中石油HSE管理體系13版

1、Q/SY1002.1-2013 HSEHSE管理體系換版培訓課程管理體系換版培訓課程安全經驗分享2培訓目標培訓目標 掌握Q/SY1002.1-2013標準修訂的內容； 掌握Q/SY1002.1-2013標準修訂的原則及變化內容； 加深對Q/SY1002.1-2013標準的理解和在審核過程中重點、難點以及薄弱環(huán)節(jié)的關注；Q/SY1002.1-2013 Q/SY1002.1-2013 標準標準 標準的引言標準的引言標準主要變化標準主要變化標準主要內容標準主要內容引引 言言n 為了深入推進中國石油天然氣集團公司健康、安全與環(huán)境管理體系工作，將近年來集團公司HSE管理體系推進的成功經驗做法，以及AQ9

2、006-2010安全生產標準化基本規(guī)范的相關要求融入本標準，特修訂了Q/SY 1002.1-2007的部分內容。引引 言言n 本部分考慮了與GB/T 24001-2004環(huán)境管理體系 要求及使用指南和GB/T 28001-2011職業(yè)健康安全管理體系 要求標準要素的融合，特別是充分考慮了與GB/T 28001-2011職業(yè)健康安全管理體系 要求標準技術內容的協(xié)調。引引 言言n 在Q/SY 1002.1-2007的框架基礎上，融入了國際石油公司有關健康、安全與環(huán)境管理的最優(yōu)實踐做法，以及AQ9006-2010安全生產標準化基本規(guī)范相關要求，形成現(xiàn)有技術內容。引引 言言n 本部分旨在為組織規(guī)定有效

3、的健康、安全與環(huán)境管理體系要素，這些要素可與其他管理要求相結合，幫助組織實現(xiàn)其健康、安全、環(huán)境目標。各類型組織依據(jù)本部分的要求建立、實施、保持和改進健康、安全與環(huán)境管理體系時，應充分考慮組織的健康、安全與環(huán)境方針、活動性質、運行的風險與復雜性等因素。Q/SY1002.1-2013 Q/SY1002.1-2013 標準標準 標準的引言標準的引言標準主要變化標準主要變化標準主要內容標準主要內容術語定義的變化術語定義的變化1) 增加了“判別準則”、“健康損害”、“工作場所”、“有感領導”、“直線責任”、“屬地管理”等6個術語和定義(本版第3章)；2) 修改了部分術語的名稱，“目標”改為“健康、安全與

4、環(huán)境目標”，“管理方案”改為“方案”(本版第3章)；術語定義的變化術語定義的變化3) 考慮與GB/T 28001-2011職業(yè)健康安全管理體系 要求標準中術語和定義的協(xié)調，對“事故”、“持續(xù)改進”、“糾正措施”、“危害因素”、“健康、安全與環(huán)境管理體系”、“健康、安全與環(huán)境方針”、“事件”、“不符合”、“績效”、“預防措施”、“程序”、“風險”、“風險評價”等13個術語和定義作了澄清性修改(本版第3章)。要素的變化要素的變化1) 增加了“職業(yè)健康”、“清潔生產”兩個要素（本版5.5.6、5.5.7）；2) 刪除了“管理者代表”要素，與其他要素合并（本版5.4.1）；要素的變化要素的變化3) 修

5、改了部分要素名稱：“組織結構、資源和文件”改為“組織結構、職責、資源和文件”；“檢查和糾正措施”改為“檢查與糾正措施”；“對危害因素辨識、風險評價和風險控制的策劃”改為“危害因素辨識、風險評價和控制措施的確定”；“法律、法規(guī)和其他要求”改為“法律法規(guī)和其他要求”;“管理方案”改為“方案”；“協(xié)商和溝通”改為“溝通、參與和協(xié)商”；“事故、事件報告、調查和處理”改為“事故、事件管理”(本版第5章)。要素的變化要素的變化4) 對“領導和承諾”、“健康、安全與環(huán)境方針”、“對危害因素辨識、風險評價和風險控制的策劃”、“法律、法規(guī)和其他要求”、“目標和指標”、“管理方案”等27個要素的內容作了澄清式修改

6、(本版第5章)。Q/SY1002.1-2013 Q/SY1002.1-2013 標準標準 標準的引言標準的引言標準主要變化標準主要變化標準主要內容標準主要內容標準主要內容標準主要內容 范范 圍圍引用文件引用文件術語和定義術語和定義總要求總要求HSE體系要求體系要求范范 圍圍本部分規(guī)定了健康、安全與環(huán)境管理體系的基本要求，旨在使組織能夠控制健康、安全與環(huán)境風險，實現(xiàn)健康、安全與環(huán)境目標，并持續(xù)改進其績效。本部分適用于中國石油天然氣集團公司各組織及其相關方建立、實施、保持和持續(xù)改進健康、安全與環(huán)境管理體系。標準主要內容標準主要內容 范范 圍圍引用文件引用文件術語和定義術語和定義總要求總要求HSE體

7、系要求體系要求規(guī)范性引用文件規(guī)范性引用文件GB/T 24001-2004 環(huán)境管理體系 要求及使用指南(ISO 14001：2004，IDT)GB/T 28001-2011 職業(yè)健康安全管理體系 要求(OHSAS 18001:2007，IDT)AQ/T 9006-2010 企業(yè)安全生產標準化基本規(guī)范標準主要內容標準主要內容 范范 圍圍引用文件引用文件術語和定義術語和定義總要求總要求HSE體系要求體系要求3 3 術語和定義術語和定義3.1 3.1 事故事故 accidentaccident 造成死亡、人身傷害、健康損害、損壞或其他損失的意外情況。3.21 3.21 事件事件 incidentin

