產業(yè)組織理論

1、一、產業(yè)組織的定義一、產業(yè)組織的定義（一）產業(yè)組織理論的萌芽（一）產業(yè)組織理論的萌芽 本世紀初馬歇爾的著作經濟學原理 1.1.馬歇爾的貢獻馬歇爾的貢獻 1 1）首次把）首次把“組織組織”列為一個獨立生產要素列為一個獨立生產要素（第四要素），并（第四要素），并分析了工業(yè)組織的經濟性，分析了工業(yè)組織的經濟性，探討了適應工業(yè)組織管理的企業(yè)家才能。探討了適應工業(yè)組織管理的企業(yè)家才能。 2 2）觸及了現(xiàn)代產業(yè)組織理論的基本問題：觸及了現(xiàn)代產業(yè)組織理論的基本問題：規(guī)模經濟與競規(guī)模經濟與競爭的矛盾爭的矛盾 他認為，規(guī)模經濟可帶來巨大經濟收益，但企業(yè)追求規(guī)他認為，規(guī)模經濟可帶來巨大經濟收益，但企業(yè)追求規(guī)模經濟

2、的結果，往往引致壟斷，而壟斷常常阻礙競爭，使經模經濟的結果，往往引致壟斷，而壟斷常常阻礙競爭，使經濟失去活力。二者之間的矛盾被后人稱之為濟失去活力。二者之間的矛盾被后人稱之為“馬歇爾沖突馬歇爾沖突”。 阿爾阿爾弗雷德弗雷德馬歇馬歇爾爾羅賓遜張伯倫兼顧規(guī)模經濟和競爭活力的理想狀態(tài)，2.貝恩的不足： 1）貝恩的研究沒有找到企業(yè)擴大規(guī)模的真正動力，即為什么在一個由價格機制決定資源配置的國家中，廠商會不斷地擴張。對此做出科學答案的是科斯和威廉姆遜。 2）貝恩對市場行為的研究不夠重視，他的方法過于結構化，對此加以調整的是席勒。席勒針對這一局限性，深入研究了“市場結構市場行為市場效果”的框架理論，使產業(yè)組

3、織理論所包容的研究內容更為豐富。芝加哥學派芝加哥學派19601960年代后期在對哈佛學派的批判中崛起。年代后期在對哈佛學派的批判中崛起。 他們信奉自由市場經濟中的競爭機制，強調價格理論在產業(yè)他們信奉自由市場經濟中的競爭機制，強調價格理論在產業(yè)活動分析中的普適性活動分析中的普適性，力圖重新把價格理論作為剖析產業(yè)組，力圖重新把價格理論作為剖析產業(yè)組織問題的基本概念?？梿栴}的基本概念。 認為，只要取消政府的進入規(guī)制，長期的競爭均衡狀態(tài)認為，只要取消政府的進入規(guī)制，長期的競爭均衡狀態(tài)在現(xiàn)實中也能形成。在現(xiàn)實中也能形成。 認為，即使市場是壟斷的或高集中寡占的，只要市場績認為，即使市場是壟斷的或高集中寡占

4、的，只要市場績效是良好的，政府規(guī)制就沒有必要。效是良好的，政府規(guī)制就沒有必要。2.2.新制度學派的理論特點新制度學派的理論特點 以科斯等人的交易費用理論為基礎，從制度角度研究經濟問題，也稱之為“新制度產業(yè)經濟學”。 其理論特點是：主流產業(yè)組織理論注重產業(yè)組織之間關系的研究；新制度經濟學將研究重點深入到產業(yè)組織內部，從企業(yè)內部的產權結構、組織結構變化來分析企業(yè)行為，以及它們對市場績效的影響。 例如，他們運用交易費用理論，說明產業(yè)組織的效率來自交易費用的節(jié)約；運用產權理論，說明市場資源配置的失誤在于產權配置的失誤；運用委托代理理論，分析兩權分離對企業(yè)動力結構的影響以及建立約束機制的途徑。產產業(yè)業(yè)組

