證券從業(yè)資格證考試《證券市場基本法律法規(guī)》模擬考試試卷D卷

1、證券從業(yè)資格證考試證券市場基本法律法規(guī)模擬考試試卷D卷 含答案考試須知：1、考試時(shí)間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請(qǐng)首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號(hào)等信息。 3、請(qǐng)仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評(píng)分。姓名：_考號(hào)：_一、單項(xiàng)選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、根據(jù)證券法的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的（ ）以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。A.35%B.50%C.75%D.90%2、證券公司為從事另類投資業(yè)務(wù)設(shè)立的另類投資子公司，可以以（ ）進(jìn)行出資。A.自有資金B(yǎng)

2、.保證金C.傭金D.流動(dòng)資金3、以下不符合證券業(yè)從業(yè)人員資格的是（ ）。A.年滿18歲的在校大學(xué)生B.被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者，但已過禁入期C.具有初中學(xué)歷D.大學(xué)畢業(yè)后待業(yè)的人員4、證券公司在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，首先應(yīng)進(jìn)行（ ）。A.客戶身份識(shí)別B.大額和可疑交易報(bào)告C.可疑交易的分析D.與司法機(jī)關(guān)全面合作5、股份公司上市條件的股本總額為（ ）萬元A.1000B.2000C.3000D.50006、證券公司發(fā)現(xiàn)或有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或其他資產(chǎn)、客戶的交易或試圖進(jìn)行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動(dòng)相關(guān)的，不論所涉資金金額或資產(chǎn)價(jià)值大小，應(yīng)向（ ）提交可疑交易報(bào)告。A.銀保監(jiān)

3、會(huì)B.中國人民銀行C.中國反洗錢監(jiān)測分析中心D.當(dāng)?shù)卣?、證券公司證券自營業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象是（ ）。A.所有有價(jià)證券B.僅為非上市證券C.僅為上市證券D.境內(nèi)上市證券和中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的非上市證券等8、我國于2019年在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)實(shí)行的是（ ）。A.審批制B.核準(zhǔn)制C.申請(qǐng)制D.注冊制9、上市公司就并購重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測報(bào)告的，在相關(guān)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)到盈利預(yù)測報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測金額（ ）的，中國證監(jiān)會(huì)將責(zé)令財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人在股型東大會(huì)及中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開說明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測的原因并向股

4、東和社會(huì)公眾投資者道歉。A.0% B.70% C.90% D.80%10、證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對(duì)證券公司經(jīng)營與管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。有效的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)為證券公司實(shí)現(xiàn)（ ）目標(biāo)提供合理保證。 保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行 防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn) 保障客戶及證券公司資金的安全、完整 提高證券公司經(jīng)營效率和效果 保證證券公司利潤最大化 保證公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)A.B.C.D.11、下列行為中，不屬于內(nèi)幕信息的是（ ）。A.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更B.上市公司收購的

5、有關(guān)方案C.公司分配股利或者增資的計(jì)劃D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之二十12、自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起（ ）日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議 的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起（ ）日內(nèi)向人民法院提起訴訟。A.30，60 B.30，90 C.30，45 D.60，9013、關(guān)于集資詐騙的犯罪構(gòu)成要件，下列說法正確的是（ ）。A.犯罪主觀方面是故意B.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為C.犯罪主體是一般主體，只能是自然人D.犯罪客體是國家有關(guān)公司、企業(yè)的財(cái)會(huì)報(bào)告及其他重要信息的管理秩序14、以下關(guān)于審計(jì)委員會(huì)的說法中，錯(cuò)誤的是（ ）

6、。A.審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事?lián)蜝.審計(jì)委員會(huì)中獨(dú)立董事的人數(shù)不得少于12，并且至少有2名獨(dú)立董事從事會(huì)計(jì)工作5年以上 C.審計(jì)委員會(huì)可以聘請(qǐng)專業(yè)人士提供服務(wù)，由此發(fā)生的合理費(fèi)用由證券公司承擔(dān)D.可以提議聘請(qǐng)或更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu)，并監(jiān)督外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)行為15、下列關(guān)于證券公司違反合規(guī)管理規(guī)定被采取監(jiān)管措施的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。A.責(zé)令定期報(bào)告B.出具警示函C.罰款D.監(jiān)管談話16、下列人員中，不屬于證券法規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息的知情人員的是（ ）。A.上市公司的總會(huì)計(jì)師B.持有上市公司3股份的股東C.上市公司控股的公司的董事D.上市公司的監(jiān)事17、刑法規(guī)定，以自己為交易對(duì)象，自買

