信息資產(chǎn)和設(shè)備管理制度

1、信息資產(chǎn)和設(shè)備管理制度第一章范圍及職責(zé)第一條本制度適用于信息資產(chǎn)的管理，包括：獲取、分類、使用和處置以及安全設(shè)備的管理。第二條本制度中的信息資產(chǎn)是指可以存儲(chǔ)信息數(shù)據(jù)的信息載體，包括：硬件、軟件、數(shù)據(jù)（電子數(shù)據(jù)）、文檔（紙質(zhì)文件）、人員、服務(wù)設(shè)施、其他。第三條信息技術(shù)部主要負(fù)責(zé)信息資產(chǎn)的分類、匯總、使用與處置方法，以及安全設(shè)備的選型、檢測(cè)、安裝、登記、使用、維護(hù)和儲(chǔ)存。第四條計(jì)算機(jī)資產(chǎn)統(tǒng)計(jì)信息的范圍包含但不限于：計(jì)算機(jī)主機(jī)名、IPIP 地址、MACMAC 地址、使用人/責(zé)任人、所屬部門(mén)、物理位置、服務(wù)器的內(nèi)外網(wǎng) IPIP 對(duì)應(yīng)等。第二章信息資產(chǎn)的獲取第五條軟件、硬件設(shè)施、服務(wù)性設(shè)施等的獲得主要以

2、采購(gòu)的方式獲得，采購(gòu)按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行采購(gòu)和驗(yàn)收。第六條數(shù)據(jù)信息資產(chǎn)的獲得來(lái)源主要為：外包供應(yīng)商、市場(chǎng)信息、其他信息。第三章信息資產(chǎn)的分類第七條各部門(mén)根據(jù)業(yè)務(wù)流程列出信息資產(chǎn)清單并將每項(xiàng)資產(chǎn)的資產(chǎn)類別、信息資產(chǎn)編號(hào)、資產(chǎn)現(xiàn)有編號(hào)、資產(chǎn)名稱、所屬部門(mén)（組別）、管理者、使用者、地點(diǎn)等相關(guān)信息記錄在資產(chǎn)清單上。第八條資產(chǎn)的分類原則和編號(hào)原則如下：（一） 硬件1 1）計(jì)算機(jī)設(shè)備：（臺(tái)式機(jī)、筆記本）、服務(wù)器；2 2）存儲(chǔ)設(shè)備：磁帶機(jī)、磁盤(pán)整列、磁帶、光盤(pán)、軟盤(pán)、移動(dòng)硬盤(pán)等；3 3）網(wǎng)絡(luò)設(shè)備：路由器、交換機(jī)、網(wǎng)關(guān)、程控交換機(jī)等；4 4）傳輸線路：光纖、雙絞線、電話線（布線）、電源線；5 5）安全設(shè)備：硬件防

3、火墻、入侵檢測(cè)、網(wǎng)絡(luò)隔離設(shè)備（如網(wǎng)閘）、身份驗(yàn)證等；6 6）辦公設(shè)備：打印機(jī)、復(fù)印機(jī)、掃描儀、傳真機(jī)、碎紙機(jī)、寫(xiě)字白板、應(yīng)急照明設(shè)備等；7 7）保障設(shè)備：動(dòng)力保障設(shè)備（UPSUPS 變電設(shè)備）、空調(diào)、保險(xiǎn)柜、文件柜、門(mén)禁、消防設(shè)施等；8 8）其他設(shè)備。（二） 軟件如：操作系統(tǒng)、系統(tǒng)軟件（office/AutoCADoffice/AutoCAD）、應(yīng)用軟件（生產(chǎn)軟件）、網(wǎng)管軟件、殺毒軟件、財(cái)務(wù)軟件、開(kāi)發(fā)工具和資源庫(kù)等；（三） 電子數(shù)據(jù)存在電子媒介的各種數(shù)據(jù)資料。 如： 源代碼、 數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù)、 各種數(shù)據(jù)資料、系統(tǒng)文檔、運(yùn)行管理規(guī)程、計(jì)劃、日周月報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)告（電子版本）、用戶手冊(cè)、方案、電子設(shè)計(jì)圖