5、組織織理理論論發(fā)發(fā)展展脈脈絡絡馬歇爾的組織是第馬歇爾的組織是第四生產要素說四生產要素說 張伯倫、羅賓張伯倫、羅賓遜夫人的壟斷遜夫人的壟斷競爭理論競爭理論克拉克的有效競爭克拉克的有效競爭理念及其目標設計理念及其目標設計梅森有效競爭梅森有效競爭的市場結構、的市場結構、市場績效標準市場績效標準貝恩：判定有效競爭標貝恩：判定有效競爭標準的準的SCP分析框架）分析框架）芝加哥學派主張芝加哥學派主張完全自由主義，完全自由主義，反對政府規(guī)制。反對政府規(guī)制。新制度學派研究重點深新制度學派研究重點深入到產業(yè)組織內部入到產業(yè)組織內部一、市場的概念一、市場的概念 市場是從事商品買賣或交易的場所和領域。或廠商集合和消

6、費者集合的場所。二、市場結構的概念二、市場結構的概念 市場結構是指賣者之間、買者之間，以及賣者和買者之間的力量對比關系，或相互競爭的廠商之間的規(guī)模分布狀態(tài)。 市場結構核心內容是競爭與壟斷的關系。主要體現(xiàn)在廠商的規(guī)模分布上。 （五）市場集中度的概念、測度和實證分析（五）市場集中度的概念、測度和實證分析 1.1.集中度的概念集中度的概念 1 1）概念：）概念：集中度是指特定產業(yè)的生產經營集中程度，或大企業(yè)積聚的經濟資源所占的比例。 2）類型：包括賣者集中度和買者集中度。包括賣者集中度和買者集中度。我們所說的集中度是賣者集中度。它指的是某一市場上賣者的規(guī)模結構狀況，即產業(yè)內生產集中的狀況。 3）用途

7、：利用市場集中度指標，可判斷不同產業(yè)內的壟斷與競爭程度，判定其市場結構類型。 某行業(yè)居前5位的企業(yè)生產值、銷售額、職工人數(shù)和資產額如表所示，行業(yè)總生產值60億元、銷售額55億元、職工總數(shù)50千人、資產總額為80億元，請計算該行業(yè)的絕對集中度是多少？1 1A A151515159.59.518182 2B B131312.512.59.09.015153 3C C10109.59.57.07.013134 4D D7 76.56.55.05.010105 5E E5 54.54.53.03.06 6基尼系數(shù)在基尼系數(shù)在0 01 1之間之間 ，反映企業(yè)規(guī)模分布的不均等。，反映企業(yè)規(guī)模分布的不均等。

8、 若產業(yè)內所有企業(yè)規(guī)模完全相同時（S1等于零），洛倫茨曲線和對角線重合，基尼系數(shù)等于零，表現(xiàn)為企業(yè)規(guī)模分布完全均等； S1越大，曲線越凸向下角，基尼系數(shù)越大，則企業(yè)規(guī)模不均勻程度就越大。S1S2企業(yè)累計百分比（從最達到最小排列）企業(yè)累計百分比（從最達到最小排列）市場占有率收入差距擴大的同時，不同收入等級之間的流動性下降。低收入人群進入高收入組、高收入人群淪為低收入組的可能性越來越小。赫芬達爾指數(shù)赫芬達爾指數(shù)（Herfindahl Index） 是某行業(yè)市場上所有企業(yè)的市場份額的平方和。是某行業(yè)市場上所有企業(yè)的市場份額的平方和。 赫芬達爾指數(shù)應用：赫芬達爾指數(shù)應用： 若市場份額按若市場份額按0-

9、10-1計算，赫芬達爾指數(shù)范圍從最小到計算，赫芬達爾指數(shù)范圍從最小到1 1； 若若XiXi值相等時，赫芬達爾指數(shù)值相等時，赫芬達爾指數(shù)=1/n=1/n； 赫芬達爾指數(shù)既取決于行業(yè)內的赫芬達爾指數(shù)既取決于行業(yè)內的企業(yè)總數(shù)企業(yè)總數(shù)，又取決于企業(yè)，又取決于企業(yè)市場份額市場份額大小的變化程度。大小的變化程度。H H值越大，集中度越高；值越大，集中度越高； 例：產業(yè)內有例：產業(yè)內有3 3個企業(yè)，每個企業(yè)占有個企業(yè)，每個企業(yè)占有1/31/3的市場份額，的市場份額，H H值是值是1/31/3。H 一個產業(yè)內企業(yè)市場規(guī)模分別為一個產業(yè)內企業(yè)市場規(guī)模分別為S1、S2、S3，當S1=1/2，S2=1/4，S3=1

