股東會(huì)議事規(guī)則

1、股東會(huì)議事規(guī)則第一章 總則第一條 為促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作，提高股東會(huì)議事效率，保障股東合法權(quán)益，保證會(huì)議程序及決議內(nèi)容的合法有效性，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法（以下簡(jiǎn)稱“公司法”）、信托公司管理辦法、信托公司治理指引及公司章程（以下簡(jiǎn)稱“公司章程”）等規(guī)定，結(jié)合本公司實(shí)際情況，制訂本規(guī)則。第二條 本公司股東會(huì)由全體股東組成，是本公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，依法行使法律、行政法規(guī)、規(guī)章及本公司章程規(guī)定的各項(xiàng)職權(quán)。第三條 本規(guī)則對(duì)本公司及本公司股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和列席股東會(huì)會(huì)議的其他有關(guān)人員均具有約束力。第四條 本公司股東依照有關(guān)法律法規(guī)、公司章程及本規(guī)則享有知情權(quán)、發(fā)言權(quán)、質(zhì)詢權(quán)和表決權(quán)等各項(xiàng)股東權(quán)

2、利。第五條 本公司召開股東會(huì)實(shí)行律師見證制度，邀請(qǐng)法律顧問出席定期股東會(huì)和重要的股東會(huì)臨時(shí)會(huì)議，對(duì)以下事項(xiàng)進(jìn)行見證或出具法律意見：(一)會(huì)議的召集、召開程序是否符合法律、行政法規(guī)和公司章程；(二)出席會(huì)議人員的資格是否合法有效；(三)會(huì)議的表決程序、表決結(jié)果及決議內(nèi)容是否合法有效；(四)應(yīng)本公司要求對(duì)其他有關(guān)問題進(jìn)行見證或出具法律意見。第二章 股東會(huì)的形式第六條 股東會(huì)分為定期會(huì)議（年度會(huì)議及半年度會(huì)議）和臨時(shí)會(huì)議。定期會(huì)議每年至少召開一次，年度會(huì)議應(yīng)當(dāng)于上一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的六個(gè)月內(nèi)舉行。第七條 股東會(huì)年度會(huì)議可以審議以下議案和內(nèi)容：（一）審議董事會(huì)的年度報(bào)告；（二）審議監(jiān)事會(huì)的年度報(bào)告；（三

3、）審議上一年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)決算報(bào)告；（四）審議本年度財(cái)務(wù)預(yù)算預(yù)案；（五）審議上一年度利潤(rùn)分配方案； （六）通報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)本公司的監(jiān)管意見及本公司對(duì)上年度監(jiān)管意見的執(zhí)行情況；（七）審議受益人利益的實(shí)現(xiàn)情況報(bào)告。第八條 有下列情形之一的，本公司在事實(shí)發(fā)生之日起二個(gè)月以內(nèi)召開臨時(shí)股東會(huì)：（一）董事人數(shù)少于公司章程所規(guī)定人數(shù)的2/3或不足公司法規(guī)定人數(shù)時(shí)；（二）本公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)注冊(cè)資本金總額的1/3時(shí)；（三）單獨(dú)或者合計(jì)持有本公司10%以上股權(quán)的股東請(qǐng)求時(shí)；（四）董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)；（五）監(jiān)事會(huì)提議召開時(shí)；（六）獨(dú)立董事一致提議召開時(shí)；（七）公司章程規(guī)定的其他情形。前述第（三）項(xiàng)所述的持股數(shù)以股東提

4、出書面請(qǐng)求日的持股數(shù)為準(zhǔn)。第九條 股東會(huì)可采取會(huì)議表決（包括視頻會(huì)議）及通訊表決的方式召開。股東會(huì)審議修改公司章程，增加或者減少注冊(cè)資本，公司合并、分立、解散或者變更公司形式等事項(xiàng)時(shí)，不得以通訊表決方式召開。第十條 通訊表決方式召開股東會(huì)議，應(yīng)當(dāng)遵守以下程序：（一）董事會(huì)秘書（或董事會(huì)辦公室）根據(jù)事項(xiàng)內(nèi)容提出通訊表決建議；（二）向各位股東征求意見；（三）股東沒有異議，采取通訊表決方式召開股東會(huì)的，在股東會(huì)決議中應(yīng)寫明“采取通訊表決方式召開會(huì)議”。第三章 股東會(huì)議事程序第一節(jié) 股東會(huì)的召集和通知第十一條 股東會(huì)由董事會(huì)依法召集。股東會(huì)的各項(xiàng)籌備和組織工作由董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)落實(shí)。第十二條 單獨(dú)或者

