股票發(fā)行承銷團(tuán)協(xié)議(二)

1、股票發(fā)行承銷團(tuán)協(xié)議（二）本協(xié)議由以下各方在 _市簽署：甲方：主承銷商 (_證券公司 )住所：_省_市_路_號法定代表人：_乙方：副主承銷商 (_證券公司 )住所：_省_市_路_號法定代表人：_丙方：分銷商 (_證券公司 )住所：_省_市_路_號法定代表人：_鑒于：1 甲方 ( 即主承銷商 ) 已于 _年_月_日與 _股份有限公司 ( 以下簡稱為發(fā)起人 ) 簽署了關(guān)于為發(fā)行人發(fā)行面值人民幣 _元的 _種股票 _股的承銷協(xié)議；2 甲、乙、丙三方同意組成承銷團(tuán)，依據(jù)上述的承銷協(xié)議負(fù)責(zé)本次股票發(fā)行的有關(guān)事宜。甲、乙、丙三方經(jīng)過友好協(xié)商，根據(jù)我國有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，在平等協(xié)商、公平合理的基礎(chǔ)上，為確定

2、各方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，達(dá)成本承銷團(tuán)協(xié)議，以資共同遵守：第一條 承銷股票的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格 1 1 股票的種類 本次發(fā)行的股票為面值人民幣 _元的人民幣普通股 ( 即_股) 。 1 2 股票的數(shù)量 本次發(fā)行的股票數(shù)量為_股。1 3股票的發(fā)行價(jià)格本次發(fā)行的股票的發(fā)行價(jià)格為：每股人民幣 _元。1 4 發(fā)行總金額本次發(fā)行的總金額為： _元( 即發(fā)行總金額 =發(fā)行價(jià)格發(fā)行數(shù)量 ) 。第二條 承銷方式 本次股票發(fā)行采取余額包銷的方式，即在承銷期屆滿之時(shí)仍未完全售出所有股票的， 各承銷團(tuán)成員按承銷比例將未售出的股票全部認(rèn)購。第三條承銷比例3 1 甲方承銷比例為 _，共計(jì)_萬股；3 2 乙方承銷比例

3、為 _，共計(jì) _萬股；3 3 丙方承銷比例為 _，共計(jì) _萬股。第四條承銷期及起止日期本次股票發(fā)行承銷期為 _天( 不得多于 90 天) ，起止日期為 _年_月_日到_年_月_日。第五條承銷付款的日期及方式在本次承銷期屆滿30 日內(nèi)，甲方負(fù)責(zé)將全部股票款項(xiàng) ( 在扣除承銷手續(xù)費(fèi)后 ) 劃入發(fā)行人指定的銀行帳號。此處的全部股票款項(xiàng)， 包括全部向社會(huì)公眾發(fā)行完所得的股票，也包括未全部向社會(huì)公眾發(fā)行完而被甲、乙、丙三方以發(fā)行價(jià)購入的股款。第六條承銷繳款的公式和日期6 1 甲、乙、丙三方向社會(huì)公眾發(fā)行的股票所得股款應(yīng)劃入甲方指定的銀行帳戶。62如果本次承銷的股票未全部向社會(huì)公眾發(fā)行完， 則乙、丙兩方應(yīng)

4、在本次股票承銷期結(jié)束后 5 個(gè)工作日內(nèi)將其包銷股票余額款項(xiàng)全部劃入甲方指定的銀行帳戶。6 3 甲方指定的銀行帳戶戶名：_證券公司開戶銀行： _銀行_分行銀行帳號： _第七條 承銷費(fèi)用的計(jì)算、 支付公式和日期 7 1 承銷費(fèi)用的計(jì)算 7 11 甲方與發(fā)行人簽署的承銷協(xié)議已確定本次承銷費(fèi)用為_萬元。1/3第八條甲方權(quán)利和義務(wù)8 1 甲方的權(quán)利8 11 甲方在組織協(xié)調(diào)本次股票承銷過程中， 有權(quán)要求乙、丙雙方給予積極配合。812 甲方有權(quán)要求乙、丙雙方在本次承銷末將全部股票向社會(huì)公眾售完的情況下按本協(xié)議的規(guī)定將包銷股票余額款項(xiàng)劃入甲方所指定的銀行帳戶。8 2 甲方的義務(wù)8 21 甲方應(yīng)負(fù)責(zé)制訂本次股票

5、發(fā)行方案，并組織、協(xié)商各承銷商實(shí)施本次股票發(fā)行事宜。822 甲方應(yīng)負(fù)責(zé)股票發(fā)行的廣告和 _ 。 8 23 甲方應(yīng)在本次股票承銷中履行保密義務(wù)， 不得將除向公眾披露的招股說明書之外的，可能影響本次股票承銷的信息向承銷團(tuán)成員以外的人泄露。第九條 乙、丙兩方的權(quán)利義務(wù) 9 1 乙、丙兩方的權(quán)利911 乙、丙兩方有權(quán)要求甲方按本協(xié)議約定的時(shí)間和方式將其應(yīng)得的承銷費(fèi)劃入其分別指定的銀行帳戶。9 12 乙、丙兩方有權(quán)要求甲方向其提供包括發(fā)行人提供的所有與本次承銷有關(guān)的資料文件。9 2 乙、丙兩方的義務(wù)9 21 乙、丙兩方應(yīng)根據(jù)本協(xié)議盡職、勤勉地進(jìn)行承銷股票。 9 22 乙、丙兩方應(yīng)嚴(yán)格履行保密義務(wù)，不得將除向社會(huì)公眾披露的招股說明文之外的可能影響本次股票承銷的信息向承銷團(tuán)成員以外的人泄露。第十條 違約責(zé)任 甲、乙、丙三方任何一方有違反本協(xié)議的規(guī)定，即構(gòu)成違約，給他方造成損失的，應(yīng)負(fù)責(zé)賠償，三方或兩方均有過錯(cuò)的，按過錯(cuò)大小承擔(dān)違約責(zé)任。第十一條 爭議的解決 11 1 任何對本協(xié)議的解釋和履行產(chǎn)生爭議的，各方首先應(yīng)友好協(xié)商解決。 11 2 在開始協(xié)商后 30日內(nèi)仍未達(dá)成一致的，甲、乙、丙三方任何一方均有權(quán)向中國證監(jiān)會(huì)指定的仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁， 其仲裁裁決為終局裁決， 對各方當(dāng)事人均有約