10、/4的時侯，赫芬達爾指數(shù)是多少？ 解： H=（1/2）2+（1/4）2 +（1/4）2 =3/8； （該數(shù)值大于產業(yè)內3家企業(yè)市場份額相等時情況） 再問：再問：在一個產業(yè)中需要多少規(guī)模相同的企業(yè)，才能夠使該產業(yè)的赫芬達爾指數(shù)H=3/8？ 根據(jù)XiXi值相等時，赫芬達爾指數(shù)值相等時，赫芬達爾指數(shù)=1/n=1/n的原理，的原理，只要該產業(yè)中存在n2又2/3個規(guī)模相同的企業(yè)，該產業(yè)就會有相同的赫芬達爾指數(shù)。（PMC）/ P=1/EMR=P（11/E）=MC整理： MCPPE MCPPE PMCP/E（PMC）P1E貝恩指數(shù)經濟利潤投資總額 其中：經濟利潤會計利潤正常收益額； 正常收益額正常投資收益率

11、投資總額 與勒納指數(shù)相比，貝恩指數(shù)要求的基礎數(shù)據(jù)相對較易取得，產生偏差的可能性減少。 與利潤指標一樣，高額經濟利潤并不一定來自壟斷力量，壟斷企業(yè)并不一定獲得高額經濟利潤。如果產品需求不足，即使一個純粹壟斷者也無法獲得經濟利潤。所以，貝恩指數(shù)越高，市場壟斷程度越高的判斷需具體分析。規(guī)模經濟指在既定條件不變下，伴隨生產規(guī)模擴大，而發(fā)生的生產單位產品平均成本的降低。2 2）最低經濟規(guī)模的含義）最低經濟規(guī)模的含義 當單位產品的平均成本在一定范圍內遞減，直至單位產品平均成本的最低點時，其產量規(guī)模稱為最低經濟規(guī)模(最小經濟規(guī)模)（Minimum Economic Scale , 或Minimum Effi

12、cient Scale，簡稱MES不同行業(yè)的最低有效規(guī)模分析不同行業(yè)的最低有效規(guī)模分析 日本日本19531953年興建第一座高爐僅年興建第一座高爐僅877M877M3 3容積，容積，19761976年最大年最大高爐容積則突破高爐容積則突破5000M5000M3 3，2323年高爐最大容積提高年高爐最大容積提高4.84.8倍。倍。 據(jù)統(tǒng)計，設年產據(jù)統(tǒng)計，設年產100100萬噸的鋼鐵廠單位成本為萬噸的鋼鐵廠單位成本為100100，生產，生產規(guī)模擴大到規(guī)模擴大到200200萬噸，單位成本萬噸，單位成本87.787.7；300300萬噸萬噸81.381.3；500500萬萬噸噸73.573.5；100

13、01000萬噸萬噸64.564.5；達到；達到11001100萬噸又回到萬噸又回到81.3 81.3 。由此。由此可見，可見，鋼鐵廠最低有效規(guī)模大致在年產鋼鐵廠最低有效規(guī)模大致在年產10001000萬噸左右。萬噸左右。 需要注意：需要注意： 最低有效生產規(guī)模能否達到，不僅是技術因素，更重要最低有效生產規(guī)模能否達到，不僅是技術因素，更重要的取決于市場容量，市場容量足夠大時，取決于市場競爭。的取決于市場容量，市場容量足夠大時，取決于市場競爭。 范圍經濟是指因多項活動共享一種核心專長，導致多產品企業(yè)的聯(lián)合產出超過單一企業(yè)的產出之和的情況。 (范圍經濟是利用單一經營單位內的生產或銷售過程來生產或銷售多

14、于一種產品而產生的經濟。錢德勒看得見的手）有些企業(yè)在生產主要產品的過程中也會產生一些副產品，而對之加以利用于企業(yè)是有利的。 冶煉廠是這種情況的典型，它們在電解主要金屬產品時將得到大量的陽極泥，從中可以提煉出多種貴重金屬(如黃金、白銀等)，這些貴金屬是其利潤的重要組成部分。分析： 1.聯(lián)合生產可以通過主副產品的特征表現(xiàn)出來 2.主副產品同時生產可以提升企業(yè)的整體效能范圍經濟可分內部范圍經濟和外部范圍經濟范圍經濟可分內部范圍經濟和外部范圍經濟 1.內部范圍經濟是指隨產品品種增加，企業(yè)享受到某種特殊的優(yōu)勢，引致企業(yè)長期平均成本下降。 2.外部范圍經濟是指在同一個地方，單個企業(yè)生產活動專業(yè)化，多個企業(yè)