7、自賣期貨合約，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的，給予的處罰是（）。A.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金B(yǎng).處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金C.處5年以上15年以下有期徒刑D.處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金18、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，下列做法錯(cuò)誤的是（ ）。A.委托無證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人代理客戶回訪B.自行開展服務(wù)提供、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)C.自行開展產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)D.對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級(jí)，銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?9、證券交易內(nèi)幕信息的知情人不包括（ ）。A.發(fā)

8、行人的高級(jí)管理人員B.持有公司4股份的股東C.發(fā)行人控股的公司D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員20、上市公司并購重組顧問的職責(zé)不包括（ ）。A.向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)并購重組的申報(bào)材料B.對(duì)委托人進(jìn)行證券市場規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)C.持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)D.就并購重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測報(bào)告21、以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在（ ）日內(nèi)將收購協(xié)議向國務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，予以公告。A.3B.5C.10D.1522、下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是（ ）。A.分享基金投資收益B.確定基金收益分配方案C.查閱基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的公開披露資料D.按規(guī)定要求召開基金

9、份額持有人大會(huì)23、期貨公司可以接受（ ）的委托進(jìn)行期貨交易。A.事業(yè)單位B.企業(yè)法人C.期貨交易所的工作人員D.國家機(jī)關(guān)24、為了防止少數(shù)股東損害公司和其他股東的利益，公司法規(guī)定，公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)（ ）決議。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.股東大會(huì)D.經(jīng)理大會(huì)25、下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權(quán)的股東的是（ ）。A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年B.乙公司凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的35%C.丙因做生意虧本，欠別人5萬元已經(jīng)到期，至今不能清償D.丁公司負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的75%26、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券投資者造成損失的，應(yīng)

10、當(dāng)與（ ）承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。A.發(fā)行人的控股股東B.發(fā)行人的實(shí)際控制人C.發(fā)行人的法定代表人D.發(fā)行人27、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)一般是為了（ ）。A.獲取非法利潤B.獲取合法利潤C(jī).違背受托義務(wù)D.遵守受托義務(wù)28、有限責(zé)任公司是企業(yè)法人，其股東對(duì)公司承擔(dān)（ ）。A.無限責(zé)任 B.連帶責(zé)任C.經(jīng)營責(zé)任 D.有限責(zé)任29、下列關(guān)于知情人從事內(nèi)幕交易，給投資者造成損失，承擔(dān)行政責(zé)任和民事責(zé)任的說法正確的是（ ）。A.內(nèi)幕信息知情人財(cái)產(chǎn)不足時(shí)，先繳納罰款、罰金B(yǎng).只承擔(dān)民事責(zé)任C.只承擔(dān)行政責(zé)任D.內(nèi)幕信息知情人財(cái)產(chǎn)不足時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任30、在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事

11、實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額（ ）的罰金。A.1%3%B.1%5%C.3%5%D.5%10%31、針對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操縱監(jiān)控制度，采取技術(shù)手段，對(duì)（ ）進(jìn)行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。A.證券公司的自營賬戶B.證券公司的結(jié)算賬戶C.證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶D.證券公司的資金賬戶32、從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后辭職，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后（ ）日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人執(zhí)業(yè)注冊登記。A.15B.10C.

