三體系全套內(nèi)審記錄

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上QMS/ EMS/ OHSMS內(nèi)審報告受控狀態(tài)： 分 發(fā) 號 ： 編號： 編制： 審批： 發(fā)布： 浙江 XXXXXXXXXX 制造有限公司專心-專注-專業(yè)2017 年度內(nèi)部審核計劃R-53： 01審核目的驗證質(zhì)量環(huán)境管理體系是否符合， 是否得到有效實施、保持和改進。被審部門所有與質(zhì)量環(huán)境活動有關(guān)的場所部門（財務(wù)部除外）審核依據(jù)ISO9001：2015 標準，ISO14001:2015 標準OHSAS18001：2007 標準體系文件， 相關(guān)法律法規(guī)審核方法現(xiàn)場抽樣、查、問、核對審核時間暫定于 2017 年 2 月下旬持續(xù)時間2 天編制/ 日期：周 N 軍 2016.1

2、.5審批/ 日期：李 R 林2016.1.5內(nèi)審實施計劃編號：R-54NO：01審核目的檢查公司 QMS/EMS/ OHSAS18001 的符合性和有效性,為迎接第三方認證注冊審核準備.審核范圍體系所覆蓋的所有產(chǎn)品和部門審核依據(jù)ISO9001:2015ISO14001：2015；OHSAS18001；公司環(huán)境管理體系文件；適用的法律法規(guī)顧客投訴。審核日期2017.2.26-27報告發(fā)布日期2016.12.28審 核 組名 單（A 組）組長：周 N 軍（B 組）組員：陳 M 新日期審核時間審核部門涉及條款審核員268:00-8:30首次會議8:30-12:00管理層QMS：4.1，4.2， 4.

3、3，5.1，5.2 5.3，6.2，9.2，9.3，,7.1.1，9.1.1 ，10.3 OHSMS:4.1 4.2 4.3.1 4.3.3 4.4.1 4.5.5 4.6EMS: 4.1 4,.2 4.3 4.4 5.1 5.2 5.3 6.1.1 6.2 7.1 7.4 9.2 9.3 10.110.2 10.3B行政部OHSMS:4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.3.4 4.4.1 4.4.2 4.4.3 4.4.4 、 4.4.5 4.4.64.4.7 4.5.1 4.5.2 4.5.3 4.5.4EMS: 4.2 6.2 6.1.2 6.1.3 6.1.47.2 7.3 7.4

4、 7.5.2 7.5.3 8.1 8.210.2 10.3A13:00-16:00行政部繼續(xù)上午工作A銷售部QMS：5.3，5.2，7.4，8.2，8.5.3，9.1.2，9.1.3 OHSMS:4.3.1 4.3.34.4.3 4.4.6 4.5.3EMS: 4.2 6.1.2 6.2 8.1 10.2B16:00-17:00審核組會議278:00-12:00生產(chǎn)部（車間）QMS：5.3，6.2，7.1.3，7.1.4，7.4，8.5.1，8.5.2，8.5.4，8.5.5，8.5.6 OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.3.4 4.4.3 4.4.6 4.4.7 4.5.3EMS: 4

5、.2 6.1.2 6.2 8.1 8.2 10.2A品質(zhì)部QMS：5.3，5.2，6.2，7.1.5，7.4，8.2.3 ，8.6，8.7，,9.1.3，10.1,10.2 OHSMS:4.3.1 4.3.34.4.3 4.4.6 4.4.7 4.5.3EMS: 4.2 6.1.2 6.2 8.1 8.2 10.2B13:00-15:00采購部QMS：5.3，5.2，7.4， 8.4，9.1.3 OHSMS:4.3.1 4.3.34.4.3 4.4.6 4.5.3EMS: 4.2 6.1.2 6.2 8.1 10.2B財務(wù)部EMS：4.2 6.1.2 6.2 8.1 10.2OHSMS:4.3

6、.1 4.3.34.4.3 4.4.6A15:00-16：00資料整理、審核組會議16:00-17:00末次會議編制/日期：陳 M 新2017.2.18批準/日期: 周N 軍 2017.2.18內(nèi)審會議簽到表內(nèi)審實施時間2017- 2-26 至 2017-2-27會議地點會議室內(nèi)審組長周 N 軍內(nèi)審員陳 M 新首次會議參加人員簽到末次會議參加人員簽到姓名部門職務(wù)姓名部門職務(wù)李 R 林管理層總經(jīng)理李 R 林管理層總經(jīng)理陳 M 新行政部主任陳 M 新行政部主任方 S 琿生產(chǎn)部經(jīng)理方 S 琿生產(chǎn)部經(jīng)理馮 Q 奎品質(zhì)部經(jīng)理馮 Q 奎品質(zhì)部經(jīng)理羅 A 靈采購部經(jīng)理羅 A 靈采購部經(jīng)理劉 Q 蕓財務(wù)部經(jīng)理

