南京武家嘴船廠合同管理制度3定稿

1、 合同管理制度第一章 總 則 第一條 為加強江蘇奕淳武家嘴造船總部（以下簡稱“公司”）的合同管理，建立自我約束、自我保護機制，預(yù)防合同糾紛，規(guī)避風(fēng)險，增強核心競爭能力，依據(jù)合同法、公司章程及有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司實際，特制定本制度。 第二條 本制度適用于公司職能部門、三個基地在日常經(jīng)營管理活動中對外簽訂的所有合同。 第三條 本制度所稱的合同管理是指公司對對外簽訂的合同進行審查、監(jiān)督、管理等事項，包括合同訂立前的申請、訂立、履行、變更、解除與糾紛處理等全過程的管理。第四條 本合同管理制度采用列舉方式，其未盡事項，公司相關(guān)管理制度或國家相關(guān)法律法規(guī)作出具體規(guī)定的，按規(guī)定執(zhí)行；沒有規(guī)定的由總部分管領(lǐng)

2、導(dǎo)簽署意見后報總經(jīng)理批準(zhǔn)。 第五條 本制度所稱的負責(zé)人指的是部門正職領(lǐng)導(dǎo)，沒有正職領(lǐng)導(dǎo)的為部門主持工作的副職領(lǐng)導(dǎo)。 第六條 公司合同管理原則 （一）集中管理原則：實行對公司職能部門授權(quán)制，各部門、三個基地除公司授權(quán)簽訂的合同外無對外簽訂合同的權(quán)力。 （二）過程控制原則：合同談判過程中至少兩人參加，并提供相關(guān)的談判記錄；對一百萬元以上（含一百萬元）的物資采購，應(yīng)有財務(wù)部、合同管理員參與；同時合同責(zé)任部門應(yīng)對合同執(zhí)行的全過程實行過程控制，以保證合同的合法履行。 （三）效率原則：公司合同管理應(yīng)在規(guī)范運行的前提下提高效率，實現(xiàn)效率與監(jiān)控的平衡。 （四）責(zé)任原則：合同管理的各個環(huán)節(jié)緊扣，相關(guān)合同管理人員

3、職責(zé)、權(quán)限明確，合同的實施應(yīng)有相應(yīng)職能部門負責(zé)。 第七條 國家法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定要求簽訂廉政合同的，必須同時簽訂廉政合同。 第二章 合同管理職責(zé)劃分 第八條 公司總經(jīng)理是公司合同管理的第一負責(zé)人。其主要職責(zé)是： （一）負責(zé)組織制定公司合同管理制度； （二）負責(zé)公司合同授權(quán)及管理工作； （三）向公司董事會提交需其核準(zhǔn)的重大合同； （四）負責(zé)未授權(quán)合同的談判、簽訂、履行。 第九條 總部分管副總經(jīng)理在總經(jīng)理授權(quán)范圍內(nèi)負責(zé)合同管理的相關(guān)工作，其主要職責(zé)是： （一）組織宣傳貫徹合同法規(guī)，建立健全合同管理制度。 （二）負責(zé)重大合同的談判、簽訂、履行。 （三）負責(zé)委托律師事務(wù)所等中介機構(gòu)辦理合同相關(guān)事宜。

4、（四）辦理或委托中介機構(gòu)處理合同糾紛事宜；向政府有關(guān)部門、中介機構(gòu)進行法律咨詢，配合有關(guān)部門查處利用合同進行的違法活動。 第十條 公司副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、總經(jīng)理助理按各自分工范圍負責(zé)相關(guān)的合同管理工作事項，其具體權(quán)責(zé)由總經(jīng)理采用授權(quán)委托書或有關(guān)制度予以規(guī)定。 第十一條 公司設(shè)置合同管理員進行合同管理，其職責(zé)是： （一）起草公司合同管理制度和實施細則。 （二）規(guī)范公司日常使用的格式合同文本。 （三）負責(zé)公司合同審查工作并提出審查意見，根據(jù)承辦部門（人員）提供的對方當(dāng)事人相關(guān)資料，確認合同簽訂對方當(dāng)事人主體資格是否合法，合同有關(guān)信用條款是否符合客戶的資信評級；對公司對外簽訂合同的合法性、合規(guī)性、嚴(yán)