12、6D.333、以下關(guān)于現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容的說法錯(cuò)誤的是（ ）。A.采用現(xiàn)金替代是為了在相關(guān)成分股股票停牌等情況下便利投資者的申購B.基金管理人在制定具體的現(xiàn)金替代方法時(shí)以保護(hù)自身利益最大化為出發(fā)點(diǎn)C.可以現(xiàn)金替代的證券一般是由于停牌等原因?qū)е峦顿Y者無法在申購時(shí)買入的證券D.必須現(xiàn)金替代的證券一般是由于標(biāo)的指數(shù)調(diào)整，即將被剔除的成分證券34、證券公司對(duì)新開戶客戶的回訪，應(yīng)當(dāng)在（ ）日內(nèi)完成。A.60B.45 C.30 D.1535、為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后（ ）個(gè)月內(nèi)不得買賣該種股票。A.24B.18C.6 D.1236

13、、證券公司年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)附有（ ）出具的內(nèi)部控制評(píng)審報(bào)告。A.律師事務(wù)所B.審計(jì)事務(wù)所C.資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所37、某股份有限公司共發(fā)行股份3000萬股，公司擬召開股東大會(huì)對(duì)另一公司分立的事項(xiàng)作出決議。在股東 大會(huì)表決時(shí)可能出現(xiàn)的下列情形中，能使決議得以通過的是（ ）。A.出席大會(huì)的股東共持有2700萬股，其中持有1900萬股的股東同意B.出席大會(huì)的股東共持有2400萬股，其中持有1200萬股的股東同意C.出席大會(huì)的股東共持有1800萬股，其中持有1100萬股的股東同意D.出席大會(huì)的股東共持有1500萬股，其中持有800萬股的股東同意38、微軟雅黑瑞蓮公司是一家從事家具貿(mào)易的有限責(zé)任公

14、司，注冊地在北京，股東為張某、劉某、姜某、方某四人。 公司成立兩年后，擬設(shè)立分公司或子公司以開拓市場。對(duì)此，下列哪一表述是正確的？（ ）A.在北京市設(shè)立分公司，不必申領(lǐng)分公司營業(yè)執(zhí)照B.在北京市以外設(shè)立分公司，須經(jīng)登記并領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，且須獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任C.在北京市以外設(shè)立分公司，其負(fù)責(zé)人只能由張某、劉某、姜某、方某中的一人擔(dān)任D.在北京市以外設(shè)立子公司，即使是全資子公司亦須獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任39、期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行（ ）。A.證監(jiān)會(huì)管理B.政府管理C.銀行管理D.自律管理40、下列不屬于自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶內(nèi)容的是（ ）。A.申請(qǐng)人填寫“股份非交易過

15、戶申請(qǐng)表”B.申請(qǐng)人提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件C.申請(qǐng)人提交繼承人身份證原件及復(fù)印件D.申請(qǐng)人填寫家庭住址41、下列關(guān)于證券公司在合規(guī)負(fù)責(zé)人任期屆滿前免除其職務(wù)的正當(dāng)理由的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。A.由合規(guī)負(fù)責(zé)人本人申請(qǐng)B.被中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令更換C.經(jīng)證券公司和合規(guī)負(fù)責(zé)人協(xié)商一致調(diào)整崗位D.確有證據(jù)證明合規(guī)負(fù)責(zé)人未能勤勉盡責(zé)的42、客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于（ ）。A.客戶B.證券公司C.結(jié)算中心 D.托管的商業(yè)銀行43、證券公司違反規(guī)定，從事證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，

16、給予警告，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A.10B.30C.50D.6044、應(yīng)對(duì)違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和損失承擔(dān)首要責(zé)任的是（ ）。A.直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)的相關(guān)人員B.董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.經(jīng)理人員45、證券公司在柜臺(tái)市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品不得采?。?）的方式。A.拍賣競價(jià)B.集中競價(jià)C.標(biāo)購競價(jià)D.報(bào)價(jià)46、根據(jù)合伙企業(yè)法規(guī)定，普通合伙人當(dāng)然退伙的情形有（ ）。A.合伙協(xié)議約定退伙的事由出現(xiàn)B.未履行出資義務(wù)C.執(zhí)行合伙事務(wù)時(shí)有不當(dāng)行為D.個(gè)人喪失償債能力47、公司從稅后利潤中提取法定公積金后，提取任意公積金須經(jīng)（）決議。A.監(jiān)

