信息資產(chǎn)和設(shè)備管理制度

1、信息資產(chǎn)和設(shè)備管理制度 第一章范圍及職責(zé) 第一條本制度適用于信息資產(chǎn)的管理，包括：獵取、分類、使用和處置以及安全設(shè)備的管理。 第二條本制度中的信息資產(chǎn)是指可以存儲(chǔ)信息數(shù)據(jù)的信息載體，包括：硬件、軟件、數(shù)據(jù)（電子數(shù)據(jù)）、文檔（紙質(zhì)文件）、人員、服務(wù)設(shè)施、其他。 第三條某某單位辦公室（以下簡(jiǎn)稱：辦公室）主要負(fù)責(zé)信息資產(chǎn)的分類、匯總、使用與處置方法，以及安全設(shè)備的選型、檢測(cè)、安裝、登記、使用、維護(hù)和儲(chǔ)存。 第四條計(jì)算機(jī)資產(chǎn)統(tǒng)計(jì)信息的范圍包含但不限于：計(jì)算機(jī)主機(jī)名、IP地址、MAC地址、使用人/責(zé)任人、所屬部門、物理位置、服務(wù)器的內(nèi)外網(wǎng)IP對(duì)應(yīng)等。 第二章信息資產(chǎn)的獵取 第五條軟件、硬件設(shè)施、服務(wù)性設(shè)

2、施等的獲得主要以選購的方式獲得，選購根據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行選購和驗(yàn)收。 第六條數(shù)據(jù)信息資產(chǎn)的獲得來源主要為：外包供應(yīng)商、市場(chǎng)信息、其他信息。 第三章信息資產(chǎn)的分類 第七條各部門依據(jù)業(yè)務(wù)流程列出信息資產(chǎn)清單并將每項(xiàng)資產(chǎn)的資產(chǎn)類別、信息資產(chǎn)編號(hào)、資產(chǎn)現(xiàn)有編號(hào)、資產(chǎn)名稱、所屬部門（組別）、管理者、使用者、地點(diǎn)等相關(guān)信息記錄在資產(chǎn)清單上。 第八條資產(chǎn)的分類原則和編號(hào)原則如下： 1、硬件 1)計(jì)算機(jī)設(shè)備：(臺(tái)式機(jī)、筆記本)、服務(wù)器; 2)存儲(chǔ)設(shè)備：磁帶機(jī)、磁盤整列、磁帶、光盤、軟盤、移動(dòng)硬盤等； 3)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備：路由器、交換機(jī)、網(wǎng)關(guān)、程控交換機(jī)等； 4)傳輸線路：光纖、雙絞線、聯(lián)系方式線(布線)、電源線； 5)

3、安全設(shè)備：硬件防火墻、入侵檢測(cè)、網(wǎng)絡(luò)隔離設(shè)備（如網(wǎng)閘）、身份驗(yàn)證等； 6)辦公設(shè)備：打印機(jī)、復(fù)印機(jī)、掃描儀、傳真機(jī)、碎紙機(jī)、寫字白板、應(yīng)急照明設(shè)備等； 7)保障設(shè)備：動(dòng)力保障設(shè)備（UPS、變電設(shè)備）、空調(diào)、保險(xiǎn)柜、文件柜、門禁、消防設(shè)施等； 8)其他設(shè)備； 2、軟件 如：操作系統(tǒng)、系統(tǒng)軟件（office/AutoCAD）、應(yīng)用軟件（生產(chǎn)軟件）、網(wǎng)管軟件、殺毒軟件、財(cái)務(wù)軟件、開發(fā)工具和資源庫等； 3、電子數(shù)據(jù) 存在電子媒介的各種數(shù)據(jù)資料。如：源代碼、數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)、各種數(shù)據(jù)資料、系統(tǒng)文檔、運(yùn)行管理規(guī)程、計(jì)劃、日周月報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)告（電子版本）、用戶手冊(cè)、方案、電子設(shè)計(jì)圖紙等； 4、紙質(zhì)文件 紙質(zhì)的各種