15、分工協(xié)作，組成地方生產系統(tǒng)，促進企業(yè)間分工與協(xié)作引起成本的節(jié)約。范圍經濟的衡量范圍經濟的衡量 假定：有兩家企業(yè)各自生產X、Y兩類產品，其成本函數(shù)分別為C（Cx）、C（Cy）；有一家多產品企業(yè)，同時生產X、Y兩類產品，其總成本函數(shù)為C（CX，CY），若出現(xiàn)以下情況，則范圍經濟存在。 C（CX，CY） C（Cx） C（Cy） 其范圍經濟的程度也可采用下式衡量：其范圍經濟的程度也可采用下式衡量： C（Cx）C（Cy）C（CX，CY） C（CX，CY） 如果如果SC0, 不存在范圍經濟不存在范圍經濟; 如果如果SC0, 存在范圍經濟；存在范圍經濟；求得的求得的SC值越大，范圍經濟越大。值越大，范圍經濟

16、越大。SC5.5.馬克西馬克西- -西爾伯斯通曲線西爾伯斯通曲線 英國經濟學家馬克西和西爾伯斯通對汽車工業(yè)規(guī)模經濟進行研究，1959年出版汽車工業(yè)發(fā)表了成果。他們所估計的汽車工廠生產線的長期平均成本曲線即被稱為馬克西-西爾伯斯通曲線。 產量由5萬輛達10萬輛，單位成本下降15 由 l0 萬達到 20萬輛，單位成本下降10 由20萬輛達到40萬輛時，單位成本下降5 產量超40萬輛，單位成本下降幅度急劇減少 產量到100萬輛，加大批量不存在規(guī)模經濟1.產品差別化的涵義 產品差別化是指，同一產業(yè)內不同企業(yè)生產的同類商品，由于內外各方面存在差異，從而導致產品間替代的不完全性的狀況。 2.產品差別化形成

17、的原因 1）客觀（內在質量和功能的差別，及美觀上差異） 2）主觀（服務和偏好的差異） 3）信息不完全等（廣告和傳播信息的渠道的差異） 3.產品差別化的度量 1）不同商品之間的交叉彈性 2）廣告的費用和廣告密度（七）進入與退出壁壘（七）進入與退出壁壘凈進入率凈進入率總進入率總進入率= = 進入后生存時間：即進入者的平均壽命周期。進入后生存時間：即進入者的平均壽命周期。進入滲透率進入滲透率進入壁壘的定量測度方法：進入壁壘的定量測度方法：退出率 凈退出率專用資產的退出剛性。由于設備專用性，企業(yè)轉產不得不放棄這些設備，造成設備投資損失； 員工解雇安置費用，退出某一行業(yè)，需要對其解雇的工人支付一定解雇費

18、用等。 政策法律限制。政府為一定目的，通過制定相應政策和法規(guī)限制某些企業(yè)從該產業(yè)中退出，如，某些公共產品生產和服務商 生產鏈的聯(lián)系形成壁壘。由生產聯(lián)系而形成的退出壁壘。如上下游生產；如石油精煉業(yè)它使一些企業(yè)的單獨退出十分困難F商品有“先驗品”和“后驗品”之分。 先驗品是消費者在購買之前即能檢驗產品質量的商品搜尋性品質。例如，家具、服裝及可通過視覺或觸覺檢查而確定的商品。 后驗品是消費者須在消費后才能確定其質量，這種商品具有經驗性品質，因此也稱為經驗商品，例如，加工食品、軟件設計和心理治療。 3.3.企業(yè)合并行為企業(yè)合并行為 1）企業(yè)合并的涵義 即，兩個或兩個以上企業(yè)在自愿基礎上，根據(jù)法律訂立契

19、約而結合成一個企業(yè)的組織調整行為。 2）企業(yè)合并的方式 吸收合并(存續(xù)合并)，通過收購（資產收購或股份收購）使兩個以上企業(yè)按照一定方式組成一個企業(yè)的產權交易或轉移行為( 公式 A+B=A )； 兩個企業(yè)歸并成為一個新設企業(yè)(創(chuàng)立合并) (公式A+B=C)。 兼并（merger）與合并（consolidation）的不同之處，二者的資產控制權、法人資格存續(xù)與否不同。3 3）企業(yè)合購的類型（按產業(yè)關聯(lián)度分類）企業(yè)合購的類型（按產業(yè)關聯(lián)度分類） 橫向并購（水平并購） 增加生產能力，獲得多廠經營優(yōu)勢；消除低效率工廠。 縱向并購（垂直并購） 技術上的經濟性；減少交易費用（避免機會主義行為、防止少數(shù)成員討