17、事會(huì)B.董事會(huì)C.股東大會(huì)D.董事長48、證券公司在與客戶簽訂融資融券合同后，其營業(yè)部應(yīng)當(dāng)為客戶開立（）。A.信用資金臺(tái)賬B.信用交易擔(dān)保資金賬戶C.信用資金賬戶D.融資專用資金賬戶49、根據(jù)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員不包括（ ）。A.信托機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部門的管理人員B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員C.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門的管理人員D.證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員50、證券公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險(xiǎn)管理、審計(jì)等事項(xiàng)設(shè)專門委員會(huì)，審計(jì)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)由（ ）擔(dān)任負(fù)責(zé)人。A.董事長B.內(nèi)部董事C.執(zhí)行董事D.獨(dú)立董事二、組合型選擇題（共50小題，

18、每題1分，共50分）1、（ ）及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者證券發(fā)行與承銷管理辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。I發(fā)行人II證券公司III證券服務(wù)機(jī)構(gòu)IV投資者A.IIIB.IIIIIIIVC.IIIIID.IIIIIV2、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立（ ）。I.信用交易證券交收賬戶II.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶III.轉(zhuǎn)融通專用證券交收賬戶IV.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.I

19、VD.II.III.IV3、下列哪些行為違反了證券交易的公正原則？（）.有關(guān)部門未嚴(yán)格按要求核準(zhǔn)股票的發(fā)行和上市申請(qǐng).內(nèi)幕交易.有關(guān)部門未嚴(yán)格按要求審批某證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的設(shè)立申請(qǐng).上市公司的董事長發(fā)生變動(dòng)未向社會(huì)披露A.、B.、C.、D.、4、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證不同的資產(chǎn)相互獨(dú)立，表現(xiàn)在（ ）。I.獨(dú)立賬戶II.獨(dú)立核算III.分賬管理IV.平分收益A.I.II.IVB.I.II.IIIC.I.III.IVD.II.III.IV5、證券公司不得以（ ）向他人提供融資或者擔(dān)保。I.證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)II.證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)III.公司自有資產(chǎn)IV.公司轉(zhuǎn)融通資產(chǎn)A.I.II

20、.III.IV B.I.IIC.I.II.III D.I.III.IV6、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，根據(jù)公司經(jīng)營管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立完備的自營（ ）。I.業(yè)務(wù)管理制度 II.投資決策機(jī)制III.操作流程 IV.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系A(chǔ).I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV7、下列屬于公司高級(jí)管理人員的有（ ）。I.經(jīng)理II.經(jīng)理秘書III.上市公司董事會(huì)秘書IV.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人A.I.II.III B.I.II.IV C.II.III.IVD.I.III.IV8、微軟雅黑證券公司設(shè)董事會(huì)秘書，以下關(guān)于其職責(zé)描述正確的是（ ）。I.負(fù)責(zé)董事會(huì)和經(jīng)營層會(huì)議

21、的籌備、文件的保管II.負(fù)責(zé)客戶資料的管理III.按照規(guī)定或者根據(jù)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求，依法提供有關(guān)資料，辦理信息報(bào)送或者信息披露事項(xiàng)IV.按照股東等有關(guān)單位或者個(gè)人的要求，依法提供有關(guān)資料，辦理信息報(bào)送或者信息披露事項(xiàng)A.I.II.III.IV B.I.IVC.I.II.III D.III.IV9、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列（ ）行為。I.以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶II.挪用客戶資產(chǎn)III.將自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易IV.操縱市場A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.III.IVD.I.IV10、不允許從事期貨交易的單位和個(gè)人

22、有（ ）。I.國家機(jī)關(guān)II.國家事業(yè)單位III.期貨交易所工作人員IV.期貨交易所會(huì)員A.I.III.IVB.I.II.IIIC.I.II D.II.III11、證券公司不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的情形有（ ）。I.最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄II.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分III.最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查IV.最近36個(gè)月內(nèi)無重大違法違規(guī)記錄A.I.II.III B.II.III.IVC.I.III.IV D.I.II.IV12、從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開（ ）等信息。I.