7、劉 Q 蕓財務(wù)部經(jīng)理童 H 艷銷售部經(jīng)理童 H 艷銷售部經(jīng)理周 N 軍管理層管理者代表周 N 軍管理層管理者代表R-58會 議 記 錄R-11A/0NO：會議時間2017 年 2 月 26會議地點會議室主 持 人周 N 軍記 錄 人陳 M 新會議內(nèi)容：內(nèi)審首次會議會議記錄：一、會議開始：1、參加會議人員簽到；2、審核組長周 N 軍宣布會議開始；二、人員介紹：1、審核組長周 N 軍介紹審核組成員及審核組成員分工； 三、總經(jīng)理講話：1、審核目的：a、重要性；b、為認證審核作準備；2、審核范圍：所有與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全體系運行相關(guān)的部門和場所3、希望各部門大力配合，查出問題以便改正，確保一次性

8、通過認證；四、審核組長周 N 軍簡要介紹審核防用的方法和程序； 五、現(xiàn)場審核計劃確認，澄清審核計劃中不明確的內(nèi)容； 六、強調(diào)審核原則及闡明一些重要問題；七、確定審核組內(nèi)部會議和本項內(nèi)部審核未次會議時間、地點及應(yīng)到會人員；八、會議結(jié)束。序號一體化管理體系過程審 核 要 點提供的實施證據(jù)Y/N注明不符合程度QMSEMSOMS14.44.24.34.1按 GB/T19001-2016、GB/T24001-2016GB/T28001-2011 三個標準要求建立管理體系； 管理體系的范圍是否明確，刪減理由是否充分，并符合規(guī)定要求； 過程是否已被識別并適當規(guī)定，職責(zé)是否已被分配、程序是否得到實施和保持，過

9、程是否有效； 公司對外包過程是否進行了識別和控制。（1） 有一套完整的管理體系文件；（2） 刪減的過程及證明；（3） 文件中對體系的過程和產(chǎn)品實現(xiàn)過程（包括運作過程）的描述；（4） 手冊中對涉及的過程運作的要求和相關(guān)程序文件；（5） 依據(jù)的法律法規(guī)和相關(guān)要求；（6） 糾正和預(yù)防措施的運作程序是否有；（7） 對體系過程的監(jiān)視和測量；（8） 公司的外包過程在體系文件中是否明確了管理。Y Y YYY YY Y27.57.5.17.57.5.14.4.4 形成文件的方針、目標和管理手冊； 標準所要求建立的程序文件及相關(guān)文件； 按標準要求規(guī)定了體系的適用范圍，對其核心要素（過程）及相互關(guān)系進行了描述；（

10、1） QEOHSMS 手冊，包括形成文件的 QEOHS 方針、目標；（2） 程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、相關(guān)的法律法規(guī)；（3） 文件和標準要求的記錄均有；（4） 規(guī)定相關(guān)文件的查詢方式和路徑。Y YY Y序號一體化管理體系過程審 核 要 點提供的實施證據(jù)Y/N注明不符合程度QMSEMSOMS 標準所要求的記錄； 相關(guān)文件的查詢路徑。37.57.5.17.57.5.14.4.4按 GB/T19001-2016、GB/T24001-2016和 GB/T28001-2011 編制和保持管理手冊。參照上述證據(jù)Y455.15.1.155.14.4.1 公司的最高管理者應(yīng)提供一體化管理體系建立實施并持續(xù)有效性的

11、承諾的證據(jù)； 承諾是否在對顧客、員工、社會三方面予以體現(xiàn)； 是否進行了定期評審。（1） 文件化的 QEOHS 方針和目標內(nèi)容；（2） 法律、法規(guī)培訓(xùn)實證；（3） 管理評審資料。YY Y55.1.26.1.26.1.34.3.14.3.2 是否對顧客的要求、環(huán)境因素和重大危險源進行了識別； 是否建立了相應(yīng)的程序文件予以支持。（1） 增強顧客滿意的證據(jù)；（2） 相應(yīng)的程序；（3） 重要環(huán)境因素清單；（4） 重大危險清單及控制計劃。Y Y Y Y序號一體化管理體系過程審 核 要 點提供的實施證據(jù)Y/N注明不符合程度QMSEMSOMS65.25.2.15.2.25.24.2 QEOHS 方針是否包含了

