專利指標在科研機構評估中的作用

1、專利指標在科研機構評估中的作用王春 方曙（中國科學院成都文獻情報中心, 成都 610041）摘要: 本文分析討論了專利指標在對科研機構研發(fā)實力評估、研發(fā)產出評估、未來研發(fā)趨勢評估、技術革新貢獻評估中所起到的作用，說明通過對科研機構專利情況的分析可以揭示科研機構的技術研發(fā)實力與水平、創(chuàng)新能力以及技術的潛在發(fā)展方向，以期為我國的科技評價事業(yè)的建立與完善提供有益的幫助和啟迪。關鍵詞：專利指標；科研機構；研發(fā)實力評估；研發(fā)產出評估；未來研發(fā)趨勢評估；技術革新貢獻評估中圖分類號：G306.0 文獻標識碼：A1 引言科研機構的科研水平、技術開發(fā)能力從一個側面反映了科研機構的運作績效、規(guī)模實力以及綜合實力，

2、對該方面情況的評估有助于政府科技管理部門劃分科研機構類型、確定機構改革方式、以及制定機構發(fā)展方向。本文主要從專利的角度對科研機構的科研水平、技術開發(fā)能力情況進行分析，希望通過分析專利指標（主要針對發(fā)明專利）在科研機構評估方法中的作用，為建立與完善科研機構的科研水平、技術開發(fā)能力的評估指標體系做出貢獻。2 專利指標評估科研機構的優(yōu)點研究表明，專利的產出與科學技術發(fā)展水平具有正相關的關系，世界上的新技術、新發(fā)明90以上都首先反映在專利文獻上。作為科學技術的一個測度，專利被很多經濟學家認為不但是發(fā)明活動的指標，而且是技術進步和繁榮的指標。專利數(shù)據(jù)是定量化的測度，專利結構能顯示科技活動的水平，相關的內

3、容信息有助于進行國家、行業(yè)、學科和機構間的比較。利用專利指標評估科研機構，可以通過分析專利分類、引文、權屬、數(shù)量以及其它各項專利著錄項等內容，從定量化的角度對科研機構的研發(fā)實力、研發(fā)產出、未來研發(fā)趨勢、技術革新貢獻等方面進行分析評估，為科技決策、評價與管理提供有力的參考依據(jù)。3專利指標在科研機構評估中的作用3.1科研機構研發(fā)實力評估利用專利指標評估科研機構首先是對科研機構研發(fā)實力的評估。一個科研機構的研發(fā)實力雄厚與否，可以從其擁有的專利的情況獲得重要信息。經濟學家發(fā)現(xiàn)專利活動可用于顯示研發(fā)水平，實力雄厚的科研機構往往比實力薄弱的機構擁有更多的發(fā)明專利，專利所含的技術程度也相對較高，從一定程度上

4、反應了機構發(fā)明活動的研發(fā)情況。由于專利中包含了關于發(fā)明的一定信息，因此我們可以通過分析科研機構的專利情況，了解該機構的研發(fā)活動的數(shù)量、構成情況；重點研發(fā)領域；核心知識產權的技術形式與技術方向；機構專利組合的質量、當前技術狀況；在同一技術領域內不同機構的實力強弱以及差距大小等等，從而實現(xiàn)對科研機構的研發(fā)能力、競爭實力進行客觀量化的評估?？捎糜谠u估的專利指標有：專利數(shù)量: 對專利系統(tǒng)中科研機構專利的計算。通過跟蹤專利的數(shù)量、專利增長量及其在不同技術領域的分布情況，就可以監(jiān)控和比較各機構在各個技術領域的研發(fā)活動情況。擁有的外國專利數(shù)量：能夠在外國尤其是美國、歐洲、日本等國申請專利的科研機構，往往都是

5、研發(fā)實力雄厚、技術水平優(yōu)于同行業(yè)其他機構、研發(fā)經費充足的優(yōu)秀機構。技術領域的機構專利比率: 某機構在一個特定技術領域內的專利除以該領域內所有專利，是一個百分比值?？梢燥@示該機構的核心知識產權的技術形式。專利被引數(shù)量：某機構的專利被后續(xù)專利引用次數(shù)的計算。具有高被引專利的機構可能比其競爭者更先進，并且有更有價值的專利發(fā)表。當前影響指數(shù)(CII)：相對于專利系統(tǒng)內所有的專利，當年內某機構的前5年的專利被引次數(shù)。該指標顯示了該機構專利組合的質量，以及當前的技術狀況。技術強度 (TS)：定義為通過CII增殖的專利數(shù)量，就是質量加權的專利組合。使用TS你可以發(fā)現(xiàn)盡管一個科研機構有很多專利，但另一家機構可

