多晶硅公司建設(shè)工程風(fēng)險管理與保險分析

1、多晶硅公司建設(shè)工程風(fēng)險管理與保險分析xxx有限責(zé)任公司目錄第一章4一、 優(yōu)勢分析（S）4二、 劣勢分析（W）6三、 機(jī)會分析（O）6四、 威脅分析（T）7第二章 項目背景分析11第三章 建設(shè)工程風(fēng)險管理14一、 工程風(fēng)險管理內(nèi)容和方法14第四章32一、 項目進(jìn)度安排32二、 項目實施保障措施33第五章34一、 公司發(fā)展規(guī)劃34二、 保障措施40第六章42一、 人力資源配置42二、 員工技能培訓(xùn)42第七章44一、 項目風(fēng)險分析44二、 項目風(fēng)險對策46第一章一、 優(yōu)勢分析（S）（一）工藝技術(shù)優(yōu)勢公司一直注重技術(shù)進(jìn)步和工藝創(chuàng)新，通過引入國際先進(jìn)的設(shè)備，不斷加大自主技術(shù)研發(fā)和工藝改進(jìn)力度，形成較強(qiáng)的

2、工藝技術(shù)優(yōu)勢。公司根據(jù)客戶受托產(chǎn)品的品種和特點，制定相應(yīng)的工藝技術(shù)參數(shù)，以滿足客戶需求，已經(jīng)積累了豐富的工藝技術(shù)。經(jīng)過多年的技術(shù)改造和工藝研發(fā)，公司已經(jīng)建立了豐富完整的產(chǎn)品生產(chǎn)線，配備了行業(yè)先進(jìn)的設(shè)備，形成了門類齊全、品種豐富的工藝，可為客戶提供一體化綜合服務(wù)。（二）節(jié)能環(huán)保和清潔生產(chǎn)優(yōu)勢公司圍繞清潔生產(chǎn)、綠色環(huán)保的生產(chǎn)理念，依托科技創(chuàng)新，注重從產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和工藝技術(shù)的優(yōu)化來減少三廢排放，實現(xiàn)污染的源頭和過程控制，通過引進(jìn)智能化設(shè)備和采用自動化管理系統(tǒng)保障清潔生產(chǎn)，提高三廢末端治理水平，保障環(huán)境績效。經(jīng)過持續(xù)加大環(huán)保投入，公司已在節(jié)能減排和清潔生產(chǎn)方面形成了較為明顯的競爭優(yōu)勢。（三）智能生產(chǎn)優(yōu)勢近

3、年來，公司著重打造 “智慧工廠”，通過建立生產(chǎn)信息化管理系統(tǒng)和自動輸送系統(tǒng)，將企業(yè)的決策管理層、生產(chǎn)執(zhí)行層和設(shè)備運作層進(jìn)行有機(jī)整合，搭建完整的現(xiàn)代化生產(chǎn)平臺，智能系統(tǒng)的建設(shè)有利于公司的訂單管理和工藝流程的優(yōu)化，在確保滿足客戶的各類功能性需求的同時縮短了產(chǎn)品交付期，提高了公司的競爭力，增強(qiáng)了對客戶的服務(wù)能力。（四）區(qū)位優(yōu)勢公司地處產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)，在集中供氣、供電、供熱、供水以及廢水集中處理方面積累了豐富的經(jīng)驗，能源配套優(yōu)勢明顯。產(chǎn)業(yè)集群效應(yīng)和配套資源優(yōu)勢使公司在市場拓展、技術(shù)創(chuàng)新以及環(huán)保治理等方面具有獨特的競爭優(yōu)勢。（五）經(jīng)營管理優(yōu)勢公司擁有一支敬業(yè)務(wù)實的經(jīng)營管理團(tuán)隊，主要高級管理人員長期專注于印染

4、行業(yè)，對行業(yè)具有深刻的洞察和理解，對行業(yè)的發(fā)展動態(tài)有著較為準(zhǔn)確的把握，對產(chǎn)品趨勢具有良好的市場前瞻能力。公司通過自主培養(yǎng)和外部引進(jìn)等方式，建立了一支團(tuán)結(jié)進(jìn)取的核心管理團(tuán)隊，形成了穩(wěn)定高效的核心管理架構(gòu)。公司管理團(tuán)隊對公司的品牌建設(shè)、營銷網(wǎng)絡(luò)管理、人才管理等均有深入的理解，能夠及時根據(jù)客戶需求和市場變化對公司戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)進(jìn)行調(diào)整，為公司穩(wěn)健、快速發(fā)展提供了有力保障。二、 劣勢分析（W）（一）資本實力相對不足近年來，隨著公司訂單迅速增加，生產(chǎn)規(guī)模不斷擴(kuò)大，各類產(chǎn)品市場逐步打開，公司對流動資金需求增大；隨著產(chǎn)品技術(shù)水平的提升，公司對先進(jìn)生產(chǎn)設(shè)備及研發(fā)項目的投資需求也持續(xù)增加。公司規(guī)模和業(yè)務(wù)的不斷擴(kuò)大對

5、公司的資本實力提出了更高的要求。公司急需改變以往主要靠自有資金的發(fā)展模式，轉(zhuǎn)向利用多種融資方式相結(jié)合模式，以求增強(qiáng)資本實力，更進(jìn)一步地擴(kuò)大產(chǎn)能、自主創(chuàng)新、持續(xù)發(fā)展。（二）規(guī)模效益不明顯歷經(jīng)多年發(fā)展，行業(yè)整合不斷加速。公司已在同行業(yè)企業(yè)中占據(jù)了較為優(yōu)勢的市場地位。但與行業(yè)的龍頭廠商相比，公司的規(guī)模效益仍存在提升空間。因此，公司擬通過加大優(yōu)勢項目投資，擴(kuò)大產(chǎn)能規(guī)模，促進(jìn)公司向規(guī)模經(jīng)濟(jì)化方向進(jìn)一步發(fā)展。三、 機(jī)會分析（O）（一）長期的技術(shù)積累為項目的實施奠定了堅實基礎(chǔ)目前，公司已具備產(chǎn)品大批量生產(chǎn)的技術(shù)條件，并已獲得了下游客戶的普遍認(rèn)可，為項目的實施奠定了堅實的基礎(chǔ)。（二）國家政策支持國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展

6、近年來，我國政府出臺了一系列政策鼓勵、規(guī)范產(chǎn)業(yè)發(fā)展。在國家政策的助推下，本產(chǎn)業(yè)已成為我國具有國際競爭優(yōu)勢的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，伴隨著提質(zhì)增效等長效機(jī)制政策的引導(dǎo)，本產(chǎn)業(yè)將進(jìn)入持續(xù)健康發(fā)展的快車道，項目產(chǎn)品亦隨之快速升級發(fā)展。四、 威脅分析（T）（一）市場競爭風(fēng)險本行業(yè)下游客戶對產(chǎn)品的質(zhì)量與穩(wěn)定性要求較高，因此對于行業(yè)新進(jìn)入者存在一定技術(shù)、品牌和質(zhì)量控制及銷售渠道壁壘。更多本土競爭對手的加入，以及技術(shù)的不斷成熟，產(chǎn)品可能出現(xiàn)一定程度的同質(zhì)化，從而導(dǎo)致市場價格下降、行業(yè)利潤縮減。國外競爭對手具有較強(qiáng)的資金及技術(shù)實力、較高的品牌知名度和市場影響力，與之相比，公司雖然具有良好的產(chǎn)品性能和本地支持優(yōu)勢，但在

7、整體實力方面還有一定差距。公司如不能加大技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新，持續(xù)優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，鞏固發(fā)展自己的市場地位，將面臨越來越激烈的市場競爭風(fēng)險。（二）新產(chǎn)品開發(fā)風(fēng)險多年來，公司始終堅持以新產(chǎn)品研發(fā)為發(fā)展導(dǎo)向，注重在產(chǎn)品開發(fā)、技術(shù)升級的基礎(chǔ)上對市場需求進(jìn)行充分的論證，使得公司新產(chǎn)品投放市場取得了較好的效果。但如果公司在技術(shù)研發(fā)過程中不能及時準(zhǔn)確把握技術(shù)、產(chǎn)品和市場的發(fā)展趨勢，導(dǎo)致研發(fā)的新產(chǎn)品不能獲得市場認(rèn)可，公司已有的競爭優(yōu)勢將可能被削弱，從而對公司產(chǎn)品的市場份額、經(jīng)濟(jì)效益及發(fā)展前景造成不利影響。（三）核心人員及核心技術(shù)流失的風(fēng)險公司已建立起較為完善的研發(fā)體系，并擁有技術(shù)過硬、敢于創(chuàng)新的研發(fā)團(tuán)隊。公司的核