8、cident 導致或可能導致事故（3.1）的情況。 注：其結果未產生人身傷害、健康損害、損壞或其他損失的事件叫“未遂事件”，在英文中還可稱為“near-miss”。英文中，術語“incident”包含“near-miss”。3 3 術語和定義術語和定義金字塔理論金字塔理論海因里希事故法則海因希里 Heinrich20世紀50年代統(tǒng)計55萬件機械事故其中48334件輕傷事故1666件死亡重傷事故事故系統(tǒng)要素事故系統(tǒng)要素4M4M 人Men：人的不安全行為； 機Machine：機的不安全狀態(tài)； 環(huán)Medium：環(huán)境不良； 管理Management：管理欠缺。事故隱患Hidden Peril3 3 術

9、語和定義術語和定義3.27 3.27 組織組織 organizationorganization 職責、權限和相互關系得到安排的一組人員和設施。 注：組織應是具有自身職能和行政管理的單位，如鉆井公司、采油廠、石化公司等。對于擁有一個以上運行單位的組織，可以把一個單獨的運行單位視為一個組織。3 3 術語和定義術語和定義3.17 3.17 健康、安全與環(huán)境管理體系健康、安全與環(huán)境管理體系 (HSE-MS)(HSE-MS) 組織(3.27)管理體系的一部分，用于制定和實施組織的健康、安全與環(huán)境方針(3.18)并管理其業(yè)務相關的健康、安全與環(huán)境風險。包括組織結構、策劃活動（例如：包括風險評價、目標建立

10、等）、職責、慣例、程序(3.32)、過程和資源。 注：管理體系是用于制定方針和目標并實現(xiàn)這些目標的一組相互關聯(lián)的要素。3 3 術語和定義術語和定義3.18 3.18 健康、安全與環(huán)境方針健康、安全與環(huán)境方針 health，safety and environment policy 組織(3.27)就其健康、安全與環(huán)境績效(3.25)正式表述的總體意圖、原則和方向。3.19 3.19 健康、安全與環(huán)境目標健康、安全與環(huán)境目標 health，safety and environmental objectives 在健康、安全與環(huán)境績效（3.28）方面組織（3.27）自身設定要達到的目的。3 3 術

11、語和定義術語和定義3.20 3.20 健康、安全與環(huán)境指標健康、安全與環(huán)境指標 healthhealth，safety and safety and environment targetenvironment target 直接來自健康、安全與環(huán)境目標，或為實現(xiàn)目標所需規(guī)定并滿足的具體的健康、安全與環(huán)境績效要求(準則)，可適用于組織或其局部，如可行應予量化。3 3 術語和定義術語和定義3.29 3.29 方案方案 plansplans（programmsprogramms） 為實現(xiàn)健康、安全與環(huán)境目標和指標以及針對特定的活動、產品或服務，經策劃所編制的規(guī)定職責權限、資源、程序(措施)和期限的文

12、件。 注1：方案是健康、安全與環(huán)境管理體系建立、實施、保持和改進過程中策劃的結果之一，是一個統(tǒng)籌性的概念，有多樣的表現(xiàn)形式，可以是方案列表，或是工作計劃文件，或是其他。 注2：HSE作業(yè)計劃書可視為針對具體項目的方案。3 3 術語和定義術語和定義3.10 3.10 文件文件 documentdocument 信息及其承載媒體。 注：媒體可以是紙張，計算機磁盤、光盤或其他電子媒體，照片或標準樣品或它們的組合。3.33 3.33 記錄記錄 recordrecord 闡明所取得的結果或提供所從事活動的證據(jù)的文件。3 3 術語和定義術語和定義3.32 3.32 程序程序 procedureproced

13、ure 為進行某項活動或過程所規(guī)定的途徑。 注1：程序可以形成文件，也可以不形成文件。 注2：當程序形成文件時，通常稱為“書面程序”或“形成文件的程序”。含有程序的文件(3.10)可稱為“程序文件”。 3 3 術語和定義術語和定義3.28 3.28 績效績效 performanceperformance 組織(3.27)對其健康、安全與環(huán)境進行管理所取得的可測量的結果。 注1：績效測量包括健康、安全與環(huán)境管理活動和結果的測量。 注2：“績效”也可稱為“業(yè)績”。 注3：在健康、安全與環(huán)境管理體系(3.17)背景下，績效結果也可根據(jù)組織的健康、安全與環(huán)境方針，以及健康、安全與環(huán)境目標指標，以及其他

14、績效要求測量出來。3 3 術語和定義術語和定義3.8 3.8 顧客顧客 customercustomer 接受產品的組織或個人。3.23 3.23 相關方相關方 interested partiesinterested parties 關注組織的健康、安全與環(huán)境績效或受其績效影響的個人或團體。 注：相關方包括了政府、毗鄰者、合作者、顧客（見3.8）、保險商、承包方、供應方等。 參照AQ/T 9006-2010的3.3修改3 3 術語和定義術語和定義3.24 3.24 內部審核內部審核 auditaudit 客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價，以判定組織對其設定的健康、安全與環(huán)境管理體系審核準則滿足程

15、度的系統(tǒng)的、獨立的、形成文件的過程。 注：在許多情況下，獨立性可通過與所審核活動無責任關系來體現(xiàn)。3 3 術語和定義術語和定義3.3 3.3 審核員審核員 auditorauditor 經過培訓、并取得相應資質，有能力實施審核的人員。3.26 3.26 不符合不符合 non-conformancenon-conformance 未滿足要求。 注：不符合可以是對下述要求的任何偏離： 有關的工作標準、慣例、程序、法律法規(guī)要求等； 健康、安全與環(huán)境管理體系(3.17)要求。 3 3 術語和定義術語和定義3.6 3.6 糾正糾正 correctivecorrective 消除已發(fā)現(xiàn)的不符合。3.7 3

16、.7 糾正措施糾正措施 corrective action corrective action 為消除已發(fā)現(xiàn)的不符合(3.26)或其他不期望情況的原因所采取的措施。3 3 術語和定義術語和定義 3.31 3.31 預防措施預防措施 preventive actionpreventive action 為消除潛在不符合(3.26)或其他不期望潛在情況的原因所采取的措施。 注1：一個潛在不符合可以有若干個原因。 注2：采取預防措施是為了防止發(fā)生，而采取糾正措施(3.7)是為了防止再發(fā)生。預防措施的三種情況預防措施的三種情況 由糾正措施舉一反三：如部門內部發(fā)現(xiàn)員工未正確佩戴安全帽而對所有勞動保護用品