23、受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍II.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片III.客戶開戶和交易流程、出入金流程IV.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV13、微軟雅黑下列選項(xiàng)中，屬于行業(yè)自律性規(guī)則的是（ ）。I.證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則II.反洗錢法III.證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則IV.上海證券交易所股票上市規(guī)則A.I.II B.I.III.IV C.I.II.III D.II.III14、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財(cái)務(wù)顧問提供已按照上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法規(guī)定

24、履行盡職調(diào)查義務(wù)的（ ）。I.證明材料 II.工作檔案III.工作底稿IV.立項(xiàng)申請(qǐng)A.I.II 、IIIB.II.III.IVC.I.III.IVD.I.II.IV15、自營業(yè)務(wù)中涉及（ ）方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。I.自營規(guī)模II.風(fēng)險(xiǎn)限額III.資產(chǎn)配置IV.業(yè)務(wù)授權(quán)A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV16、投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的20%，但未超過30%的，應(yīng)當(dāng)披露（）。.取得相關(guān)股份的價(jià)格、所需資金額、資金來源，或者其他支付安排.前12個(gè)月內(nèi)投

25、資者及其一致行動(dòng)人與上市公司之間的重大交易.不存在規(guī)定的禁止收購情形.能夠按照規(guī)定提供與協(xié)議收購中向證監(jiān)會(huì)提交的相同的文件A.、B.、C.、D.、17、不得成為持有證券公司5以上股權(quán)的股東的情形包括（ ）。I.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年II.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50 III.或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50IV.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)A.I.II.IIIB.III.IVC.I.II.III.IVD.I.II18、微軟雅黑從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶（ ）。I.需求II.財(cái)務(wù)狀況III.風(fēng)險(xiǎn)承受能力IV.健康狀況A.、B.、C.、D.、19、背信運(yùn)用受托

26、財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體包括（ ）。商業(yè)銀行國有企業(yè)民營企業(yè)證券交易所A.、B.、C.、D.、20、證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定，并將（ ）在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。.收費(fèi)相關(guān)法規(guī) .客戶相關(guān)資料 .收費(fèi)項(xiàng)目 .收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) A. B. C. D. 21、證券公司的證券自營業(yè)務(wù)中涉及（ ）等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。I.自營規(guī)模 II.風(fēng)險(xiǎn)限額III.資產(chǎn)配置IV.業(yè)務(wù)授權(quán)A.I.II.III.IVB.I.III.IV C.II.IV D.II.III22、微軟雅黑在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券或者現(xiàn)金形式分

27、派投資收益的，應(yīng)當(dāng)分別將分派的證券或者現(xiàn)金記錄在（ ）內(nèi)。I.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶II.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶III.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶IV.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶A.I.IIIB.III.IVC.I.IID.II.IV23、在證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定中，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)在所服務(wù)證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)不得有以下行為（ ）。I.以所服務(wù)證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶簽訂合同II.代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字III.向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告IV.通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動(dòng)A.I.II B.II.IVC.I.II.IV D.I.II.III.IV

28、24、證券公司不得為客戶開立信用賬戶的條件有（ ）。I.缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力II.最近30個(gè)交易日日均證券類資產(chǎn)低于100萬元III.未按要求提供有關(guān)情況IV.從事證券交易時(shí)間不足半年A.I.II.IIIB.I.IVC.I.III.IVD.I.II.III.IV25、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列（ ）條件。I.有100萬元人民幣以上的注冊資本II.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施III.有公司章程IV.有健全的內(nèi)部管理制度A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV26、除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項(xiàng)應(yīng)

29、當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意才可通過的是（ ）。I.改變合伙企業(yè)的名稱II.改變合伙企業(yè)的經(jīng)營范圍、主要經(jīng)營場所的地點(diǎn)III.以合伙企業(yè)名義為他人提供擔(dān)保IV.聘任合伙人以外的人擔(dān)任合伙企業(yè)的經(jīng)營管理人員A.I.II.III B.I.II.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV27、下列選項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要素的是（ ）。I.委托人II.證券交易對(duì)象III.證券經(jīng)紀(jì)商IV.證券交易所A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV28、在部門規(guī)章及規(guī)范性文件中，涉及證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具體規(guī)范要求的有（ ）I.客戶交易結(jié)算資金管理辦法II.證券公司開立

30、客戶賬戶規(guī)范III.證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法IV.內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定A.I.II.IIIB.I.II.IV C.II.III.IVD.I.II.III.IV29、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，不得（ ）。I.為客戶從事期貨交易提供融資II.利用客戶的資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易 III.代客戶下達(dá)交易指令I(lǐng)V.接受其全資擁有或者控股的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV30、在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形的，應(yīng)予立案追訴（ ）。I.發(fā)行數(shù)額在5000萬元以上