12、滿足顧客要求、污染預(yù)防、杜絕事故、遵守法律法規(guī)和持續(xù)改進的承諾； 是否對 QEOHS 方針的適宜性進行了評審。（1） 有符合標準要求并經(jīng)公司總經(jīng)理批準的方針；（2） 問及的部門負責(zé)人和員工能結(jié)合本職工作對方針的理解；（3） 有定期評審的記錄。YYY76.26.26.2.14.3.3 是否在相關(guān)職能和層次上建立了QEOHS 目標和指標； 所建立的目標、指標是否充分考慮了滿足產(chǎn)品和有關(guān)法律法規(guī)的要求； 目標、指標是否可測，與公司的QEOHS 方針相一致。（1） QEOHS 目標、目標分解的證據(jù)；（2） 相關(guān)職能、層次經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準， 符合標準要求和公司實際情況的目標 和指標。Y Y86.26.26

13、.2.14.3.3 是否對管理體系進行了策劃，內(nèi)容是否滿足標準要求； 有無目標、指標管理方案； 有否定期評審，必要時的修訂記錄。（1） 對體系文件策劃結(jié)果評價證據(jù)；（2） 符合標準要求的管理方案；（3） 方案的評審、修訂記錄。Y Y Y序號一體化管理體系過程審 核 要 點提供的實施證據(jù)Y/N注明不符合程度QMSEMSOMS95.35.34.4.1 最高管理者是否確保公司內(nèi)的職責(zé)權(quán)限得到規(guī)定和溝通； 公司內(nèi)各職能部門、各層次人員的職責(zé)是如何規(guī)定的，是否適當； 職責(zé)的溝通是如何進行的，方式是什么。（1） 職責(zé)權(quán)限的規(guī)定；（2） 各職能部門的職責(zé)；（3） 相關(guān)職能人員的安全生產(chǎn)責(zé)任制 ；（4） 溝通

14、的證據(jù)。Y Y Y Y105.35.34.4.1 公司最高管理者是否指定了管理者代表，并規(guī)定了相關(guān)的職責(zé)權(quán)限； 管理者代表是否按標準規(guī)定要求履行其職責(zé)和權(quán)限。（1） 管理者代表任命書；（2） 管理者代表職責(zé)規(guī)定；（3） 管理者代表開展體系管理工作的證據(jù)。Y Y Y117.47.44.4.3 最高管理者是否確保在公司內(nèi)建立適當?shù)臏贤ǚ绞胶蜏贤ㄟ^程； 是否建立了相應(yīng)的程序，以確保員工和相關(guān)方對環(huán)境信息、職業(yè)健康安全信息的了解和交流。（1） 企業(yè)內(nèi)部溝通方式的例證；（2） 符合標準規(guī)定的程序；（3） 信息交流資料及有關(guān)證據(jù)。Y Y Y序號一體化管理體系過程審 核 要 點提供的實施證據(jù)Y/N注明不符合

15、程度QMSEMSOMS 最高管理者是否按規(guī)定定期主持進（1）管理評審計劃；Y行了管理評審，以確保 QEOHSMS 持（2）管理評審報告；Y129.39.34.6續(xù)的適宜性、充分性和有效性；（3）管理評審決議實施記錄及跟蹤驗Y 管理評審的輸入是否滿足規(guī)定要求；證報告；（4）管理評審的相關(guān)記錄。Y 管理評審的輸出能否滿足規(guī)定要求。135.37.17.1.15.37.17.1.14.4.1 實施、保持 QEOHS 管理體系，并持續(xù)改進其有效性所需的資源； 對從事質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全的工作人員是否規(guī)定了職責(zé)、權(quán)限，能否勝任；（1） 體系運行的人力資源及資金保障證據(jù)；（2） 職能分配表；（3） 各級

16、人員的安全生產(chǎn)責(zé)任制。YY Y 對監(jiān)視、測量、分析和改進過程進（1）滿足要求的策劃文件；Y行策劃，并按要求實施；（2）環(huán)境業(yè)績報告；Y149.19.1.19.19.1.14.5.1 建立并保持一套文件支持的程序， 對質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全績效進行監(jiān)視和測量，并滿足規(guī)定要求。（3） 有關(guān)環(huán)境的檢測記錄及報告；（4） 重大危險源控制績效記錄及有關(guān)Y Y職業(yè)健康安全的監(jiān)測檢查記錄。序號一體化管理體系過程審 核 要 點提供的實施證據(jù)Y/N注明不符合程度QMSEMSOMS156.26.26.2.14.3.3 利用 QEOHS 方針、目標、內(nèi)、外審結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正和預(yù)防措施、管理評審來持續(xù)改進 QE