5、密性進行審查，防止不合法、不合規(guī)、不嚴(yán)密的合同出現(xiàn)。 （四）指導(dǎo)、協(xié)助合同經(jīng)辦人員依法簽訂合同，參與公司重要合同簽訂的全過程。 （五）檢查、督促公司所簽訂合同的全面履行。 （六）對合同訂立、履行及管理過程中出現(xiàn)的問題及時向公司領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)部門匯報或通報，并積極提出建議。 （七）對發(fā)生的合同糾紛，配合有關(guān)部門和公司領(lǐng)導(dǎo)查明情況，采取相應(yīng)的措施。 （八）對公司簽訂的合同登記、分類保管，建立健全合同臺賬（見附件 一），按月向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)報送當(dāng)月合同的簽訂、履行情況；按季度報送合同履行情況統(tǒng)計表（見附件二），對已履行的合同裝訂成冊，分別整理歸檔。 （九）管理公司合同專用章。 （十）辦理公司合同的報批、修改、

6、履行等事項工作。 （十一）負責(zé)對公司相關(guān)部門有關(guān)合同管理方面的指導(dǎo)和考核工作。（十二）指導(dǎo)、檢查、監(jiān)督集配的工作。 第十二條 基地負責(zé)人和部門負責(zé)人是該單位合同管理的第一負責(zé)人，經(jīng)公司授權(quán)對外簽訂相應(yīng)合同，并負合同管理的責(zé)任。 第十三條 基地、職能部門可以視實際情況設(shè)置專職或兼職合同管理員，其職責(zé)對照公司級合同管理員執(zhí)行；基地、職能部門更換合同管理人員前，必須以書面形式將更換該合同管理人員的理由及新任合同管理人員簡歷一并報公司辦公室，經(jīng)辦公室同意后才能予以更換。 第十四條 合同經(jīng)辦人的職責(zé)為：（一）對指定業(yè)務(wù)進行前期調(diào)研、比價、對方資信調(diào)查、提供對方有效證明文件（如企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本、經(jīng)營許

7、可證或其他交易所需證件的復(fù)印件、法定代表人或委托代理人的資格證明）并負責(zé)核實。 （二）準(zhǔn)備合同文本、組織合同談判、辦理合同簽訂手續(xù)，依法簽訂、變更、解除合同，其中合同談判以商務(wù)談判為主，技術(shù)性談判由公司指派專業(yè)技術(shù)人員協(xié)助參與。 （三）提請有關(guān)部門審查其經(jīng)辦的合同，并按程序報批。 （四）及時跟蹤和核查合同的履行情況。 （五）及時向分管領(lǐng)導(dǎo)和合同管理員匯報合同在履行中發(fā)生的問題，提出解決的措施。 （六）依據(jù)有職權(quán)的領(lǐng)導(dǎo)的指示辦理合同變更、解除、終止和轉(zhuǎn)讓事宜。 （七）保管合同的相關(guān)文件或相關(guān)資料，按規(guī)定將簽訂的合同文本編號 （見附件三）分送相關(guān)管理部門和領(lǐng)導(dǎo)審批，并按時將合同文本及相關(guān)資料送交合

8、同管理員存檔。（八）依規(guī)定參加合同糾紛的協(xié)商、調(diào)解、訴訟、仲裁。 第十五條 公司財務(wù)部在合同簽訂過程中職責(zé)如下： （一）負責(zé)合同收付條款的訂立和執(zhí)行，控制資金的使用； （二）負責(zé)對合同標(biāo)的價格的審查；（三）沒有合同，不得支付任何款項；（四）監(jiān)督合同業(yè)務(wù)歸口部門正確履行合同，抵制損害公司利益的行為。 第十六條 合同審查人員在合同簽訂過程中職責(zé)如下： （一）參與支出金額在一百萬元以上的工程類、物資采購類、生產(chǎn)服務(wù)類等合同的詢價、談判、簽訂審查、履行等過程； （二）對合同的簽訂程序和履行程序進行監(jiān)督檢查； （三）查處合同簽訂及履行中的違法違紀(jì)行為；（四）對簽訂、履行合同過程中的廉政問題承擔(dān)監(jiān)督責(zé)任。