5、合計(jì)持有本公司10%以上股權(quán)的股東、本公司監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事一致提議要求召開臨時(shí)股東會(huì)的，應(yīng)當(dāng)以書面形式向股東會(huì)召集人提出。第十三條 董事會(huì)辦公室應(yīng)在股東會(huì)召開十五日以前以書面形式通知全體股東。會(huì)議通知應(yīng)載明會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容及其他有關(guān)事項(xiàng)。采取通訊表決方式召開的股東會(huì)，可視實(shí)際情況，采取靈活的方式發(fā)送會(huì)議通知。第二節(jié) 股東會(huì)的議案第十四條 對(duì)需由股東會(huì)討論的事項(xiàng)應(yīng)書面提出具體議案，做到內(nèi)容簡(jiǎn)明、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，需要決議的事項(xiàng)明確。股東會(huì)對(duì)具體議案應(yīng)做出決議。第十五條 以下機(jī)構(gòu)和個(gè)人可以提出股東會(huì)議案：（一）單獨(dú)或者合計(jì)持有本公司10%以上股權(quán)的股東；（二）董事會(huì)；（三）監(jiān)事會(huì)；（四）本公司

6、獨(dú)立董事；（五）根據(jù)公司法及公司章程有權(quán)利向股東會(huì)提出議案的機(jī)構(gòu)和個(gè)人。第十六條 董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)收集股東會(huì)議案，并對(duì)議案進(jìn)行初審。第十七條 初審過程中發(fā)現(xiàn)不應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)審議，或者違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章及公司章程的內(nèi)容，董事會(huì)辦公室應(yīng)在收到議案三個(gè)工作日內(nèi)向提案人說明情況，要求提案人根據(jù)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及公司章程進(jìn)行修改，或要求提案人撤銷議案,并向股東會(huì)召集人報(bào)告情況。第三節(jié) 股東會(huì)的會(huì)議召開第十八條 出席本公司股東會(huì)的股東代表由各股東自行確定。股東委派法人代表以外人員代理參加股東會(huì)的，應(yīng)出具授權(quán)委托書。第十九條 股東會(huì)由董事長(zhǎng)主持，董事長(zhǎng)因特殊原因不能履行職務(wù)時(shí)，由董事長(zhǎng)指定一名董事主

7、持。第二十條 股東會(huì)必須有持有超過本公司股權(quán)總數(shù)一半的股東和代理人出席方可舉行。第二十一條 股東會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始前宣布現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股權(quán)總數(shù)，以及是否符合公司章程規(guī)定。第二十二條 全體董事、監(jiān)事、法律顧問、高級(jí)管理層及股東會(huì)召集人視會(huì)議情況邀請(qǐng)或要求的人員可列席股東會(huì)。股東會(huì)召集人可邀請(qǐng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、主管機(jī)構(gòu)派員參加本公司以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議形式召開的股東會(huì)。第二十三條 股東會(huì)召集人應(yīng)在會(huì)前指定好每一項(xiàng)議案的發(fā)言人，并給予每一項(xiàng)議案合理的討論審議時(shí)間。第二十四條 出席會(huì)議的股東代表可以要求在股東會(huì)上發(fā)言，也可以對(duì)提交會(huì)議審議的議案、事項(xiàng)進(jìn)行質(zhì)詢或提出建議。董事、監(jiān)事、高

8、級(jí)管理人員在股東會(huì)上就股東的質(zhì)詢和建議作出解釋和說明。第四節(jié) 表決和決議第二十五條 股東會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)每個(gè)議案逐項(xiàng)表決，并分別做出決議。第二十六條 股東會(huì)采用記名投票方式表決。股東代表在表決時(shí)，以其所代表的有表決權(quán)的股權(quán)數(shù)額行使表決權(quán)。第二十七條 股東代表應(yīng)按要求認(rèn)真填寫表決票。未填、錯(cuò)填、字跡無法辨認(rèn)、沒有投票人簽名、未投的表決票為無效票，視為股東放棄對(duì)該項(xiàng)議案的表決權(quán)利。第二十八條 股東會(huì)決議分為普通決議和特別決議。股東會(huì)作出普通決議，應(yīng)由出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過；股東會(huì)作出特別決議，應(yīng)由出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。第二十九條 下列事項(xiàng)由股東會(huì)以特別決議通過：（一）修改