8、心技術(shù)來源于研發(fā)團(tuán)隊的整體努力，不依賴于個別核心技術(shù)人員，但核心技術(shù)人員對公司的產(chǎn)品研發(fā)、工藝改進(jìn)起到了關(guān)鍵作用。如果公司出現(xiàn)核心技術(shù)人員流失或核心技術(shù)失密，將會對公司的研發(fā)和生產(chǎn)經(jīng)營造成不利影響。（四）原材料價格波動風(fēng)險原材料占主營業(yè)務(wù)成本的比重較高，因此原材料價格變化對公司經(jīng)營業(yè)績影響較大。公司采用“以銷定產(chǎn)、保持合理庫存”的生產(chǎn)模式，主要根據(jù)前期銷售記錄、銷售預(yù)測及庫存情況安排采購和生產(chǎn)，并在采購時充分考慮當(dāng)時原材料價格因素。但若原材料價格發(fā)生劇烈波動，將引起公司產(chǎn)品成本的大幅變化，則可能對公司經(jīng)營產(chǎn)生不利影響。（五）產(chǎn)品價格波動風(fēng)險公司所面臨的是來自國際和國內(nèi)其他生產(chǎn)廠商的競爭。除了原

9、材料的價格波動影響以外，行業(yè)整體的供需情況和競爭對手的銷售策略都有可能對公司產(chǎn)品的銷售價格造成影響。假如市場競爭加劇，或者行業(yè)主要競爭對手調(diào)整經(jīng)營策略，公司產(chǎn)品銷售價格可能面臨短期波動的風(fēng)險。（六）毛利率下滑風(fēng)險公司各類產(chǎn)品的銷售單價、單位成本及銷售結(jié)構(gòu)存在波動。未來如果行業(yè)激烈競爭程度加劇，或是下游廠商行業(yè)利潤率下降而降低其的采購成本，則公司存在主要產(chǎn)品價格下降進(jìn)而導(dǎo)致公司綜合毛利率下滑的風(fēng)險。（七）稅收優(yōu)惠政策變動風(fēng)險如未來公司無法通過高新技術(shù)企業(yè)重新認(rèn)定及復(fù)審或國家對高新技術(shù)企業(yè)所得稅政策進(jìn)行調(diào)整，將面臨所得稅優(yōu)惠變化風(fēng)險，可能對公司盈利水平產(chǎn)生不利影響。（八）產(chǎn)能擴(kuò)大后的銷售風(fēng)險如果項

10、目建成投產(chǎn)后市場環(huán)境發(fā)生了較大不利變化或市場開拓不能如期推進(jìn)，公司屆時將面臨產(chǎn)能擴(kuò)大導(dǎo)致的產(chǎn)品銷售風(fēng)險。（九）公司成長性風(fēng)險行業(yè)雖然具有較好的發(fā)展前景，但發(fā)行人的成長受到多方面因素的影響，包括宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)發(fā)展前景、競爭狀態(tài)、行業(yè)地位、業(yè)務(wù)模式、技術(shù)水平、自主創(chuàng)新能力、銷售水平等因素。如果這些因素出現(xiàn)不利于發(fā)行人的變化，將會影響到發(fā)行人的盈利能力，從而無法順利實現(xiàn)預(yù)期的成長性。因此，發(fā)行人在未來發(fā)展過程中面臨成長性風(fēng)險。第二章 項目背景分析多晶硅具有灰色金屬光澤，是單質(zhì)硅的一種形態(tài)。常溫下，多晶硅不活潑，高溫下，多晶硅可與氧、氮、硫等反應(yīng)，高溫熔融狀態(tài)下，多晶硅具有良好的化學(xué)活潑性，幾乎能與任

11、何材料發(fā)生作用。多晶硅具有半導(dǎo)體性質(zhì)，是極為重要的優(yōu)良半導(dǎo)體材料，也是電子信息產(chǎn)業(yè)和新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需的重要基礎(chǔ)材料，近年來，在我國電子信息產(chǎn)業(yè)、光伏產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展的情況下，我國多晶硅行業(yè)產(chǎn)量不斷增長，推動市場規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大。近年來，我國多晶硅市場發(fā)展態(tài)勢較好，行業(yè)產(chǎn)量穩(wěn)定增長，2020年，我國多晶硅行業(yè)產(chǎn)量達(dá)到39.4萬噸，同2019年相比增長超過14.7%。我國是全球最大的多晶硅生產(chǎn)國，其產(chǎn)量在全球總產(chǎn)量中的占比持續(xù)攀升，2020年接近60%。我國政府十分重視多晶硅產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，隨著國家政策持續(xù)利好，以及國內(nèi)企業(yè)自主研發(fā)能力提升，我國多晶硅行業(yè)生產(chǎn)水平、產(chǎn)品質(zhì)量等均有了大幅提升。根據(jù)純度不同來

12、劃分，多晶硅可以分為冶金級多晶硅、太陽能級多晶硅、電子級多晶硅等，其中電子級多晶硅的純度較高，但由于國內(nèi)生產(chǎn)能力有限，電子級多晶硅進(jìn)口依賴度仍較高。國內(nèi)規(guī)模較大的多晶硅生產(chǎn)企業(yè)包括保利協(xié)鑫、通威永祥、新特能源、大全新能源、東方希望等企業(yè)。近年來，隨著市場需求升級，以及頭部企業(yè)競爭優(yōu)勢擴(kuò)大，我國多晶硅市場集中度在不斷提升，2020年，我國多晶硅行業(yè)前五企業(yè)市場占有率接近88%，同2019年相比提升了18%以上。光伏產(chǎn)業(yè)是多晶硅最重要的下游應(yīng)用市場，近年來，隨著居民環(huán)境保護(hù)意識提升，光伏產(chǎn)業(yè)發(fā)展速度加快，根據(jù)國家能源局?jǐn)?shù)據(jù)顯示，2020年，我國光伏新增裝機(jī)量達(dá)到48.2GW。光伏產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，推

13、動多晶硅市場需求不斷釋放。隨著國內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)能力提升，多晶硅行業(yè)產(chǎn)量有所提高，其市場價格波動下降，2011-2020年，我國多晶硅市場價格從24.2萬元/噸下降至6.4萬元/噸。在我國電子信息產(chǎn)業(yè)、光伏產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展的情況下，多晶硅行業(yè)發(fā)展態(tài)勢較好，市場集中度穩(wěn)定提升，市場價格波動下降。我國是全球最大的多晶硅生產(chǎn)國，但由于技術(shù)限制，國內(nèi)高純度的多晶硅產(chǎn)能有限，高純度多晶硅進(jìn)口依賴度較高，整體來看，我國多晶硅行業(yè)仍存在較大的提升空間。以“中國制造2025”和“互聯(lián)網(wǎng)+”行動計劃為引領(lǐng)，實施產(chǎn)業(yè)強(qiáng)縣戰(zhàn)略，推進(jìn)新型工業(yè)化進(jìn)程，實現(xiàn)工業(yè)率先發(fā)展。著力建設(shè)一流的經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)，打造現(xiàn)代制造業(yè)先進(jìn)配套基地。以開

14、發(fā)區(qū)和特色產(chǎn)業(yè)基地為發(fā)展平臺，以項目建設(shè)為發(fā)展支撐，深入推進(jìn)傳統(tǒng)特色產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和新興產(chǎn)業(yè)率先發(fā)展，形成先進(jìn)制造業(yè)主導(dǎo)的工業(yè)發(fā)展格局。到“十三五”末，力爭全部工業(yè)總產(chǎn)值突破500億元；規(guī)模以上企業(yè)數(shù)量每年新增15家以上，達(dá)到220家以上，規(guī)上工業(yè)增加值增速達(dá)到9%以上。（一）著力推進(jìn)園區(qū)率先發(fā)展以規(guī)劃為引領(lǐng)，完善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，加快招商引資進(jìn)度，以“工業(yè)新城生態(tài)園區(qū)”為目標(biāo)，助力產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展、率先發(fā)展。（二）加快傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級“十三五”期間，配合產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，逐步淘汰低端鋼鐵壓延、低端零配件加工制造等技術(shù)含量低、高耗能低產(chǎn)出行業(yè)，實現(xiàn)傳統(tǒng)特色制造業(yè)高端化發(fā)展。（三）推動新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展壯大堅持傳統(tǒng)

