兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制

1、 “兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制” 專項(xiàng)檢查督導(dǎo)會(huì)議專項(xiàng)檢查督導(dǎo)會(huì)議2一、專項(xiàng)檢查內(nèi)容解讀一、專項(xiàng)檢查內(nèi)容解讀三、當(dāng)前工作小結(jié)三、當(dāng)前工作小結(jié) 四、下一步工作安排四、下一步工作安排二、傳達(dá)李科總裁講話精神二、傳達(dá)李科總裁講話精神目目 錄錄3目的與內(nèi)含：目的與內(nèi)含：貫徹落實(shí)國務(wù)院決策部署貫徹落實(shí)國務(wù)院決策部署“加強(qiáng)內(nèi)部管控、加強(qiáng)外部監(jiān)管、遏加強(qiáng)內(nèi)部管控、加強(qiáng)外部監(jiān)管、遏制違規(guī)經(jīng)營、遏制違法犯罪制違規(guī)經(jīng)營、遏制違法犯罪”底線：確保不發(fā)生區(qū)域性系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。底線：確保不發(fā)生區(qū)域性系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。一、專項(xiàng)檢查內(nèi)容解讀一、專項(xiàng)檢查內(nèi)容解讀4檢查范圍：檢查范圍： 2014年全年，包括年全年，包括2014

2、年度各機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)經(jīng)年度各機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)經(jīng)營合規(guī)性及違法犯罪情況，必要時(shí)可追溯。營合規(guī)性及違法犯罪情況，必要時(shí)可追溯。一、專項(xiàng)檢查內(nèi)容解讀一、專項(xiàng)檢查內(nèi)容解讀5總體要求：總體要求：一、全面自查。一、全面自查。經(jīng)營的各個(gè)管理環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，所有領(lǐng)域全覆蓋，不留死角。所有機(jī)構(gòu)100%自查。二、自查發(fā)現(xiàn)的問題不回避、不隱瞞。二、自查發(fā)現(xiàn)的問題不回避、不隱瞞。鼓勵(lì)敢于暴露問題，遵循“主動(dòng)從輕，被動(dòng)從嚴(yán)”的原則。三、各級(jí)單位的一把手是此次專項(xiàng)檢查的第一責(zé)任人。三、各級(jí)單位的一把手是此次專項(xiàng)檢查的第一責(zé)任人。分別對(duì)本公司、本條線、本級(jí)機(jī)構(gòu)的自查整改負(fù)最終責(zé)任，要全程參與、親自部署、親自督導(dǎo)、親自協(xié)調(diào)、親自審批、督促整

3、改，并簽字確認(rèn)。一、專項(xiàng)檢查內(nèi)容解讀一、專項(xiàng)檢查內(nèi)容解讀6四、上級(jí)公司要認(rèn)真督辦下級(jí)機(jī)構(gòu)自查整改工作。四、上級(jí)公司要認(rèn)真督辦下級(jí)機(jī)構(gòu)自查整改工作。各級(jí)班子成員要親自帶隊(duì)督導(dǎo)。實(shí)施三級(jí)督查，總公司督查省公司、省公司督查地市中支公司，地市中支督查縣支公司。各級(jí)機(jī)構(gòu)的一把手要負(fù)責(zé)督導(dǎo)1到2家下一級(jí)機(jī)構(gòu)，上級(jí)機(jī)構(gòu)督導(dǎo)下級(jí)機(jī)構(gòu)的比例不低于30%，上級(jí)機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)抽查下級(jí)機(jī)構(gòu)的比例不低于20%，下級(jí)機(jī)構(gòu)少于8家的要全覆蓋。一、專項(xiàng)檢查內(nèi)容解讀一、專項(xiàng)檢查內(nèi)容解讀7保監(jiān)選擇抽查對(duì)象條件：保監(jiān)選擇抽查對(duì)象條件：1、自查報(bào)告及報(bào)表，不報(bào)、遲報(bào)、瞞報(bào)、不符合報(bào)送要求的，監(jiān)管部門將退回重新上報(bào)，列為重點(diǎn)抽查對(duì)象2、自查