31、的II.偽造、變造國家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的III.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的IV.其他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形A.III.IV B.I.II.IVC.I.III.IVD.I.III.IV31、基金份額持有人大會(huì)的職權(quán)有（ ）。I.決定更換基金管理人、基金托管人II.基金合同約定的其他職權(quán)III.安全保管基金財(cái)產(chǎn)IV.編制中期和年度基金報(bào)告A.I.IIB.I.II.III C.I.III.IV D.II.III32、我國公司法規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)（ ）情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月之內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)。董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2/3公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3持

32、有公司股份10%以上的股東請(qǐng)求時(shí)董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)A.、B.、C.、D.、33、微軟雅黑按照證券公司治理準(zhǔn)則的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時(shí)，證券公司應(yīng)注意不得有（ ）行為發(fā)生。I.證券公司持有股東的股權(quán)II.股東違規(guī)占用證券公司資產(chǎn)III.證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益IV.證券公司股東的人員在證券公司兼職的，遵守法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定V.證券公司通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當(dāng)利益A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.VD.II.III.V34、微軟雅黑客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的

33、名義，為客戶的利益，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，包括（ ）等。I.請(qǐng)求召開證券持有人會(huì)議II.參加證券持有人會(huì)議III.配售股份的認(rèn)購.請(qǐng)求分配投資收益A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.III.IVD.II.III.IV35、微軟雅黑公司營業(yè)執(zhí)照必須載明的內(nèi)容有（ ）。.公司名稱.公司住所.公司經(jīng)營范圍.公司法定代表人姓名A.B.C.D.36、關(guān)于首次公開發(fā)行股票招股說明書披露的其他重要事項(xiàng)，下列表述正確的有（ ）。I.應(yīng)披露持有發(fā)行人1以上股份的股東作為一方當(dāng)事人的重大訴訟或仲裁事項(xiàng)II.應(yīng)披露發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員受到刑事訴訟的情況III.發(fā)行人應(yīng)披露

34、交易金額在500萬元以上或雖未達(dá)到500萬元，但對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)、未來發(fā)展或財(cái)務(wù)狀況具有重要影響的合同內(nèi)容IV.應(yīng)披露發(fā)行人有關(guān)信息披露和投資者關(guān)系的負(fù)責(zé)部門、負(fù)責(zé)人A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV37、信息公開的內(nèi)容包括（ ）。I.上市公告書II.中期報(bào)告III.年度報(bào)告IV.臨時(shí)報(bào)告A.I.IIB.I.III.IVC.III.IVD.I.II.III.IV38、證券公司的從業(yè)人員誘騙投資者買賣證券，情節(jié)特別惡劣的，所受的處罰為（ ）。I.8年徒刑II.并處30萬元以上60萬元以下的罰款I(lǐng)II.15年徒刑IV.并處15萬元的罰款A(yù).III.IVB

35、.I.IVC.I.II.III.IV D.I.II39、按照期貨交易管理?xiàng)l例的規(guī)定，下列屬于期貨交易所內(nèi)部管理制度規(guī)定的是（ ）。I.建立健全內(nèi)控制度II.市場異常情況的處理及報(bào)告機(jī)制III.所得收益的使用規(guī)范IV.會(huì)員管理制度A.I.II.III.IV B.I.IVC.I.II.III D.II.III.IV40、客戶從事融券交易的，可以選擇（）的方式，償還向證券公司融入的證券。.以借還借.現(xiàn)金抵券.買券還券.直接還券A.、B.、C.、D.、41、直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)，直投基金在有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持流動(dòng)性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于（ ）。I.國債II.投資級(jí)公司債III

36、.證券投資基金IV.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.I.III.IVD.II.III42、下列關(guān)于證券公司的股東及實(shí)際控制人的說法，正確的是（ ）。I.股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件II.實(shí)際控制人，是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人III.證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保A.I.II.III.IV B.I.IIC.I.II.IIID.II.III.IV43、根