15、產(chǎn)業(yè)與新興產(chǎn)業(yè)雙輪驅(qū)動，大力培育壯大新能源車輛制造、汽車零部件生產(chǎn)、數(shù)控設(shè)備生產(chǎn)等新興產(chǎn)業(yè)，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供新的支撐。力爭到“十三五”末，新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的比重達(dá)到30%以上。第三章 建設(shè)工程風(fēng)險管理一、 工程風(fēng)險管理內(nèi)容和方法工程風(fēng)險管理是一項非常復(fù)雜的管理過程。（一）工程風(fēng)險識別1、工程風(fēng)險識別步驟工程風(fēng)險識別是風(fēng)險管理的第一步，能否將工程潛在的重大風(fēng)險都識別出來，決定了風(fēng)險管理效果。可按下列四個步驟進(jìn)行工程風(fēng)險識別。（1）收集和整理相關(guān)信息資料。風(fēng)險一般是由數(shù)據(jù)或信息的不完備而引起的，因此，收集和整理與工程風(fēng)險事件直接相關(guān)的信息可能是困難的，但風(fēng)險事件不是孤立的，會存在一些與（2）

16、其相關(guān)的信息。工程風(fēng)險識別的信息來源包括與工程項目相關(guān)的自然和社會環(huán)境方面的數(shù)據(jù)資料，已建成的類似工程信息資料，工程勘察設(shè)計、施工等文件資料等。建立工程風(fēng)險初始清單。在收集和整理工程項目相關(guān)信息資料的基礎(chǔ)上，可對工程項目存在的不確定性進(jìn)行多角度分析，確定其可能存在的風(fēng)險，并建立工程風(fēng)險初始清單。為便于管理人員全面認(rèn)識工程風(fēng)險，不遺漏重要風(fēng)險，初始清單應(yīng)列出工程項目客觀存在和潛在的所有風(fēng)險。通過適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險分解方式來識別風(fēng)險是建立工程風(fēng)險初始清單的有效途徑。對于大型復(fù)雜工程項目，首先應(yīng)按單項工程、單位工程進(jìn)行分解，從時間、目標(biāo)和因素等維度對各單項工程和單位工程進(jìn)行分解后，可以較容易地識別出工程項目

17、的主要風(fēng)險。其中，時間維度是指按工程實施的各個階段進(jìn)行分解，也就是識別工程實施不同階段的風(fēng)險；目標(biāo)維度是指按工程目標(biāo)進(jìn)行分解，也就是識別影響工程投資、進(jìn)度、質(zhì)量和安全目標(biāo)實現(xiàn)的各種風(fēng)險；因素維度是指按工程風(fēng)險因素的分類進(jìn)行分解，如政治、社會、經(jīng)濟(jì)、自然、技術(shù)等方面風(fēng)險。（3）進(jìn)行風(fēng)險歸集和分類。對工程風(fēng)險進(jìn)行歸集和分類的目的包括：一是能夠加深工程參建各方對風(fēng)險的認(rèn)識和理解；二是可辨清風(fēng)險性質(zhì)，從而有助于制定有效的風(fēng)險應(yīng)對策略。工程風(fēng)險分類方式有多種，可按技術(shù)和非技術(shù)進(jìn)行分類或按工程項目目標(biāo)進(jìn)行分類，還可按工程項目各參與方進(jìn)行分類。（4）編制工程風(fēng)險清單。將分類后的工程風(fēng)險整理成清單，是風(fēng)險識別

18、最主要的成果，也是評估和應(yīng)對風(fēng)險的重要基礎(chǔ)。工程風(fēng)險清單并非一成不變，應(yīng)隨著信息變化和風(fēng)險演變而及時進(jìn)行更新。工程風(fēng)險清單格式通常可按所示進(jìn)行編制。2、工程風(fēng)險識別常用方法工程風(fēng)險識別需要借助一些分析方法進(jìn)行更多系統(tǒng)的橫向思考。借助這些方法，可提高風(fēng)險識別效率，操作規(guī)范，且不容易產(chǎn)生遺漏。在實際應(yīng)用中可結(jié)合工程項目具體情況，組合使用這些方法。（1）核對表法。核對表是用來記錄和整理數(shù)據(jù)的常用工具，風(fēng)險核對表中所列內(nèi)容都是歷史上類似工程項目曾發(fā)生過的風(fēng)險事件。采用核對表法進(jìn)行風(fēng)險識別，可對照核對表中所列內(nèi)容對擬建工程進(jìn)行檢查核對，用來判別工程項目是否存在表中所列或類似風(fēng)險。風(fēng)險核對表法的優(yōu)點在于使

19、風(fēng)險識別工作變得較為簡單，容易掌握；缺點是對單個風(fēng)險來源描述不足，不能揭示風(fēng)險來源之間的相互依賴關(guān)系，而且受限于某些工程項目的可比性，有時又險列表不夠詳盡，有些工程風(fēng)險可能未列入核對表中。（2）頭腦風(fēng)暴法。頭腦風(fēng)暴法又稱集思廣益法，是指通過營造一個無批評的自由會議環(huán)境，使與會者暢所欲言，充分交流、互相啟迪，產(chǎn)生大量創(chuàng)造性設(shè)想的過程。頭腦風(fēng)暴法以共同目標(biāo)為中心，參會人員在他人看法的基礎(chǔ)上提出自己的意見。頭腦風(fēng)暴法可以充分發(fā)揮集體智慧，提高風(fēng)險識別的正確性和效率。參加頭腦風(fēng)暴會議的人員主要由風(fēng)險分析專家、風(fēng)險管理專家、相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域?qū)＜壹熬哂休^強(qiáng)邏輯思維和總結(jié)分析能力的主持人組成。應(yīng)用頭腦風(fēng)暴法要遵

20、循一個原則，即發(fā)言過程中沒有討論，不進(jìn)行判斷性評論。（3）常識、經(jīng)驗和判斷。以往類似工程所積累的資料、數(shù)據(jù)、經(jīng)驗和教訓(xùn)，工程項目管理團(tuán)隊成員的個人知識、經(jīng)驗和判斷在風(fēng)險識別時非常奏效，對于那些采用新技術(shù)、無先例可循的工程更是如此。此外，將工程參建各方聚集起來，就工程風(fēng)險進(jìn)行面對面討論，也有可能觸及般規(guī)劃活動中未曾或不能發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險（二）工程風(fēng)險估計1、工程風(fēng)險估計內(nèi)容工程風(fēng)險估計是建立在有效識別工程風(fēng)險的基礎(chǔ)上，運用概率論和數(shù)理統(tǒng)計方法，對工程建設(shè)各階段的風(fēng)險事件發(fā)生的可能性、可能產(chǎn)生的后果、影響的范圍和可能發(fā)生的時間等進(jìn)行估計。（1）風(fēng)險事件發(fā)生的可能性估計。工程風(fēng)險估計的首要任務(wù)是分析和估計

21、風(fēng)險事件發(fā)生的概率與概率分布，這是工程風(fēng)險估計中最為重要的一項工作，也常常是最困難的一項工作。主要原因在于：一是工程風(fēng)險事件相關(guān)數(shù)據(jù)和歷史資料的收集相當(dāng)困難；二是不同工程的差異性較大，用以往類似工程數(shù)據(jù)推斷擬建工程風(fēng)險事件發(fā)生概率的誤差可能較大。般來講，如果擁有足夠的數(shù)據(jù)和歷史資料，可直接根據(jù)這些數(shù)據(jù)資料確定風(fēng)險事件的概率分布；否則，可利用理論概率分布或主觀概率來進(jìn)行估計工程風(fēng)險事件發(fā)生的可能性。（2）風(fēng)險事件產(chǎn)生的后果估計。風(fēng)險事件產(chǎn)生的后果估計是指分析和估計工程風(fēng)險事件發(fā)生后造成的后果，即工程風(fēng)險事件可能帶來的損失大小，這些損失會對工程項目目標(biāo)的實現(xiàn)造成哪些不利影響，如進(jìn)度延誤、費用超支、