4、整改不徹底，問題暴露少，整改措施不力的。3、投訴問題嚴(yán)重，存在重大上訪或群體性事件隱患的。4、在監(jiān)管檢查中，被發(fā)現(xiàn)存在嚴(yán)重違法違規(guī)問題的。：一、專項(xiàng)檢查內(nèi)容解讀一、專項(xiàng)檢查內(nèi)容解讀8 投保人未支付或未全額支付保費(fèi)的情況下，通過虛掛應(yīng)收保費(fèi)的方式出具投保人未支付或未全額支付保費(fèi)的情況下，通過虛掛應(yīng)收保費(fèi)的方式出具保單，以變相降費(fèi)承保的情況。；保單，以變相降費(fèi)承保的情況。； 投保人已全額支付保費(fèi)的情況下，通過虛掛應(yīng)收保費(fèi)的方式，將已收到的投保人已全額支付保費(fèi)的情況下，通過虛掛應(yīng)收保費(fèi)的方式，將已收到的保費(fèi)資金未入賬或未全額入賬，以截留、挪用保費(fèi)資金用于其他用途的情況保費(fèi)資金未入賬或未全額入賬，以截

5、留、挪用保費(fèi)資金用于其他用途的情況虛假承保虛假承保通過虛構(gòu)或虛增保險(xiǎn)標(biāo)的，編制虛假保險(xiǎn)合同進(jìn)行承保的情況通過虛構(gòu)或虛增保險(xiǎn)標(biāo)的，編制虛假保險(xiǎn)合同進(jìn)行承保的情況系統(tǒng)外出單，承保信息未錄入系統(tǒng)的情況系統(tǒng)外出單，承保信息未錄入系統(tǒng)的情況套打保單，出具陰陽保單的情況套打保單，出具陰陽保單的情況對(duì)保單進(jìn)行跨年度拆分承保，以調(diào)增下年度保費(fèi)收入的情況對(duì)保單進(jìn)行跨年度拆分承保，以調(diào)增下年度保費(fèi)收入的情況虛掛保費(fèi)虛掛保費(fèi) 重點(diǎn)檢查虛假承保、虛假退保、虛掛保費(fèi)、虛重點(diǎn)檢查虛假承保、虛假退保、虛掛保費(fèi)、虛列費(fèi)用、虛假理賠等列費(fèi)用、虛假理賠等“五假五假”問題；問題；一、專項(xiàng)檢查內(nèi)容解讀一、專項(xiàng)檢查內(nèi)容解讀-業(yè)務(wù)經(jīng)營領(lǐng)

6、域業(yè)務(wù)經(jīng)營領(lǐng)域9套取資金用于其他用途，如虛列人員工資、車船使用費(fèi)或理賠費(fèi)用套取資金用于其他用途，如虛列人員工資、車船使用費(fèi)或理賠費(fèi)用等費(fèi)用的情況；等費(fèi)用的情況；為本單位以外的其他單位或個(gè)人報(bào)銷相關(guān)費(fèi)用的情況為本單位以外的其他單位或個(gè)人報(bào)銷相關(guān)費(fèi)用的情況虛假理賠虛假理賠侵占賠款資金，給予不當(dāng)利益的情況侵占賠款資金，給予不當(dāng)利益的情況向汽車修理廠等兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)支付超額手續(xù)費(fèi)的情況向汽車修理廠等兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)支付超額手續(xù)費(fèi)的情況向被保險(xiǎn)人返還利益，爭(zhēng)搶續(xù)保業(yè)務(wù)的情況向被保險(xiǎn)人返還利益，爭(zhēng)搶續(xù)保業(yè)務(wù)的情況虛列費(fèi)用虛列費(fèi)用虛假退保虛假退保沖銷已做實(shí)收的保費(fèi)收入，套取資金用于其他用途的情況沖銷已做實(shí)收的保費(fèi)