17、OHSMS 的有效性； 有文件化的環(huán)境、職業(yè)健康安全目標指標管理方案，并規(guī)定了有關(guān)要求。（1） 證實持續(xù)改進的資料；（2） 符合標準要求的管理方案；（3） 環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方案的定期評審記錄。Y Y Y16 是否發(fā)生顧客、相關(guān)方嚴重投訴（1）是否發(fā)生顧客、相關(guān)方嚴重投訴。Y未發(fā)生嚴重投訴17111 刪減合理性（1）過程有無刪減；如有刪減，其刪減是否合理。Y過程無刪減18 是否發(fā)生重大質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全事故（1） 是否發(fā)生重大質(zhì)量事故（2） 是否發(fā)生重大環(huán)境、職業(yè)健康安全事故Y無事故、無嚴重污染19 法律法規(guī)遵守（1）是否遵守有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全法律法規(guī)Y204.24.2 公

18、司是否對顧客、供方、員工、股東、社區(qū)、政府等相關(guān)方的需求和期望進行了識別公司對顧客、供方、員工、股東、社區(qū)、政府等相關(guān)方的需求和期望進行了識別，并對相關(guān)方需求和期望做了應(yīng)對措施。Y序號一體化管理體系過程審 核 要 點提供的實施證據(jù)Y/N注明不符合程度QMSEMSOMS17.5.27.5.37.1.67.5.27.5.36.1.34.4.54.3.2 建立并保持形成文件的程序,以滿足控制三個標準所要求的文件; 對文件的發(fā)放、使用等進行規(guī)定和控制； 文件的受控是否滿足要求，應(yīng)獲得文件的場所是否得到了現(xiàn)行有效文件； 建立了適用的法律法規(guī)和其他要求清單，并對應(yīng)收集了文件。（1） 建立了滿足要求的程序；

19、（2） 部門受控文件清單（抽查文本予以對應(yīng)）；（3） 抽查文件是否為現(xiàn)行有效版本；（4） 對文件的發(fā)放、使用等按程序文件規(guī)定控制。（5） 適用的法律法規(guī)和其他要求清單，對應(yīng)的文件Y YY YN不能提供適用的法律法規(guī)和其他要求清單一般27.5.27.5.37.5.27.5.34.5.4 是否建立和保持了滿足三個標準要求的程序； 標準所要求的記錄；是否按規(guī)定的標識、貯存、保護檢索、保存期限和處置要求進行了控制。（1） 建立了滿足要求的程序；（2） 相關(guān)記錄清單；（3） 記錄按規(guī)定的標識、貯存、保護、檢索、保存期限和處置的規(guī)定要求進行控制。Y Y Y35.1.26.1.26.1.34.3.14.3.

20、2 是否對環(huán)境因素和重大危險源進行了識別； 是否建立了相應(yīng)的程序文件予以支持。（1） 建立了滿足要求的的程序；（2） 重要環(huán)境因素清單；（3） 重大危險清單及控制計劃；（4） 本部門適用的法律法規(guī)清單。Y YY Y序號一體化管理體系過程審 核 要 點提供的實施證據(jù)Y/N注明不符合程度QMSEMSOMS45.25.24.2 QEOHS 方針是否包含了滿足顧客要求、污染預(yù)防、杜絕事故、遵守法律法規(guī)和持續(xù)改進的承諾。（1） 部門負責(zé)人和員工結(jié)合本職工作對公司一體化管理方針的理解（抽問）；（2） 對公司一體化管理方針的貫徹情況（詢問）。YY56.26.26.2.14.3.3 是否在相關(guān)職能和層次上建立

21、了QEOHS 目標和指標； 目標、指標是否可測量，與公司的QEOHS 方針相一致。（1） 對 QEOHS 目標進行了必要的分解；（2） 所建立的目標、指標可測量，并與公司的 QEOHS 方針相一致。YY65.35.34.4.1 公司內(nèi)各職能部門、各層次人員的職責(zé)是如何規(guī)定的，是否適當。（1） 明確本部門的職責(zé)和主責(zé)過程（詢問）；（2） 崗位入職要求及本部門職責(zé)的相關(guān)文本。YY77.47.44.4.3 是否建立了相應(yīng)的程序，以確保員工和相關(guān)方對環(huán)境信息、職業(yè)健康安全信息的了解和交流。（1） 建立了滿足要求的程序；（2） 內(nèi)、外部信息溝通的證據(jù)（會議紀要、信息聯(lián)絡(luò)單、簡報、函件、協(xié)商等）。Y Y序

22、號一體化管理體系過程審 核 要 點提供的實施證據(jù)Y/N注明不符合程度QMSEMSOMS85.35.34.4.1 對從事質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全的工作人員是否規(guī)定了職責(zé)、權(quán)限，能否勝任； 具備的能力是否從教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗四方面進行考慮。（1） 相關(guān)職能人員名冊；（2） 各級人員的安全生產(chǎn)責(zé)任制。Y Y7.1.6 組織獲取知識的渠道是否進行了識別，是否對獲取的知識定期進行更新（1）獲取渠道有公司以往成功的案例、國家標準、供方材料檢測報告、客戶圖紙/工藝、認證/咨詢公司的提供的審核報告、管理知識，辦公室和技術(shù)人員定期進行更新Y專利、審核報告檢測報告、工藝作業(yè)指導(dǎo)文件、行業(yè)標準97.27.37.

