能確保滿足要求和實(shí)現(xiàn)是否后對(duì)持續(xù)改進(jìn)的改進(jìn)？機(jī)會(huì)的識(shí)別方法以及對(duì)持續(xù)監(jiān)測(cè)依據(jù)是否符合改進(jìn)的文件規(guī)定，實(shí)施情況 如何。法定要求？詢問最高管理者是如 何考慮實(shí)施持續(xù)改進(jìn)的，是 如何策劃的。 OK DNG記錄：公司已對(duì)環(huán)境 管理體系所需的測(cè)量 和監(jiān)控進(jìn)行了策劃，并 得到了實(shí)施。是否對(duì)可能具啟重大 環(huán)境影響的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān) 鍵特性進(jìn)行了例行監(jiān)測(cè)和測(cè) 量。程序中是否包含了對(duì) 環(huán)境表現(xiàn)、肩關(guān)的運(yùn)行控制、 對(duì)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)符合情況 的跟蹤信息的記錄。有無關(guān)于法律法規(guī)適 用性的評(píng)

13、價(jià)記錄。是否制定了形成文 件的程序鄧序文件是否 符合標(biāo)準(zhǔn)要求？向主管內(nèi)部審核部門 的負(fù)責(zé)人索要程序文件，了 解實(shí)施情況。是否對(duì)內(nèi)部審核方 案進(jìn)行了策劃？策劃的結(jié) 果是否適合公司的現(xiàn)狀？檢查程序內(nèi)容是否符 合標(biāo)準(zhǔn)要求，是否與環(huán)境手 冊(cè)相協(xié)調(diào)，重點(diǎn)了解內(nèi)部審 核是否涉及了產(chǎn)品、過程和9.2內(nèi)部審是否按規(guī)定要求實(shí)體系，實(shí)施步驟安排得是否 合理，對(duì)內(nèi)部審核人員是否核施？提出了具體要求。審核人員是否具備 獨(dú)立性?查閱內(nèi)部審核計(jì)劃，是 臺(tái)覆蓋了環(huán)境管理體系的所 有過程、部門。是否記錄了審核中發(fā)現(xiàn)的問題？是否及時(shí)采 取了相應(yīng)措施？是否對(duì)糾 正措施進(jìn)行了驗(yàn)證和報(bào)抽查12套內(nèi)部審核 的全套資料（主要有：會(huì)議 通

14、知、會(huì)議簽到、會(huì)議記錄、 OK DNG記錄：1、公司已編制了內(nèi)部審核控制程 序；2、已制訂了年 度內(nèi)審計(jì)劃。告？效果如何？審查計(jì)劃、檢查表、不合格 報(bào)告、審查報(bào)告、糾正措施 跟蹤報(bào)告），了解內(nèi)部審核的 實(shí)施情況。最高管理者如何認(rèn)查閱肩關(guān)管理評(píng)審的 規(guī)定，了解最高管理者是否 親自主持了管理評(píng)審活動(dòng)。識(shí)管理評(píng)審的重要性？管理者代表及環(huán)境管 理部門和其它部門的相關(guān)人是否保存了管理評(píng)員是否參加了管理評(píng)審活審的記錄？管理評(píng)審的執(zhí)行人、動(dòng)，做了哪些管理評(píng)審的準(zhǔn) 備工作。9.3時(shí)間問隔、輸入及輸出是管理評(píng)審的輸入是否管理評(píng) 審否符合標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定？完備，輸出是否明確？上次管理評(píng)審輸出抽查12次管理評(píng)審的改進(jìn)措施

15、是否得到實(shí)活動(dòng)的全部記錄資料，主要施？有效性如何？包括會(huì)議通知、會(huì)議簽到表、 管理評(píng)審計(jì)劃、管理評(píng)審會(huì)本次管理評(píng)審輸出 的改進(jìn)措施是否進(jìn)行了跟議報(bào)告等。蹤驗(yàn)證？向部門負(fù)責(zé)人了解參 與管理評(píng)審的情況及糾正、 預(yù)防措施的實(shí)施情況，要求 其出小啟美證據(jù)。 OK DNG記錄：經(jīng)查，已制訂 了管理評(píng)審計(jì)劃。將于 2017年6月29日進(jìn)行管 理評(píng)審，同時(shí)輸出了 “管理評(píng)審報(bào)告”10.持續(xù)改 進(jìn)10.1總則組織是否策劃選擇改進(jìn) 機(jī)會(huì)，采取必要的措施采取的措施是否滿足顧客要求，米取的措施是否啟增強(qiáng)顧客滿意是否評(píng)審哪些改進(jìn)機(jī)會(huì)和措施，改進(jìn)機(jī)會(huì)和措施是 臺(tái)啟實(shí)效性是否規(guī)定改進(jìn)的負(fù)責(zé)人查閱改進(jìn)的案子，是否 后環(huán)境方針的評(píng)審，環(huán)境目標(biāo) 是否啟統(tǒng)計(jì)分析，生產(chǎn)過程是 臺(tái)啟數(shù)據(jù)分析，糾正措施是否 有效的，管理評(píng)審是否有改進(jìn) 的內(nèi)容向相關(guān)管理層進(jìn)行詢 問后哪些改進(jìn)內(nèi)容；是否評(píng)審 后效； OK DNG組織利用環(huán)境方 針評(píng)審和目標(biāo)、審核結(jié) 果、數(shù)據(jù)分析、糾正措 施、管理評(píng)審10.3 持續(xù)改 進(jìn)最高管理者如何認(rèn)識(shí)持續(xù)改進(jìn)” ？公司策劃和管理了 哪些持續(xù)改進(jìn)的過程？詢問最高管理者是如 何考慮實(shí)施持續(xù)改進(jìn)的，是 如何策劃的。通過詢問和查閱肩關(guān) 文件，檢查持續(xù)改進(jìn)的范圍 是否涉