7、收入，套取資金用于其他用途的情況違規(guī)沖銷真實(shí)的應(yīng)收保費(fèi)，用以清理應(yīng)收保費(fèi)的情況違規(guī)沖銷真實(shí)的應(yīng)收保費(fèi)，用以清理應(yīng)收保費(fèi)的情況一、專項(xiàng)檢查內(nèi)容解讀一、專項(xiàng)檢查內(nèi)容解讀-業(yè)務(wù)經(jīng)營領(lǐng)域業(yè)務(wù)經(jīng)營領(lǐng)域10重點(diǎn)自查兩年以上機(jī)動(dòng)車輛保險(xiǎn)積壓未決賠案情況重點(diǎn)自查兩年以上機(jī)動(dòng)車輛保險(xiǎn)積壓未決賠案情況風(fēng)險(xiǎn)排查情況風(fēng)險(xiǎn)排查情況對(duì)營業(yè)場(chǎng)所業(yè)務(wù)、客戶服務(wù)電話和消費(fèi)投訴內(nèi)容等進(jìn)行跟蹤監(jiān)測(cè)情況；對(duì)營業(yè)場(chǎng)所業(yè)務(wù)、客戶服務(wù)電話和消費(fèi)投訴內(nèi)容等進(jìn)行跟蹤監(jiān)測(cè)情況；及時(shí)向監(jiān)管機(jī)關(guān)報(bào)告公司及分支機(jī)構(gòu)的保險(xiǎn)消費(fèi)投訴重大上訪及群體性事件及時(shí)向監(jiān)管機(jī)關(guān)報(bào)告公司及分支機(jī)構(gòu)的保險(xiǎn)消費(fèi)投訴重大上訪及群體性事件情況；情況；保險(xiǎn)消費(fèi)投訴重大上訪及群體

8、性事件風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)急處置工作內(nèi)容納入考核保險(xiǎn)消費(fèi)投訴重大上訪及群體性事件風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)急處置工作內(nèi)容納入考核范圍情況范圍情況; ;對(duì)保險(xiǎn)消費(fèi)投訴重大上訪及群體性事件的責(zé)任人員進(jìn)行責(zé)任追究處理情況。對(duì)保險(xiǎn)消費(fèi)投訴重大上訪及群體性事件的責(zé)任人員進(jìn)行責(zé)任追究處理情況。未決賠案情況未決賠案情況重點(diǎn)檢查損害消費(fèi)者權(quán)益的問題重點(diǎn)檢查損害消費(fèi)者權(quán)益的問題制度執(zhí)行情況制度執(zhí)行情況自查保險(xiǎn)消費(fèi)投訴重大上訪及群體性事件風(fēng)險(xiǎn)隱患和處置情況。自查保險(xiǎn)消費(fèi)投訴重大上訪及群體性事件風(fēng)險(xiǎn)隱患和處置情況。一、專項(xiàng)檢查內(nèi)容解讀一、專項(xiàng)檢查內(nèi)容解讀-消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)領(lǐng)域消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)領(lǐng)域11采取有效措施及時(shí)整改案件暴露的問題，并對(duì)整

9、改情況進(jìn)行檢查評(píng)采取有效措施及時(shí)整改案件暴露的問題，并對(duì)整改情況進(jìn)行檢查評(píng)估情況；估情況；對(duì)案件暴露出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)在系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示或警示教育情況對(duì)案件暴露出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)在系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示或警示教育情況責(zé)任追究情況責(zé)任追究情況建立案件報(bào)告責(zé)任制，及時(shí)準(zhǔn)確地報(bào)告本系統(tǒng)內(nèi)各類案件情況建立案件報(bào)告責(zé)任制，及時(shí)準(zhǔn)確地報(bào)告本系統(tǒng)內(nèi)各類案件情況在規(guī)定時(shí)限內(nèi)報(bào)送案件專報(bào)，是否存在遲報(bào)、漏報(bào)、瞞報(bào)情況在規(guī)定時(shí)限內(nèi)報(bào)送案件專報(bào)，是否存在遲報(bào)、漏報(bào)、瞞報(bào)情況有效配合公安機(jī)關(guān)等司法部門的工作，打擊違法犯罪行為情況有效配合公安機(jī)關(guān)等司法部門的工作，打擊違法犯罪行為情況整改警示情況整改警示情況基礎(chǔ)管理情況基礎(chǔ)管理情況及時(shí)開

10、展問責(zé)調(diào)查，對(duì)相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任歸屬情況進(jìn)行確認(rèn)，在問及時(shí)開展問責(zé)調(diào)查，對(duì)相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任歸屬情況進(jìn)行確認(rèn)，在問責(zé)調(diào)查結(jié)束后及時(shí)出具案件問責(zé)調(diào)查報(bào)告情況；責(zé)調(diào)查結(jié)束后及時(shí)出具案件問責(zé)調(diào)查報(bào)告情況；規(guī)定時(shí)限內(nèi)對(duì)案件責(zé)任人員作出責(zé)任追究處理決定情況；規(guī)定時(shí)限內(nèi)對(duì)案件責(zé)任人員作出責(zé)任追究處理決定情況；作出問責(zé)決定后，及時(shí)將案件問責(zé)情況在公司系統(tǒng)內(nèi)予以通報(bào)情況作出問責(zé)決定后，及時(shí)將案件問責(zé)情況在公司系統(tǒng)內(nèi)予以通報(bào)情況一、專項(xiàng)檢查內(nèi)容解讀一、專項(xiàng)檢查內(nèi)容解讀-案件風(fēng)險(xiǎn)管控領(lǐng)域案件風(fēng)險(xiǎn)管控領(lǐng)域12 公司是否按規(guī)定提存了資本保證金，并向保監(jiān)會(huì)備案公司是否按規(guī)定提存了資本保證金，并向保監(jiān)會(huì)備案 公司資本保證金處