22、發(fā)生質(zhì)量事故或安全事故等。其中，進(jìn)度損失估計包括風(fēng)險事件對局部工程進(jìn)度的影響、風(fēng)險事件對工程總工期的影響，費用損失估計包括一次性最大損失、對工程整體造成的損失、趕工期及處理質(zhì)量安全事故而增加的費用等（3）風(fēng)險事件影響范圍估計。風(fēng)險事件影響范圍估計包括風(fēng)險事件對當(dāng)前工作和其他相關(guān)工作的影響估計，以及對項目利益相關(guān)各方的影響估計。工程項目是由若干相互聯(lián)系、相互制約的各項活動、事件、眾多組織等構(gòu)成的復(fù)雜系統(tǒng)，風(fēng)險事件的發(fā)生不僅會影響當(dāng)前工作，還會對相關(guān)工作和組織產(chǎn)生影響。因此，要結(jié)合風(fēng)險事件發(fā)生的概率和影響程度，對所有可能影響的工作和利益相關(guān)方進(jìn)行全面估計。（4）風(fēng)險事件發(fā)生的時間估計。風(fēng)險事件發(fā)生

23、的時間也是工程風(fēng)險估計的重要工作。其主要原因在于工程風(fēng)險應(yīng)對通常是根據(jù)風(fēng)險事件發(fā)生的時間進(jìn)行的。一般情況下，先發(fā)生的風(fēng)險應(yīng)優(yōu)先采取應(yīng)對策略；而對于后發(fā)生的風(fēng)險事件，則可通過對其進(jìn)行跟蹤和觀察，抓住機(jī)遇進(jìn)行調(diào)節(jié)，以降低風(fēng)險應(yīng)對成本。此外，對于工程實施過程中的某些風(fēng)險事件，完全可以通過時間上的合理安排，來降低其發(fā)生的概率或減少其可能帶來的不良后果工程風(fēng)險估計常用方法（5）風(fēng)險事件發(fā)生的概率估計方法。風(fēng)險事件發(fā)生的概率分布一般有四種確定方法，即根據(jù)歷史資料、利用理論概率分布、進(jìn)行主觀判斷和綜合推斷。一般來講，應(yīng)當(dāng)根據(jù)歷史資料來確定風(fēng)險事件的概率分布，但當(dāng)沒有足夠的歷史資料時，也可利用理論概率分布或進(jìn)

24、行主觀判斷方法進(jìn)行風(fēng)險估計。1）歷史資料確定法。當(dāng)工程風(fēng)險事件或其影響因素積累有較多的數(shù)據(jù)資料時，可通過分析這些數(shù)據(jù)資料，找出風(fēng)險因素或風(fēng)險事件的概率分布。數(shù)據(jù)資料的統(tǒng)計分析一般可形成頻率直方圖或累計頻率分布圖，據(jù)此可找到與此形狀接近的函數(shù)分布曲線，即可得到相應(yīng)的期望值、方差和標(biāo)準(zhǔn)差等信息2）理論概率分布法。在工程實踐中，有些風(fēng)險事件的發(fā)生是一種較為普遍的現(xiàn)象，已有很多專家學(xué)者進(jìn)行這方面諸多研究，并總結(jié)出這些風(fēng)險事件發(fā)生的分布規(guī)律。在此情況下，就可利用已知的理論概率分布，并根據(jù)工程項目的具體情況去求解風(fēng)險事件發(fā)生的概率。工程風(fēng)險估計常用的概率分布有三角形分布、均勻分布、正態(tài)分布、指數(shù)分布等。3

25、）主觀概率法。由于工程項目具有一次性和單件性特點，不同工程項目的風(fēng)險來源和風(fēng)險特性差別往往很大，因此，經(jīng)常是沒有或很少有可以借鑒的歷史數(shù)據(jù)資料。在此情況下，就只能根據(jù)個人或相關(guān)專家的經(jīng)驗對風(fēng)險事件發(fā)生的概率分布或概率進(jìn)行主觀判斷。主觀概率反映的是特定個體對特定事件的判斷，為保證主觀概率的可靠性和有效性，除選擇經(jīng)驗豐富的專家外，還要根據(jù)專家的專業(yè)方向、知識水平等對專家的估計值賦予一定權(quán)重。4）綜合推斷法。綜合推斷法是指利用已有數(shù)據(jù)進(jìn)行分析與主觀分析判斷相結(jié)合的一種工程風(fēng)險發(fā)生概率估計方法。綜合推斷法又可分為前推法、后推法和旁推法。前推法是指根據(jù)歷史經(jīng)驗和數(shù)據(jù)來推斷工程風(fēng)險發(fā)生的概率。后推法是指在

26、沒有直接的歷史經(jīng)驗數(shù)據(jù)可供使用時采用的一種方法，即把未知的事件及后果與某一已知事件及后果聯(lián)系起來，也就是把未來風(fēng)險事件歸算到有數(shù)據(jù)可查的風(fēng)險事件，在時間序列上由前向后推算。旁推法則是利用以往類似工程數(shù)據(jù)資料對擬建工程可能遇到的風(fēng)險事件發(fā)生概率進(jìn)行估計。（6）風(fēng)險損失估計方法。工程風(fēng)險事件造成的損失通常包括費用超支、進(jìn)度（工期）拖延質(zhì)量事故、安全事故四個方面。費用超支可用貨幣來衡量；而進(jìn)度則屬時間范疇；質(zhì)量事故和安全事故既涉及經(jīng)濟(jì)，又可能會導(dǎo)致工期延誤。但在工程實踐中，質(zhì)量和安全影響問題常可歸結(jié)為費用和進(jìn)度問題，在某些場合下，也可將進(jìn)度問題進(jìn)一步歸結(jié)為費用問題去分析處理。1）進(jìn)度損失估計。估計工

27、程風(fēng)險事件引起的進(jìn)度損失，可分以下兩步展開。第一步，估計風(fēng)險事件對工程項目局部進(jìn)度的影響?？筛鶕?jù)工程項目整體進(jìn)度計劃和工程項目整體環(huán)境發(fā)展變化作出分析判斷。對于風(fēng)險事件發(fā)生后對局部活動延誤時間的計算要根據(jù)工程項目實際情況進(jìn)行。如工程施工階段發(fā)生一起較大質(zhì)量事故，該質(zhì)量事故對局部施工活動延誤時間的計算應(yīng)包括質(zhì)量事故調(diào)查分析所需時間、質(zhì)量事故處理所需時間和質(zhì)量事故處理后驗收所需時間等。第二步，估計風(fēng)險事件對工程總工期的影響。當(dāng)風(fēng)險事件對局部活動的延誤時間確定后就可借助關(guān)鍵線路法進(jìn)行分析，以確定風(fēng)險事件發(fā)生后對工程總工期的影響程度。2）費用損失估計。費用損失估計在工程風(fēng)險管理中占有非常重要的地位，它

28、包括一次性最大損失估計和工程項目整體損失估計。一次性最大損失應(yīng)包括在同一時段發(fā)生的各類風(fēng)險引起的損失之和，包括費用、工期、質(zhì)量、安全和第三者責(zé)任等引起的損失。除一次性損失外，風(fēng)險對后續(xù)階段的工程實施還會有影響，因此，費用損失估計還要考慮對后續(xù)階段工程實施與保險來的損失，即項目整體損失估計。此外，針對不同類型的風(fēng)險損失還應(yīng)分別估計以下方面。因經(jīng)濟(jì)因素而增加的費用估計，包括價格、匯率、利率等的波動。因趕工而增加的費用估計，包括建筑材料供應(yīng)強(qiáng)度增加而增加的費用、工人加班而增加的人工費、施工機(jī)具使用費和管理費等。有時，因趕工會使資金提前支付，因而會帶來利率方面的損失。因處理質(zhì)量事故而增加的費用估計，包

29、括建筑物、構(gòu)筑物或其他結(jié)構(gòu)倒塌或報廢所造成的直接經(jīng)濟(jì)損失，修補(bǔ)措施費用，返工費用，引起工期拖延造成的損失，工程永久性缺陷造成使用功能的損失，第三者責(zé)任引起的損失等。因處理安全事故而增加的費用估計，包括傷亡人員的醫(yī)療或喪葬費用，以及補(bǔ)償費用；材料、設(shè)備等的損失費用；引起工期延誤造成的損失；為恢復(fù)正常施工而發(fā)生的費用；第三者責(zé)任引起的損失等。（7）風(fēng)險影響程度及風(fēng)險指標(biāo)估計方法。1）風(fēng)險影響程度。根據(jù)專家積累的經(jīng)驗和掌握的信息，將工程項目各目標(biāo)受風(fēng)險事件的影響程度分為若干等級作為影響值。影響值可采用順序度量法或基數(shù)度量法表示。順序度量法是指將風(fēng)險影響后果按嚴(yán)重程度順序表達(dá)，如非常低、低、中、高和非