20、價還價）；保證生產要素穩(wěn)定供應，獲得確定的產品市場；驅逐競爭對手。 混合兼并（復合式多元化并購） 多元經營，分散風險；強化企業(yè)的多市場聯(lián)系；降低交易成本；建設巨型企業(yè)的需要。4 4）企業(yè)并購方式）企業(yè)并購方式 購買資產。優(yōu)點：享受低稅待遇；可避開債務；資產選擇性強。缺點:資金壓力大; 談判難度大。 整體接收。優(yōu)點： ；缺點： 股權購并。有兩種形式:一是吸收股份式并購、二是控股式并購。5）企業(yè)并購的意義 通過企業(yè)間的優(yōu)勝劣汰，推動我國企業(yè)組織結構的調整和優(yōu)化，優(yōu)化資源配置；海外并購有利于利用被并購企業(yè)的銷售渠道和海外品牌，拓展國際市場，有利于掌握重要的原料和其他重要的戰(zhàn)略資源。企業(yè)并購到底為什么

21、？企業(yè)并購到底為什么？研究背景： 2009年以來，中國汽車行業(yè)的收購消息：騰中并購悍馬、南汽集團倉促收購英國羅孚、北汽收購歐寶“海外抄底”幾乎成了中國汽車產業(yè)的主流聲音，有些企業(yè)甚至不細究收購來的實際資產價值與自身能力和戰(zhàn)略的匹配度，而在“撿便宜”心態(tài)驅使下沖向并購談判桌。因此，需要追問： 世界汽車產業(yè)霸主“通用汽車公司”宣布破產，全球汽車產業(yè)格局被打破，加之金融危機直接影響，企業(yè)價格大幅縮水，為產業(yè)并購創(chuàng)造了良機。整體接管國外企業(yè)，將面臨幾大難題： 第一，即使能夠為陷入困境的海外企業(yè)提供急需的現(xiàn)金支持，但全球市場持續(xù)低迷，加上并購企業(yè)需承擔被并購公司的眾多債務，中國企業(yè)的現(xiàn)金流將很快枯竭；

22、第二，很多海外品牌具原產地屬性，并購后難以將制造轉移到中國來，希望嫁接中國低生產成本與海外品牌的“技術優(yōu)勢”的設想極難實現(xiàn)； 第三，強勢外國工會的影響難以消除。工會是造成最后“通用”破產的重要推手；上汽集團收購“雙龍”汽車時也遇到當?shù)毓娏业种?，讓“上汽”交了第一筆巨額學費。（二）市場協(xié)調行為（二）市場協(xié)調行為 1.1.市場協(xié)調行為的涵義市場協(xié)調行為的涵義 市場協(xié)調行為，是指同一市場上的企業(yè)為了某些共同目標采取的相互協(xié)調的市場行為。 市場協(xié)調行為可分兩類，即價格協(xié)調行為和非價格協(xié)調行為（本章主要討論價格協(xié)調行為）。 價格協(xié)調指的是企業(yè)間關于價格調整的協(xié)定和共同行為。 （最基本的價格協(xié)調形式是

23、卡特爾和價格領導制）最基本的價格協(xié)調形式是卡特爾和價格領導制） 非價格協(xié)調行為，指的是企業(yè)間通過協(xié)定或默契形成的價格調整之外的各類共同行為。1.托賓指數(shù)（托賓指數(shù)（Tobin Index ）q值越大，企業(yè)能獲得的壟斷利潤越大。值越大，企業(yè)能獲得的壟斷利潤越大。福利經濟學第一定理：福利經濟學第一定理：完全競爭市場的帕羅托最優(yōu)。完全競爭市場的帕羅托最優(yōu)。 1 1）帕累托最優(yōu)）帕累托最優(yōu) 即，對于任何兩種資源，所有消費者的邊際消費率全部即，對于任何兩種資源，所有消費者的邊際消費率全部相等，所有生產者的邊際技術替代率都相等，而且邊際消費相等，所有生產者的邊際技術替代率都相等，而且邊際消費率與邊際技術替