17、穿戴進行明確規(guī)定； 吸取某部門的經驗，在其他部門或班組采取預防措施； 對相關數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析，根據(jù)數(shù)據(jù)發(fā)展趨勢采取相應預防措施。3 3 術語和定義術語和定義3.30 3.30 事故預防事故預防 prevention of accidentprevention of accident 采用技術和管理等措施以避免事故的發(fā)生。技術教育管理安全安全3E對策措施對策措施3E3E原則原則 海因里希提出了事故控制的“3E原則”，即工程技術（Engineering）、安全教（Education）、安全管理（Enforcement）等三個方面的措施，三者相輔相成，同時進行，缺一不可，三E是防止事故的三根支柱。3

18、 3 術語和定義術語和定義3.5 3.5 持續(xù)改進持續(xù)改進 continual improvementcontinual improvement 為實現(xiàn)健康、安全與環(huán)境總體績效的改進，根據(jù)組織健康、安全與環(huán)境方針，不斷強化健康、安全與環(huán)境管理體系的過程。 注：該過程不必同時發(fā)生在活動的所有領域。3 3 術語和定義術語和定義3.38 3.38 工作場所工作場所 workplace（新增）（新增） 在組織控制下實施與工作相關的活動的任何物理區(qū)域。 注：在考慮工作場所的構成時，組織(3.27)宜考慮對如下人員的職業(yè)健康安全影響，例如：差旅或運輸中（如駕駛、乘機、乘船或乘火車等）、在客戶或顧客處所工作

19、或在家工作的人員。3 3 術語和定義術語和定義3.14 (3.14 (職業(yè)）健康職業(yè)）健康 healthhealth 影響工作場所內員工、臨時工作人員、合同方人員、訪問者和其他人員的身體、精神、行為等方面達到良好狀態(tài)的條件和因素。3.223.22（職業(yè)）健康損害（職業(yè)）健康損害 ill healthill health（新增）（新增） 可確認的、由工作活動和（或）工作相關狀況引起或加重的身體或精神的不良狀態(tài)。 3 3 術語和定義術語和定義3.11 3.11 環(huán)境環(huán)境 environmentenvironment 組織運行活動的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動物、人，以及他們之間

20、的相互關系。 注：從這一意義上，外部存在從組織內延伸到全球系統(tǒng)。3 3 術語和定義術語和定義3.12 3.12 環(huán)境影響環(huán)境影響 environmental impactenvironmental impact 全部或部分地由組織的活動、產品或服務給環(huán)境造成的任何有害或有益的變化。3.4 3.4 清潔生產清潔生產 cleaner productioncleaner production 將整體預防的環(huán)境戰(zhàn)略持續(xù)應用于生產過程、產品和服務中，以期提高資源利用效率并減少或消除環(huán)境污染和生態(tài)破壞。 污染預防污染預防 為了降低有害的環(huán)境影響而采用（或綜合采用）過程、慣例、技術、材料、產品、服務或能源以

21、避免、減少或控制任何類型的污染物或廢物的產生、排放或廢棄。注：污染預防可包括源削減或消除，過程、產品或服務的更改，資源的有效利用，材料或能源替代，再利用、回收、再循環(huán)、再生和處理。（摘自GB/T24001-2004中3.18） 3 3 術語和定義術語和定義3.15 3.15 危害因素危害因素 healthhealth，safety andenvironment hazardsafety andenvironment hazard 可能導致人身傷害和（或）健康損害、財產損失、工作環(huán)境破壞、有害的環(huán)境影響的根源、狀態(tài)或行為，或其組合。3.16 3.16 危害因素辨識危害因素辨識 healthhea

22、lth，safety and environment safety and environment hazard identificationhazard identification 識別健康、安全與環(huán)境危害因素的存在并確定其特性的過程。3 3 術語和定義術語和定義必要條件前提隱患后果第二類危險源 第一類 危險源發(fā)生事故屏蔽失效能量或危險物質釋放能量危險物質超過承受極限 作用于人、物、環(huán)境3 3 術語和定義術語和定義3.34 3.34 風險風險 riskrisk 某一特定危害事件發(fā)生的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害、損壞或其他損失的嚴重性的組合。3.9 3.9 判別準則判別準則 di

23、scrimination criteria discrimination criteria （新增）（新增） 判定是否有害或風險及影響大小所依據(jù)的數(shù)值或標準，來自于法律法規(guī)、標準、合同約定等。3 3 術語和定義術語和定義3.37 3.37 可接受風險可接受風險 tolerable risktolerable risk 根據(jù)組織的法律義務和健康、安全與環(huán)境方針，已降至組織可容許程度的風險。 ALARPALARP（As Low As Reasonably PracticableAs Low As Reasonably Practicable）原則）原則 任何工業(yè)系統(tǒng)中都是存在風險的，不可能通過預防

24、措施來徹底消除風險；而且，當系統(tǒng)的風險水平越低時，要進一步降低就越困難，其成本往往呈指數(shù)曲線上升。也可以這樣說，安全改進措施投資的邊際效益遞減，最終趨于零，甚至為負值。ALARP 原則風險投入風險控制效果曲線 風險與投入關系示意圖風險與投入關系示意圖可容許線ALARP 原則不可容許區(qū)As Low As Reasonably Practicable 合理實際盡可能低可容許線可忽略線 ALARP區(qū) 可 忽 略 區(qū)ALARPALARP原則也叫二拉平原則原則也叫二拉平原則3 3 術語和定義術語和定義3.36 3.36 安全安全 safetysafety 免除了不可接受風險的狀態(tài)。 安全（Safety）