4、紙等；（四）紙質(zhì)文件紙質(zhì)的各種文件。如：傳真、電報(bào)、合同、紙張圖紙等；（五）服務(wù)性設(shè)施如：供電、供水、保潔、門(mén)禁、消防設(shè)施等；（六） 人員如：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、各級(jí)正式雇員、臨時(shí)雇員等；（七） 其他。第九條按照涉及國(guó)家秘密的信息系統(tǒng)分級(jí)保護(hù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和信息安全管理體系建設(shè)要求，按照信息資產(chǎn)的公開(kāi)和敏感程度，將信息資產(chǎn)化分為不同的保護(hù)等級(jí)，并對(duì)不同等級(jí)的信息資產(chǎn)進(jìn)行保護(hù)，確保信息安全。各部門(mén)要將所有的移動(dòng)介質(zhì)和電子文件按照敏感性和重要程度分為不同的保護(hù)等級(jí)， 保密級(jí)別與保密期限由持有人自行定義。第十條識(shí)別各個(gè)流程的各類關(guān)鍵信息資產(chǎn)，最終由信息技術(shù)部匯總，并每半年進(jìn)行一次更新，確保重要信息資產(chǎn)的完備性（重要

5、信息資產(chǎn)沒(méi)有遺漏和缺失）和準(zhǔn)確性（信息資產(chǎn)的保密級(jí)別和重要程度能夠真實(shí)反映信息資產(chǎn)的狀態(tài)）。第十一條對(duì)信息資產(chǎn)進(jìn)行編號(hào)，同時(shí)對(duì)重要信息資產(chǎn)進(jìn)行標(biāo)識(shí)：文檔需有固定版本編號(hào)規(guī)則；硬件設(shè)備粘貼在設(shè)備明顯位置處。第四章信息資產(chǎn)的使用和處置硬件資產(chǎn)的使用和處置第十二條硬件的使用處置包括購(gòu)買/接收、使用（交接、維修、重用）、處置等有關(guān)內(nèi)谷。第十三條購(gòu)買新的硬件設(shè)備或者從其他部門(mén)接收轉(zhuǎn)移的設(shè)備時(shí)，要核對(duì)設(shè)備清單，對(duì)相關(guān)設(shè)備進(jìn)行測(cè)試驗(yàn)證，然后登記。由資產(chǎn)管理員對(duì)硬件設(shè)備進(jìn)行管理，明確設(shè)備管理職責(zé)。第十四條硬件資產(chǎn)的保存（一） 機(jī)房選址要避免在地下室、一樓（水淹和滲水）和頂層（滲水和失火時(shí)火向上燃燒），同時(shí)考慮

6、相鄰樓層的活動(dòng)（避免熱源和滲水）；（二） 處理敏感數(shù)據(jù)的信息處理設(shè)施放在適當(dāng)安全的位置；以減少在設(shè)備在使用期間信息被窺視的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)儲(chǔ)存設(shè)施以防止未授權(quán)訪問(wèn)；（三） 設(shè)備的選址應(yīng)采取控制措施以減小潛在的物理威脅的風(fēng)險(xiǎn)， 例如偷竊、 火災(zāi)、爆炸、煙霧、水（或供水故障）、溫度、濕度、塵埃、振動(dòng)、化學(xué)影響、電源干擾、通信干擾、電磁輻射和故意破壞；（四） 禁止在信息處理設(shè)施附近進(jìn)食、喝飲料和抽煙；（五） 對(duì)專門(mén)保護(hù)的部件要予以隔離，以滿足特殊安全要求。第十五條硬件資產(chǎn)的日常使用安全（一） 所有的硬件資產(chǎn)必須明確設(shè)備的使用人員/管理人員，明確職責(zé)；（二） 硬件資產(chǎn)的使用人（或管理人），在使用或管理硬件資