30、常高?；鶖?shù)度量法是指將不同權(quán)值作為影響值對應(yīng)不同的影響程度，這些值可以是線性的，也可以是非線性的。具體采用哪種方法取決于決策者對風(fēng)險的態(tài)度。2）風(fēng)險指標(biāo)。在分析風(fēng)險事件對工程項目目標(biāo)的影響程度時，只考慮風(fēng)險損失的均值不足以反映真實的風(fēng)險情況。因此，需要采用風(fēng)險損失的標(biāo)準(zhǔn)差和變異系數(shù)來衡量風(fēng)險后果的嚴(yán)重性。（三）工程風(fēng)險評價1、工程風(fēng)險評價內(nèi)容工程風(fēng)險評價是指在風(fēng)險識別和風(fēng)險估計的基礎(chǔ)上，綜合考慮工程項目各風(fēng)險之間的相互影響、相互作用，以及對工程項目的總體影響，然后與風(fēng)險評價基準(zhǔn)進(jìn)行比較，確定是否要對工程項目采取控制措施的過程。通過工程風(fēng)險評價，可進(jìn)一步認(rèn)識已估計的風(fēng)險發(fā)生概率和引起的損失，降低

31、風(fēng)險估計中的不確定性。當(dāng)發(fā)現(xiàn)原估計和現(xiàn)狀出入較大時，可根據(jù)工程進(jìn)展?fàn)顩r，重新估計風(fēng)險發(fā)生概率和可能的后果。風(fēng)險評價結(jié)果應(yīng)滿足風(fēng)險應(yīng)對需要，否則應(yīng)作進(jìn)一步分析。2工程風(fēng)險評價常用方法（1）主觀評分法。主觀評分法是指管理人員對每一風(fēng)險因素給予一個主觀評分，然后計算整個項目風(fēng)險，并通過與風(fēng)險基準(zhǔn)比較來分析項目是否可行的方法。這種分析方法更側(cè)重于對工程風(fēng)險的定性評價，其優(yōu)點是簡便易行，不足是評價的可靠性完全取決于管理人員的經(jīng)驗和水平。（2）蒙特卡洛法。蒙特卡洛法的基本原理是通過抓住事物運動過程的數(shù)量和物理特征，運用數(shù)學(xué)方法進(jìn)行模擬，每一次模擬都描述系統(tǒng)可能出現(xiàn)的情況，經(jīng)過成百上千次模擬后，即可得到一些

32、有價值的結(jié)果。蒙特卡洛法在許多領(lǐng)域都有著廣泛應(yīng)用。應(yīng)用蒙特卡洛法進(jìn)行工程風(fēng)險評價，就是利用各種不同分布隨機(jī)變量的抽樣數(shù)據(jù)序列對實際系統(tǒng)的概率模型進(jìn)行模擬，給出風(fēng)險事件造成后果的漸近統(tǒng)計估風(fēng)險逐漸變大。（3）等風(fēng)險圖法。工程風(fēng)險大小與風(fēng)險事件發(fā)生的概率和風(fēng)險引起的損失有關(guān)。有嚴(yán)重潛在損失的風(fēng)險，雖不經(jīng)常出現(xiàn)，但比經(jīng)常發(fā)生卻無太大損失的風(fēng)險要更可怕。2）若兩種風(fēng)險的潛在損失類似，則發(fā)生概率高的風(fēng)險具有較大R。3）若風(fēng)險評價圖中的每條曲線代表一個風(fēng)險事件，不同的曲線風(fēng)險程度不一樣。曲線距離原點越遠(yuǎn)，期望損失越大，一般認(rèn)為風(fēng)險也就越大。4）工程風(fēng)險發(fā)生概率與潛在損失的乘積是損失期望值，即風(fēng)險大小是關(guān)于

33、損失值期望的（四）工程風(fēng)險應(yīng)對1、工程風(fēng)險應(yīng)對內(nèi)容工程風(fēng)險應(yīng)對是指為降低風(fēng)險發(fā)生概率、損失嚴(yán)重程度等而制定風(fēng)險應(yīng)對策略和技術(shù)手段的過程。風(fēng)險應(yīng)對過程的結(jié)果就是編制風(fēng)險應(yīng)對計劃。不同工程項目的風(fēng)險應(yīng)對計劃內(nèi)容不同，但至少應(yīng)包含下列內(nèi)容。（1）描述已識別的工程風(fēng)險基本信息，包括風(fēng)險名稱、風(fēng)險編號、風(fēng)險等級、風(fēng)險原因說明等。（2）關(guān)鍵風(fēng)險識別，以及關(guān)于這些風(fēng)險對于實現(xiàn)項目目標(biāo)所產(chǎn)生的影響說明，從風(fēng)險估計中摘錄出來的發(fā)生概率及潛在損失。（3）風(fēng)險應(yīng)對策略，包括解決每一風(fēng)險的實施計劃、各單獨應(yīng)對計劃的總體綜合，以及風(fēng)險耦合作用分析后訂出的其他風(fēng)險應(yīng)對計劃。（4）風(fēng)險責(zé)任分配。明確風(fēng)險管理組織、各類工程風(fēng)

34、險的承擔(dān)主體及其責(zé)任，以及負(fù)責(zé)實施風(fēng)險應(yīng)對策略的人員和職責(zé)。（5）實施應(yīng)對策略所需資源的分配，包括費用、時間進(jìn)度及技術(shù)要求的說明。（6）跟蹤、決策及反饋時間，包括不斷修改、更新需優(yōu)先考慮的風(fēng)險一覽表、計劃和各自結(jié)果。（7）應(yīng)急計劃。應(yīng)急計劃是指預(yù)先計劃好的，一旦風(fēng)險事件發(fā)生就付諸實施的行動步驟和應(yīng)急措施。2、工程風(fēng)險應(yīng)對策略風(fēng)險應(yīng)對可從改變風(fēng)險后果的性質(zhì)、風(fēng)險發(fā)生概率或風(fēng)險后果大小三個方面采取多種策略。常見的工程風(fēng)險應(yīng)對策略有風(fēng)險回避、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險減輕、風(fēng)險預(yù)防、風(fēng)險自留和風(fēng)險利用等。（1）風(fēng)險回避。風(fēng)險回避是指當(dāng)工程風(fēng)險潛在威脅太大，不利后果也很嚴(yán)重，又無其他策略可用時，主動放棄項目或改變

35、項目目標(biāo)與行動方案，從而規(guī)避風(fēng)險的一種策略。當(dāng)工程項目的實施面臨巨大風(fēng)險，又沒有有效辦法控制風(fēng)險，甚至保險公司也因風(fēng)險太大拒絕承保時，就應(yīng)考慮放棄項目實施，避免巨大的人員傷亡和財產(chǎn)損失。（2）風(fēng)險轉(zhuǎn)移。風(fēng)險轉(zhuǎn)移是工程風(fēng)險管理廣泛采用的應(yīng)對策略。風(fēng)險轉(zhuǎn)移的目的不是降低風(fēng)險發(fā)生的概率和減輕不利后果，而是通過合同或協(xié)議，將風(fēng)險損失的一部分轉(zhuǎn)移到有能力承受或控制工程風(fēng)險的個人或組織中。風(fēng)險轉(zhuǎn)移通常有以下兩種途徑。1）保險轉(zhuǎn)移。保險轉(zhuǎn)移是指借助第三方-保險公司來轉(zhuǎn)移風(fēng)險。這種途徑需要花費定費用將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給保險公司，當(dāng)風(fēng)險發(fā)生時從保險公司獲得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。與其他風(fēng)險應(yīng)對策略相比，工程保險轉(zhuǎn)移風(fēng)險的效率是最高的

36、。2）非保險轉(zhuǎn)移。非保險轉(zhuǎn)移是指通過簽訂協(xié)議進(jìn)行風(fēng)險轉(zhuǎn)移。常見的工程風(fēng)險非保險轉(zhuǎn)移有出售、合同條款、擔(dān)保和分包等途徑。（3）風(fēng)險減輕。風(fēng)險減輕是指將工程風(fēng)險發(fā)生的概率或后果降低到某一可接受程度。在制定風(fēng)險減輕措施時，必須依據(jù)工程風(fēng)險的特性，盡可能將工程風(fēng)險降低到可接受程度，常見途徑有減少風(fēng)險發(fā)生概率、減少風(fēng)險事件造成的損失、分散風(fēng)險、分離風(fēng)險等。（4）風(fēng)險預(yù)防。風(fēng)險預(yù)防是一種主動的風(fēng)險應(yīng)對策略，常分為有形和無形兩種手段。1）有形手段。有形手段是指在工程建設(shè)中，結(jié)合具體工程特性采取一定的工程技術(shù)手段，避免潛在風(fēng)險事件發(fā)生。用工程技術(shù)手段預(yù)防風(fēng)險有下列多種措施：防止風(fēng)險因素出現(xiàn)：消除已存在的風(fēng)險因