25、與危險（Danger）： 是一對互為存在前提的術語，是一對相對的概念，是一對此消彼長的矛盾雙方，危險是絕對存在的，而絕對的安全是不存在的，安全只是相對的，是一種模糊概念，按模糊數(shù)學的論點，危險性是對安全的隸屬程度，當危險性降低到某一程度時就定義為安全。安全與危險安全與危險社會允許安全限度受益危險安全BA社會允許安全水平示意圖社會允許安全水平示意圖 安全是把危險性控制在合理實際盡可能低的水平上（ALARP），是安全還是危險是由當代科學進步、經濟基礎和安全心理素質來判斷和決定的，隨著社會的不斷步，社會允許的安全限度就會越來越低，人們識知和面對的危險就會越來越多，見右圖由A階段到B階段的推進過程。3

26、 3 術語和定義術語和定義3.35 3.35 風險評價風險評價 risk assessmentrisk assessment 評估風險程度,考慮現(xiàn)有控制措施的充分性，以及確定風險是否為可接受風險（3.37）的全過程。3 3 術語和定義術語和定義 對比風險管理風險評價風險評估風險分級標準及可容許值頻率分析風險控制危害因素辨識后果分析3 3 術語和定義術語和定義3.13 3.13 有感領導有感領導 felt leadership felt leadership （新增）（新增） 組織的各級領導通過以身作則的良好個人安全行為，使員工真正感知到安全的重要性，感受到領導做好安全的示范性，感悟到自身做好安

27、全的必要性。3.25 3.25 直線責任直線責任 line Responsibility line Responsibility （新增）（新增） 組織（3.27）的各職能部門和管理層次及其管理人員，承擔其業(yè)務范圍內工作的相應健康、安全與環(huán)境責任。3 3 術語和定義術語和定義3.2 3.2 屬地管理屬地管理 apanage management apanage management （新增）（新增） 工作場所（3.38）的人員對所管轄區(qū)域內人員（包括自己、同事、承包商員工和訪客）的安全、設備設施的完好、作業(yè)過程的安全、工作環(huán)境的整潔負責任。第 59 頁工作載體1、制定履行安全承諾；2、個人安全

28、行動計劃；3、開展行為安全審核。 1、管工作必須管安全；2、主管業(yè)務范圍HSE事務；3、職能合理，責權一致。1、崗位日常巡檢；2、工作前安全分析；3、作業(yè)許可管理。 領導層基層員工職能部門標準主要內容標準主要內容 范范 圍圍引用文件引用文件術語和定義術語和定義總要求總要求HSE體系要求體系要求管理體系文件化管理體系文件化組織應建立、實施、保持和持續(xù)改進健康、安全與環(huán)境管理體系。通過健康、安全與環(huán)境初始評審，明確現(xiàn)有健康、安全與環(huán)境狀況以及確定改進的機會，在此基礎上進行策劃和設計，確定如何實現(xiàn)這些要求，并形成文件。第5章描述了健康、安全與環(huán)境管理體系的要求。四個標準之間相互關系四個標準之間相互關

29、系 本部分與GB/T 24001-2004、GB/T 28001-2011、AQ/T 9006-2010、SY/T 6276-2010之間的對應關系參見附錄A。范圍要求范圍要求 組織應界定健康、安全與環(huán)境管理體系的范圍，并形成文件（見5.4.5）。策劃改進檢查實施 持 續(xù) 改 進 PDCA PDCA管理模式管理模式DOCHECKPLANACTION第 64 頁螺旋槳模型螺旋槳模型健康、安全與環(huán)境管理體系模式如圖1所示。螺旋槳模型PDCA簡要說明簡要說明注1：本部分規(guī)定的健康、安全與環(huán)境管理體系基于策劃-實施-檢查-改進（PDCA）的運行模式原理。關于PDCA的含義簡要說明如下： -策劃：建立所

30、需的目標和過程，以實現(xiàn)組織的健康、安全與環(huán)境方針所期望的結果； -實施：對過程予以實施； -檢查：根據(jù)承諾、方針、目標、指標以及法律法規(guī)和其他要求，對過程進行監(jiān)視和測量； -改進：采取措施，以持續(xù)改進健康、安全與環(huán)境管理體系績效。要素與體系建立實施關系要素與體系建立實施關系領導和承諾是健康、安全與環(huán)境管理體系建立與實施的前提條件；“健康、安全與環(huán)境方針”是健康、安全與環(huán)境管理體系建立和實施的總體原則；“策劃”是健康、安全與環(huán)境管理體系建立與實施的輸入；“組織結構、職責、資源和文件”是健康、安全與環(huán)境管理體系建立與實施的基礎；“實施和運行”是健康、安全與環(huán)境管理體系實施的關鍵；“檢查與糾正措施”

31、是健康、安全與環(huán)境管理體系有效運行的保障；管理評審是推進健康、安全與環(huán)境管理體系持續(xù)改進的動力。要素與體系關系綜述要素與體系關系綜述要素要素HSEHSE體系體系關系關系領導和承諾建立與實施前提條件HSE方針建立與實施總體原則策劃建立與實施輸入組織結構、職責、資源和文件建立與實施基礎實施和運行實施關鍵檢查與糾正措施有效運行保障管理評審持續(xù)改進動力標準要素列表標準要素列表Q/SY1002.1-2013標準共7個一級要素，29個二級要素。7 7個一級要素是：個一級要素是：5.1 領導和承諾5.2 健康安全與環(huán)境方針5.3 策劃（4個二級要素）5.4 組織結構、職責、資源和文件（6個二級要素）5.5

32、實施和運行（10個二級要素）5.6 檢查與糾正措施（6個二級要素）5.7 管理評審 各要素之間的關系各要素之間的關系5.1 領導和承諾5.2 健康安全環(huán)境方針5.3.1危害因素辨識、風險評價和控制措施的確定5.3.2 法律法規(guī)及要求5.3.3 目標和指標5.3.4 方案 5.6.6 內部審核5.7 管理評審5.5.8運行控制5.5.10 應急準備和響應5.6.5 記錄5.6.1績效測量和監(jiān)視5.4.1組織結構和職責 5.4.4溝通、參與和協(xié)商5.4.2資源 5.4.5文件5.4.3能力、培訓和意識 5.4.6文件控制 5.5.1 設施完整性 5.5.5 作業(yè)許可5.5.2 承包方/供應方 5.