7、產(chǎn)時(shí)，要注意硬件資產(chǎn)的安全性、 機(jī)密性、 完整性， 防止信息載體的毀壞和信息的泄密，防止信息處理設(shè)施的濫用；對(duì)設(shè)備定期進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)，發(fā)生毀壞，丟失等問(wèn)題時(shí)能夠及時(shí)處置；（三）新硬件設(shè)備接入網(wǎng)絡(luò)按照相關(guān)規(guī)定處理；（四）在人員上崗時(shí)，可根據(jù)需要為上崗人員配備必要的辦公設(shè)備，包括電腦（筆記本或臺(tái)式機(jī)），電話機(jī)，其它辦公用品；信息技術(shù)部根據(jù)該工作人員所處部門(mén)、工作性質(zhì)為其設(shè)置相應(yīng)的辦公網(wǎng)訪問(wèn)權(quán)限；（五）需要使用移動(dòng)計(jì)算設(shè)備（包括筆記本、無(wú)線網(wǎng)卡、移動(dòng)硬盤(pán)和 U U 盤(pán)）的用戶，應(yīng)得到信息技術(shù)部負(fù)責(zé)人的同意后方可使用；（六）對(duì)于無(wú)人職守的設(shè)備，要明確管理人員，加強(qiáng)物理安全控制。第十六條硬件資產(chǎn)的轉(zhuǎn)移安全

8、（一）當(dāng)設(shè)備遷移時(shí)，必須先對(duì)設(shè)備中存儲(chǔ)的重要信息進(jìn)行備份；（二）設(shè)備遷移完成后，必須檢查設(shè)備是否損壞；（三）設(shè)備遷移出本單位時(shí)，設(shè)備中禁止存放重要信息，以防止機(jī)密信息泄露或泄露的風(fēng)險(xiǎn)增加。第十七條辦公地點(diǎn)外使用任何信息處理設(shè)備必須通過(guò)管理者授權(quán)。場(chǎng)外設(shè)備的保護(hù)要考慮下列內(nèi)容：（一）離開(kāi)本單位的設(shè)備和介質(zhì)（如現(xiàn)場(chǎng)的設(shè)備和介質(zhì)），必須有人值守或委派負(fù)責(zé)人（或者公共場(chǎng)所放置的需要有人值守或監(jiān)視系統(tǒng)）；（二）制造商保護(hù)設(shè)備用的說(shuō)明書(shū)要始終加以遵守，例如，防止暴露于強(qiáng)電磁場(chǎng)內(nèi)；（三）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的不同采取足夠的安全保障措施，以保護(hù)離開(kāi)辦公室設(shè)備的安全。第十八條硬件資產(chǎn)的處置和重用（一）存儲(chǔ)設(shè)備銷毀前，必須確

9、保所有存儲(chǔ)的敏感數(shù)據(jù)或授權(quán)軟件已經(jīng)被移除或安全重寫(xiě)；（二）服務(wù)器、主要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的處置由信息技術(shù)部進(jìn)行安全處置；（三）臺(tái)式機(jī)、打印機(jī)、傳真機(jī)、掃描儀等 ITIT 設(shè)備的處置由信息技術(shù)部進(jìn)行并做登記；（四）如需報(bào)廢時(shí)，應(yīng)向主管部門(mén)提出報(bào)廢申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后報(bào)廢。軟件資產(chǎn)的使用和處置第十九條軟件資產(chǎn)的使用（一）所有的軟件資產(chǎn)必須設(shè)置專人管理，明確職責(zé)，避免軟件資產(chǎn)的丟失，泄密；（二）所有正版軟件實(shí)體由信息技術(shù)部專人保管，在安裝軟件時(shí)要規(guī)定使用權(quán)限，防止非授權(quán)訪問(wèn)；（三）按照數(shù)據(jù)存儲(chǔ)備份管理制度中要求，對(duì)重要系統(tǒng)進(jìn)行備份；（四）當(dāng)人員離職或崗位變動(dòng)，需要回收有關(guān)的軟件，必要時(shí)，由信息技術(shù)部技術(shù)人員對(duì)離職人