37、據(jù)證券投資基金法，基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的，責(zé)令改正，可以處5萬元以下罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員（ ）。I.責(zé)令改正II.給予警告III.暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格IV.并處罰款A(yù).I.II B.I.II.IIIC.I.III.IV D.II.III44、無法連續(xù)交易是指（ ）等情形。證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷10%以上的會(huì)員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接入交易所交易系統(tǒng)10%以上的會(huì)員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)10%以上的證券交易中斷A.、B.、C.、D.、45、開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司應(yīng)建立完備的

38、（ ）。.融資融券業(yè)務(wù)管理制度.決策與授權(quán)體系 .風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與控制體系.操作流程 A.、B.、C.、D.、46、防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要措施包括（ ）。I.加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，增強(qiáng)法制觀念和合規(guī)意識(shí)II.建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度III.嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程IV.強(qiáng)化崗位制約和崗位監(jiān)督A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.III.IV47、證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于（ ）。I.內(nèi)幕交易II.私募基金管理III.市場操縱IV.證券投資咨詢A.I.IIIB.II.IIIC.I.IVD.II.IV48、微軟雅黑證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日公布的轉(zhuǎn)融通信

39、息有（ ）。I.轉(zhuǎn)融資余額II.轉(zhuǎn)融券余額III.轉(zhuǎn)融通成交利潤IV.轉(zhuǎn)融通費(fèi)率A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.II.III.IV49、期貨公司未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的應(yīng)受的處罰有（ ）。I.沒收違法所得，并處其1-5倍的罰款I(lǐng)I.直接責(zé)任人給予警告，并處以10-50萬的罰款 III.情節(jié)嚴(yán)重的可吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證IV.責(zé)令停業(yè)整頓A.I.II B.I.III C.I.III.IV D.III.IV50、進(jìn)一步提高新股定價(jià)市場化程度的措施有（）。.明確新股定價(jià)程序.強(qiáng)化定價(jià)過程的信息披露要求.改革新股發(fā)行定價(jià)方式.引入主承銷商自主配售機(jī)制A.、B.、C.

40、、D.、參考答案一、單項(xiàng)選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、【答案】C【解析】根據(jù)中華人民共和國證券法的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。2、【答案】A【解析】證券公司為從事另類投資業(yè)務(wù)設(shè)立的另類投資子公司，可以以自有資金進(jìn)行出資。3、【答案】C【解析】從業(yè)資格取得的條件包括：(1)參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。(2)資格考試由協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織。參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。(3)從業(yè)資格不實(shí)行專業(yè)分類考試。資格考試內(nèi)容包括

41、一門基礎(chǔ)性科目和一門專業(yè)性科目。根據(jù)證券市場發(fā)展的需要，協(xié)會(huì)可在資格考試之外另行組織各項(xiàng)專業(yè)的水平考試，但不作為法定考試內(nèi)容，由從業(yè)人員自行選擇，供機(jī)構(gòu)用人時(shí)參考4、【答案】A【解析】證券公司在于客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，應(yīng)當(dāng)識(shí)別客戶身份，了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人。5、【答案】C【解析】股份公司上市條件的股本總額為3000萬元6、【答案】C【解析】證券公司發(fā)現(xiàn)或有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或其他資產(chǎn)、客戶的交易或試圖進(jìn)行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動(dòng)相關(guān)的，不論所涉資金金額或資產(chǎn)價(jià)值大小，應(yīng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報(bào)告。7、【答案】D【解析】證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)

42、，可以買賣此規(guī)定附件證券公司證券自營投資品種清單所列證券，主要包括：已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券；已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券；已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券，已經(jīng)在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的股票；已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券；經(jīng)國家金融監(jiān)管部門或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券。8、【答案】D【解析】我國于2019年在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制。9、【答案】D【解析】上市公司就并購重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測報(bào)告的，在相關(guān)并購重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無

43、法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤末達(dá)到盈利預(yù)測報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測金額80的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人在股東大會(huì)及中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開說明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測的原因并向股東和社會(huì)公眾投資者道歉。10、【答案】C【解析】考查證券公司有效內(nèi)部控制的定義。 證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對(duì)證券公司經(jīng)營與管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。有效的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)為證券公司實(shí)現(xiàn)后述目標(biāo)提供合理保證：保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行；防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)；保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全