4、文件。如：傳真、電報(bào)、合同、紙張圖紙等； 5、服務(wù)性設(shè)施 如：供電、供水、保潔、門禁、消防設(shè)施等； 6、人員 如：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、各級(jí)正式雇員、臨時(shí)雇員等； 7、其他。 第九條根據(jù)涉及國(guó)家隱秘的信息系統(tǒng)分級(jí)保護(hù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和信息安全管理體系建設(shè)要求，根據(jù)信息資產(chǎn)的公開和敏感程度，將信息資產(chǎn)化分為不同的保護(hù)等級(jí)，并對(duì)不同等級(jí)的信息資產(chǎn)進(jìn)行保護(hù)，確保信息安全。各部門要將全部的移動(dòng)介質(zhì)和電子文件根據(jù)敏感性和重要程度分為不同的保護(hù)等級(jí)，保密級(jí)別與保密期限由持有人自行定義。 第十條識(shí)別各個(gè)流程的各類關(guān)鍵信息資產(chǎn)，最終辦公室匯總，并每半年進(jìn)行一次更新，確保重要信息資產(chǎn)的完備性（重要信息資產(chǎn)沒有遺漏和缺失）和精確性（

5、信息資產(chǎn)的保密級(jí)別和重要程度能夠真實(shí)反映信息資產(chǎn)的狀態(tài)）。 第十一條對(duì)信息資產(chǎn)進(jìn)行編號(hào)，同時(shí)對(duì)重要信息資產(chǎn)進(jìn)行標(biāo)識(shí)：文檔需有固定版本編號(hào)規(guī)則；硬件設(shè)備粘貼在設(shè)備明顯位置處。 第四章信息資產(chǎn)的使用和處置 （一）硬件資產(chǎn)的使用和處置 第十二條硬件的使用處置包括購買/接收、使用（交接、修理、重用）、處置等有關(guān)內(nèi)容。 第十三條購買新的硬件設(shè)備或者從其他部門接收轉(zhuǎn)移的設(shè)備時(shí)，要核對(duì)設(shè)備清單，對(duì)相關(guān)設(shè)備進(jìn)行測(cè)試驗(yàn)證，然后登記。由資產(chǎn)管理員對(duì)硬件設(shè)備進(jìn)行管理，明確設(shè)備管理職責(zé)。 第十四條硬件資產(chǎn)的保存 1、機(jī)房選址要避免在地下室、一樓（水淹和滲水）和頂層（滲水和失火時(shí)火向上燃燒），同時(shí)考慮相鄰樓層的活動(dòng)（避

6、免熱源和滲水）； 2、處理敏感數(shù)據(jù)的信息處理設(shè)施放在適當(dāng)安全的位置，以削減在設(shè)備在使用期間信息被窺視的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)儲(chǔ)存設(shè)施以防止未授權(quán)訪問； 3、設(shè)備的選址應(yīng)采取掌握措施以減小潛在的物理威逼的風(fēng)險(xiǎn)，例如偷竊、火災(zāi)、爆炸、煙霧、水（或供水故障）、溫度、濕度、塵埃、振動(dòng)、化學(xué)影響、電源干擾、通信干擾、電磁輻射和故意破壞； 4、禁止在信息處理設(shè)施四周進(jìn)食、喝飲料和抽煙； 5、對(duì)特地保護(hù)的部件要予以隔離，以滿意特別安全要求； 第十五條硬件資產(chǎn)的日常使用安全 1、全部的硬件資產(chǎn)必需明確設(shè)備的使用人員/管理人員，明確職責(zé)； 2、硬件資產(chǎn)的使用人（或管理人），在使用或管理硬件資產(chǎn)時(shí)，要留意硬件資產(chǎn)的安全性、機(jī)