6、能技術能力更強，因為他的專利質量更好。技術周期（TCT）：定義為在某機構的專利中被引專利的時間中位數(shù)。顯示技術革新的速度有多快或某技術多長時間被淘汰?！凹夹g周期”比較短的機構比其競爭者更快的從以前的技術發(fā)展到當前的技術中。該指標可以與一個時間段內機構的專利增長情況指標一起使用，以確定某機構到底在哪個技術領域的研發(fā)活動比較活躍?？茖W鏈接（SL）：指在某機構的各專利中引用的科學參考文獻的平均數(shù)量。 高的“科學鏈接”指標顯示該機構的技術是建立在先進的科學技術上的。高技術科研機構與其競爭者相比一般都具有較高的“科學鏈接”指標。科學強度 (SS)：定義為一個機構的SL活躍性的總量。這說明盡管一個小型科研

7、機構使用先進科技的強度可能很大，但事實上一個大型科研機構在這方面更有實力，因為它的研究領域可以跨越更大的范圍。3.2科研機構研發(fā)產出評估一般而言，對科研機構的研發(fā)產出評估主要從科研機構的論文、成果轉化、專利等幾方面入手。本文主要從科研機構的專利實施、市場應用這一角度進行分析。從不同的視角和出發(fā)點分析同一個專利，可以得出不同的啟示，通過分析相同的專利指標數(shù)據(jù)也可以得出不同的結論，挖掘出更多更有價值的信息。專利被認為是機構研發(fā)實力的重要體現(xiàn)，同時也被看作是發(fā)明的潛在市場應用的指標。盡管專利并不總導致商業(yè)應用，在具體開發(fā)過程中也不都是成功的，但是經濟學家發(fā)現(xiàn)研發(fā)支出和專利水平之間存在相關性，發(fā)明活動

8、可以刺激經濟進步，專利發(fā)明可能產生經濟影響，具體的可以表現(xiàn)為新產品、技術改善和市場格局的變動等等，專利被認為是科學技術與組織的經濟績效之間的一個紐帶。科研機構研發(fā)產出的多寡反映了該機構的技術實現(xiàn)以及轉化能力的高低，也從一個側面反映了該機構的研發(fā)實力水平的高下，社會經濟效益的高低。因此利用專利指標評估科研機構的研發(fā)產出具有重要意義?？捎糜谠u估的專利指標有：專利數(shù)量、技術強度、科學強度等指標：科研機構對研發(fā)活動投入越高，研發(fā)活動涉及的深度和廣度就越大，專利活動水平也就越高，可能的研發(fā)產出能力也就越強。專利實施率：反映了一個機構有多少專利被開發(fā)成功，是一個百分比值。專利實施率越高表明該科研機構的技術

9、實現(xiàn)以及轉化能力就越高。不少發(fā)明專利在開發(fā)實施過程中，由于存在無法解決的技術難點或者無法達到預期效果而不得不中途放棄。我國的專利實施率僅僅維持在30%，遠低于美國、歐洲、日本各國的水平。綜合指標：將專利數(shù)據(jù)與專利技術轉化所需的經費、人員、周期、市場因素等條件相結合進行綜合分析。3.3 科研機構未來研發(fā)趨勢評估該評估的實現(xiàn)一方面不僅可以幫助政府科技管理部門在了解了科研機構的技術水平和機構狀況的情況下，實現(xiàn)對科研機構的未來研發(fā)水平、趨勢走向的預測；另一方面，還可以通過系統(tǒng)地搜集整理、研究比較相關領域內其他各個機構的專利情況，判斷某項技術及其法律狀態(tài)是否對該科研機構的未來研發(fā)利益具有重大影響，從而幫

10、助研究機構找到技術空白點和技術發(fā)展趨勢，有利于科研機構建立相應的專利戰(zhàn)略和應對措施，預防科研經費的重復投入，以及科研活動的無意義進行，幫助機構找準新的研發(fā)落腳點，方便政府科技管理部門確定改革、改進措施，為科研機構長期、持續(xù)、有效的發(fā)展提供幫助?？捎糜谠u估的專利指標有：專利增長率：一個時間段內，機構每年獲得的專利數(shù)量值，以及該數(shù)量值占該年所有專利的百分比值。可以從數(shù)量和百份比值的變化情況，看出機構的專利獲取增長曲線，預測機構未來幾年可能的專利獲取情況。技術領域的專利增長率：以百分比的形式顯示從一個時期到另一個時期專利數(shù)量的變化情況，可以顯示專利技術的變化情況。技術領域的機構專利比率、當前影響指數(shù)