37、素；將風(fēng)險因素與人、財、物在時間和空間上隔離等。2）無形手段。無形手段包括教育法和程序法。教育法是通過對工程項目管理人員廣泛開展教育，提高參與者風(fēng)險意識，使其認(rèn)識到工作中可能面臨的風(fēng)險，了解并掌握處置風(fēng)險的方法和技術(shù)，有效應(yīng)對工程風(fēng)險。程序法是指通過具體的規(guī)章制度使工作程序標(biāo)準(zhǔn)化，實現(xiàn)工程項目活動的規(guī)范化管理，盡可能避免風(fēng)險事件的發(fā)生和造成的損失。（5）風(fēng)險自留。風(fēng)險自留是指工程建設(shè)參與方有意識地選擇自己承擔(dān)風(fēng)險后果的一種風(fēng)險應(yīng)對策略。風(fēng)險自留是一種風(fēng)險財務(wù)技術(shù)，工程建設(shè)參與方明知可能會發(fā)生風(fēng)險事件，但在衡量各種風(fēng)險應(yīng)對策略后，從經(jīng)濟(jì)性和可行性考慮，仍將風(fēng)險自留，當(dāng)風(fēng)險損失出現(xiàn)時，則需要依靠工

38、程建設(shè)參與方自身財力去彌補(bǔ)。當(dāng)工程建設(shè)參與方?jīng)Q定采取風(fēng)險自留策略時，需要對風(fēng)險事件提前做一些準(zhǔn)備，這些準(zhǔn)備有時被稱為風(fēng)險后備措施，主要包括費用、進(jìn)度和技術(shù)三種后備措施。1）費用后備措施。費用后備措施主要是指預(yù)算應(yīng)急費，是事先準(zhǔn)備一筆用于補(bǔ)償差錯、疏漏及其他不確定性對工程項目費用估計產(chǎn)生影響的資金。2）進(jìn)度后備措施。進(jìn)度后備措施是指要制訂一個較緊湊的進(jìn)度計劃，爭取在工程參建各方要求完成的日期之前完成項目。3）技術(shù)后備措施。技術(shù)后備措施專門用于應(yīng)付工程技術(shù)風(fēng)險。一般來說，采用技術(shù)后備措施的可能性很小。只有當(dāng)小概率風(fēng)險事件發(fā)生，需要采取補(bǔ)救行動時，才會動用技術(shù)后備措施。技術(shù)后備措施分兩種情況，即技術(shù)

39、應(yīng)急費和技術(shù)后備時間。（6）風(fēng)險利用。應(yīng)對風(fēng)險的更高層次是風(fēng)險利用。風(fēng)險利用僅針對投機(jī)風(fēng)險而言，原則上投機(jī)風(fēng)險大部分有被利用的可能，但并不是輕易就能獲得成功。因為投機(jī)風(fēng)險具有兩面性有時利大于弊，有時則相反。風(fēng)險利用就是促進(jìn)風(fēng)險向有利的方向發(fā)展。（五）工程風(fēng)險監(jiān)1、工程風(fēng)險監(jiān)控內(nèi)容在工程實施過程中，風(fēng)險會不斷發(fā)生變化，新的風(fēng)險有可能會出現(xiàn)，預(yù)期的風(fēng)險也可能會消失。工程風(fēng)險監(jiān)控的主要任務(wù)是：隨著工程進(jìn)展密切跟蹤已識別的風(fēng)險，監(jiān)控殘余風(fēng)險和識別新的風(fēng)險；分析工程項目目標(biāo)的實現(xiàn)程度，以及風(fēng)險因素的變化和風(fēng)險應(yīng)對措施產(chǎn)生的效果；進(jìn)一步尋找機(jī)會，細(xì)化風(fēng)險應(yīng)對措施，實現(xiàn)消除或減輕風(fēng)險的目標(biāo)。工程風(fēng)險監(jiān)控不能

40、僅停留在關(guān)注風(fēng)險的大小上，還要分析風(fēng)險事件影響因素的發(fā)展和變化。2、工程風(fēng)險監(jiān)控方法（1）掙值分析法。掙值分析法是對工程進(jìn)度和費用進(jìn)行綜合控制的一種有效方法，其核心是對工程項目在任一時間的計劃指標(biāo)、完成狀況和資源耗費進(jìn)行綜合度量，從而準(zhǔn)確描述工程進(jìn)展?fàn)顟B(tài)。掙值分析法的另一重要優(yōu)點是可以預(yù)測工程項目可能發(fā)生的工期滯后量和費用超支量，從而為工程風(fēng)險監(jiān)控提供有效支持。（2）工程風(fēng)險應(yīng)對審計法。該方法可用于工程決策和實施全過程，從項目建議書開始直至項目結(jié)束。主要檢查諸如項目建議書、項目產(chǎn)品或服務(wù)的技術(shù)規(guī)格要求、項目招標(biāo)文件、設(shè)計文件、實施計劃、必要的試驗等。風(fēng)險應(yīng)對審計人員檢查和文字記錄諸如規(guī)避、轉(zhuǎn)移

41、或減輕等風(fēng)險應(yīng)對措施的效果，以及風(fēng)險承擔(dān)人的有效性。3、工程風(fēng)險控制措施在風(fēng)險監(jiān)控的基礎(chǔ)上，應(yīng)針對發(fā)現(xiàn)的問題，及時采取措施（這些措施包括權(quán)變措施、糾正措施，以及提出項目變更申請或建議等）并對工程風(fēng)險重新進(jìn)行評估，對風(fēng)險應(yīng)對計劃作出調(diào)整。（1）權(quán)變措施。權(quán)變措施是指未事先計劃或考慮到的應(yīng)對風(fēng)險措施。工程項目是一個開放性系統(tǒng)，實施環(huán)境復(fù)雜，有許多風(fēng)險因素在編制風(fēng)險計劃時是考慮不到的，或者對其沒有充分認(rèn)識。在工程風(fēng)險監(jiān)控時，發(fā)現(xiàn)某些風(fēng)險的嚴(yán)重性或者是在一些新的風(fēng)險產(chǎn)生時，能夠隨機(jī)應(yīng)變，及時提出應(yīng)對措施，并將其納入項目和風(fēng)險應(yīng)對計劃中。（2）糾正措施。糾正措施是為使項目未來預(yù)計績效與原定計劃一致所作的

42、變更。當(dāng)工程風(fēng)險監(jiān)控結(jié)果顯示，已列入控制的風(fēng)險在進(jìn)一步發(fā)展或出現(xiàn)新的風(fēng)險時，則應(yīng)對工程風(fēng)險作深入分析和評估，在找出工程風(fēng)險事件影響因素的基礎(chǔ)上，及時采取糾正措施（包括實施應(yīng)急計劃和附加應(yīng)急計劃）。（3）項目變更申請。工程實施階段，無論是建設(shè)單位、設(shè)計單位、工程監(jiān)理單位，還是承包商，認(rèn)為原設(shè)計圖紙、技術(shù)規(guī)范、施工條件、施工方案等不利于項目目標(biāo)實現(xiàn)，或可能會存在風(fēng)險的，均可提出變更要求或建議，但這類申請或建議一般應(yīng)是書面的。第四章一、 項目進(jìn)度安排結(jié)合該項目建設(shè)的實際工作情況，xxx有限責(zé)任公司將項目工程的建設(shè)周期確定為24個月，其工作內(nèi)容包括：項目前期準(zhǔn)備、工程勘察與設(shè)計、土建工程施工、設(shè)備采購