23、27.34.4.2 建立和保持文件化的程序，并在程序中明確規(guī)定了與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)人員的能力要求； 對不具備能力的人員是否提供了必要的培訓(xùn)或采取了相應(yīng)的措施以滿足要求； 對培訓(xùn)或其他措施的有效性是否進行了評價； 是否保持了教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗的適當記錄。（1） 滿足標準要求的程序；（2） 崗位入職要求；（3） 培訓(xùn)計劃；（4） 培訓(xùn)實施記錄（包括培訓(xùn)考試、能力考評記錄等）；（5） 員工檔案；（6） 各相關(guān)職能人員及特種作業(yè)人員的上崗證。Y Y Y YY Y序號一體化管理體系過程審 核 要 點提供的實施證據(jù)Y/N注明不符合程度QMSEMSOMS108.14.4.6 建立并保持程序，

24、以規(guī)劃環(huán)境、職業(yè)健康安全的控制措施的運行與活動。規(guī)劃采取措施的方面包括：環(huán)境方面：噪聲、污水、廢氣排放、固廢管理、資源能源消耗等。職業(yè)健康安全方面：用電安全等。（1） 建立了滿足要求的程序；（2） 相關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書；（3） 對環(huán)境、職業(yè)健康安全的規(guī)劃及采取的控制措施（可按程序文件規(guī)定范圍進行檢查）等辦公區(qū)域的控制狀況及相關(guān)運行記錄。Y Y Y119.19.1.19.19.1.14.5.1是否采用了適宜的方法對 QEOHSMS 所需的過程進行監(jiān)視，并在適用時進行測量。 所使用的方法是否能證實過程實現(xiàn)所策劃的結(jié)果能力。（1） 建立了滿足要求的程序；（2） 對本部門管理工作的過程檢查記錄。Y Y126

25、.26.26.2.14.3.3 利用 QEOHS 方針、目標、內(nèi)、外審結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正和預(yù)防措施、管理評審來持續(xù)改進 QEOHSMS 的有效性； 有文件化的環(huán)境、職業(yè)健康安全目標指標管理方案，并規(guī)定了有關(guān)要求。（1） 證實持續(xù)改進的資料；（2） 符合標準要求的管理方案；（3） 環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方案的定期評審記錄。Y Y Y被審核部門：銷售部時間：2017-2-27編號：R-55序號一體化管理體系過程審 核 要 點提供的實施證據(jù)Y/N注明不符合程度QMSEMSOMS17.5.27.5.37.5.27.5.34.4.5 建立并保持形成文件的程序,以滿足控制三個標準所要求的文件; 對文件的

26、發(fā)放、使用等進行規(guī)定和控制； 文件的受控是否滿足要求，應(yīng)獲得文件的場所是否得到了現(xiàn)行有效文件。（1） 建立了滿足要求的程序；（2） 部門受控文件清單（抽查文本予以對應(yīng)）；（3） 抽查文件是否為現(xiàn)行有效版本；（4） 對文件的發(fā)放、使用等按程序文件規(guī)定控制。Y YY Y27.5.27.5.37.5.27.5.34.5.4 是否建立和保持了滿足三個標準要求的程序； 標準所要求的記錄；是否按規(guī)定的標識、貯存、保護檢索、保存期限和處置要求進行了控制。（1） 建立了滿足要求的程序；（2） 相關(guān)記錄清單；（3） 記錄按規(guī)定的標識、貯存、保護、檢索、保存期限和處置的規(guī)定要求進行控制。Y Y Y35.1.26.

27、1.26.1.34.3.14.3.2 是否對環(huán)境因素和重大危險源進行了識別； 是否建立了相應(yīng)的程序文件予以支持。（1） 建立了滿足要求的的程序；（2） 重要環(huán)境因素清單；（3） 重大危險清單及控制計劃；（4） 相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范、標準清單。Y Y Y Y序號一體化管理體系過程審 核 要 點提供的實施證據(jù)Y/N注明不符合程度QMSEMSOMS45.1.15.24.2 QEOHS 方針是否包含了滿足顧客要求、污染預(yù)防、杜絕事故、遵守法律法規(guī)和持續(xù)改進的承諾。（1） 部門負責(zé)人和員工結(jié)合本職工作對公司一體化管理方針的理解（抽問）；（2） 對公司一體化管理方針的貫徹情況（詢問）。YY56.26.26.