11、(CII):可以了解機構的核心知識產權的技術形式，機構的當前技術狀況，以便預測其未來技術發(fā)展方向。機構間專利指標的橫向對比，如技術周期（TCT）、科學鏈接（SL）、科學強度 (SS)等。3.4科研機構技術革新貢獻評估 從技術的角度考慮，對專利進行量化分析不僅可以了解某技術領域內相關技術的發(fā)展趨勢以及潛在的學科發(fā)展方向；還可以了解科研機構的技術發(fā)展程度與革新速度；對相關技術領域、學科、跨技術領域、跨行業(yè)、以及社會的技術革新貢獻；確定某專利技術是否建立在先進的科學技術的基礎上；判斷機構是否處于科技發(fā)展的前沿；把握其專利技術在某技術領域中與其他各種技術的相互關系、它的發(fā)展前景等等。通過對科研機構現(xiàn)有

12、專利技術所處的發(fā)展階段和未來的發(fā)展方向、所涉及的相關領域和技術的研究，有利于實現(xiàn)對科研機構技術革新貢獻的評估，技術發(fā)展趨勢的分析和預測，輔助技術研發(fā)以及產業(yè)化的戰(zhàn)略決策和科學規(guī)劃，避免技術研發(fā)的低水平重復和無效勞動，促進技術的跨越式發(fā)展?？捎糜谠u估的專利指標有：技術領域的專利增長率:研究該數(shù)據(jù)同樣可以了解哪些是受到高度重視的技術，哪些技術的發(fā)展正在減慢。哪些機構提高了其技術發(fā)展，哪些機構的研發(fā)行為已經衰竭。專利被引數(shù)量：某機構的專利被后續(xù)專利引用次數(shù)的計算，這使得用戶可以評估專利的技術影響力。高引用量常常與重要的對未來發(fā)明起奠基作用的發(fā)明創(chuàng)造相聯(lián)系。技術強度(TS)、技術周期（TCT）、科學鏈

13、接（SL）、科學強度 (SS)等等指標。4總結我們同時也應該注意到，由于市場需要的不同、各個行業(yè)固有的特色、以及不同的機構在專利申請決策上存在不同的考慮與傾向等諸多因素的影響，專利指標作為科技測度存在著一定的缺憾，并不是評估科研機構情況的唯一指標。為了能夠更全面的反映科研機構的情況，我們應將專利指標與其他指標充分結合，互相取長補短，才能對科研機構做出更準確的評估。盡管如此，專利指標仍然是非常重要的科技指標，對它的研究應該引起相當?shù)闹匾暋ｉL期以來，發(fā)達國家的大學、工業(yè)公司、政府實驗室等眾多機構利用專利指標進行了各種評價，為制定科技發(fā)展政策提供依據(jù)，已經獲得了多年的理論研究基礎和實踐經驗。而我國對

14、專利數(shù)據(jù)的分析利用尚處初級階段，與國際水平相差甚遠，我們有必要加強這方面的研究。本文對專利指標在科研機構評估中的作用進行了探討，希望為我國科技評價事業(yè)的發(fā)展貢獻力量。參考文獻：1 埃利擇.蓋斯勒.科學技術測度體系M.周萍等譯.北京:科學技術文獻出版社,20042 岳宗全,黃迎燕.2003,專利指標重要的科技指標J,電子知識產權, (9): 24-273 CHI公司網(wǎng),Indicator Definitions 4 中國科技統(tǒng)計網(wǎng),成邦文,WIPO-OECD專利指標國際研討會議介紹5 王偉光,唐曉華.2003,技術創(chuàng)新能力測度方法綜述J,中國科技論壇年, (4): 39-42Functions

15、and Implementations of the Patent Indicators in the Evaluations of Sci-tech Research InstitutionsWang Chun Fang Shu(Chengdu Library of Chinese Academy of Sciences, Chengdu, 610041, China)Abstract: This article analyzes and discusses the functions and implementations of the patent indicators in the R

16、&D evaluations of Sci-tech research institutions, including the measurements of their R&D strengths, R&D outputs, future R&D directions and their contributions to technology innovations, which illuminate that the analyses of the Sci-tech research institutions patent statuses can indi

17、cate their R&D strengths and levels in technology, their technology innovation capabilities and their potential development directions of knowledge and technology, so as to assist the establishment and improvement of the Chinese Evaluation Mechanism for Sci-tech Research. Keywords: Patent Indicators; Sci-tech res