11、置是否經(jīng)過了保監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)公司資本保證金處置是否經(jīng)過了保監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn) 公司是否按照公司是否按照規(guī)定規(guī)定要求進(jìn)行了審計(jì)師事務(wù)所的輪換；要求進(jìn)行了審計(jì)師事務(wù)所的輪換；內(nèi)控管理情況內(nèi)控管理情況財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格是否經(jīng)保監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)；財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格是否經(jīng)保監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)；任命臨時(shí)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、臨時(shí)財(cái)會(huì)部門負(fù)責(zé)人的，是否按規(guī)定向保監(jiān)會(huì)報(bào)告；任命臨時(shí)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、臨時(shí)財(cái)會(huì)部門負(fù)責(zé)人的，是否按規(guī)定向保監(jiān)會(huì)報(bào)告；財(cái)會(huì)部門負(fù)責(zé)人調(diào)動(dòng)或離職，是否將任免文件同時(shí)抄送保監(jiān)會(huì)；財(cái)會(huì)部門負(fù)責(zé)人調(diào)動(dòng)或離職，是否將任免文件同時(shí)抄送保監(jiān)會(huì)；合規(guī)管理情況合規(guī)管理情況基礎(chǔ)管理情況基礎(chǔ)管理情況是否建立了電子會(huì)計(jì)檔案管理制度并認(rèn)真執(zhí)行；是否建立了電

12、子會(huì)計(jì)檔案管理制度并認(rèn)真執(zhí)行；是否完整保存責(zé)任準(zhǔn)備金計(jì)量和重大保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)測(cè)試文檔及相關(guān)材料是否完整保存責(zé)任準(zhǔn)備金計(jì)量和重大保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)測(cè)試文檔及相關(guān)材料是否建立了職責(zé)分工明確的內(nèi)部會(huì)計(jì)監(jiān)督機(jī)制是否建立了職責(zé)分工明確的內(nèi)部會(huì)計(jì)監(jiān)督機(jī)制一、專項(xiàng)檢查內(nèi)容解讀一、專項(xiàng)檢查內(nèi)容解讀-財(cái)務(wù)管理領(lǐng)域財(cái)務(wù)管理領(lǐng)域13是否存在通過虛假交易虛增償付能力的情況是否存在通過虛假交易虛增償付能力的情況是否存在股東增資在保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)之前就計(jì)入資本的情況。是否存在股東增資在保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)之前就計(jì)入資本的情況。償付能力評(píng)估管理情況償付能力評(píng)估管理情況是否按照規(guī)定編制季度、年度、動(dòng)態(tài)償付能力報(bào)告是否按照規(guī)定編制季度、年度、動(dòng)態(tài)償付能力報(bào)告

13、是否按規(guī)定報(bào)送了償付能力報(bào)告，并由相關(guān)責(zé)任人簽字是否按規(guī)定報(bào)送了償付能力報(bào)告，并由相關(guān)責(zé)任人簽字 償付能力評(píng)估行為管理情況償付能力評(píng)估行為管理情況償付能力報(bào)告管理情況償付能力報(bào)告管理情況是否存在通過不合理的投資性房地產(chǎn)評(píng)估增值虛增償付能力的情況。是否存在通過不合理的投資性房地產(chǎn)評(píng)估增值虛增償付能力的情況。一、專項(xiàng)檢查內(nèi)容解讀一、專項(xiàng)檢查內(nèi)容解讀-償付能力領(lǐng)域償付能力領(lǐng)域14自查基本要求：自查基本要求：1、已經(jīng)被監(jiān)管部門（保監(jiān)、工商、稅務(wù)等）發(fā)現(xiàn)處理的，被集團(tuán)稽核處理的，、已經(jīng)被監(jiān)管部門（保監(jiān)、工商、稅務(wù)等）發(fā)現(xiàn)處理的，被集團(tuán)稽核處理的，被當(dāng)?shù)匦袠I(yè)協(xié)會(huì)處理的等已經(jīng)公開的問題，要列為自查發(fā)現(xiàn)問題并