28、2.14.3.3 是否在相關(guān)職能和層次上建立了QEOHS 目標和指標； 目標、指標是否可測量，與公司的QEOHS 方針相一致。（1） 對 QEOHS 目標進行了必要的分解；（2） 所建立的目標、指標可測量，并與公司的 QEOHS 方針相一致。YY65.35.34.4.1 公司內(nèi)各職能部門、各層次人員的職責(zé)是如何規(guī)定的，是否適當。（1） 明確本部門的職責(zé)和主責(zé)過程（詢問）；（2） 崗位入職要求及本部門職責(zé)的相關(guān)文本。YY77.47.44.4.3 是否建立了相應(yīng)的程序，以確保員工和相關(guān)方對環(huán)境信息、職業(yè)健康安全信息的了解和交流。（1） 建立了滿足要求的程序；（2） 內(nèi)、外部信息溝通的證據(jù)（會議紀要

29、、信息聯(lián)絡(luò)單、簡報、函件、協(xié)商等）。Y Y序號一體化管理體系過程審 核 要 點提供的實施證據(jù)Y/N注明不符合程度QMSEMSOMS88.2.26.1.26.1.34.3.14.3.2 公司在確定與產(chǎn)品有關(guān)要求(標書)時是否考慮到了顧客明示的和隱含的要求及與產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)要求； 建立并保持了相關(guān)程序，對環(huán)境因素進行了識別，對危險源進行了辨識，并制定了相應(yīng)的控制措施。（1） 建立了滿足要求的程序；（2） 在投標文件中明確顧客的要求、相關(guān)法規(guī)的要求、公司附加要求；（3） 與工程有關(guān)的法律法規(guī)清單及有關(guān)法規(guī)文件。Y YY98.2.38.14.4.6 是否評審了與產(chǎn)品有關(guān)的要求，評審是否在簽訂合同前

30、； 評審的內(nèi)容是否符合標準規(guī)定要求； 評審的結(jié)果及評審所引起的措施的記錄是否予以保持； 若產(chǎn)品的要求發(fā)生變更，合同是否得到修改，并將信息傳達到相關(guān)人員。（1） 標書的評審資料；（2） 合同的評審資料；（3） 合同變更的評審或補充合同信息的資料；（4） 變更信息及時傳遞的記錄。Y Y YY108.28.2.17.44.4.3 與顧客溝通的方面是否得到規(guī)定，并能提供相應(yīng)的證據(jù)；（1）合同執(zhí)行中與顧客的信息溝通資料，如：監(jiān)理例會紀要、與顧客發(fā)生的Y序號一體化管理體系過程審 核 要 點提供的實施證據(jù)Y/N注明不符合程度QMSEMSOMS 建立和保持了程序，以確保與員工和其他相關(guān)方的環(huán)境、職業(yè)健康安全信

31、息的交流； 是否建立了多種交流渠道，如：檢查、會議、宣傳廣告、板報、簡報、現(xiàn)場圍墻書寫等。函件、備忘錄、顧客抱怨信息等；（2） 符合要求的程序；（3） 與顧客、員工及相關(guān)方信息交流及處理記錄。Y Y118.5.58.14.4.6 交付及售后服務(wù)、顧客意見處理（1） 交付記錄；（2） 顧客意見及要求要求登記記錄；（3） 售后服務(wù)記錄。Y Y Y128.5.38.14.4.6 顧客財產(chǎn)識別、驗收、保護 顧客財產(chǎn)丟失、損壞或不適用時向顧客報告和記錄（1） 顧客財產(chǎn)識別、驗收、保護記錄；（2） 顧客財產(chǎn)丟失、損壞或不適用時，向顧客報告和記錄的證據(jù)。Y Y序號一體化管理體系過程審 核 要 點提供的實施證

32、據(jù)Y/N注明不符合程度QMSEMSOMS128.14.4.6 建立并保持程序，以規(guī)劃環(huán)境、職業(yè)健康安全的控制措施的運行與活動。規(guī)劃采取措施的方面包括：環(huán)境方面：噪聲、污水、廢氣排放、固廢管理、資源能源消耗、分包方管理等。職業(yè)健康安全方面：用電安全、分包方管理等。（1） 建立了滿足要求的程序；（2） 相關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書；（3） 對環(huán)境、職業(yè)健康安全的規(guī)劃及采取的控制措施（可按程序文件規(guī)定范圍進行檢查）等辦公區(qū)域的控制狀況及相關(guān)運行記錄。Y Y Y139.1.29.19.1.14.5.1 如何獲取和利用顧客的滿意信息，采用的方式是什么； 對顧客的不滿意信息做了哪些改進，是否提交了管理評審。（1） 規(guī)定