33、5.6 職業(yè)健康5.5.3 顧客和產品 5.5.7 清潔生產5.5.4 社區(qū)和公共關系 5.5.9變更管理5.6.2 合規(guī)性評價5.6.3 不符合糾正措施和預防措施5.6.4 事故、事件管理標準主要內容標準主要內容 范范 圍圍引用文件引用文件術語和定義術語和定義總要求總要求HSE體系要求體系要求5.1 5.1 領導和承諾領導和承諾 組織應明確各級領導健康、安全與環(huán)境管理的責任，保障健康、安全與環(huán)境管理體系的建立與運行。 最高管理者應對組織建立、實施、保持和持續(xù)改進健康、安全與環(huán)境管理體系提供強有力的領導和明確的承諾。組織健康、安全與環(huán)境的最終責任由最高管理者承擔。 5.1 5.1 領導和承諾領

34、導和承諾各級領導應落實有感領導，通過以下活動予以證實 a)遵守法律、法規(guī)及相關要求； b)制定健康、安全與環(huán)境方針； c)確保健康、安全與環(huán)境目標、指標的制定和實現(xiàn)； d)主持管理評審； e)提供必要的資源；5.15.1領導和承諾領導和承諾 明確作用、分配職責和責任、授予權力，并提供有效的健康、安全與環(huán)境管理；g)確保健康、安全與環(huán)境管理體系有效運行的其他活動，在各項工作和活動中使員工感受到自己對安全的重視和態(tài)度。5.15.1領導和承諾領導和承諾 組織應建設和維護企業(yè)安全文化，采取多種形式的安全文化活動，引導全體員工的安全態(tài)度和安全行為，形成具有其特點的安全價值觀。中國石油集團公司一貫認為：世

35、界上最重要的資源是人類自身和人類賴以生存中國石油集團公司一貫認為：世界上最重要的資源是人類自身和人類賴以生存的自然環(huán)境。關愛生命、保護環(huán)境是本公司的核心工作之一。遵循集團公司的自然環(huán)境。關愛生命、保護環(huán)境是本公司的核心工作之一。遵循集團公司“奉獻能源、創(chuàng)造和諧奉獻能源、創(chuàng)造和諧”的企業(yè)宗旨，我們承諾：的企業(yè)宗旨，我們承諾：5.2 5.2 健康、安全與環(huán)境方針健康、安全與環(huán)境方針 組織應具有經過最高管理者批準的健康、安全與環(huán)境方針規(guī)定組織的健康、安全與環(huán)境的原則和政策，與上級組織的健康、安全與環(huán)境方針保持一致，并通過內涵闡述使其： a) 包括對遵守法律、法規(guī)和其他要求的承諾，以及對持續(xù)改進和清潔

36、生產、事故預防、社會責任的承諾等； b) 適合于組織的活動、產品或服務的性質和規(guī)模以及健康、安全與環(huán)境風險。5.2 5.2 健康、安全與環(huán)境方針健康、安全與環(huán)境方針健康、安全與環(huán)境方針應：健康、安全與環(huán)境方針應：a)傳達到所有在組織控制下工作的人員，使其認識各自的健康、安全與環(huán)境義務；b)形成文件，實施并保持；c)可為相關方所獲??；d) 定期評審。組織應建立健康、安全與環(huán)境戰(zhàn)略(總)目標，應與健康、安全與環(huán)境方針相一致，以提供建立和評審健康、安全與環(huán)境目標和指標的框架。以人為本、預防為主；以人為本、預防為主；全員參與、持續(xù)改進全員參與、持續(xù)改進。 中國石油健康、安全與環(huán)境方針：中國石油健康、安

37、全與環(huán)境方針：中國石油健康、安全與環(huán)境戰(zhàn)略目標：追求零傷害、零污染、零事故，在健康、安全與環(huán)境管理方面達到國際先進水平。5.3 5.3 策劃策劃 本部分從四個方面對策劃活動進行了描述，具體包括如下要素：5.3.1 危害因素辨識、風險評價和控制措施的確定5.3.2 法律法規(guī)和其他要求5.3.3 目標和指標5.3.4 方案5.3.15.3.1危害因素辨識、危害因素辨識、風險評價和控制措施的確定風險評價和控制措施的確定 組織應建立、實施和保持程序，用來確定其活動、產組品或服務中能夠控制或能夠施加影響的健康、安全與環(huán)境危害因素，以持續(xù)進行危害因素辨識、風險評價和實施必要的風險控制和削減措施。5.3.1

38、5.3.1危害因素辨識、危害因素辨識、風險評價和控制措施的確定風險評價和控制措施的確定這些程序應考慮：a)常規(guī)和非常規(guī)的活動；b)所有進入工作場所的人員(包括承包方人員和訪問者)的活動；c)人的行為、能力和其他人為因素；d)已識別的源于工作場所外，能夠對工作場所內組織控制下的人員產生不利影響的危害因素；5.3.15.3.1危害因素辨識、危害因素辨識、風險評價和控制措施的確定風險評價和控制措施的確定 在工作場所附近，由組織控制下的相關活動所產生的危害因素； 由本組織或外界所提供的工作場所的基礎設施、設備和材料；g) 組織及其活動、材料的變更，或計劃的變更；h) 健康、安全與環(huán)境管理體系的更改包括

39、臨時性變更等，及其對運行、過程和活動的影響5.3.15.3.1危害因素辨識、危害因素辨識、風險評價和控制措施的確定風險評價和控制措施的確定i)任何與風險評價和實施必要控制措施相關的適用法律義務j) 對工作區(qū)域、過程、裝置、機器和（或）設備、操作程序和工作組織的設計，包括其對人的能力的適應性；k) 事故及潛在的危害和影響；l) 以往活動的遺留問題。5.3.15.3.1危害因素辨識、危害因素辨識、風險評價和控制措施的確定風險評價和控制措施的確定組織用于危害因素辨識和風險評價的方法應： a)依據(jù)風險和影響的范圍、性質和時機進行界定（如工程初步設計、工藝復雜的流程可采用危險可操作性分析（HAZOP）的