14、整改。被當(dāng)?shù)匦袠I(yè)協(xié)會(huì)處理的等已經(jīng)公開的問題，要列為自查發(fā)現(xiàn)問題并整改。2、行業(yè)普遍的違規(guī)問題要列為自查發(fā)現(xiàn)問題并整改。、行業(yè)普遍的違規(guī)問題要列為自查發(fā)現(xiàn)問題并整改。3、無法規(guī)避的問題要列為自查發(fā)現(xiàn)問題并整改。、無法規(guī)避的問題要列為自查發(fā)現(xiàn)問題并整改。4、各級(jí)機(jī)構(gòu)要在職場(chǎng)顯著位置掛橫幅進(jìn)行宣傳，各督導(dǎo)抽查行動(dòng)、各相關(guān)會(huì)、各級(jí)機(jī)構(gòu)要在職場(chǎng)顯著位置掛橫幅進(jìn)行宣傳，各督導(dǎo)抽查行動(dòng)、各相關(guān)會(huì)議記錄、工作資料要議記錄、工作資料要拍照、拍照、保管留存?zhèn)洳?。保管留存?zhèn)洳椤Ｒ?、專?xiàng)檢查內(nèi)容解讀一、專項(xiàng)檢查內(nèi)容解讀155、明確責(zé)任，層層落實(shí)。每個(gè)領(lǐng)域都有統(tǒng)一牽頭部門，每個(gè)牽頭部門都有明確工作重點(diǎn)，每個(gè)工作重點(diǎn)都有

15、具體標(biāo)準(zhǔn)，每個(gè)材料都集中審定后報(bào)送6、整改處理，不留死角。根據(jù)自查情況，各相關(guān)部門、條線、機(jī)構(gòu)和事業(yè)部要分別進(jìn)行整改。堵塞制度機(jī)制和經(jīng)營管理存在的漏洞，健全完善內(nèi)控體系一、專項(xiàng)檢查內(nèi)容解讀一、專項(xiàng)檢查內(nèi)容解讀161 1月月2727日，集團(tuán)李科總對(duì)集團(tuán)及各子公司貫徹落實(shí)保監(jiān)會(huì)日，集團(tuán)李科總對(duì)集團(tuán)及各子公司貫徹落實(shí)保監(jiān)會(huì)兩加強(qiáng)兩遏制召開專題工作會(huì)議，并提出要求：兩加強(qiáng)兩遏制召開專題工作會(huì)議，并提出要求：檢查督導(dǎo)檢查督導(dǎo)各級(jí)單位要高度重視此次保監(jiān)會(huì)檢各級(jí)單位要高度重視此次保監(jiān)會(huì)檢查工作，落實(shí)好責(zé)任，一把手要親查工作，落實(shí)好責(zé)任，一把手要親自抓、親自部署、親自督導(dǎo)。自抓、親自部署、親自督導(dǎo)。二、傳達(dá)李

16、科總裁要求二、傳達(dá)李科總裁要求17自查要求：自查要求： 1 1、保監(jiān)會(huì)要求的自查項(xiàng)目為重點(diǎn)，必須保質(zhì)保量完成。結(jié)合去年、保監(jiān)會(huì)要求的自查項(xiàng)目為重點(diǎn)，必須保質(zhì)保量完成。結(jié)合去年中介檢查、各監(jiān)管局檢查、稽核檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題一并開展。中介檢查、各監(jiān)管局檢查、稽核檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題一并開展。2 2、各子公司要高度重視整改工作，監(jiān)管部門的監(jiān)管措施會(huì)對(duì)集團(tuán)、各子公司要高度重視整改工作，監(jiān)管部門的監(jiān)管措施會(huì)對(duì)集團(tuán)的戰(zhàn)略產(chǎn)生重大影響，有問題必須抓緊完成整改。的戰(zhàn)略產(chǎn)生重大影響，有問題必須抓緊完成整改。3 3、投訴問題一直是產(chǎn)壽險(xiǎn)的大問題，保監(jiān)會(huì)多次提出意見。通過、投訴問題一直是產(chǎn)壽險(xiǎn)的大問題，保監(jiān)會(huì)多次提出