43、、設(shè)備安裝調(diào)試、試車投產(chǎn)等。表格題目項目實施進(jìn)度計劃一覽表單位：月序號工作內(nèi)容246810121416182022241可行性研究及環(huán)評2項目立項3工程勘察建筑設(shè)計4施工圖設(shè)計5項目招標(biāo)及采購6土建施工7設(shè)備訂購及運輸8設(shè)備安裝和調(diào)試9新增職工培訓(xùn)10項目竣工驗收11項目試運行12正式投入運營二、 項目實施保障措施為了使本項目盡早建成投產(chǎn)并發(fā)揮其社會效益和經(jīng)濟(jì)效益，應(yīng)盡快委托有資質(zhì)的設(shè)計單位進(jìn)行工程設(shè)計并落實建設(shè)資金，同時，要積極做好設(shè)備考察和訂貨工作。為確保工程進(jìn)度和投產(chǎn)后達(dá)到預(yù)期效益，應(yīng)科學(xué)合理地安排工期，做好市場開發(fā)和人員培訓(xùn)工作。第五章一、 公司發(fā)展規(guī)劃（一）發(fā)展計劃1、發(fā)展戰(zhàn)略作為高

44、附加值產(chǎn)業(yè)的重要技術(shù)支撐，正在轉(zhuǎn)變發(fā)展思路，由“高速增長階段”向“高質(zhì)量發(fā)展”邁進(jìn)。公司順應(yīng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展趨勢，以“科技、創(chuàng)新”為經(jīng)營理念，以技術(shù)創(chuàng)新、智能制造、產(chǎn)品升級和節(jié)能環(huán)保為重點，致力于構(gòu)造技術(shù)密集、資源節(jié)約、環(huán)境友好、品質(zhì)優(yōu)良、持續(xù)發(fā)展的新型企業(yè)，推進(jìn)公司高質(zhì)量可持續(xù)發(fā)展。2、經(jīng)營目標(biāo)目前，行業(yè)正在從粗放式擴(kuò)張階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，公司將進(jìn)一步擴(kuò)大高端產(chǎn)品的生產(chǎn)能力，抓住市場機(jī)遇，提高市場占有率；進(jìn)一步加大研發(fā)投入，注重技術(shù)創(chuàng)新，提升公司科技研發(fā)能力；進(jìn)一步加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)工作，積極開發(fā)應(yīng)用節(jié)能減排染整技術(shù)，保持清潔生產(chǎn)和節(jié)能減排的競爭優(yōu)勢；進(jìn)一步完善公司內(nèi)部治理機(jī)制，按照公司治理準(zhǔn)則的要

45、求規(guī)范公司運行，提升運營質(zhì)量和效益，努力把公司打造成為行業(yè)的標(biāo)桿企業(yè)。（二）具體發(fā)展計劃1、市場開拓計劃公司將在鞏固現(xiàn)有市場基礎(chǔ)上，根據(jù)下游行業(yè)個性化、多元化的消費特點，以新技術(shù)新產(chǎn)品為支撐，加快市場開拓步伐。主要計劃如下：（1）密切跟蹤市場消費需求的變化，建立市場、技術(shù)、生產(chǎn)多部門聯(lián)動機(jī)制，提高公司對市場變化的反應(yīng)能力； （2）進(jìn)一步完善市場營銷網(wǎng)絡(luò)，加強(qiáng)銷售隊伍建設(shè)，優(yōu)化以營銷人員為中心的銷售責(zé)任制，激發(fā)營銷人員的工作積極性； （3）加強(qiáng)品牌建設(shè)，以優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品和服務(wù)贏得客戶，充分利用互聯(lián)網(wǎng)宣傳途徑，擴(kuò)大公司知名度，增加客戶及市場對迎豐品牌的認(rèn)同感； （4）在鞏固現(xiàn)有市場的基礎(chǔ)上，積極開拓新

46、市場，推進(jìn)省內(nèi)外市場的均衡協(xié)調(diào)發(fā)展，進(jìn)一步提升公司市場占有率。2、技術(shù)開發(fā)計劃公司的技術(shù)開發(fā)工作將重點圍繞提升產(chǎn)品品質(zhì)、節(jié)能環(huán)保、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方面展開。公司將在現(xiàn)有專利、商標(biāo)等相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)工作，將技術(shù)研發(fā)成果整理并進(jìn)行相應(yīng)的專利申請，通過對公司無形資產(chǎn)的保護(hù)，切實做好知識產(chǎn)權(quán)的維護(hù)。為保證上述技術(shù)開發(fā)計劃的順利實施，公司將加大科研投入，強(qiáng)化研發(fā)隊伍素質(zhì)，創(chuàng)新管理機(jī)制和服務(wù)機(jī)制，積極參加行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定，不斷提高企業(yè)的整體技術(shù)開發(fā)能力。3、人力資源發(fā)展計劃培育、擁有一支有事業(yè)心、有創(chuàng)造力的人才隊伍，是企業(yè)核心競爭力和可持續(xù)發(fā)展的原動力。隨著經(jīng)營規(guī)模的不斷擴(kuò)大，公

47、司對人才的需求將更為迫切，人才對公司發(fā)展的支撐作用將進(jìn)一步顯現(xiàn)。為此，公司將重點做好以下工作：（1）加強(qiáng)人才的培養(yǎng)與引進(jìn)工作，培育優(yōu)秀技術(shù)人才、管理人才；（2）加強(qiáng)與高校間的校企人才合作，充分利用高校的人才優(yōu)勢和教育資源優(yōu)勢，開展技術(shù)合作和人才培養(yǎng)，全面提升技術(shù)人員的整體素質(zhì)；（3）加強(qiáng)對基層員工的技能培訓(xùn)和崗位培訓(xùn)，提高勞動熟練程度和自動化設(shè)備的操作能力，有效提高勞動效率和產(chǎn)品質(zhì)量。（4）積極探索員工激勵機(jī)制，進(jìn)一步完善以績效為導(dǎo)向的人力資源管理體系，充分調(diào)動員工的積極性。4、企業(yè)并購計劃公司將抓住行業(yè)整合機(jī)會，根據(jù)自身發(fā)展戰(zhàn)略，充分利用現(xiàn)有的綜合競爭優(yōu)勢，整合有價值的市場資源，推進(jìn)收購、兼

48、并、控股或參股同行業(yè)具有一定互補(bǔ)優(yōu)勢的公司，實現(xiàn)產(chǎn)品經(jīng)營和資本經(jīng)營、產(chǎn)業(yè)資本與金融資本的有機(jī)結(jié)合，進(jìn)一步增強(qiáng)公司的經(jīng)營規(guī)模和市場競爭能力。5、籌融資計劃目前公司正處于快速發(fā)展期，新生產(chǎn)線建設(shè)、技術(shù)改造、科技開發(fā)、人才引進(jìn)、市場拓展等方面均需較大的資金投入。公司將根據(jù)經(jīng)營發(fā)展計劃和需要，綜合考慮融資成本、資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、資金使用時間等多種因素，采取多元化的籌資方式，滿足不同時期的資金需求，推動公司持續(xù)、快速、健康發(fā)展。積極利用資本市場的直接融資功能，為公司的長遠(yuǎn)發(fā)展籌措資金。（三）面臨困難公司資產(chǎn)規(guī)模將進(jìn)一步增長，業(yè)務(wù)將不斷發(fā)展和擴(kuò)大，但在戰(zhàn)略規(guī)劃、營銷策略、組織設(shè)計、資源配置，特別是資金管理和內(nèi)部控

49、制等方面面臨新的挑戰(zhàn)。同時，公司今后發(fā)展中，需要大量的管理、營銷、技術(shù)等方面的人才，也使公司面臨較大的人才培養(yǎng)、引進(jìn)和合理使用的壓力。公司必須盡快提高各方面的應(yīng)對能力，才能保持持續(xù)發(fā)展，實現(xiàn)各項業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)。1、資金不足發(fā)展計劃的實施需要足夠的資金支持。目前公司融資手段較為單一，所需資金主要通過銀行貸款解決，融資成本較高，還本付息壓力較大，難以滿足公司快速發(fā)展的要求。因此，能否借助資本市場，將成為公司發(fā)展計劃能否成功實施的關(guān)鍵。如果不能順利募集到足夠的資金，公司的發(fā)展計劃將難以如期實現(xiàn)。2、人才緊缺隨著經(jīng)營規(guī)模的不斷擴(kuò)大，公司在新產(chǎn)品新技術(shù)開發(fā)、生產(chǎn)經(jīng)營管理方面，高級科研人才和管理人才相對缺乏

