股票發(fā)行承銷團(tuán)協(xié)議(二)

1、股票發(fā)行承銷團(tuán)協(xié)議（二）本協(xié)議由以下各方在 _市簽署：甲方：主承銷商 (_證券公司 )住所：_省_市_路_號(hào)法定代表人：_乙方：副主承銷商 (_證券公司 )住所：_省_市_路_號(hào)法定代表人：_丙方：分銷商 (_證券公司 )住所：_省_市_路_號(hào)法定代表人：_鑒于：1 甲方 ( 即主承銷商 ) 已于 _年_月_日與 _股份有限公司 ( 以下簡(jiǎn)稱為發(fā)起人 ) 簽署了關(guān)于為發(fā)行人發(fā)行面值人民幣 _元的 _種股票 _股的承銷協(xié)議；2 甲、乙、丙三方同意組成承銷團(tuán)，依據(jù)上述的承銷協(xié)議負(fù)責(zé)本次股票發(fā)行的有關(guān)事宜。甲、乙、丙三方經(jīng)過(guò)友好協(xié)商，根據(jù)我國(guó)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，在平等協(xié)商、公平合理的基礎(chǔ)上，為確定

2、各方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，達(dá)成本承銷團(tuán)協(xié)議，以資共同遵守：第一條 承銷股票的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格 1 1 股票的種類 本次發(fā)行的股票為面值人民幣 _元的人民幣普通股 ( 即_股) 。 1 2 股票的數(shù)量 本次發(fā)行的股票數(shù)量為_(kāi)股。1 3股票的發(fā)行價(jià)格本次發(fā)行的股票的發(fā)行價(jià)格為：每股人民幣 _元。1 4 發(fā)行總金額本次發(fā)行的總金額為： _元( 即發(fā)行總金額 =發(fā)行價(jià)格發(fā)行數(shù)量 ) 。第二條 承銷方式 本次股票發(fā)行采取余額包銷的方式，即在承銷期屆滿之時(shí)仍未完全售出所有股票的， 各承銷團(tuán)成員按承銷比例將未售出的股票全部認(rèn)購(gòu)。第三條承銷比例3 1 甲方承銷比例為 _，共計(jì)_萬(wàn)股；3 2 乙方承銷比例

3、為 _，共計(jì) _萬(wàn)股；3 3 丙方承銷比例為 _，共計(jì) _萬(wàn)股。第四條承銷期及起止日期本次股票發(fā)行承銷期為 _天( 不得多于 90 天) ，起止日期為 _年_月_日到_年_月_日。第五條承銷付款的日期及方式在本次承銷期屆滿30 日內(nèi)，甲方負(fù)責(zé)將全部股票款項(xiàng) ( 在扣除承銷手續(xù)費(fèi)后 ) 劃入發(fā)行人指定的銀行帳號(hào)。此處的全部股票款項(xiàng)， 包括全部向社會(huì)公眾發(fā)行完所得的股票，也包括未全部向社會(huì)公眾發(fā)行完而被甲、乙、丙三方以發(fā)行價(jià)購(gòu)入的股款。第六條承銷繳款的公式和日期6 1 甲、乙、丙三方向社會(huì)公眾發(fā)行的股票所得股款應(yīng)劃入甲方指定的銀行帳戶。62如果本次承銷的股票未全部向社會(huì)公眾發(fā)行完， 則乙、丙兩方應(yīng)

4、在本次股票承銷期結(jié)束后 5 個(gè)工作日內(nèi)將其包銷股票余額款項(xiàng)全部劃入甲方指定的銀行帳戶。6 3 甲方指定的銀行帳戶戶名：_證券公司開(kāi)戶銀行： _銀行_分行銀行帳號(hào)： _第七條 承銷費(fèi)用的計(jì)算、 支付公式和日期 7 1 承銷費(fèi)用的計(jì)算 7 11 甲方與發(fā)行人簽署的承銷協(xié)議已確定本次承銷費(fèi)用為_(kāi)萬(wàn)元。1/3第八條甲方權(quán)利和義務(wù)8 1 甲方的權(quán)利8 11 甲方在組織協(xié)調(diào)本次股票承銷過(guò)程中， 有權(quán)要求乙、丙雙方給予積極配合。812 甲方有權(quán)要求乙、丙雙方在本次承銷末將全部股票向社會(huì)公眾售完的情況下按本協(xié)議的規(guī)定將包銷股票余額款項(xiàng)劃入甲方所指定的銀行帳戶。8 2 甲方的義務(wù)8 21 甲方應(yīng)負(fù)責(zé)制訂本次股票

5、發(fā)行方案，并組織、協(xié)商各承銷商實(shí)施本次股票發(fā)行事宜。822 甲方應(yīng)負(fù)責(zé)股票發(fā)行的廣告和 _ 。 8 23 甲方應(yīng)在本次股票承銷中履行保密義務(wù)， 不得將除向公眾披露的招股說(shuō)明書(shū)之外的，可能影響本次股票承銷的信息向承銷團(tuán)成員以外的人泄露。第九條 乙、丙兩方的權(quán)利義務(wù) 9 1 乙、丙兩方的權(quán)利911 乙、丙兩方有權(quán)要求甲方按本協(xié)議約定的時(shí)間和方式將其應(yīng)得的承銷費(fèi)劃入其分別指定的銀行帳戶。9 12 乙、丙兩方有權(quán)要求甲方向其提供包括發(fā)行人提供的所有與本次承銷有關(guān)的資料文件。9 2 乙、丙兩方的義務(wù)9 21 乙、丙兩方應(yīng)根據(jù)本協(xié)議盡職、勤勉地進(jìn)行承銷股票。 9 22 乙、丙兩方應(yīng)嚴(yán)格履行保密義務(wù)，不得將除向社會(huì)公眾披露的招股說(shuō)明文之外的可能影響本次股票承銷的信息向承銷團(tuán)成員以外的人泄露。第十條 違約責(zé)任 甲、乙、丙三方任何一方有違反本協(xié)議的規(guī)定，即構(gòu)成違約，給他方造成損失的，應(yīng)負(fù)責(zé)賠償，三方或兩方均有過(guò)錯(cuò)的，按過(guò)錯(cuò)大小承擔(dān)違約責(zé)任。第十一條 爭(zhēng)議的解決 11 1 任何對(duì)本協(xié)議的解釋和履行產(chǎn)生爭(zhēng)議的，各方首先應(yīng)友好協(xié)商解決。 11 2 在開(kāi)始協(xié)商后 30日內(nèi)仍未達(dá)成一致的，甲、乙、丙三方任何一方均有權(quán)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁， 其仲裁裁決為終局裁決， 對(duì)各方當(dāng)事人均有約