40、方法），以確保其是主動的而非被動的； 5.3.15.3.1危害因素辨識、危害因素辨識、風險評價和控制措施的確定風險評價和控制措施的確定b)規(guī)定判別準則，進行風險分級，識別出可通過風險管理措施來削減或控制的風險和影響1）； 1) 有些風險和影響可通過5.3.3和5.3.4所規(guī)定的措施來削減或控制；有些風險和影響可依據(jù)相關準則通過確定關鍵任務或運行程序等運行控制措施進行控制。5.3.15.3.1危害因素辨識、危害因素辨識、風險評價和控制措施的確定風險評價和控制措施的確定c)與運行經驗和所采取的風險控制措施的能力相適應；d)為確定設施完整性要求、識別培訓需求和（或）開展運行控制、監(jiān)視和測量提供輸入信

41、息。5.3.15.3.1危害因素辨識、危害因素辨識、風險評價和控制措施的確定風險評價和控制措施的確定 在確定控制措施或考慮變更現(xiàn)有控制措施時，應按如下順序考慮降低風險： a) 消除； b) 替代； c) 工程控制措施； d) 標志、警告和（或）管理控制措施； e) 個體防護裝備。5.3.15.3.1危害因素辨識、危害因素辨識、風險評價和控制措施的確定風險評價和控制措施的確定 組織應將危害因素辨識、風險評價和確定控制措施的最新結果形成文件并予以保存，對研究和技術開發(fā)、新改擴建項目、在役裝置、停用封存、拆除報廢等各階段的工藝危害分析信息應得到記錄并保存。 在建立、實施和保持健康、安全與環(huán)境管理體系

42、時，組織應確保對健康、安全與環(huán)境風險和影響以及確定的控制措施加以考慮。5.3.15.3.1危害因素辨識、危害因素辨識、風險評價和控制措施的確定風險評價和控制措施的確定 組織應對危害因素辨識、風險評價和風險控制過程的有效性進行評審，并根據(jù)需要進行改進。 組織應經常性開展事故隱患排查，對排查出的事故隱患進行分級管理，制定方案，落實整改措施、責任、資金、時限等，并對隱患整改效果進行評價（見5.3.4）。5.3.2 5.3.2 法律法規(guī)和其他要求法律法規(guī)和其他要求組織應建立、實施和保持程序，用來： a) 識別適用于其活動、產品和服務中危害因素和風險管理的法律、法規(guī)和其他應遵守的要求，并建立獲取這些要求

43、的渠道； b) 確定這些要求如何應用于組織的危害因素和風險管理。5.3.2 5.3.2 法律法規(guī)和其他要求法律法規(guī)和其他要求c) 確保在建立、實施、保持和改進健康、安全與環(huán)境管理體系時，現(xiàn)行適用的法律法規(guī)和其他要求得到考慮。 組織應及時更新有關法律、法規(guī)和其他要求的信息，并向在其控制下工作的人員和其他有關的相關方傳達相關法律法規(guī)和其他要求的信息。5.3.3 5.3.3 目標和指標目標和指標 組織應在其內部各有關職能和層次，建立、實施和保持形成文件的健康、安全與環(huán)境目標和指標。 目標和指標應可測量。目標和指標應符合健康、安全與環(huán)境方針及戰(zhàn)略(總)目標，并考慮對遵守法規(guī)、事故預防、清潔生產和持續(xù)改

44、進的承諾。5.3.3 5.3.3 目標和指標目標和指標組織在建立和評審健康、安全與環(huán)境目標和指標時應考慮： a)法律、法規(guī)和其他要求； b)危害因素辨識、風險評價的結果和風險控制的效果； c)可選擇的技術方案； d)財務、運行和經營要求； e)過程性指標和結果性指標結合; f) 相關方的意見。 5.3.4 5.3.4 方案方案 組織應制定、實施并保持旨在實現(xiàn)其目標和指標以及針對特定的活動、產品或服務的健康、安全與環(huán)境管理的方案。方案應形成文件，內容至少應包括： 為實現(xiàn)目標和指標所賦予有關職能和層次的職責和權限； 實現(xiàn)目標和指標的方法和時間表。 應定期或在計劃的時間間隔內對方案進行評審，必要時對

45、方案進行調整。 5.4 5.4 組織結構、職責、資源和文件組織結構、職責、資源和文件本部分為支持性要素，共有六項內容 5.4.1 組織結構和職責 5.4.2 資源 5.4.3 能力、培訓和意識 5.4.4 溝通、參與和協(xié)商 5.4.5 文件 5.4.6 文件控制5.4.15.4.1組織結構和職責組織結構和職責 組織應確定與健康、安全、環(huán)境風險和影響有關的各級職能和層次及崗位的作用、職責和權限，形成文件，予以溝通，通過明確直線責任，便于健康、安全與環(huán)境管理。 所有承擔管理職責的人員，應證實其對健康、安全與環(huán)境績效持續(xù)改進的承諾。 組織應確保工作場所的屬地管理人員在其能控制的領域承擔健康、安全與環(huán)

46、境方面的責任，遵守組織適用的健康、安全與環(huán)境管理要求。5.4.15.4.1組織結構和職責組織結構和職責 組織應在最高管理層中指定一名成員作為管理者代表，承擔特定的職責，以確保健康、安全與環(huán)境管理體系的有效實施，并在組織內推行各項要求。無論是否還負有其他方面的責任，應界定明確的作用和權限，以便： a)確保按本部分的要求建立、實施和保持健康、安全與環(huán)境管理體系； b)向最高管理者報告健康、安全與環(huán)境管理體系的運行情況和績效，以供評審，并提出改進建議。 管理者代表的身份應對所有在本組織控制下工作的人員公開。5.4.2 5.4.2 資源資源 組織應為建立、實施、保持和持續(xù)改進健康、安全與環(huán)境管理體系提