33、獲取顧客滿意信息方式和途徑的文件；（2） 獲取顧客滿意信息的記錄或資料；（3） 顧客不滿意處理過程的信息或記錄。YN Y不能提供顧客滿意度調(diào)查表及匯總分析報告資料。一般149.19.1.19.19.1.14.5.1是否采用了適宜的方法對 QEOHSMS 所需的過程進行監(jiān)視，并在適用時進行測量；（1） 建立了滿足要求的程序；（2） 與顧客有關(guān)的過程及外包供方控制管理過程檢查記錄。Y Y序號一體化管理體系過程審 核 要 點提供的實施證據(jù)Y/N注明不符合程度QMSEMSOMS 所使用的方法是否能證實過程實現(xiàn)所策劃的結(jié)果能力。（3）相關(guān)法律法規(guī)的遵守情況評價記錄。Y1510.36.26.2.14.3.

34、3 利用 QEOHS 方針、目標、內(nèi)、外審結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正和預(yù)防措施、管理評審來持續(xù)改進 QEOHSMS 的有效性； 有文件化的環(huán)境、職業(yè)健康安全目標指標管理方案，并規(guī)定了有關(guān)要求。（1） 證實持續(xù)改進的資料；（2） 符合標準要求的管理方案；（3） 環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方案的定期評審記錄。Y Y Y168.48.14.4.6 對采購產(chǎn)品的范圍，控制類型和程度是否進行了規(guī)定； 建立了合格供方檔案，并對其進行了考核， 在合格供方中選擇使用供方； 按規(guī)定提供采購信息； 采購信息中是否對供方的環(huán)境及職業(yè)健康安全行為進行了規(guī)定； 按要求進行采購產(chǎn)品的檢驗和驗證，保存產(chǎn)品驗證的記錄。（1） 確定采購

35、控制的文件（可以是程序、作業(yè)指導(dǎo)書及企業(yè)自定的規(guī)定等）；（2） 對供方的評價、考評記錄；（3） 采購計劃、備料計劃、采購合同；（4） 材料檢驗和復(fù)試記錄；（5） 采購產(chǎn)品進場提供的驗證證據(jù)。YY Y Y Y序號一體化管理體系過程審 核 要 點提供的實施證據(jù)Y/N注明不符合程度QMSEMSOMS 對外包（勞務(wù)、工程）供方的范圍、控制類型和程度是否進行了規(guī)定； 建立了合格外包供方檔案，并對其進行了考核，在合格供方中選擇使用供方； 按規(guī)定提供外包供方需求計劃，并對其環(huán)境及職業(yè)健康安全行為作了規(guī)定； 按要求進行外包供方的驗證和監(jiān)視，保存驗證的記錄。（6） 確定采購控制的文件（可以是程序、作業(yè)指導(dǎo)書及企

36、業(yè)自定的規(guī)定等）；（7） 對外包供方的評價、考評記錄；（8） 滿足要求的分包合同（含質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全條款）；（9） 外包供方的驗證和監(jiān)視記錄；YY YY內(nèi)審組長：周 N 軍內(nèi)審員：李R 林序號一體化管理體系過程審 核 要 點提供的實施證據(jù)Y/N注明不符合程度QMSEMSOMS17.5.27.5.37.5.27.5.36.1.34.4.54.3.2 建立并保持形成文件的程序,以滿足控制三個標準所要求的文件; 對文件的編制、批準、發(fā)放、使用、更改、作廢和回收七方面進行規(guī)定和控制； 文件的受控是否滿足要求，應(yīng)獲得文件的場所是否得到了現(xiàn)行有效文件。（1） 建立了滿足要求的程序；（2） 部門受控

37、文件清單（抽查文本予以對應(yīng)）；（3） 抽查文件是否為現(xiàn)行有效版本；（4） 有關(guān)文件的審批、發(fā)放、變更、處置記錄及標識情況。（5） 相關(guān)法律法規(guī)和技術(shù)規(guī)范清單。Y YY YN適用的法律法規(guī)和其他要求中缺少國際公約一般27.5.27.5.37.5.27.5.34.5.4 是否建立和保持了滿足三個標準要求的程序； 標準所要求的記錄； 相關(guān)文件的查詢路徑。是否按規(guī)定的標識、貯存、保護檢索、保存期限和處置要求進行了控制； 有無證實質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全一體化管理體系運行的證據(jù)或記錄。（1） 建立了滿足要求的程序；（2） 發(fā)生的的各種滿足要求的記錄；（3） 本部門體系運行的記錄清單；（4） 記錄貯存環(huán)境