9、（五）對倉庫的進、出、存進行監(jiān)督。 第三章 公司對外簽訂合同的分類及歸口管理部門 第十七條 公司對外簽訂的合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式。 第十八條 歸口管理部門作為簽訂合同的管理部門，負責(zé)對外聯(lián)系、洽談合同，但不得以其部門章對外簽訂合同。 第十九條 合同分類表第四章 合同訂立權(quán)責(zé)的劃分 第二十條 簽訂合同的權(quán)責(zé)劃分，見下表：類別審批人序號類別審批人一勞務(wù)、人事類四外協(xié)：吊、拖、泊勞務(wù)類分管領(lǐng)導(dǎo)10萬以下分管領(lǐng)導(dǎo)中層干部總經(jīng)理10萬50萬（含10萬）總經(jīng)理一般人員分管領(lǐng)導(dǎo)50萬以上（含50萬）會簽二采購類五其他類（一）固定資產(chǎn)（一）技術(shù)合作1000元以下分管領(lǐng)導(dǎo)5萬以下分管領(lǐng)導(dǎo)10002000元（含10

10、00元）分管領(lǐng)導(dǎo)5萬以上（含5萬元）總經(jīng)理2000元以上（含2000元）總經(jīng)理（二）協(xié)外（二）船用物資5萬以下分管領(lǐng)導(dǎo)100萬元以下分管領(lǐng)導(dǎo)5萬以上（含5萬元）總經(jīng)理100萬元以上（含100萬）會簽（三）拖、吊、泊（三）固定資產(chǎn)以外50萬以下分管領(lǐng)導(dǎo)10萬以下分管領(lǐng)導(dǎo)50萬以上（含50萬）總經(jīng)理10萬50萬（含10萬）總經(jīng)理（四）保安、培訓(xùn)50萬以上（含50萬）會簽 第二十一條 公司各級人員及職能部門不可將單項合同進行分拆，以規(guī)避公司合同管理規(guī)定。 第二十二條 合同簽訂時的經(jīng)辦人員及部門負責(zé)人為該合同的主要責(zé)任人，對該合同的簽訂、履行及終止情況負責(zé)。第二十三條 公司總經(jīng)理可根據(jù)合同管理實際情況

11、終止對某類合同授權(quán)簽訂的行為。第五章 合同簽訂程序第二十四條 流程：合同簽訂流程圖（見附件四）。第二十五條 重要合同由經(jīng)辦單位送總經(jīng)理審核，需送辦公會核準(zhǔn)的重大合同，由總經(jīng)理負責(zé)報批。 第六章 合同的審查 第二十六條 合同管理員、職能部門負責(zé)人、公司領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)認真對合同草擬文本進行審查，提出明確的審查意見并簽字。 第二十七條 合同經(jīng)辦單位對合同審查人員提出的審查意見，應(yīng)予以重視和采納。對合理意見不予采納而造成損失，將對合同經(jīng)辦人進行經(jīng)濟處罰。 第二十八條 在時間緊急等特殊的前提下，經(jīng)總經(jīng)理及分管領(lǐng)導(dǎo)電話、電子郵件或其他方式批準(zhǔn)急辦的事項，合同經(jīng)辦人員應(yīng)立即做好登記、留存等工作，可按指示先行辦理，再

12、按程序補辦相關(guān)手續(xù)。 第二十九條 公司財務(wù)部門通過結(jié)算管理等方式對合同的簽訂、履行進行監(jiān)督和控制，嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)付（收）款的規(guī)定，對未經(jīng)審查或?qū)彶椴缓细竦暮贤?，或不符合其他合同審查部門的要求，公司財務(wù)人員應(yīng)當(dāng)拒絕辦理付（收）款業(yè)務(wù)。 第三十條 合同經(jīng)辦部門簽訂的合同，其交易事項不得為法律所禁止。限額以上的合同，應(yīng)送公司分管領(lǐng)導(dǎo)審查，重大合同須會簽。 第三十一條 合同的審查時間，一般合同為兩天，重大、疑難合同為五天。第三十二條 采取招投標(biāo)方式簽訂的合同，可在招投標(biāo)過程完成及公司法定代表人或授權(quán)代表簽字后，直接附評標(biāo)意見單或中標(biāo)通知到合同管理人員處蓋合同章，完成合同簽訂過程。第七章 合同的訂立、履行