47、供必要的資源，包括但不限于以下： a)基礎設施； b)人力資源； c)專項技能； d)技術資源； e)財力資源； f)信息資源。5.4.2 5.4.2 資源資源 組織應考慮法規(guī)的要求（如按法規(guī)要求保障安全生產投入，提取安全費用），以及來自各級管理者和相關方的意見，確保提供的資源適合于的活動、產品或服務的性質和規(guī)模以及風險控制的需要，應用于改進健康、安全與環(huán)境管理，并定期評審資源的適宜性。5.4.3 5.4.3 能力、培訓和意識能力、培訓和意識 組織應建立、實施和保持程序，以實現(xiàn)：對于其工作可能產生健康、安全與環(huán)境風險和影響的所有人員，應具有相應的工作能力。在教育、培訓和(或)經歷方面，組織應對

48、其能力做出適當?shù)囊?guī)定，并對員工完成工作的能力進行定期的評估。5.4.3 5.4.3 能力、培訓和意識能力、培訓和意識 組織應識別培訓的需求，依據(jù)崗位風險和任職要求確定培訓需求矩陣，根據(jù)培訓計劃提供培訓，對培訓效果進行評估并采取改進措施。培訓程序應考慮不同層次的職責、能力和文化程度以及風險。組織應對管理人員、操作崗位人員、相關方的作業(yè)人員、來訪人員根據(jù)需求和法規(guī)要求進行教育培訓及告知。5.4.3 5.4.3 能力、培訓和意識能力、培訓和意識組織確保處于各有關職能部門和管理層次的員工都意識到： a)符合健康、安全與環(huán)境方針、程序和健康、安全與環(huán)境管理體系要求的重要性； b)在工作活動中實際的或潛在

49、的健康、安全與環(huán)境風險，以及個人工作的改進所帶來的健康、安全與環(huán)境效益； c)在執(zhí)行健康、安全與環(huán)境方針和程序，實現(xiàn)健康、安全與環(huán)境管理體系要求，包括應急準備和響應要求(見5.5.10)方面的作用和職責； d)偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果。 5.4.4.1 5.4.4.1 溝通溝通 組織應建立、實施和保持程序，確保就相關健康、安全與環(huán)境信息進行相互溝通： a) 組織內各職能和層次間的內部溝通； b) 與進入工作場所的承包方和其他訪問者進行溝通； c) 接收、記錄和回應來自外部相關方的相關溝通。 組織應通過安全經驗分享等方式對健康、安全與環(huán)境相關理念、知識、案例等進行溝通和分享，并應確保各級管理

50、人員就作業(yè)行為、程序執(zhí)行、作業(yè)場所、工具和設備等事項開展行為安全觀察與溝通。5.4.4.2 5.4.4.2 參與和協(xié)商參與和協(xié)商 組織應建立、實施并保持程序，確保員工和相關方就健康、安全與環(huán)境事務的參與和協(xié)商。組織應告知員工參與的安排，包括誰是他們的員工代表。員工應通過以下方式進行參與： a)參與危險因素辨識、風險評價和確定風險控制措施； b)參與事件調查； c)參與健康、安全與環(huán)境方針、目標的制定、實施和評審； 5.4.4 5.4.4 溝通、參與和協(xié)商溝通、參與和協(xié)商 d)參與商討影響工作場所內人員健康和安全的條件和因素的任何變更； e)對健康、安全與環(huán)境事務發(fā)表意見。 適當時，組織應確保與

51、相關的外部相關方協(xié)商有關的健康、安全與環(huán)境事務，包括與承包方和（或）供應方就影響其健康、安全與環(huán)境的變更進行協(xié)商。5.4.5 5.4.5 文件文件健康、安全與環(huán)境管理體系文件應包括： a)承諾； b)方針、目標和指標； c)對健康、安全與環(huán)境管理體系覆蓋范圍的描述； d)對健康、安全與環(huán)境管理體系主要要素及其相互作用的描述，以及相關文件的查詢途徑； e)組織為確保對涉及危害因素的過程進行有效策劃、運行和控制所需的文件和記錄； f)本部分所要求的其他文件，包括記錄。5.4.6 5.4.6 文件控制文件控制 組織應對健康、安全與環(huán)境管理體系所要求的文件和資料進行控制。記錄是一種特殊類型的文件，應依

52、據(jù)5.6.5的要求進行控制。 組織應建立、實施和保持程序，以規(guī)定： a) 在文件發(fā)布前進行審批，以確保其充分性和適宜性； b) 必要時對文件進行評審和修訂，并重新審批； c) 確保對文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)做出標識；5.4.6 5.4.6 文件控制文件控制d) 確保在使用處得到適用文件的有關版本；e) 確保對電子文件的使用予以控制；f) 確保對策劃和運行健康、安全與環(huán)境管理體系所需的外來文件做出標識，并對其發(fā)放予以控制；g) 防止對過期文件的非預期使用，如需將其保留要做出適當?shù)臉俗R。5.5 5.5 實施和運行實施和運行 本部分為體系的控制要素，其目的在于通過以下相關的活動建立并運行好管理體系（

53、主要是過程控制的要求） 5.5.1 設施完整性 5.5.2 承包方和（或）供應方 5.5.3 顧客和產品 5.5.4 社區(qū)和公共關系5.5 5.5 實施和運行實施和運行5.5.5. 作業(yè)許可 5.5.6 職業(yè)健康5.5.7 清潔生產5.5.8 運行控制5.5.9 變更管理5.5.10 應急準備與響應5.5.1 5.5.1 設施完整性設施完整性組織應建立、實施和保持程序，以確保對設備設施的設計、建造、采購、安裝、操作、維修維護和檢查等達到規(guī)定的準則要求： a)建立完整的工藝安全管理系統(tǒng)； b)對設計、制造、監(jiān)理監(jiān)造、運輸、驗收、儲存、安裝等采取質量保證和質量控制措施，使用質量合格、設計符合要求的