10、員使用的軟件進(jìn)行卸載，刪除。第二十條軟件資產(chǎn)的處置：對(duì)過(guò)時(shí)或確認(rèn)無(wú)效的軟件資產(chǎn)，定期進(jìn)行消除。電子數(shù)據(jù)的使用和處置第二十一條電子數(shù)據(jù)的使用（一）對(duì)所有電子數(shù)據(jù)進(jìn)行分類/分級(jí)，標(biāo)識(shí)未授權(quán)人員的訪問(wèn)限制，不同安全級(jí)別的數(shù)據(jù)應(yīng)存儲(chǔ)在不同的區(qū)域，按類按級(jí)傳達(dá)，便于信息的安全管理；（二）不同類型的電子文件按照統(tǒng)一規(guī)律存放在個(gè)人電腦或服務(wù)器中， 便于整理和查閱以及工作交接時(shí)轉(zhuǎn)移；（三）所有電子文件保存在電腦或服務(wù)器中，并按照數(shù)據(jù)存儲(chǔ)備份管理制度規(guī)定的備份頻率定期進(jìn)行備份；（四）對(duì)于存于服務(wù)器上的電子數(shù)據(jù)的訪問(wèn)， 根據(jù)服務(wù)器提供服務(wù)的不同與部門(mén)/職務(wù)的不同，設(shè)置不同的訪問(wèn)權(quán)限，避免非授權(quán)訪問(wèn)；（五）對(duì)于內(nèi)部

11、公開(kāi)級(jí)別的電子信息，其使用要控制在內(nèi)部，禁止帶出；（六）對(duì)于秘密級(jí)別以上的電子文件的處理過(guò)程，必須保障數(shù)據(jù)的完整性、機(jī)密性和可用性；（七）對(duì)于秘密級(jí)別以上的電子文件的使用，系統(tǒng)應(yīng)進(jìn)行審計(jì)；（八）對(duì)于秘密級(jí)別以上的電子文件的傳輸，必須采取適當(dāng)?shù)陌踩胧┘右员Ｗo(hù)，如加密傳輸、分散傳輸?shù)龋唬ň牛┰谡黼娔X中的電子數(shù)據(jù)時(shí)，要小心操作，確認(rèn)后再進(jìn)行處理，避免由于誤操作將有用的電子數(shù)據(jù)刪除。紙質(zhì)文檔的使用和處置（一）所有的秘密級(jí)以上的紙質(zhì)文件資料要（通過(guò)標(biāo)簽或其它方式）標(biāo)識(shí)出資產(chǎn)的保密級(jí)別，分類存放，不同安全級(jí)別的紙質(zhì)文件應(yīng)按類按級(jí)傳達(dá)，便于紙質(zhì)文件的安全管理；（二）對(duì)于比較重要的紙質(zhì)文件（機(jī)密級(jí)別以上）

12、必須保存在帶鎖的文件柜或保險(xiǎn)柜中，鑰匙由專人保管；（三）對(duì)于紙質(zhì)文件的保存期限依據(jù)實(shí)際要求制定和實(shí)施；（四）對(duì)于比較重要的紙質(zhì)文件的使用過(guò)程，必須注意信息的保密，確保信息的完整性和可用性；（五）對(duì)于比較重要的紙質(zhì)文件的傳輸，必須采取適當(dāng)?shù)陌踩胧┘右员Ｗo(hù)，如專人遞送、分散傳輸?shù)?。第二十三條紙質(zhì)文檔的處置（一）實(shí)體數(shù)據(jù)資料達(dá)到保存期限后，必須將其撕毀或者粉碎到讀不出來(lái)為止，避免實(shí)體數(shù)據(jù)資料的泄密；（二）對(duì)于重要紙質(zhì)文件的銷毀，如財(cái)務(wù)紙質(zhì)文件，要求兩人以上在場(chǎng)，防止信息的泄密。人員招調(diào)、在職、離職第二十四條所有人員的招調(diào)、在職、離職安全管理按照人員安全管理制度的要求進(jìn)行實(shí)施。服務(wù)性資產(chǎn)的使用和處置

13、第二十五條所有服務(wù)性資產(chǎn)要設(shè)置專人管理，定期維護(hù)，避免損壞、非授權(quán)使用或丟失。涉及服務(wù)性的合同，相關(guān)管理部門(mén)在簽署合同時(shí)，應(yīng)審核涉及信息保密的相關(guān)條款。第二十六條當(dāng)服務(wù)性設(shè)施損壞，如果可以維修，由負(fù)責(zé)人聯(lián)絡(luò)相關(guān)人員進(jìn)行維修， 如果涉及到第三方， 依據(jù) 人員安全管理制度 對(duì)第三方進(jìn)行管理。第二十七條當(dāng)服務(wù)性設(shè)施損壞，不可維修，只能報(bào)廢時(shí)，應(yīng)聯(lián)絡(luò)相關(guān)管理部門(mén)提出報(bào)廢申請(qǐng)。第五章安全設(shè)備的選型設(shè)備的選型第二十八條嚴(yán)禁采購(gòu)和使用未獲得銷售許可證的信息安全產(chǎn)品。第二十九條應(yīng)優(yōu)先采用我國(guó)自主開(kāi)發(fā)研制的信息安全技術(shù)和設(shè)備。第三十條避免采用境外的密碼設(shè)備。第三十一條如需采用境外信息安全產(chǎn)品時(shí)，必須確保產(chǎn)品獲得