13、 第三十三條 訂立合同，必須遵守國家法律、法規(guī)，符合國家現(xiàn)行政策和規(guī)定，貫徹平等互利、協(xié)商一致、等價有償?shù)脑瓌t。 第三十四條 訂立合同的雙方必須具備合法的主體資格，在合同上簽字的人必須是法定代表人或經(jīng)授權(quán)代表人，并提供能證明其身份的合法依據(jù)。未經(jīng)公司法定代表人授權(quán)，任何人不得以公司名義對外簽訂合同。禁止任何部門或個人超越職權(quán)或授權(quán)范圍簽訂合同。合同簽字后，加蓋合同專用章方能生效。 第三十五條 對外簽訂的合同，除即時能履行完畢外，必須采用書面形式。第三十六條 合同文本，要求主要條款完備，內(nèi)容具體合法，用語標(biāo)準(zhǔn)，文字解釋清楚，責(zé)任明確，手續(xù)完備。 第三十七條 訂立合同必須符合國家及有關(guān)部門規(guī)定的條

14、款和要求，有標(biāo)準(zhǔn)格式合同文本的應(yīng)優(yōu)先采用。合同的起草工作應(yīng)爭取由己方承擔(dān)。 第三十八條 二百萬元以上的建筑施工合同，五十萬元以上的勘察、設(shè)計、監(jiān)理、承攬合同，五十萬元以上的與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購合同，原則上必須采用招標(biāo)方式。對沒有采用招標(biāo)形式進行采購的合同應(yīng)當(dāng)采用議標(biāo)、比價或競爭性談判方式訂立。簽訂五十萬元以上的物資采購合同及五十萬元以上的生產(chǎn)服務(wù)類合同的同時必須簽訂廉政合同。 第三十九條 對外簽訂合同原則上不支付預(yù)付款，如合同規(guī)定必須支付預(yù)付款，應(yīng)要求對方提供能證明其資信情況、履約能力的合法證明材料，必要時要求對方提供擔(dān)保。支付的預(yù)付款原則上不能超過該合同總金額的30%，定金

15、不得超過20%，同時必須經(jīng)財務(wù)總監(jiān)和總經(jīng)理批準(zhǔn)。 第四十條 合同約定的質(zhì)量條款，對于有特殊質(zhì)量要求的，需經(jīng)公司相關(guān)職能、技術(shù)部門審定；憑樣品買賣的，應(yīng)將樣品封存，并對樣品質(zhì)量予以說明，交付物應(yīng)與樣品及其說明質(zhì)量相同。 第四十一條 在合同文本簽字之前，具有職權(quán)的領(lǐng)導(dǎo)或經(jīng)其授權(quán)簽約的人員，應(yīng)仔細查閱審查意見，審閱合同內(nèi)容，正確處理分歧意見。 第四十二條 合同經(jīng)全面審查由有職權(quán)的領(lǐng)導(dǎo)或其授權(quán)的人簽字后方可加蓋合同專用章。簽字和蓋章前應(yīng)查驗規(guī)定的相關(guān)附件是否齊全，對于審查人員提出的關(guān)系到公司的重大利益，或?qū)撅@著不利的問題，或合同的簽訂程序、內(nèi)容有嚴(yán)重違反法律、法規(guī)或本規(guī)定的情況沒有在合同中更正的，

16、應(yīng)不予簽字或加蓋合同專用章。 第四十三條 凡與訂立合同有關(guān)的往來文書、電報、傳真、圖表、資料等都必須有復(fù)印件留存，電話要做記錄。往來文書必須掛號郵寄，并保留郵戳日期。對物資采購類中詢價比較的資料以及規(guī)定填寫的各種表式必須作為合同附件一同報批，經(jīng)辦人員要對詢價比價資料的真實合法性負責(zé)；各種相關(guān)會議的原始記錄、補充規(guī)定、會議紀(jì)要等都是該合同的組成部分，必須一起歸檔。 第四十四條 合同的公證。為維護公司的合法權(quán)益，對于對方情況不完全清楚而又必須簽訂的合同，或者預(yù)付款金額較大的合同在簽訂時應(yīng)辦理公證。合同的公證為雙方協(xié)商自愿。 第四十五條 合同訂立后，授權(quán)代表、合同管理員、經(jīng)辦人應(yīng)對合同的履行全面負責(zé)