24、代率也相等。在不損害另一方利益的情況下，率與邊際技術替代率也相等。在不損害另一方利益的情況下，已經無法再通過改變資源配置方式提高效率的狀態(tài)已經無法再通過改變資源配置方式提高效率的狀態(tài) 2 2）社會福利損失）社會福利損失 壟斷企業(yè)通過以較高價格和較低產量提供商品，攫取了一部分消費者剩余，使消費者剩余減少；同時，還導致了一部分剩余的永久性損失，即所謂的社會福利凈損失，或稱效率損失。生產者剩生產者剩余余消費者剩余消費者剩余福利福利損失損失PROFIT實 際 平 均實 際 平 均成本成本可獲得的平均可獲得的平均成本成本X非效非效率率X非效率和 成非效率和 成本本QC市場結構市場結構集中度、產品差別化、

25、進入壁壘等集中度、產品差別化、進入壁壘等市場行為市場行為定價、廣告、兼并、市場協(xié)調定價、廣告、兼并、市場協(xié)調等等市場績效市場績效利潤率、資源配置、產業(yè)規(guī)模、利潤率、資源配置、產業(yè)規(guī)模、技術進步技術進步等等第五節(jié)第五節(jié) 產業(yè)組織與博弈論產業(yè)組織與博弈論一、博弈與博弈論的概念、構成要素一、博弈與博弈論的概念、構成要素 1.1.博弈的涵義博弈的涵義 博弈，是指一些個人、團隊或組織，在一定的環(huán)境條件、博弈，是指一些個人、團隊或組織，在一定的環(huán)境條件、一定的規(guī)則下，同時或先后，一次或多次，從各自允許選擇一定的規(guī)則下，同時或先后，一次或多次，從各自允許選擇的行為或策略中進行選擇，各自從中取得相應結果的過程

26、。的行為或策略中進行選擇，各自從中取得相應結果的過程。 2.2.博弈論的涵義博弈論的涵義 博弈論是行為人之間最優(yōu)依存行為問題的高效率的分析博弈論是行為人之間最優(yōu)依存行為問題的高效率的分析工具。工具。博弈論這一方法與產業(yè)組織理論的研究對象存在緊密博弈論這一方法與產業(yè)組織理論的研究對象存在緊密聯(lián)系，在其誕生后，應用最多的就是產業(yè)組織領域。聯(lián)系，在其誕生后，應用最多的就是產業(yè)組織領域。5）收益。博弈結束后，參加博弈的各方從博弈中獲得參加博弈的各方從博弈中獲得的利益，它是各博弈方追求的目標和行為判斷的依據(jù)。收的利益，它是各博弈方追求的目標和行為判斷的依據(jù)。收益可以是利潤、收入，也可以是社會效益、福利等

27、。益可以是利潤、收入，也可以是社會效益、福利等。 6）博弈的均衡及均衡結果。博弈分析的目的是，在所博弈分析的目的是，在所有參與人都是理性人的假設下，研究每個參與人的最優(yōu)策有參與人都是理性人的假設下，研究每個參與人的最優(yōu)策略是什么？所有參與人的最優(yōu)策略組合是什么？略是什么？所有參與人的最優(yōu)策略組合是什么？二、博弈論的起源與發(fā)展二、博弈論的起源與發(fā)展 1944年，馮諾依曼和摩根斯坦恩合作的博弈論和經濟行為，提出博弈論基本概念，被看作是博弈論起點。 1950.1951年，納什發(fā)表兩篇非合作博弈重要論文，奠定了現(xiàn)代非合作博弈論基礎。 1960年代后，澤爾騰把納什均衡的概念引入動態(tài)分析；海薩尼把不完全信

28、息引入博弈論研究。 1982年代，克瑞普斯和威爾遜合作發(fā)表了關于動態(tài)不完全信息博弈的重要論文。四、納什均衡四、納什均衡 1.1.涵義：涵義：納什均衡是納什均衡是由所有參與人的最優(yōu)策略組成的特由所有參與人的最優(yōu)策略組成的特殊博弈類型。即，在給定別人策略的情況下，沒有任何單個殊博弈類型。即，在給定別人策略的情況下，沒有任何單個參與人有積極性選擇其他策略，從而沒有任何參與人有積極參與人有積極性選擇其他策略，從而沒有任何參與人有積極性打破這種均衡。性打破這種均衡。 2.2.關于納什均衡的模型：囚徒困境關于納什均衡的模型：囚徒困境 兩囚徒分別被關在不同牢房，要求其坦白罪行。兩囚徒分別被關在不同牢房，要求