7、密性、完整性，防止信息載體的毀壞和信息的泄密，防止信息處理設(shè)施的濫用； 對(duì)設(shè)備定期進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)，發(fā)生毀壞，丟失等問題時(shí)能夠準(zhǔn)時(shí)處置； 3、新硬件設(shè)備接入網(wǎng)絡(luò)根據(jù)相關(guān)規(guī)定處理； 4、在人員上崗時(shí)，可依據(jù)需要為上崗人員配備必要的辦公設(shè)備，包括電腦（筆記本或臺(tái)式機(jī)），聯(lián)系方式機(jī)，其它辦公用品；辦公室依據(jù)該工作人員所處部門、工作性質(zhì)為其設(shè)置相應(yīng)的辦公網(wǎng)訪問權(quán)限； 5、需要使用移動(dòng)計(jì)算設(shè)備（包括筆記本、無線網(wǎng)卡、移動(dòng)硬盤和U盤）的用戶，應(yīng)得到辦公室負(fù)責(zé)人的同意后方可使用； 6、對(duì)于無人職守的設(shè)備，要明確管理人員，加強(qiáng)物理安全掌握。 第十六條硬件資產(chǎn)的轉(zhuǎn)移安全 1、當(dāng)設(shè)備遷移時(shí)，必需先對(duì)設(shè)備中存儲(chǔ)的重要信

8、息進(jìn)行備份； 2、設(shè)備遷移完成后，必需檢查設(shè)備是否損壞； 3、設(shè)備遷移出本單位時(shí)，設(shè)備中禁止存放重要信息，以防止機(jī)密信息泄露或泄露的風(fēng)險(xiǎn)增加。 第十七條辦公地點(diǎn)外使用任何信息處理設(shè)備必需通過管理者授權(quán)。場(chǎng)外設(shè)備的保護(hù)要考慮下列內(nèi)容： 1、離開本單位的設(shè)備和介質(zhì)（如現(xiàn)場(chǎng)的設(shè)備和介質(zhì)），必需有人值守或委派負(fù)責(zé)人(或者公共場(chǎng)所放置的需要有人值守或監(jiān)視系統(tǒng))； 2、制造商保護(hù)設(shè)備用的說明書要始終加以遵守，例如，防止暴露于強(qiáng)電磁場(chǎng)內(nèi)； 3、依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的不同采取足夠的安全保障措施，以保護(hù)離開辦公室設(shè)備的安全。 第十八條硬件資產(chǎn)的處置和重用 1、存儲(chǔ)設(shè)備銷毀前，必需確保全部存儲(chǔ)的敏感數(shù)據(jù)或授權(quán)軟件已經(jīng)被移除或

9、安全重寫； 2、服務(wù)器、主要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的處置由辦公室進(jìn)行安全處置； 3、臺(tái)式機(jī)、打印機(jī)、傳真機(jī)、掃描儀等IT設(shè)備的處置由辦公室進(jìn)行并做登記； 4、如需報(bào)廢時(shí)，應(yīng)向主管部門提出報(bào)廢申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后報(bào)廢。 （二）軟件資產(chǎn)的使用和處置 第十九條軟件資產(chǎn)的使用 1、全部的軟件資產(chǎn)必需設(shè)置專人管理，明確職責(zé)，避免軟件資產(chǎn)的丟失，泄密； 2、全部正版軟件實(shí)體由辦公室專人保管，在安裝軟件時(shí)要規(guī)定使用權(quán)限，防止非授權(quán)訪問； 3、根據(jù)系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)管理制度中“備份與恢復(fù)管理”章節(jié)要求，對(duì)重要系統(tǒng)進(jìn)行備份； 4、當(dāng)人員離職或崗位變動(dòng)，需要回收有關(guān)的軟件，必要時(shí)，由辦公室技術(shù)人員對(duì)離職人員使用的軟件進(jìn)行卸載，刪除。 第二

10、十條軟件資產(chǎn)的處置：對(duì)過時(shí)或確認(rèn)無效的軟件資產(chǎn)，定期進(jìn)行清除。 （三）電子數(shù)據(jù)的使用和處置 第二十一條電子數(shù)據(jù)的使用 1、對(duì)全部電子數(shù)據(jù)進(jìn)行分類/分級(jí)，標(biāo)識(shí)未授權(quán)人員的訪問限制，不同安全級(jí)別的數(shù)據(jù)應(yīng)存儲(chǔ)在不同的區(qū)域，按類按級(jí)傳達(dá)，便于信息的安全管理； 2、不同類型的電子文件根據(jù)統(tǒng)一規(guī)律存放在個(gè)人電腦或服務(wù)器中，便于整理和查閱以及工作交接時(shí)轉(zhuǎn)移； 3、全部電子文件保存在電腦或服務(wù)器中，并根據(jù)備份和恢復(fù)管理制度規(guī)定的備份頻率定期進(jìn)行備份； 4、對(duì)于存于服務(wù)器上的電子數(shù)據(jù)的訪問，依據(jù)服務(wù)器供應(yīng)服務(wù)的不同與部門職務(wù)的不同，設(shè)置不同的訪問權(quán)限，避免非授權(quán)訪問； 5、對(duì)于內(nèi)部公開級(jí)別的電子信息，其使用要掌