14、我國(guó)權(quán)威機(jī)構(gòu)的認(rèn)證測(cè)試和銷售許可證。第三十二條使用經(jīng)國(guó)家密碼管理部門(mén)批準(zhǔn)和認(rèn)可的國(guó)內(nèi)密碼技術(shù)及相關(guān)產(chǎn)品。第三十三條終端物理隔離必須使用國(guó)家保密局認(rèn)可的隔離卡或采用國(guó)家保密局認(rèn)可的其他方式。設(shè)備檢測(cè)第三十四條信息系統(tǒng)中的所有安全設(shè)備必須符合中華人民共和國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)處理設(shè)備的安全、電動(dòng)辦公機(jī)器的安全中規(guī)定的要求，其電磁輻射強(qiáng)度、可靠性及兼容性也必須符合安全管理等級(jí)要求。設(shè)備安裝第三十五條設(shè)備符合系統(tǒng)選型要求并獲得批準(zhǔn)后，方可購(gòu)置安裝。第三十六條凡購(gòu)回的設(shè)備均須在測(cè)試環(huán)境下經(jīng)過(guò)連續(xù) 7272 小時(shí)以上的單機(jī)運(yùn)行測(cè)試和聯(lián)機(jī) 4848 小時(shí)的應(yīng)用系統(tǒng)兼容性運(yùn)行測(cè)試。第三十七條主機(jī)、服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、安

15、全設(shè)備等上架運(yùn)行前必須通過(guò)安全檢測(cè)，禁止安裝有默認(rèn)操作系統(tǒng)的主機(jī)、服務(wù)器直接接入系統(tǒng)。第三十八條通過(guò)上述測(cè)試后，設(shè)備進(jìn)入試運(yùn)行階段，試運(yùn)行時(shí)間的長(zhǎng)短根據(jù)業(yè)務(wù)需要?jiǎng)討B(tài)設(shè)定。第三十九條通過(guò)試運(yùn)行的設(shè)備才能接入生產(chǎn)系統(tǒng)，正式運(yùn)行。設(shè)備登記第四十條對(duì)所有設(shè)備均應(yīng)建立嚴(yán)格完整的購(gòu)置、移交、使用、維護(hù)、維修和報(bào)廢等記錄，認(rèn)真做好資產(chǎn)登記和管理工作，保證設(shè)備管理的正規(guī)化。設(shè)備使用管理第四十一條每臺(tái)設(shè)備的使用均應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)并建立詳細(xì)的運(yùn)行日志。第四十二條由責(zé)任人負(fù)責(zé)進(jìn)行設(shè)備的日常清洗及定期保養(yǎng)維護(hù)，做好維護(hù)記錄，保證設(shè)備處于最佳狀態(tài)。第四十三條保證設(shè)備在其適宜的使用環(huán)境下工作。第四十四條一旦設(shè)備出現(xiàn)故障，管理員如實(shí)填寫(xiě)故障報(bào)告，通知有關(guān)人員處理。設(shè)備維修管理第四十五條設(shè)備由專人負(fù)責(zé)維修，并建立滿足正常運(yùn)行最低要求的易損件的備件庫(kù)。第四十六條根據(jù)每臺(tái)設(shè)備的使用情況及系統(tǒng)的可靠性等級(jí)，制定預(yù)防性維修計(jì)劃。第四十七條對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行維修時(shí)必須采取數(shù)據(jù)保護(hù)措施，安全設(shè)備維修時(shí)應(yīng)有安全管理員在場(chǎng)。第四十八條對(duì)設(shè)備進(jìn)行維修時(shí)必須記錄維修對(duì)象、故障原因、排除方法、主要維修過(guò)程及維修有關(guān)情況等。第四十九條對(duì)