29、其坦白罪行。 如果兩囚徒都坦白，各自將被判入獄如果兩囚徒都坦白，各自將被判入獄5 5年；年； 如果兩人都不坦白，則很難對他們提起刑事訴訟，因而如果兩人都不坦白，則很難對他們提起刑事訴訟，因而兩囚徒可以期望被從輕發(fā)落入獄兩囚徒可以期望被從輕發(fā)落入獄2 2年；年； 如果一個囚徒坦白而另一個囚徒不坦白，坦白的這個囚如果一個囚徒坦白而另一個囚徒不坦白，坦白的這個囚徒就只需入獄徒就只需入獄1 1年，而不坦白的囚徒將被判入獄年，而不坦白的囚徒將被判入獄1010年。年。 納什均衡結果：雙方都坦白。因為給定甲坦白，乙的最優(yōu)策略是坦白；給定乙坦白，甲的最優(yōu)策略也是坦白。 囚徒困境反映了個人理性與集體理性的矛盾。

30、其實，如兩囚徒不坦白，比都坦白各判5年要好。但不符合個人理性。即使兩囚徒被抓前有不坦白協(xié)議，誰又有遵守協(xié)議的積極性呢？生活中的生活中的“囚徒困境囚徒困境” 案例案例1 1： “ “彩電廠商自律聯(lián)盟彩電廠商自律聯(lián)盟”的崩潰的崩潰 出售同類產品的商家之間本可共同將價格維持在高位而獲利，但實際卻相互殺價，結果都賺不到錢。 當一些商家共謀抬高價格，消費者不用著急，因為商家聯(lián)合維持高價的壟斷行為不會持久，壟斷崩潰，價格就會掉下來。 如，2000年我國幾家彩電大廠合謀將彩電價格維持高位，建立“彩電廠家價格自律聯(lián)盟”。但高峰會后不到2周，國內彩電價格卻一路下跌。這是因為廠商們都有一種心態(tài)：無論其他廠商是否降

31、價，我降價有利于自己市場份額擴大。 案例案例2 2： 為什么政府要負責修建公共設施為什么政府要負責修建公共設施 主要原因是因為私人沒有積極性出資修建公共設施。主要原因是因為私人沒有積極性出資修建公共設施。 設想，有兩相鄰的農家，需從居住地修路通往公路。修路成本為4，每家從修好的路上獲得好處為3。如兩戶居民共同修路，并均攤修路成本，則每家獲得凈好處為3-4/2=1；當僅一戶人家單獨出資修路時，修路的居民獲得支付為3-4=-1（虧損），“搭便車”不出資居民，仍可使用修好的路，獲得收益為3-0=3。 本例中，先行者具有明顯優(yōu)勢，女方通過選擇芭蕾造成一本例中，先行者具有明顯優(yōu)勢，女方通過選擇芭蕾造成一

32、種既成事實，使男方除一起去看芭蕾之外別無選擇。這就是先種既成事實，使男方除一起去看芭蕾之外別無選擇。這就是先動優(yōu)勢動優(yōu)勢 (first mover advantage) 或占優(yōu)戰(zhàn)略或占優(yōu)戰(zhàn)略 。 所謂占優(yōu)策略是指，不論其他參與人選擇什么策略，他的所謂占優(yōu)策略是指，不論其他參與人選擇什么策略，他的最優(yōu)策略是唯一的，即不依賴于其他參與人的策略選擇（他的最優(yōu)策略是唯一的，即不依賴于其他參與人的策略選擇（他的其他可選策略稱為劣策略）。其他可選策略稱為劣策略）。5,15,14,44,49,-19,-10,00,0囚徒困境是靜態(tài)的，因為囚徒的坦白或不坦白機會是有限的，而大多數(shù)的寡頭廠商的定價或定產卻是不斷重復的。這就意味著，寡頭廠商進行的是重復博弈。在重復博弈中，如果一方采取對對方不利的行為，對方可在以后行動中予以報復，因而此時的決策和在靜態(tài)環(huán)境的選擇不同。這也是在一些寡頭市場上寡頭之間公開或不公開的協(xié)調和合作有時能成功的原因之一。 2.2.案例分析案例分析