11、握在內(nèi)部，禁止帶出； 6、對(duì)于隱秘級(jí)別以上的電子文件的處理過程，必需保障數(shù)據(jù)的完整性、機(jī)密性和可用性； 7、對(duì)于隱秘級(jí)別以上的電子文件的使用，系統(tǒng)應(yīng)進(jìn)行審計(jì)； 8、對(duì)于隱秘級(jí)別以上的電子文件的傳輸，必需采取適當(dāng)?shù)陌踩胧┘右员Ｗo(hù)，如加密傳輸、分散傳輸?shù)龋?9、在整理電腦中的電子數(shù)據(jù)時(shí)，要小心操作，確認(rèn)后再進(jìn)行處理，避免由于誤操作將有用的電子數(shù)據(jù)刪除。 （四）紙質(zhì)文檔的使用和處置 第二十二條紙質(zhì)文檔的使用 1、全部的隱秘級(jí)以上的紙質(zhì)文件資料要（通過標(biāo)簽或其它方式）標(biāo)識(shí)出資產(chǎn)的保密級(jí)別，分類存放，不同安全級(jí)別的紙質(zhì)文件應(yīng)按類按級(jí)傳達(dá)，便于紙質(zhì)文件的安全管理； 2、對(duì)于比較重要的紙質(zhì)文件（機(jī)密級(jí)別以

12、上）必需保存在帶鎖的文件柜或保險(xiǎn)柜中，鑰匙由專人保管； 3、對(duì)于紙質(zhì)文件的保存期限依據(jù)實(shí)際要求制定和實(shí)施； 4、對(duì)于比較重要的紙質(zhì)文件的使用過程，必需留意信息的保密，確保信息的完整性和可用性； 5、對(duì)于比較重要的紙質(zhì)文件的傳輸，必需采取適當(dāng)?shù)陌踩胧┘右员Ｗo(hù)，如專人遞送、分散傳輸?shù)取?第二十三條紙質(zhì)文檔的處置 1、實(shí)體數(shù)據(jù)資料達(dá)到保存期限后，必需將其撕毀或者粉碎到讀不出來為止，避免實(shí)體數(shù)據(jù)資料的泄密； 2、對(duì)于重要紙質(zhì)文件的銷毀，如財(cái)務(wù)紙質(zhì)文件，要求兩人以上在場(chǎng)，防止信息的泄密。 （五）人員招調(diào)、在職、離職 第二十四條全部人員的招調(diào)、在職、離職安全管理根據(jù)用戶管理制度的要求進(jìn)行實(shí)施。 （六）服

13、務(wù)性資產(chǎn)的使用和處置 第二十五條全部服務(wù)性資產(chǎn)要設(shè)置專人管理，定期維護(hù)，避免損壞、非授權(quán)使用或丟失。涉及服務(wù)性的合同，相關(guān)管理部門在簽署合同時(shí)，應(yīng)審核涉及信息保密的相關(guān)條款。 第二十六條當(dāng)服務(wù)性設(shè)施損壞，假如可以修理，由負(fù)責(zé)人聯(lián)絡(luò)相關(guān)人員進(jìn)行修理，假如涉及到第三方，依據(jù)用戶管理制度對(duì)第三方進(jìn)行管理。 第二十七條當(dāng)服務(wù)性設(shè)施損壞，不可修理，只能報(bào)廢時(shí)，應(yīng)聯(lián)絡(luò)相關(guān)管理部門提出報(bào)廢申請(qǐng)。 第五章安全設(shè)備管理 （一）設(shè)備的選型 第二十八條嚴(yán)禁選購和使用未獲得銷售許可證的信息安全產(chǎn)品。 第二十九條應(yīng)優(yōu)先采用我國(guó)自主開發(fā)研制的信息安全技術(shù)和設(shè)備。 第三十條避免采用境外的密碼設(shè)備。 第三十一條如需采用境外信