50、，將影響公司進(jìn)一步提高研發(fā)能力和管理水平。因此，能否盡快引進(jìn)、培養(yǎng)這方面人才將對募投項目的順利實施和公司未來發(fā)展產(chǎn)生較大的影響。（四）采用的方式、方法或途徑建立多渠道融資體系，實現(xiàn)公司經(jīng)營發(fā)展目標(biāo)公司擬建立資本市場直接融資渠道，改變?nèi)谫Y渠道單一依賴銀行貸款的現(xiàn)狀，為公司未來重大投資項目的順利實施籌集所需資金，確保公司經(jīng)營發(fā)展目標(biāo)的實現(xiàn)。同時，加強(qiáng)與商業(yè)銀行的聯(lián)系，構(gòu)建良好的銀企合作關(guān)系，及時獲得商業(yè)銀行的貸款支持，緩解公司發(fā)展過程中的資金壓力。1、內(nèi)部培養(yǎng)和外部引進(jìn)高層次人才，應(yīng)對經(jīng)營規(guī)?？焖偬嵘媾R的挑戰(zhàn)公司現(xiàn)有人員在數(shù)量、知識結(jié)構(gòu)和專業(yè)技能等方面將不能完全滿足公司快速發(fā)展的需求，公司需加快

51、內(nèi)部培養(yǎng)和外部引進(jìn)高層次人才的力度，確保高素質(zhì)技術(shù)人才、經(jīng)營管理人才以及營銷人才滿足公司發(fā)展需要。為此，公司擬采取下列措施：1、加強(qiáng)人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃，通過建立有市場競爭力的薪酬體系和公平有序的職業(yè)晉升機(jī)制，吸引優(yōu)秀的技術(shù)、營銷、管理人才加入公司，提升公司綜合競爭力；2、進(jìn)一步完善以績效為導(dǎo)向的員工激勵與約束機(jī)制，努力營造團(tuán)結(jié)和諧的企業(yè)文化，強(qiáng)化員工對企業(yè)的歸屬感和責(zé)任感，保持公司人才隊伍的穩(wěn)定性和積極性；3、加強(qiáng)年輕人才的培養(yǎng)，建立人才儲備機(jī)制，增強(qiáng)公司人才隊伍的深度和厚度，形成完整有序的人才梯隊，實現(xiàn)公司可持續(xù)發(fā)展。2、以市場需求為驅(qū)動，提高公司競爭能力公司將以市場為導(dǎo)向，認(rèn)真研究市場需求，

52、密切跟蹤印染行業(yè)政策及最新發(fā)展動向，推動科技創(chuàng)新和加大研發(fā)投入，優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，開拓高端市場，不斷提升管理水平和服務(wù)質(zhì)量，豐富服務(wù)內(nèi)容，完善和延伸產(chǎn)業(yè)鏈，提升公司的核心競爭力和市場地位，最終實現(xiàn)公司的戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)。二、 保障措施(一)加強(qiáng)技術(shù)指導(dǎo)各地應(yīng)建立產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化專家委員會和關(guān)鍵技術(shù)人才庫，負(fù)責(zé)對本地區(qū)產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化項目建設(shè)方案和應(yīng)用技術(shù)進(jìn)行論證把關(guān)。分層次培養(yǎng)產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化領(lǐng)軍人才、中高級經(jīng)營管理人才和專業(yè)技術(shù)人才。加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化實訓(xùn)基地建設(shè)，建立各種類型的產(chǎn)教聯(lián)盟，建設(shè)大批量的高技能產(chǎn)業(yè)技術(shù)人才隊伍。(二)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，落實工作責(zé)任落實責(zé)任，組織協(xié)調(diào)工作。落實目標(biāo)責(zé)任考核制度，建立和完善績效考核及

53、問責(zé)機(jī)制。將產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃目標(biāo)逐級分解，主要任務(wù)指標(biāo)細(xì)化到年度，并實施年度目標(biāo)責(zé)任考核，進(jìn)一步強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。明確相關(guān)部門的責(zé)任與分工，定期召開聯(lián)席會議，定期檢查規(guī)劃目標(biāo)和年度計劃目標(biāo)落實情況，確保產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo)圓滿完成。(三)推動區(qū)域產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展積極推進(jìn)區(qū)域全面創(chuàng)新改革試驗，全面打造協(xié)同創(chuàng)新共同體，建立健全產(chǎn)業(yè)有序轉(zhuǎn)移的需求發(fā)現(xiàn)和對接服務(wù)機(jī)制，探索一批可復(fù)制、可推廣的改革措施和創(chuàng)新性政策。積極推進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新主體市場化合作，協(xié)同實施一批技術(shù)創(chuàng)新工程，聯(lián)合建立一批產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟。加快推動區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級轉(zhuǎn)移，合作搭建區(qū)域服務(wù)業(yè)融合創(chuàng)新和展示交易平臺，支持企業(yè)跨行業(yè)、跨區(qū)域開展合作。(四)加大

54、政策支持研究制定協(xié)同處置項目在布局、準(zhǔn)入、財稅、信貸等方面的扶持政策。加大對聯(lián)合重組、淘汰落后、綜合利用和實施“走出去”戰(zhàn)略等方面的政策支持。(五)營造良好發(fā)展環(huán)境深化企業(yè)投資管理體制改革，促進(jìn)民間資本投向產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。加大專利等知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，營造有利于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的誠信、規(guī)范、公平的市場環(huán)境。倡導(dǎo)“工匠精神”，傳承和創(chuàng)新工業(yè)文化，為產(chǎn)業(yè)提供強(qiáng)大的精神動力，探索產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新的組織形態(tài)和“產(chǎn)業(yè)+知識創(chuàng)造”的實踐之路。廣泛開展典型案例宣傳，提高全社會對產(chǎn)業(yè)的認(rèn)識，調(diào)動社會各方參與的主動性、積極性。(六)強(qiáng)化人才支撐加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)軍人才的培養(yǎng)和引進(jìn)，鼓勵國內(nèi)外優(yōu)秀產(chǎn)業(yè)人才從事產(chǎn)業(yè)研究教學(xué)和創(chuàng)業(yè)工作。加強(qiáng)

55、高校產(chǎn)業(yè)學(xué)科建設(shè)，支持與國內(nèi)外知名院校合作開展產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)研究，培養(yǎng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)軍人才。鼓勵產(chǎn)業(yè)園區(qū)、龍頭企業(yè)與高校共建人才實訓(xùn)基地，開展產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員在職培訓(xùn)。第六章一、 人力資源配置根據(jù)中華人民共和國勞動法的要求，本期工程項目勞動定員是以所需的基本生產(chǎn)工人為基數(shù)，按照生產(chǎn)崗位、勞動定額計算配備相關(guān)人員；依照生產(chǎn)工藝、供應(yīng)保障和經(jīng)營管理的需要，在充分利用企業(yè)人力資源的基礎(chǔ)上，本期工程項目建成投產(chǎn)后招聘人員實行全員聘任合同制；生產(chǎn)車間管理工作人員按一班制配置，操作人員按照“四班三運轉(zhuǎn)”配置定員，每班8小時，根據(jù)xxx有限責(zé)任公司規(guī)劃，達(dá)產(chǎn)年勞動定員488人。表格題目勞動定員一覽表序號崗位名稱勞動定員（人）

56、備注1生產(chǎn)操作崗位317正常運營年份2技術(shù)指導(dǎo)崗位493管理工作崗位494質(zhì)量檢測崗位73合計488二、 員工技能培訓(xùn)為使生產(chǎn)線順利投產(chǎn)，確保生產(chǎn)安全和產(chǎn)品質(zhì)量，應(yīng)組織公司技術(shù)人員和生產(chǎn)操作人員進(jìn)行培訓(xùn)，培訓(xùn)工作可分階段進(jìn)行。1、生產(chǎn)骨干和技術(shù)人員應(yīng)在設(shè)備安裝初期進(jìn)入施工現(xiàn)場，隨同施工隊伍共同進(jìn)行設(shè)備安裝工作，以達(dá)到邊安裝邊深入熟悉設(shè)備結(jié)構(gòu)，為后期的單機(jī)調(diào)試和試生產(chǎn)打下良好的基礎(chǔ)。2、應(yīng)在試車前2個月左右時間內(nèi)，組織主要生產(chǎn)崗位的操作人員分期分批進(jìn)行理論培訓(xùn)工作，然后在到同類型、同規(guī)模工廠進(jìn)行實習(xí)操作訓(xùn)練，以便于調(diào)試及生產(chǎn)之需要。3、在設(shè)備調(diào)試前，給技術(shù)人員、操作工人詳細(xì)介紹本生產(chǎn)線的工藝、設(shè)備的特點、操作要點、安全