17、。應(yīng)監(jiān)督檢查合同的執(zhí)行，直至履行完畢。對驗收不合格的產(chǎn)品、服務(wù)、工程項目以及在保修期內(nèi)出現(xiàn)質(zhì)量問題的合同標(biāo)的，要及時提出并按合同規(guī)定的條款執(zhí)行或與對方協(xié)商解決，若出現(xiàn)問題不提出或驗收不負責(zé)任給公司造成損失，應(yīng)追究主管領(lǐng)導(dǎo)、經(jīng)辦人的責(zé)任。第四十六條 涉外的合同談判，應(yīng)會同設(shè)計、專業(yè)技術(shù)人員共同參加；涉外合同應(yīng)爭取采用中文文本，若不能則必須有中英文文本，兩種文本具有同等法律效力。 第八章 合同專用章的管理 第四十七條 公司合同專用章由公司合同管理員負責(zé)管理，公司所屬部門不設(shè)置任何種類的合同專用章。 第四十八條 簽訂合同必須使用規(guī)定的合同專用章，不得使用單位行政公章。 第四十九條 合同專用章的使用必

18、須符合公司印信管理規(guī)定及印章管理辦法。第九章 合同的變更、解除和糾紛的處理 第五十條 合同依法成立后，不得擅自變更或解除。但情況發(fā)生變化已無履行必要的，允許變更或解除，并按授權(quán)管理權(quán)限辦理，其辦理的程序與合同簽訂的程序相同。 第五十一條 合同變更或解除達成的協(xié)議必須是書面協(xié)議，并按該合同簽訂程序報批。 第五十二條 合同發(fā)生糾紛時，經(jīng)辦人應(yīng)先與對方協(xié)商解決，協(xié)商不成，應(yīng)及時報請授權(quán)代表、合同管理員共同研究提出解決方案，必要時報請公司總經(jīng)理在其授權(quán)范圍內(nèi)核準(zhǔn)；經(jīng)辦人員在協(xié)商時應(yīng)考慮協(xié)商不成時，要保證有足夠的時間申請仲裁或起訴，以免喪失法定時效，對確實無法協(xié)商解決的合同糾紛應(yīng)在法定時效屆滿前六個月提

19、起訴訟。第五十三條 合同發(fā)生糾紛時，合同雙方不愿通過協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)商、調(diào)解不成而需要向仲裁機構(gòu)申請仲裁或向人民法院提起訴訟的合同，合同經(jīng)辦人員應(yīng)向授權(quán)代表、合同管理員提供準(zhǔn)確的說明和完整真實的書證、物證等證據(jù)材料，經(jīng)審查研究后提出解決方案，報公司領(lǐng)導(dǎo)解決。 第五十四條 合同對方當(dāng)事人因合同糾紛申請仲裁或提起訴訟時，法律事務(wù)人員根據(jù)公司法定代表人的授權(quán)，參加應(yīng)訴或聘請律師應(yīng)訴，有關(guān)部門給予配合、協(xié)助。第五十五條 合同發(fā)生糾紛的原因如屬公司自身原因，經(jīng)辦人員應(yīng)立即采取有效補救措施，同時向法律事務(wù)人員、授權(quán)代表反映情況，并積極查明原因、弄清事實，依法提出解決糾紛的措施，報請公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后執(zhí)行

20、。 第十章 檢查與考核 第五十六條 公司進行以下定期檢查與考核。 （一）合同的簽訂是否符合程序，合同是否全面履行，合同履行完畢后是否存檔，是否按照要求報送合同報表、設(shè)置合同管理臺賬。 （二）對合同審查意見是否采納執(zhí)行。 （三）是否嚴(yán)格執(zhí)行本制度的規(guī)定。（四）在合同管理工作中是否有成績、創(chuàng)新，是否有違法、違規(guī)行為。第五十七條 合同管理的檢查與考核工作由公司合同管理員根據(jù)合同管理制度組織實施。 第五十八條 在合同管理工作中，對有成績的職能部門和個人，由合同管理員提出獎勵建議，由公司總經(jīng)理決定。第五十九條 在合同管理工作中，對有較大失誤或違紀(jì)、違規(guī)行為，或給公司造成損失的，由合同管理員提出處罰建議，由公司總經(jīng)理決定。 第十一章 附則 第