14、息安全產(chǎn)品時(shí)，必需確保產(chǎn)品獲得我國(guó)權(quán)威機(jī)構(gòu)的認(rèn)證測(cè)試和銷售許可證。 第三十二條使用經(jīng)國(guó)家密碼管理部門批準(zhǔn)和認(rèn)可的國(guó)內(nèi)密碼技術(shù)及相關(guān)產(chǎn)品。 第三十三條終端物理隔離必需使用國(guó)家保密局認(rèn)可的隔離卡或采用國(guó)家保密局認(rèn)可的其他方式。 （二）設(shè)備檢測(cè) 第三十四條信息系統(tǒng)中的全部安全設(shè)備必需符合中華人民共和國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)處理設(shè)備的安全、電動(dòng)辦公機(jī)器的安全中規(guī)定的要求，其電磁輻射強(qiáng)度、牢靠性及兼容性也必需符合安全管理等級(jí)要求。 （三）設(shè)備安裝 第三十五條設(shè)備符合系統(tǒng)選型要求并獲得批準(zhǔn)后，方可購置安裝。 第三十六條凡購回的設(shè)備均須在測(cè)試環(huán)境下經(jīng)過連續(xù)72小時(shí)以上的單機(jī)運(yùn)行測(cè)試和聯(lián)機(jī)48小時(shí)的應(yīng)用系統(tǒng)兼容性運(yùn)行測(cè)

15、試。 第三十七條主機(jī)、服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、安全設(shè)備等上架運(yùn)行前必需通過安全檢測(cè)，禁止安裝有默認(rèn)操作系統(tǒng)的主機(jī)、服務(wù)器直接接入系統(tǒng)。 第三十八條通過上述測(cè)試后，設(shè)備進(jìn)入試運(yùn)行階段，試運(yùn)行時(shí)間的長(zhǎng)短依據(jù)業(yè)務(wù)需要?jiǎng)討B(tài)設(shè)定。 第三十九條通過試運(yùn)行的設(shè)備才能接入生產(chǎn)系統(tǒng)，正式運(yùn)行。 （四）設(shè)備登記 第四十條對(duì)全部設(shè)備均應(yīng)建立嚴(yán)格完整的購置、移交、使用、維護(hù)、修理和報(bào)廢等記錄，專心做好資產(chǎn)登記和管理工作，保證設(shè)備管理的正規(guī)化。 （五）設(shè)備使用管理 第四十一條每臺(tái)設(shè)備的使用均應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)并建立具體的運(yùn)行日志。 第四十二條由責(zé)任人負(fù)責(zé)進(jìn)行設(shè)備的日常清洗及定期保養(yǎng)維護(hù)，做好維護(hù)記錄，保證設(shè)備處于最佳狀態(tài)。 第四十三條保證設(shè)備在其相宜的使用環(huán)境下工作。 第四十四條一旦設(shè)備出現(xiàn)故障，管理員照實(shí)填寫故障報(bào)告，通知有關(guān)人員處理。 （六）設(shè)備修理管理 第四十五條設(shè)備由專人負(fù)責(zé)修理，并建立滿意正常運(yùn)行最低要求的易損件的備件庫。 第四十六條依據(jù)每臺(tái)設(shè)備的使用狀況及系統(tǒng)的牢靠性等級(jí)，制定預(yù)防性修理計(jì)劃。 第四十七條對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行修理時(shí)必需采取數(shù)據(jù)保護(hù)措施，安全設(shè)備修理時(shí)應(yīng)有安全管理員在場(chǎng)。 第四十八條對(duì)設(shè)備進(jìn)行修理時(shí)必需記錄修理對(duì)象、故障原因、排解方法、主要修理過程及修理有關(guān)狀況等。 第四十九條對(duì)設(shè)備應(yīng)規(guī)定折舊期，設(shè)備到