38、；（5） 記錄的保管；（6） 記錄的處置。Y Y Y Y Y Y序號一體化管理體系過程審 核 要 點提供的實施證據(jù)Y/N注明不符合程度QMSEMSOMS35.1.26.1.26.1.34.3.14.3.2 是否對環(huán)境因素和重大危險源進行了識別； 是否建立了相應(yīng)的程序文件予以支持。（1） 建立了滿足要求的的程序；（2） 重要環(huán)境因素清單；（3） 重大危險清單及控制計劃；（4） 相關(guān)法律法規(guī)和技術(shù)規(guī)范清單。Y Y Y Y45.25.24.2 QEOHS 方針是否包含了滿足顧客要求、污染預(yù)防、杜絕事故、遵守法律法規(guī)和持續(xù)改進的承諾； 是否對 QEOHS 方針的適宜性進行了評審。（1） 部門負責(zé)人和員

39、工結(jié)合本職工作對公司一體化管理方針的理解（抽問）；（2） 對公司一體化管理方針的貫徹情況（詢問）；（3） 有定期評審的記錄。YYY56.26.26.2.14.3.3 是否在相關(guān)職能和層次上建立了QEOHS 目標和指標； 所建立的目標、指標是否充分考慮了滿足產(chǎn)品和有關(guān)法律法規(guī)的要求； 目標、指標是否可測量，與公司的QEOHS 方針相一致。（1） QEOHS 目標、目標分解的證據(jù)；（2） 所建立的目標、指標充分考慮了滿足產(chǎn)品和有關(guān)法律法規(guī)的要求；（3） 所建立的目標、指標可測量，并與公司的 QEOHS 方針相一致。Y YY被審核部門：生產(chǎn)部時間：2017-2-27編號：R-55序號一體化管理體系過

40、程審 核 要 點提供的實施證據(jù)Y/N注明不符合程度QMSEMSOMS65.35.34.4.1 公司內(nèi)各職能部門、各層次人員的職責(zé)是如何規(guī)定的，是否適當； 職責(zé)的溝通是如何進行的，方式是什么。（1） 明確本部門的職責(zé)和主責(zé)過程（詢問）；（2） 崗位入職要求及本部門職責(zé)的相關(guān)文本。YY77.47.44.4.3 是否建立了相應(yīng)的程序，以確保員工和相關(guān)方對環(huán)境信息、職業(yè)健康安全信息的了解和交流。（1） 建立了滿足要求的程序；（2） 內(nèi)、外部信息溝通的證據(jù)（會議紀要、信息聯(lián)絡(luò)單、簡報、協(xié)商等）。Y Y88.18.14.4.6 公司是否對產(chǎn)品實現(xiàn)所需的過程予以策劃； 策劃（生產(chǎn)作業(yè)組織設(shè)計、質(zhì)量計劃、專項

41、生產(chǎn)作業(yè)方案等）的內(nèi)容是否符合標準規(guī)定要求； 是否建立并保持了程序，對質(zhì)量、重大環(huán)境因素及職業(yè)健康安全的控制措施的運行與活動進行了規(guī)劃。（1） 針對產(chǎn)品符合標準規(guī)定所編制的施工組織設(shè)計、質(zhì)量計劃或?qū)ｍ検┕し桨?；?） 針對質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全的有關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書、方案或技術(shù)交底。YY序號一體化管理體系過程審 核 要 點提供的實施證據(jù)Y/N注明不符合程度QMSEMSOMS97.1.37.14.4.1 公司是否確定提供并維護了為達到產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全符合要求所需的基礎(chǔ)設(shè)施； 基礎(chǔ)設(shè)施的提供是否及時、有哪些、有否證據(jù)；是否提供基礎(chǔ)設(shè)施維護情況的證據(jù)。（1） 基礎(chǔ)設(shè)施（辦公、施工機械、食堂、衛(wèi)生、安全防護、交通、通迅等） 的需求計劃或規(guī)定；（2） 基礎(chǔ)設(shè)施臺賬；（3） 基礎(chǔ)設(shè)施及時到場和驗收的證據(jù) ；（4） 基礎(chǔ)設(shè)施管理和維修保養(yǎng)記錄。YY Y Y107.1.47.14.4.1 公司是否確定并管理了為達到產(chǎn)品符合要求所需的工作環(huán)境； 與公司產(chǎn)品的符合性有關(guān)的工作環(huán)境是否已得到了控制并能提供相關(guān)證據(jù)；（1） 有關(guān)管理制度和現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)措施方案（包括施工組織設(shè)計、專項方案、安全技術(shù)交底）；（2） 現(xiàn)場安全防護設(shè)施、員工個體防護用品的提供；YY內(nèi)審組長：周 N 軍內(nèi)審員：李 R 林序號一體化管理體系過程審 核 要 點提供的實施證據(jù)Y/N注明不符合程度QMSEMSOMS 環(huán)境、