17、意見。通過此次自查，要重新梳理流程，認(rèn)真徹底的改變。此次自查，要重新梳理流程，認(rèn)真徹底的改變。督導(dǎo)抽查督導(dǎo)抽查集團(tuán)對(duì)各子公司組織一次全面的督導(dǎo)抽查集團(tuán)對(duì)各子公司組織一次全面的督導(dǎo)抽查各子公司近期要開展一次對(duì)分支機(jī)構(gòu)的專項(xiàng)督導(dǎo)檢查各子公司近期要開展一次對(duì)分支機(jī)構(gòu)的專項(xiàng)督導(dǎo)檢查二、傳達(dá)李科總裁要求二、傳達(dá)李科總裁要求18自查整改自查整改分析匯總發(fā)現(xiàn)的問題，認(rèn)真整改，分析匯總發(fā)現(xiàn)的問題，認(rèn)真整改，邊自查邊整改，對(duì)普遍性的問題，要集中整改邊自查邊整改，對(duì)普遍性的問題，要集中整改保證時(shí)效保證時(shí)效按時(shí)完成高質(zhì)量的自查報(bào)告。保監(jiān)選擇抽查對(duì)象，按時(shí)完成高質(zhì)量的自查報(bào)告。保監(jiān)選擇抽查對(duì)象，主要依據(jù)自查報(bào)告，請(qǐng)各

18、級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人要認(rèn)真把關(guān)，保證質(zhì)量，按主要依據(jù)自查報(bào)告，請(qǐng)各級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人要認(rèn)真把關(guān)，保證質(zhì)量，按時(shí)報(bào)送。時(shí)報(bào)送。二、傳達(dá)李科總裁要求二、傳達(dá)李科總裁要求19工作中的亮點(diǎn)1、工作推進(jìn)平穩(wěn)有序。、工作推進(jìn)平穩(wěn)有序。 根據(jù)自查方案，各機(jī)構(gòu)都能穩(wěn)步推進(jìn)相關(guān)工作。2、工作氛圍營造良好。、工作氛圍營造良好。 在進(jìn)行專項(xiàng)檢查的同時(shí)，河北等機(jī)構(gòu)積極做好宣傳工作，營造了良好的工作氛圍；3、交流溝通順利通暢。、交流溝通順利通暢。 此次專項(xiàng)檢查，四川、重慶、網(wǎng)電和廣西等機(jī)構(gòu)與總公司保持了較好的溝通，為檢查統(tǒng)一了口徑，解決了眾多細(xì)節(jié)問題。三、當(dāng)前工作小結(jié)三、當(dāng)前工作小結(jié)20工作中的不足1、重視程度有待加強(qiáng)。、重視程度有

19、待加強(qiáng)。 個(gè)別二級(jí)機(jī)構(gòu)行動(dòng)不夠迅速，落后于時(shí)間進(jìn)度，極個(gè)別三四級(jí)機(jī)構(gòu)甚至沒有開展或剛剛開展自查整改工作。2、要做好資源平衡問題。、要做好資源平衡問題。 恰值開門紅階段，個(gè)別機(jī)構(gòu)注重業(yè)務(wù)發(fā)展，忽視了自查整改工作的精心推動(dòng)。3、工作準(zhǔn)備不充分。、工作準(zhǔn)備不充分。 多數(shù)機(jī)構(gòu)對(duì)下一級(jí)機(jī)構(gòu)即將開展的督導(dǎo)抽查工作還沒有很好的準(zhǔn)備。三、當(dāng)前工作小結(jié)三、當(dāng)前工作小結(jié)211 12 23 3督導(dǎo)推進(jìn)，保證進(jìn)度督導(dǎo)推進(jìn)，保證進(jìn)度嚴(yán)格抽查，確保實(shí)效嚴(yán)格抽查，確保實(shí)效全面總結(jié)，及時(shí)上報(bào)全面總結(jié)，及時(shí)上報(bào)四、下一步工作思路四、下一步工作思路22督導(dǎo)安排督導(dǎo)安排總公司將從本周開始對(duì)總部相關(guān)條線進(jìn)行督導(dǎo)。下周開始，抽取總公司

