C17001非交易型開放式公募基金基礎及市場

1、.一、單項選擇題1. 基金賣出股票按何比例征收印花稅.（ ）    A. 1    B. 2    C. 3    D. 4     您的答案：A題目分數(shù)：10此題得分：10.0批注：2. 基金托管人職責核心是（ ）。    A. 資金清算    B. 會計復核    C. 資產(chǎn)

2、保管    D. 投資運作監(jiān)督     您的答案：C題目分數(shù)：10此題得分：10.0批注：3. ETF的申贖時間為（ ）。    A. 上午9:30-11:30；下午1:00-3:00    B. 上午9:15-11:30；下午1:00-3:00    C. 9:30-11:45；下午1:00-3:00    D. 上午9:30-11:30；下午2:00-4

3、:00     您的答案：A題目分數(shù)：10此題得分：10.0批注：4. 基金信息披露實質(zhì)性原則不包括（ ）。    A. 真實性    B. 準確性、完整性    C. 及時性    D. 規(guī)范性     您的答案：C題目分數(shù)：10此題得分：0.0批注：二、多項選擇題5. 基金收益來源主要包括（ ）。    A. 利息

4、收入    B. 投資收益    C. 公允價值變動    D. 其他收入     您的答案：A,C,B題目分數(shù)：10此題得分：0.0批注：6. 在基金申請募集期間主要工作準備有（ ）。    A. 基金申請報告    B. 基金合同草案    C. 基金托管協(xié)議草案    D.

5、 招募說明書草案     您的答案：C,B,A,D題目分數(shù)：10此題得分：10.0批注：7. 基金市場的主要參與者包括（ ）。    A. 當事人    B. 服務機構(gòu)    C. 監(jiān)管機構(gòu)    D. 行政單位     您的答案：B,A,C題目分數(shù)：10此題得分：10.0批注：8. 封閉式基金的主要特點有（ ）。   

6、0;A. 規(guī)模固定    B. 長期投資    C. 存續(xù)期固定    D. 場內(nèi)交易     您的答案：D,C,A題目分數(shù)：10此題得分：0.0批注：三、判斷題9. 對基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入，需要征營業(yè)稅。（ ）     您的答案：正確題目分數(shù)：10此題得分：0.0批注：10. 證券投資基金是指通過發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，形成獨立財產(chǎn)，由基金托管人托管，基金

7、管理人管理，以投資組合的方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式。（ ）     您的答案：正確題目分數(shù)：10此題得分：10.0一、單項選擇題1. 基金賣出股票按何比例征收印花稅.（ ）    A. 1    B. 2    C. 3    D. 4     您的答案：A題目分數(shù)：10此題得分：10.0批注：2. 我國開放式基金的贖回價格是以（

8、 ）為基礎加、減有關費用計算的。    A. 基金份額凈值    B. 基金市場供求關系    C. 基金發(fā)行時的面值    D. 基金發(fā)行時的價格     您的答案：A題目分數(shù)：10此題得分：10.0批注：3. 基金托管人必須配備幾人以上具有基金從業(yè)資格的人員（ ）。    A. 5人    B. 7人 &

9、#160;  C. 9人    D. 11人     您的答案：A題目分數(shù)：10此題得分：10.0批注：4. 基金信息披露實質(zhì)性原則不包括（ ）。    A. 真實性    B. 準確性、完整性    C. 及時性    D. 規(guī)范性     您的答案：B題目分數(shù)：10此題得分：0.0批注：二、多項

10、選擇題5. 基金收益來源主要包括（ ）。    A. 利息收入    B. 投資收益    C. 公允價值變動    D. 其他收入     您的答案：B,A題目分數(shù)：10此題得分：0.0批注：6. 基金所需披露的三大文件包括（ ）。    A. 基金合同    B. 基金招募說明書   

11、 C. 基金托管協(xié)議    D. 基金季度報告     您的答案：A,B,C題目分數(shù)：10此題得分：10.0批注：7. 基金監(jiān)管的原則是（ ）。    A. 公平    B. 公開    C. 公正    D. 平等     您的答案：C,A,B題目分數(shù)：10此題得分：10.0批注：8. 基金管理人的準入要求為（ ）。    A. 注冊資本不低于1億元人民幣    B. 主要股東注冊資本不低于3億元人民幣    C. 主要股東注冊資本不低于1億元人民幣    D. 實繳資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣     您的答案：B,A題目分數(shù)：10此題得分：10.0批注：三、判斷題9. 開放式基金一般來講規(guī)模和存續(xù)期相對比較固定，因此對流動性的要求不是太高。（ ）