54、設備設施； 5.5.1 5.5.1 設施完整性設施完整性c)對設備設施的設計、建造、運行等過程應進行健康、安全與環(huán)境評價；d)設備設施在試運行前，應進行啟動（投用）前安全檢查，制定試運行方案并落實安全措施； 確定關鍵設備，并進行標識；f)對設備設施進行檢修維護，制定檢維修方案，檢維修過程中采取風險控制措施并進行監(jiān)督檢查；g)進行設備設施測試檢查及可靠性分析；5.5.1 5.5.1 設施完整性設施完整性h)對設備、設施的變更帶來的風險采取控制和削減措施（見5.5.9）；i)設備設施的拆除、報廢應分析風險及影響，制定方案，并采取控制措施； j)對設備設施的設計、選用、安裝、投用投產、操作、檢測、維

55、修、變更等運行過程與設施完整性有關的信息進行審查、整理、傳遞和保存；k) 對設計、建設、運行、維修過程中與準則之間的偏差，組織應當進行評審，找出偏差的原因，確定糾正偏差的措施并形成文件。5.5.2 5.5.2 承包方和（或）供應方承包方和（或）供應方5.5.2.1 承包方 組織應建立、實施和保持程序，以確保其承包方的健康、安全與環(huán)境管理與其要求相一致。組織應收集承包方的相關信息并定期評審，在選擇確定承包方的評定過程中應當考慮資質、歷史業(yè)績、能力，以及健康、安全與環(huán)境管理狀況等。組織應通過合同準備、招投標、合同簽訂等確定對承包方的健康、安全與環(huán)境要求，明確各自的責任。5.5.2 5.5.2 承包

56、方和（或）供應方承包方和（或）供應方 組織應對承包方作業(yè)人員進行安全教育培訓和安全技術交底（見5.4.3），告知作業(yè)風險，對承包方提供活動、產品或服務的過程進行協(xié)調和監(jiān)督檢查，并定期對其健康、安全與環(huán)境績效進行評價。5.5.2 5.5.2 承包方和（或）供應方承包方和（或）供應方5.5.2.2 供應方 組織應建立、實施和保持程序，以確保其供應方的健康、安全與環(huán)境管理與其要求相一致。組織應收集供應方的相關信息并定期評審，在選擇確定供應方的評定過程中應當考慮資質、歷史業(yè)績、能力，以及健康、安全與環(huán)境管理狀況等。組織應采取監(jiān)造、檢驗、驗收等，以確保供應方提供滿足其要求的產品，并對供應方績效進行評價，

57、以定期更新。5.5.35.5.3 顧客和產品顧客和產品組織應識別、確定并滿足顧客有關健康、安全與環(huán)境方面的需求。對產品的生產、運輸、儲存、銷售、使用和廢棄處理過程中的健康、安全與環(huán)境風險和影響應進行評估和管理。組織應對化學品進行分類，建立檔案，提供與產品相關的健康、安全與環(huán)境信息資料（如化學品安全技術說明書和安全標簽）。 5.5.45.5.4 社區(qū)和公共關系社區(qū)和公共關系 組織應就其活動、產品或服務中的健康、安全與環(huán)境風險和影響，與社區(qū)內關注組織健康、安全與環(huán)境績效或受其影響的各方進行溝通（見5.4.4），采取適宜的方式向生產設施周邊相關方告知健康、安全與環(huán)境風險和防范措施。參加社區(qū)的公共應急

58、準備和響應（見5.5.10）。通過適當?shù)囊?guī)劃和活動，展示組織的健康、安全與環(huán)境績效，獲取社區(qū)各相關方對組織改進健康、安全與環(huán)境績效的支持。 5.5.55.5.5 作業(yè)許可作業(yè)許可 組織應建立、實施和保持作業(yè)許可程序，規(guī)定作業(yè)許可類型以及作業(yè)許可的申請、批準、實施、變更與關閉，對動火作業(yè)、受限空間內作業(yè)、臨時用電作業(yè)、高處作業(yè)等危險性較高的作業(yè)活動實施作業(yè)許可管理，通過執(zhí)行作業(yè)許可程序控制關鍵活動和任務的風險和影響。作業(yè)許可內容應包括風險分析（如工作前安全分析）、風險控制措施（如能量隔離等）和應急措施，以及作業(yè)人員的資格和能力、監(jiān)督監(jiān)護、審批及授權等。5.5.65.5.6 職業(yè)健康（新增）職業(yè)健

59、康（新增） 組織應建立、實施和保持程序，為工作場所的人員提供符合職業(yè)健康要求的工作環(huán)境和條件，配備與職業(yè)健康保護相適應的設施、工具，定期對作業(yè)場所職業(yè)危害進行檢測，在檢測點設置標識牌予以告知。對可能發(fā)生急性職業(yè)危害的有毒、有害工作場所，應采取應急準備和應急響應措施（見5.5.10）。組織應對工作場所的人員進行職業(yè)危害告知，并對存在嚴重職業(yè)危害的作業(yè)崗位現(xiàn)場設置職業(yè)危害警示和警示說明。組織應按法規(guī)要求進行職業(yè)危害因素申報。5.5.75.5.7 清潔生產（新增）清潔生產（新增） 組織應建立、實施和保持程序，推行清潔生產。針對活動、產品和服務應采用資源利用率高以及污染物產生量少的清潔生產技術、工藝和

60、設備。對使用有毒有害原料進行生產或者在生產中排放有毒有害物質以及污染物超標排放時，應進行清潔生產審核，實施清潔生產方案，采取清潔生產措施。5.5.8 5.5.8 運行控制運行控制組織應確定那些與已辨識的、需實施必要控制措施的風險相關的運行和活動任務，并且不同職能和層次的管理者應當針對這些活動任務進行策劃，確保其在相應程序和工作指南規(guī)定的條件下執(zhí)行。對于這些運行和活動任務，組織應實施并保持： 適合組織及其活動任務的運行控制措施，并把這些運行控制措施納入其健康、安全與環(huán)境管理體系之中；a) 與采購的貨物、設備和服務相關的控制措施（見5.5.2）；5.5.8 5.5.8 運行控制運行控制c) 與進入