20、將從本周開始對(duì)總部相關(guān)條線進(jìn)行督導(dǎo)。下周開始，抽取1212家機(jī)家機(jī)構(gòu)，采用現(xiàn)場(chǎng)座談、查閱資料等方式，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)。各二、三級(jí)機(jī)構(gòu)最構(gòu)，采用現(xiàn)場(chǎng)座談、查閱資料等方式，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)。各二、三級(jí)機(jī)構(gòu)最晚不遲于下周末之前完成對(duì)下一級(jí)機(jī)構(gòu)的督導(dǎo)。晚不遲于下周末之前完成對(duì)下一級(jí)機(jī)構(gòu)的督導(dǎo)。督導(dǎo)要求督導(dǎo)要求各事業(yè)部的主要負(fù)責(zé)人和各事業(yè)部的主要負(fù)責(zé)人和各分公司一把手應(yīng)督導(dǎo)各分公司一把手應(yīng)督導(dǎo)1-21-2家下一級(jí)機(jī)構(gòu)；上級(jí)家下一級(jí)機(jī)構(gòu)；上級(jí)機(jī)構(gòu)督導(dǎo)下級(jí)機(jī)構(gòu)的比例應(yīng)不低于機(jī)構(gòu)督導(dǎo)下級(jí)機(jī)構(gòu)的比例應(yīng)不低于30%30%；上級(jí)機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)抽查下級(jí)機(jī)構(gòu)比例應(yīng)；上級(jí)機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)抽查下級(jí)機(jī)構(gòu)比例應(yīng)不低于不低于20%20%；下級(jí)機(jī)構(gòu)少于

21、；下級(jí)機(jī)構(gòu)少于8 8家的應(yīng)全面覆蓋。家的應(yīng)全面覆蓋。1 1、聽取下一級(jí)機(jī)構(gòu)的自查整改部署情況匯報(bào)。、聽取下一級(jí)機(jī)構(gòu)的自查整改部署情況匯報(bào)。2 2、主要問題的發(fā)現(xiàn)、整改具體、主要問題的發(fā)現(xiàn)、整改具體內(nèi)容。內(nèi)容。3 3、評(píng)估整體開展情況的有效性。、評(píng)估整體開展情況的有效性。4 4、對(duì)存在的問題提出督導(dǎo)意見。、對(duì)存在的問題提出督導(dǎo)意見。5 5、下一步工作安排。（督導(dǎo)組要反饋具體工具表）下一步工作安排。（督導(dǎo)組要反饋具體工具表）各分公司和事業(yè)部應(yīng)詳細(xì)制定自身的督導(dǎo)計(jì)劃，包括但不限于上述內(nèi)容，各分公司和事業(yè)部應(yīng)詳細(xì)制定自身的督導(dǎo)計(jì)劃，包括但不限于上述內(nèi)容，督導(dǎo)應(yīng)在自查整改階段完成，并形成相應(yīng)報(bào)告，一并放

22、到自查整改報(bào)告。督導(dǎo)應(yīng)在自查整改階段完成，并形成相應(yīng)報(bào)告，一并放到自查整改報(bào)告。四、下一步工作思路四、下一步工作思路-督導(dǎo)推進(jìn)，保證進(jìn)度督導(dǎo)推進(jìn)，保證進(jìn)度督導(dǎo)內(nèi)容督導(dǎo)內(nèi)容23 各分公司和事業(yè)部的自查工作，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成，并按照各分公司和事業(yè)部的自查工作，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成，并按照方案要求，在提交的報(bào)告中體現(xiàn)。方案要求，在提交的報(bào)告中體現(xiàn)。各分公司和事業(yè)部應(yīng)該在2月9日前按照要求完成對(duì)下級(jí)機(jī)構(gòu)的抽查，并監(jiān)督三四級(jí)機(jī)構(gòu)的自查整改開展情況。總公司春節(jié)前后兩周內(nèi)，根據(jù)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)模、自查反饋情況、區(qū)域分布和監(jiān)管稽核檢查情況，選擇抽查機(jī)構(gòu)，完成完成8家二級(jí)機(jī)構(gòu)抽查。家二級(jí)機(jī)構(gòu)抽查。四、下一步工作思路四、下一步工作思路-嚴(yán)格抽查，確保實(shí)效嚴(yán)格抽查，確保實(shí)效24檢查組的組成檢查組的組成 總公司將從各業(yè)務(wù)條線和部門，抽調(diào)精兵強(qiáng)將，組成檢查組總公司將從各業(yè)務(wù)條線和部門，抽調(diào)精兵強(qiáng)將，組成檢查組，對(duì)部分二級(jí)機(jī)構(gòu)或事業(yè)部本級(jí)并延伸到，對(duì)部分二級(jí)