44、、完整；保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)；提高證券公司經(jīng)營效率和效果。11、【答案】D【解析】內(nèi)幕信息包括：公司分配股利或者增資的計(jì)劃；公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更；公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十；公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任；上市公司收購的有關(guān)方案；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。12、【答案】D【解析】考察有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起9

45、0日內(nèi)向人民法院提起訴訟。13、【答案】A【解析】集資詐騙罪的犯罪主體為一般主體，包括自然人和單位;犯罪主觀方面是故意，且以非法占有為目的；犯罪客體是國家金融管理秩序及公私財(cái)產(chǎn)所有權(quán)；犯罪客觀方面為使用詐騙手段實(shí)施非法集資，且數(shù)額較大的行為。14、【答案】B【解析】證券公司董事會(huì)各專門委員會(huì)應(yīng)當(dāng)由董事組成。專門委員會(huì)成員應(yīng)當(dāng)具有與專門委員會(huì)職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)。審計(jì)委員會(huì)中獨(dú)立董事的人數(shù)不得少于1/2，并且至少有1名獨(dú)立董事從事會(huì)計(jì)工作5年以上。薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事?lián)巍?5、【答案】C【解析】證券公司違反證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法規(guī)定的

46、，中國證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改 正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。16、【答案】B【解析】本題選項(xiàng)B持股比例未達(dá)到5，不屬于內(nèi)幕信息的知情人。17、【答案】A【解析】根據(jù)刑法第一百八十二條，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金：單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券

47、、期貨交易量的；與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；以其他方法操縱證券、期貨市場的。18、【答案】A【解析】A項(xiàng)，根據(jù)關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用”薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守證券法證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂、服務(wù)提 供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均應(yīng)當(dāng)

48、自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人代理。19、【答案】B【解析】根據(jù)證券法第74條，除A.C.D三項(xiàng)，證券交易內(nèi)幕信息的知情人還包括：1）持有公司5以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；2）由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；3）保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；4）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。20、【答案】D【解析】D項(xiàng)，是否就并購重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測報(bào)告由上市公司自愿選擇，不屬于上市公司并購重組顧問的職責(zé)。21、【答案】A【解析】以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)

49、，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。在未作出公告前不得履行收購協(xié)議。22、【答案】B【解析】基金份額持有人的權(quán)利包括：（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益。（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)。（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額。（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或召集基金份額持有人大會(huì)。（5）對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)。（6）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合 法權(quán)益的行為依法提起訴訟。（7）公開募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；非公開募集基金的基金份額持有人有權(quán)對(duì)涉及自身

50、利益的情況，查閱基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)賬簿等財(cái)務(wù)資料。23、【答案】B【解析】下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：(1)國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位。(2)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員。(3)證券、期貨市場禁止進(jìn)入者。(4)未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人。(5)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。24、【答案】C【解析】本題考查公司對(duì)外擔(dān)保的規(guī)定。為了防止少數(shù)股東損害公司和其他股東的利益，公司法規(guī)定，公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。25、【答案】A【解析】有

51、下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%。(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。(4)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。26、【答案】D【解析】證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30 萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任

52、職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30 萬元以下的罰款。27、【答案】A【解析】背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。28、【答案】D【解析】股東對(duì)公司的責(zé)任以出資為限，承擔(dān)有限責(zé)任;而合伙企業(yè)中，普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)承擔(dān)無限責(zé)任。29、【答案】D【解析】證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券等。內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。賠償責(zé)任屬于民事責(zé)任。根據(jù)證券法，違反本法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠

53、償責(zé)任。30、【答案】B【解析】根據(jù)刑法第一百六十條，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。31、【答案】C 【解析】根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術(shù)手段，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。32、【答案】B【解析】從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人執(zhí)業(yè)注冊登記。33、【答案】B【解析】B項(xiàng)，基金管理人在制定具體的現(xiàn)金替代方法時(shí)遵循公平、公開的原則，以保護(hù)基金份額持有人利益為出發(fā)點(diǎn)，并進(jìn)行及時(shí)充分的信息披露。34、【答案】C【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%?？蛻艋卦L應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年。35、【答案】C【解析】根據(jù)證券法，為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，