9、公司章程；（二）增加或者減少注冊(cè)資本；（三）公司合并、分立、解散或者變更公司形式；（四）法律、行政法規(guī)、規(guī)章、公司章程規(guī)定和股東會(huì)以普通決議認(rèn)定會(huì)對(duì)本公司產(chǎn)生重大影響的，需要以特別決議通過的其他事項(xiàng)。除上述事項(xiàng)以外的事項(xiàng)，由股東會(huì)以普通決議通過。第三十條 股東會(huì)應(yīng)對(duì)所審議事項(xiàng)作出簡(jiǎn)明扼要的會(huì)議決議，股東會(huì)決議應(yīng)寫明出席會(huì)議的股東數(shù)、所持表決權(quán)數(shù)及占本公司表決權(quán)總數(shù)的比例、表決方式以及每項(xiàng)議案表決結(jié)果。會(huì)議決議應(yīng)由到會(huì)的全體股東代表簽字、蓋章。第三十一條 股東會(huì)審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，該事項(xiàng)的關(guān)聯(lián)股東應(yīng)在表決時(shí)回避。但超過出席會(huì)議所持表決權(quán)的三分之二以上的股東同意的，可以按照正常程序進(jìn)行表決。關(guān)

10、聯(lián)股東表決時(shí)進(jìn)行回避的，其所代表的股權(quán)數(shù)不計(jì)入有效表決權(quán)總數(shù)。第三十二條 股東會(huì)審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，會(huì)議主持人應(yīng)向股東會(huì)說明關(guān)聯(lián)情況和關(guān)聯(lián)股東回避情況，并在會(huì)議決議中寫明。第五節(jié) 會(huì)議記錄第三十三條 股東會(huì)會(huì)議記錄記載以下內(nèi)容：（一）召開會(huì)議的日期、地點(diǎn)；（二）出席股東會(huì)的有表決權(quán)的股權(quán)數(shù)，占本公司總股份的比例；（三）會(huì)議主持人職務(wù)、姓名、會(huì)議議程；（四）各發(fā)言人對(duì)每個(gè)審議事項(xiàng)的發(fā)言要點(diǎn)；（五）股東的質(zhì)詢意見、建議及董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員的答復(fù)或說明等；（六）每一表決事項(xiàng)的表決結(jié)果； （七）因單獨(dú)或者合計(jì)持有本公司10%以上股權(quán)的股東、監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事一致要求，或者根據(jù)公司章程規(guī)定的

11、其他特殊原因召開臨時(shí)股東會(huì)的，在會(huì)議記錄中應(yīng)說明召集、召開臨時(shí)股東會(huì)的過程；（八）決議事項(xiàng)或表決結(jié)果涉及關(guān)聯(lián)交易的，會(huì)議記錄應(yīng)對(duì)有關(guān)聯(lián)關(guān)系股東是否參與表決情況作出記載，如果參加表決，應(yīng)說明原因；（九）股東會(huì)認(rèn)為或公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)載入會(huì)議記錄的其他內(nèi)容。第三十四條 股東會(huì)會(huì)議記錄由出席會(huì)議的股東代表和記錄人員簽名。第六節(jié) 會(huì)后事項(xiàng)第三十五條 參加會(huì)議人員登記冊(cè)（或會(huì)議簽到表）、授權(quán)委托書、表決統(tǒng)計(jì)資料、會(huì)議決議、會(huì)議記錄等文字資料由董事會(huì)辦公室按照本公司檔案管理制度要求保管，保存不少于十五年。第三十六條 董事會(huì)應(yīng)指定專門部門按照法律、行政法規(guī)和規(guī)章、本公司相關(guān)規(guī)定確定的標(biāo)準(zhǔn)、方式、途徑對(duì)股東會(huì)重要信息進(jìn)行披露。 第三十七條 股東會(huì)形成的決議，由董事會(huì)負(fù)